三标审核范例
三标体系内审计划
TO: 全体人员FM: 品质部编制/日期: 审核: 批准:三标体系内部审核计划XXXXXXXXX有限公司1、审核时间:2、根据内审计划及ISO9001：质量管理体系原则、ISO14001：环境管理体系原则、OHSAS18001：职业健康安全管理体系原则、国家和国际强制性认证原则规定, 兹定于XX月XXXXX日两天进行三标体系内部审核。
3、审核目旳:4、检查公司旳质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、国家和国际强制性认证原则旳运营状况,验证公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、国家和国际强制性认证原则旳符合性和有效性。
（1）审核根据:（2）ISO9001: 质量管理体系原则、ISO14001: 环境管理体系原则、OHSAS18001: 职业健康安全管理体系原则；（3）与质量、环境、职业健康安全有关旳法律/法规/原则旳规定；（4）公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系文献（QM/EHS/QP/QEHS/WI/各类规范原则、QEHS体系产品认证体系工作规定一览表）旳规定；（5）以往体系审核发现不符合事项报告（涉及外审、内审、客户审核）等。
（6）安全技术防备产品强制性认证明施规则。
（1）审核范畴:（2）ISO9001: 质量管理体系原则、ISO14001: 环境管理体系原则、OHSAS18001: 职业健康安全管理体系原则规定旳所有要素/条款及部门、人员、区域。
（3）组织架构调节对公司经营管理、环境管理、职业健康安全管理、产品质量与体系运作旳影响；（4）消防类产品型式承认实行细则；（5）安全技术防备产品强制性认证明施规则。
5、强制认证（CCC.UL）产品一致性检查；审核小构成员:。
内审报告(三标体系)
质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核报告普瑞达电梯有限公司于2020年1月13日-1月15日进行了2019年度质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核，现将内部审核情况报告如下：一、审核依据1.国家/国际标准：GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》；GB/T24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》；ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。
2.公司质量、环境、职业健康与安全管理体系文件；3.法律、法规；4.合同。
二、审核目的1.评价公司质量、环境、职业健康与安全管理体系运行有效性；2.审查质量、环境、职业健康与安全管理体系运行情况，查找问题，采取措施进行纠正和预防；3.持续改进公司质量、环境、职业健康与安全管理体系。
三、审核范围1.公司管理层、技术部、生产部、采购部、质检部、工程部、销售部、行政部和财务部；2.与公司质量、环境、职业健康与安全管理体系相关各项活动。
四、审核方法本次审核采用查阅资料、现场查看、座谈询问、收集资料等方式进行审核，对存在问题如实记录，向存在问题的部门提出整改要求，要求存在问题部门制定整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证。
五、审核时间本次审核时间为2020年1月13日-15日。
在审核过程中，如存在情况变化时，审核小组将与各部门协商临时调整审核时间。
在审核中，请被审核部门参加人员全部到位，便于查阅资料，保证审核进度。
不存在审核人员审核本部门情况。
六、整改要求1.对审核中发现的问题，审核小组将依据审核依据，给责任部门开出《不符合项报告》。
对审核中发现的潜在问题，审核小组将依据审核依据，开出《预防措施报告》。
