4.体系文件发放或传达记录(签到表)
1双重预防机制评定标准1
附件1
企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
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安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
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双重预防体系年度运行情况自评
1、企业应建立安全风险公告制度并通过有效方式告知企业主要风险相关内容。
2、对存在较大以上风险的工作场所和设备设施，要设置明显警示标志，对存在重大风险的重点区域和设备要增设公告牌。
3、对应风险等级绘制红橙黄蓝四色平面布置图并在厂区醒目位置进行公示。
1、未建立安全风险告知制度的，扣10分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。
4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。
1.“两个体系”文件发放或传达记录，签收人不具体。
1.培训档案无教材等相关记录。
2.培训计划不具体。
-10
一、基本要求(120分)
3、体系文件（20分）
1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。
1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
-2
4、责任考核（60分）
1、企业应建立健全双重预防机制考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。
2、应落实双重预防机制考核奖惩制度。
1、未建立双重预防机制考核奖惩制度，扣30分。
2、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣15分。
4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。
1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣10分。
风险分级管控和隐患排查治理体系建设评价表双重预防体系建设达标评价表
评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月评估日期：年月日评估日期：年月评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月评估日期：年月评估日期：年月评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月日企业：评估日期： 年 月 日度以及对事故隐患的监控措施、治理 方式、治理期限的建议等内容，缺一 项扣2分。
3、未根据评估报告书制定重大隐患治 理方案的，一项扣10分。
未按照治理 方案要求及时治理的，一项扣20分。
4、重大事故隐患治理工作结束后，未 及时组织复查评估，一项扣5分。
5、重大事故隐患涉及资料未及时归档 的，一项扣2分。
否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐 患而未定性的，验收评定不予通过。
重大隐患未按规定上报治理方案及治 理结果的，验收评定不予通过。
16 / 222、企业应根据评估报告 书制定重大事故隐患治理方案，治理方案内容应 符合细则的规定，并将治 理方案按相关规定上报。
3、重大事故隐患治理工 作结束后，企业应组织对 治理情况进行复查评估， 并将治理结果按规定上 报有关部门。
4、重大事故隐患排查、 评估报告，治理方案、整 改验收等应保留纸质记 录，单独建档管理。
复查验收记录等）。
2、隐患排查治理台账。
现场检查： 查看隐患治理情况及 治理效果注：经核查，企业确 实不存在重大隐患的，本项目按满分50 分计。
评估日期：年月日评估日期：年月日评估日期：年月评估日期：年月日备注：1、本评审标准适用于“双体系”建设验收，表中“双体系”指安全生产“双体系”及职业病危害“双体系”除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100二实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
0305质量体系文件发放登记表
质量体系文件发放登记表共1页，第1 页文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期JCZX SC01(01) 质量手册2017.1.25 曹大伟JCZX SC01(02) 质量手册2017.1.25谭林林JCZX SC01(03) 质量手册2017.1.25康永颉JCZX SC01(04) 质量手册2017.1.25邓辉JCZX SC01(05) 质量手册2017.1.25戚强JCZX SC01(06) 质量手册2017.1.25张华民质量体系文件发放登记表共1页，第1 页文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期JCZX SC01(01) 质量手册2016.11.3 曹大伟JCZX SC01(02) 质量手册2016.11.3谭林林JCZX SC01(03) 质量手册2016.11.3康永颉JCZX SC01(04) 质量手册2016.11.3邓辉JCZX SC01(05) 