2.相关部门接到审核小组给本部门开出的《不符合项报告》、《纠错报告》或者《预防措施报告》后，应按惯例体系文件的相关规定制定切实可行的整改措施，并进行整改。
供电分公司三标审核迎检小结（2篇）
供电分公司三标审核迎检小结____供电分公司三标迎审小结____供电分公司于____年____月____日接受了中电联（____）认证中心的监督审核，审核期间审核专家对分公司三标管理体系（qms、ems、ohsms）进行了现场审核，对各项工作进行了细致的检查和指导。
现将迎审工作总结如下：1、基础管理工作资料详实，档案管理规范。
在对职工培训的计划和培训记录方面做的很细致，每次的培训都有记录签到以及培训评价；法律法规收集的比较完整，并分类归档，同时也将与各班组相关的法律法规分发到位；分公司环境因素和危险源识别能切合工作实际，重大环境因素和重要危险源识别正确，且相对应的编制了管理方案和应急预案；分公司卫生环境良好，在节约用水用电方面专门制作了贴心提示标语；对垃圾分类也做的比较到位，设置了可回收、不可回收以及危险废弃物等的分类垃圾桶。
2、安全生产工作体系健全，措施到位。
分公司安全生产工作任务重，但日常的管理不松懈，____了各类线路巡视，开展了线路消缺工作；除了日常的安全检查以外还____了春秋季安全大检查，消除了存在的各类隐患；针对可能发生的各类事故，制定了相应的应急预案并按期演练；两票填写规范，停电施工均严格按照调度章程进行操作；库房管理比较规范，有材料进出库的详细登记，安全工器具摆放整齐，并定期校验；各项施工都能够在施工前对环境因素和危险源进行科学识别，并编制在施工方案中。
3、经营管理工作运行平稳，服务规范。
分公司营销管理中对指标考核比较到位，线损管理很规范，每月召开线损分析会；通过____的led屏将各类信息进行公开；报装业务流程清晰明确，改善用电报装程序，压缩办电时限，强化“服务经济”理念，全力服务招商引资、移民内安工程；客服人员着工作服挂工作牌规范上岗，窗口服务形象良好。
但同时分公司各项工作中也存在一些不足，如运行分析内容不充分，安全检查对施工现场的检查力度不够，恶劣天气下的巡视工作安排不足；____对上岗人员的信息未能进行详细的公示；报修记录填写不够规范，没有报修后的处理记录和回访记录等，这些存在的问题分公司已在之前的自查工作中发现，并且正在积极整改过程中，分公司会结合审核专家的意见和建议制定相应的整改措施，将存在的问题整改到位，确保分公司三标管理工作保持良性的运行状态。
三标内审首次会议发言稿
三标内审首次会议发言稿尊敬的各位领导、专家、同事们：大家好！我是XX公司的质量管理部门的质量经理，非常荣幸能够在这次三标内审首次会议上发言。
首先，我要感谢公司领导对我们部门的大力支持，使我们能够参与到这次重要的内审工作中。
本次内审是为了评估我公司在质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系方面的执行情况，对于维护公司声誉、提升竞争力、促进可持续发展具有重要意义。
我作为负责推动质量管理工作的质量经理，在这里向大家报告一下我部门在为公司取得三标认证而做的工作，并提出一些改进措施的建议。
一、质量管理体系方面的工作1. 我部门根据ISO 9001国际标准建立了质量管理体系，并持续推动其实施。
我们通过内部审查和完善程序文件，确保质量管理体系能够与实际运作相适应，并取得了一定的成果。
2. 在质量标准的培训方面，我们加强了对员工的培训，以提高其质量意识和技能水平。
我们还建立了内部培训机制，使得员工能够持续学习和更新知识。
3. 在质量控制方面，我们采用了先进的检测设备和技术，对产品进行了全面的检测和评估。
我们还加强了对供应商的管理，确保原材料的质量达到标准要求。
二、环境管理体系方面的工作1. 我们部门根据ISO 14001国际标准，建立了环境管理体系。
通过加强对环境的监测和评估，我们成功减少了排放物的排放量，保护了环境。
2. 我们还实施了节能减排的措施，例如优化能源利用，更换高效节能设备等，以降低公司的能源消耗和碳排放。
3. 同时，我们倡导员工节约用水、节约用电，并制定了相关的管理制度和政策，以提高员工环境保护意识。
三、职业健康安全管理体系方面的工作1. 在职业健康安全管理方面，我们制定了相应的管理制度和安全操作规程，并对员工进行了培训，提高了员工的安全意识和操作技能。
2. 我们定期对岗位进行危险源识别和风险评估，并采取相应的控制措施，以确保员工的安全与健康。
3. 对于事故和职业病的处理，我们建立了相应的应急机制和预防措施，并对过去的事故进行了总结和教训。
三标内审首次会议发言稿
三标内审首次会议发言稿尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天，我非常荣幸能够在这里为大家介绍公司首次进行的三标内审工作。
我是XXX公司的XXX，我将会是本次内审工作的召集人和负责人，很高兴能够有机会在这里和大家一起分享我们的内审计划，并为大家介绍三标内审的相关内容。
首先，我想简单地介绍一下我们为什么会进行这次内审工作。
目前，我们公司正处于快速发展的阶段，各项业务都在不断拓展和壮大，因此管理安全、环保和职业健康已经成为了公司发展不可或缺的重要部分。
三标内审是我们对公司管理制度进行全面检查和评估的有力工具，通过内审工作，我们将检查公司是否符合三标的要求，是否能够满足客户、监管机构和利益相关方的需求，是否具备持续改进的能力。
接下来，我将简要介绍一下我们这次内审的主要内容和流程。
我们的内审工作将从安全、环保和职业健康三个方面展开，首先我们将会对公司的安全管理制度进行全面的检查，包括安全生产规程、安全生产资料、安全操作程序等方面的检查；其次，我们将对公司环境保护工作进行审核，检查公司是否符合相关法律法规的要求，是否有足够的资源投入到环保工作中；最后，我们将对公司职业健康管理工作进行内审，包括职业病防护、职业健康检查等方面的检查。
内审过程中，我们会有一个内审小组，由公司内部的经验丰富的同事组成，他们将对各个部门的管理制度和流程进行详细的检查和评估，并提交书面的内审报告。
接下来，我们将组织相关部门和人员进行整改，并跟踪整改效果，以确保公司能够持续改进和提高。
最后，我要提醒大家，在进行内审工作的过程中，我们需要大家的积极配合和支持。
内审工作不是对各个部门的责任追责，而是通过内审的方式来发现问题，推动公司的持续改进。
我们需要大家不畏艰难、敢于担当，积极参与内审工作，为公司的可持续发展贡献自己的力量。
在这里，我也要向大家表示感谢，感谢大家对内审工作的支持和配合。
我相信通过我们的共同努力，本次内审工作一定会取得成功，为公司的可持续发展打下坚实的基础！谢谢大家！。
迎接“三标一体”认证审核汇报材料1（4000字）
迎接“三标一体”认证审核汇报材料1（4000字）第一篇：迎接“三标一体”认证审核汇报材料1 (4000字) 迎接三标一体认证审核汇报材料热烈欢迎外审组专家莅临审核指导 xxx公司xx年xx月xx日尊敬的审核组各位专家，大家好，首先，我代表全体员工，向来我公司审核、指导认证工作的各位专家表示热烈的欢迎，并祝愿各位专家在审核工作期间身体健康、心情愉快，下面我将公司的质量、职业健康安全、环境管理体系的保持和运行情况进行汇报----共分四个部分第一部分，公司简介及工作完成情况第二部分，质量管理体系运行情况第三部分，职业健康安全管理体系运行情况第四部分，环境管理体系运行情况第一部分，公司简介及工作完成情况1、公司基本情况介绍我公司现有职工46人，其中领导5人，初级职称以上30人，中级职称14 人，高级职称4人。
本科34人，党员10人。
是一支提供询价、采购、验收、材料核算、周转材料维修租赁等服务的专业队伍。
组织机构，设有采购部、周转材料租赁部、后勤管理部和安全部和财务部5 个部门。
管理职责，主要职责是--周转材料保管、保养、维修和对内租赁管理，大宗物资集中采购的实施以及其它物资采购工作。
负责协助工程剩余物资的盘活和调剂物资资源，负责材料的市场调查，掌握市场价格行情，负责招标处理各项目部的废旧钢铁等。
管理目标，按照工作会提出的控制好物资集中采购和降低运营成本的工作要求和思路，对年度工作进行规划，确立年度质量、安全、环境管理目标。
坚持科学精细管理，创新采购模式，提升采购管理水平，抓住重点项目、主要材料品种，逐步把集中采购做大做强。
主要管理目标是，采购管理目标，集中采购资金周转次数15次，管理好投入的周转材料。