质量手册2016.11.3戚强JCZX SC01(06) 质量手册2016.11.3张华民JCZX CX02(01) 程序文件2016.11.3 曹大伟JCZX CX02(02) 程序文件2016.11.3谭林林JCZX CX02(03) 程序文件2016.11.3康永颉JCZX CX02(04) 程序文件2016.11.3邓辉JCZX CX02(05) 程序文件2016.11.3戚强JCZX CX02(06) 程序文件2016.11.3张华民JCZX ZD03(01) 作业指导书2016.11.3 曹大伟JCZX ZD03(02) 作业指导书2016.11.3谭林林JCZX ZD03(03) 作业指导书2016.11.3康永颉JCZX ZD03(04) 作业指导书2016.11.3邓辉JCZX ZD03(05) 作业指导书2016.11.3戚强JCZX ZD03(06) 作业指导书2016.11.3张华民文件发放登记表文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期GB7258-2012《机动车运行安全技术条件》2016.11.3曹大伟GB7258-2012《机动车运行安全技术条件》2016.11.3谭林林GB7258-2012《机动车运行安全技术条件》2016.11.3张华民GB7258-2012《机动车运行安全技术条件》2016.11.3康永颉GB7258-2012《机动车运行安全技术条件》2016.11.3邓辉GB21861-2014 《机动车安全技术检验项目和方法》2016.11.3曹大伟GB21861-2014 《机动车安全技术检验项目和方法》2016.11.3谭林林GB21861-2014 《机动车安全技术检验项目和方法》2016.11.3张华民GB21861-2014 《机动车安全技术检验项目和方法》2016.11.3康永颉GB21861-2014 《机动车安全技术检验项目和方法》2016.11.3邓辉JT/T325-2013 《营运客车类型划分及等级评定》2016.11.3曹大伟JT/T325-2013 《营运客车类型划分及等级评定》2016.11.3谭林林JT/T325-2013 《营运客车类型划分及等级评定》2016.11.3张华民JT/T325-2013 《营运客车类型划分及等级评定》2016.11.3康永颉JT/T325-2013 《营运客车类型划分及等级评定》2016.11.3邓辉文件发放登记表文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期DB37/657-201 1 点燃式发动机轻型汽车排气污染物排放限值(简易瞬态工况法)2016.11.3曹大伟DB37/657-201 1 点燃式发动机轻型汽车排气污染物排放限值(简易瞬态工况法)2016.11.3谭林林DB37/657-201 1 点燃式发动机轻型汽车排气污染物排放限值(简易瞬态工况法)2016.11.3张华民DB37/657-201 1 点燃式发动机轻型汽车排气污染物排放限值(简易瞬态工况法)2016.11.3康永颉DB37/657-201 1 点燃式发动机轻型汽车排气污染物排放限值(简易瞬态工况法)2016.11.3邓辉GB1589-2016 汽车、挂车及汽车列车外廓尺寸、轴荷及质量限值2016.11.3曹大伟GB1589-2016 汽车、挂车及汽车列车外廓尺寸、轴荷及质量限值2016.11.3谭林林GB1589-2016 汽车、挂车及汽车列车外廓尺寸、轴荷及质量限值2016.11.3张华民GB1589-2016 汽车、挂车及汽车列车外廓尺寸、轴荷及质量限值2016.11.3康永颉GB1589-2016 汽车、挂车及汽车列车外廓尺寸、轴荷及质量限值2016.11.3邓辉GB25990-2010 车辆尾部标志板2016.11.3曹大伟GB25990-2010 车辆尾部标志板2016.11.3谭林林GB25990-2010 车辆尾部标志板2016.11.3张华民GB25990-2010 车辆尾部标志板2016.11.3康永颉GB25990-2010 车辆尾部标志板2016.11.3邓辉文件发放登记表共 1页，第1 页文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期GB23254-2009 货车及挂车车身反光标识2016.11.3曹大伟GB23254-2009 货车及挂车车身反光标识2016.11.3谭林林GB23254-2009 货车及挂车车身反光标识2016.11.3张华民GB23254-2009 货车及挂车车身反光标识2016.11.3康永颉GB23254-2009 货车及挂车车身反光标识2016.11.3邓辉JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求2016.11.3曹大伟JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求2016.11.3谭林林JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求2016.11.3张华民JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求2016.11.3康永颉JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求2016.11.3邓辉GB18565-2016 道路运输车辆综合性能要求和检验方法2016.11.3曹大伟GB18565-2016 道路运输车辆综合性能要求和检验方法2016.11.3谭林林GB18565-2016 