质量指标，按物资计划，满足工程施工需要，采购的钢材、水泥等工程主要材料合格率达到100%。
安全目标，遏制重大火灾事故，一般交通事故起数为0、一般火灾事故起数为0，死亡重伤事故为0，定期按标准发放适用劳动防护用品，控制职业病的发生。
三标内审资料
Q/6.3,6.4,7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,7.6,8.2.4,8.3,8.5.2,8.5.3
E/4.4.6,4.4.7,4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.5.2,4.5.3
H/4.4.6,4.4.7,4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.5.2,4.5.3
财务部
郭素鹏/2016.70.18
Q/4.2.3,4.2.4,6.2,
E/4.3.2,4.4.2, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7,4.5.1, 4.5.3
H/4.3.2,4.4.2, 4.4.5, 4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.3
内审组长／日期：卢玛2016/10/12
管代/日期：郭素鹏2016/10/12
2、公司一体化管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，能够贯彻公司制定的方针，实现公司的目标和管理方案。
3、在资源管理方面基本满足本公司产品和服务及法律法规要求；质量控制点、环境因素、危险源已得到充分识别、评价和控制，产品质量、环境、职业健康安全的监视和测量已得到实施，能够提供公司质量、环境、职业健康安全业绩证据。
5.审核覆盖产品：木质玩具的生产和销售所涉及的活动包括本公司范围内（产品、活动和服务）的质量、环境和职业健康安全管理。
6.审核安排：
6.1审核时间：2016年10月17日至2016年10月18日。
6.2首次会议：2016年10月17日18时0分至8时30分。
末次会议：2016年10月18日16时0分至16时30分。
H/4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.4.4,4.5.5,4.6
审核提供资料说明三标（全）
审核提供资料说明三标（全）第一篇：审核提供资料说明三标(全)……………………………………..................................................审核提供资料说明尊敬的客户，您好：非常荣幸能为贵公司提供认证服务！此次审核需要贵司提供以下资料：⌝最新年检的营业执照副本复印件（需盖公章）；⌝最新年检的组织机构代码证的复印件（需盖公章）；⌝企业资质、生产许可证副本/3C证书(须在有效期内)；法规有要求时（需盖公章）；⌝人员花名册（需盖公章）。
⌝基本情况调查表一份（需盖公章）。
⌝基本情况调查表附表一份⌝认证合同二份（需盖公章）。
14001体系客户另需提交以下资料：⌝重大环境因素清单；厂区平面图和地域图；（需盖公章）⌝适用环境法律、法规；守法证明；（需盖公章）⌝环评报告（需盖公章及骑缝章和体系负责人的骑缝签字）、环境检测报告（需盖公章及骑缝章和体系负责人的骑缝签字）、三同时验收报告（需盖公章及骑缝章和体系负责人的骑缝签字）、环境因素调查表（申请表2-4页）；（需盖公章及骑缝章）⌝废气、废水、噪音、环保治理设施或设备清单（适用时需提交）（需盖公章）OHSAS体系客户另需提交以下资料：重大危险、危害因素清单；确定的重大危险源（GB18218-2009标准）；职业健康安全目标、指标和管理方案；公司平面布置图；职业健康安全管理体系运行中所遵守的法律、法规文件清单；组织简介和生产流程；职业病危害预评价报告书；检测报告（工作场所有害因素职业接触限值物理和化学因素）；寄往：武汉市建设大道538号同成广场A栋3单元1803室收件人：陈文TEL：************……………………………………..................................................⌝程序文件和质量手册电子档⌝非常感谢您的配合，若有疑问请来电垂询！第二篇：公司顺利通过“三标一体”2016审核（推荐）公司顺利通过“三标一体”2016审核10月18日，公司顺利通过了质量、环境、职业健康三体系认证年审工作，标志着公司管理体系的符合性和有效性得到了青岛世通认证审核专家组的一致认可。
(完整版)招标文件三级审核单
招标文件三级审批记录
项目名称
委托单位项目负责人
委托（合同）
书编号招标文件
编号
技术
负责人
清单、控制价编
制人员
Ⅰ项目负责人初审意见
1、招标文件是否执行最新行业管理规定；□
2、招标文件内容是否完整、合法；□
3、招标条件是否具备；□
4、招标文件所附资料是否齐全。
□
签名年月日
Ⅱ招标部技术负责人意见
1、招标方案是否合理；□
2、是否使用建设行业招标文件示范文本□
3、执行的程序是否到位；□
4、选用的评标方法是否正确；□
5、招标文件核心环节的复核；□
6、招标文件所附资料是否齐全。
□
签名年月日
Ⅲ
法定代表人或技术负责人审批意见
1、招标文件是否规范；□
2、招标文件所附资料是否完整；□
3、审核的问题是否得到解决。
□
签名年月日注：招标文件必须经招标代理机构内部三级审核，且业主签章同意后，
才能报送工程所在地建设行政主管部门备案。
三标一体内部审核首次会议发言内容
三标一体内部审核首次会议发言内容第一篇：三标一体内部审核首次会议发言内容内部审核首次会议各位领导、同事：大家好！根据西安XXX公司的内审计划，已于18日19日对韩城集中供热项目部和华清学府二期项目部进行了内部审核，今天将对公司机关各职能部门进行内审，现在先介绍我们审核组成员：本人XXX，XXX河南公司安全与工程管理部部长，贯标办主任，担任本次审核组长，主要审核安全环境管理；组员：XXX，主要审核组织机构、文件资料、培训、人力资源、基础设施等；XXX，主要审核质量管理等；XXX，主要审核设备材料等。
请XXX介绍一下公司管理人员……一、下面介绍本次审核的目的、依据、范围及方法：1、审核目的：本次审核的目的是评价我公司“三标一体”管理体系的适宜性和有效性，促进我公司管理体系的不断改进和完善，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行。
2、审核依据：1）GB/T19001、GB/T50430、GB/T24001、GB/T28001标准；2）公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件；3）相关的法律、法规、规范、标准等；4）合同、协议；5）相关方的其它要求。
3、审核范围：本次审核包括公司体系内的所有部门和条款。
4、审核方法：1）与被审核部门、岗位人员交谈；2）观察被审核部门、岗位人员的作业过程；3）查阅相关的文件资料和记录；4）对已完成质量活动的验证；本次审核采取抽样的方法：抽取的样本包括：人员、设备、产品、文件资料及有关记录等；审核员会公正地抽取具有代表性的样本，并在审核过程中根据具体情况针对审核发现适当扩大样本量，以证明审核发现是偶然的还是普遍的。
5、需要说明的是审核是一个抽样调查活动，因此，审核结论是根据抽样中的审核发现作出的，这是抽样审核的局限性所在；抽样审核结果不是很好的地方，不代表同样的其他地方也做得不好，这是抽样审核对受审核部门存在的风险性；同样抽样很好的地方也不代表就100%做的很好，这是抽样方法对审核方的局限性所在。
三标一体认证内审工作
三标一体认证内审工作全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：三标一体认证是指企业在管理体系方面同时实施质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的一种综合认证。
对于企业而言，三标一体认证有助于提升产品质量、改善环境保护和保障职工健康，因此越来越多的企业开始进行三标一体认证。
而内审工作在三标一体认证中起着至关重要的作用，下面我们来探讨一下【三标一体认证内审工作】的相关内容。