道路运输车辆综合性能要求和检验方法2016.11.3张华民GB18565-2016 道路运输车辆综合性能要求和检验方法2016.11.3康永颉GB18565-2016 道路运输车辆综合性能要求和检验方法2016.11.3邓辉文件发放登记表共 1页，第1 页文件编号文件名称发放日期持有人持有人确认回收日期GB/T18566-2011 道路运输车辆燃料消耗量检测评价方法2016.11.3曹大伟GB/T18566-2011 道路运输车辆燃料消耗量检测评价方法2016.11.3谭林林GB/T18566-2011 道路运输车辆燃料消耗量检测评价方法2016.11.3张华民GB/T18566-2011 道路运输车辆燃料消耗量检测评价方法2016.11.3康永颉GB/T18566-2011 道路运输车辆燃料消耗量检测评价方法2016.11.3邓辉发放人：康永颉。
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
1
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5
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7
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
12。
双体系建设标准标准
附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两
个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事
故隐患和职业病危害事故隐患。
体系文件记录表格汇总
记录控制清单JL—05记录控制清单JL—05记录控制清单JL—05文件资料控制清单JL—01文件发放登记表JL—02文件和资料借阅销毁登记表JL—03编号：文件更改申请表JL—04记录控制清单JL—05( ) 会议记录JL—08培训记录表JL—09培训考勤表JL—10培训申请表JL—11生产设施配置申请报告JL—12生产设施一览表JL—13编号：编制：日期：设施检修单JL—14设施报废单JL—15编号：在用设备（）检查记录JL—16（）人员任职能力记录表JL—17资格认可书JL—18产品要求评审表JL—19订单确认表JL—20订单确认表JL—20合同登记表JL—21顾客沟通记录JL—22供方调查评价表JL—23合格供方一览表JL—24供应商评核成绩表JL—25（）采购计划JL—26（）采购计划JL—26临时采购要求单JL—27进货检验记录JL—28进货检验记录JL—28进货检验记录JL—28关键元器件和材料清单JL—29关键元器件和材料定期确认检验记录JL－30过程确认记录JL—33监视测量设备一览表JL—34工程部经理审核计量校准计划JL—35自校记录JL—36自校记录JL—36顾客满意度调查表JL—38顾客满意度调查表JL—38检验设备运行例行检查的记录JL-37内部审核计划JL—39年月日年月日内审检查表JL—40不符合项报告JL—41流程：审核组填表管理者代表审阅审核组验证内审结论报告JL—42紧急放行申请报告JL—43紧急放行申请报告JL—43不合格品台帐JL—45纠正预防措施表JL—46产品变更记录JL－48认证标志使用记录JL－49编号：。
企业安全生产风险管控与隐患排查治理双重预防机制效能评估细则(有具体内容)
组、岗位人员采取自下而上、自上而下反复
进行的方式，针对划分的每一个风险点进行
危险源辨识、分析；辨识危险源时应充分考
虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、
现在和将来三种时态下人的行为、物的状态
、作业环境、安全管理等4个方面的不安全
因素；
1.未按照适用的评估方法针对作业活动逐项进行危
2.针对作业活动风险清单，采用合理的辨识 险源辨识、分析、研判的，缺一项扣0.5分。作业活
0.4
实情况，普通设备设施和特种设备、机械防 危险源辨识、确认未经企业安全、技术、设备等部
后果（事故类型）
护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测 门管理人员及岗位作业人员进行讨论的，扣2分；否
情况，建筑物、构筑物等生产经营环境以及 决项：危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏
与生产经营相关相邻的作业环境、场所和气 的，评估不通过
2.未按照适用的评估方法针对设备设施逐项进行危 险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施检查项 目、重要检查标准、危险源辨识分析不准确,不符合 GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分； 3.相关人员对本岗位存在的风险点、危险源及其危 害后果（事故类型）不清楚的，一人次扣0.2分；4.
5分
1.作业活动分析评价记录； 抽查岗位人 2.设备设施分析评价记录； 员个别人员 询问：询问主要岗位人员参与 对本岗位存 危险源辨识、分析、研判情况 在的风险点 。岗位人员是否了解本岗位存 及其危害后 在的风险点、危险源及其危害 果不清楚
1.企业风险评价应符合 DB41/T1646、行业
标准及企业生产实际；
2.参与风险评价的人员应熟知企业情况、掌
握评价分级标准，合理评价，评价级别正
双体系验收评定规范标准
附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。