一、内审的定义及意义内审是指企业自行对其所设立的管理体系进行内部审查和评价的活动，以便确认其符合相关管理体系标准的要求。
内部审查的结果往往可以为企业提供一定的改进意见和建议，帮助企业不断完善其管理体系并提高管理水平。
在三标一体认证中，内审更是核心环节之一，它可以有效发现问题、改进流程、符合法规，保护环境、促进职工健康，有利于企业建立健全的管理体系，提高产品质量。
二、内审工作的原则1.独立性原则：内审人员应独立公正地开展内审工作，不受其他部门或个人干扰。
2.客观性原则：内审应遵循客观、公正、事实准确的原则，不受主管领导的指导影响，对发现的问题不遮掩，也不夸大。
3.保密性原则：内审人员对于所审查的信息应保密，严禁将审计结果外泄。
三、内审工作的内容1.编制内审计划：按照三标一体认证的要求，明确内审的范围、对象、周期和计划，确保内审全面、有重点地展开。
2.实施内审：组织内审人员按照计划对企业管理体系进行审核，确认其符合相关标准的要求。
3.内审报告：撰写内审报告，对内审发现的问题、改进建议进行详细记录，呈报给企业管理层，并跟踪改进进展情况。
四、内审工作的方法1.文件审查：通过查阅企业的文件资料，了解管理体系的建立、实施情况。
2.现场审查：前往企业现场，实地检查、观察，了解管理体系的运行情况。
3.访谈调查：与企业相关人员进行沟通交流，了解他们对管理体系的理解和实施情况。
五、内审工作的难点与挑战1.内审人员的素质要求较高，需要具备较强的专业知识和分析能力，同时还要具备较强的沟通和表达能力。
新三标审核检查内容图文稿
新三标审核检查内容集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）分公司生产、工程审核要点一、策划（生产、工程）过程定义/职责：1、管理职责：部门组织结构、人员组织成、职责。
QE5.3/S4.4.1过程目标及方案：2、质量目标策划及实现Q6.23、环境管理目标策划及实现E6.2.14、环境管理方案（环境绩效指数和改进规划）E6.2.25、安全管理目标、方案S4.3.3过程质量/控制要求（过程控制策划）6、文件策划：程序文件、工艺文件、产品技术标准、修订状况等QE0.3/QE7、工作质量控制要求：考核、绩效等规定Q4.1/Q7.58、产品质量控制要求：检验、试验、验证Q8.6/Q7.59、工序质量控制要求：统计方法、抽样方案的规定、质量分析规定、顾客满意度测量规定等Q9.1/Q7.5质量过程风险识别10、人：人员的资质、能力、意识等；Q6.1/Q7.2/Q7.3/Q7.411、机：设备、设施、工具工装；Q6.1/Q7.1.312、料：采购供应商管理；Q6.1/Q8.413、法：设计开发、文件记录控制；Q6.1/Q8.3/Q7.514、测：测量设备的管理；Q6.1/Q8.5.115、环：工作环境和外部支持。
Q6.1/Q7.1.4过程环境因素识别16、环境因素识别E4.3.117、法律法规要求识别E6.1.3过程危险源及职业健康风险识别18、危险源识别S4.3.119、法律法规要求识别S4.3.2二、实施实施20、能力、意识、培训Q（生产、工程）21、沟通Q7.4/E7.4/S4.4.322、顾客沟通、质量问题处理 Q8.2（工程）顾客沟通方式：通过电话、传真、电子邮件、与顾客面谈、合同执行沟通等方式进行。
顾客的意见能及时反馈给公司，公司根据情况采取纠正预防措施。
顾客意见收集渠道：满意度测量、客户回访、口述处理流程：市场部下达—PMA—项目经理负责执行处理—市场部汇总分析顾客意见处理记录顾客处理应急措施23、生产和服务提供Q8.51）策划及提供控制Q8.5.1生产计划：更改、批准Q8.5.1（生产）安装调试进度控制，计划 Q8.5.1（工程）设备资源：设备清单、工具清单 Q8.5.1：设备检修、维修记录（生产、工程）生产用监视和测量设备Q8.5.1：查台账、是否有效防止人为错误：警示装置等2）关键过程、特殊过程控制Q8.5.1查关键过程、特殊过程清单（生产）调试作业单、调试报告（生产）调试作业单、调试报告等（工程）安装进度控制（工程）设备验收报告（工程）3）标识管理Q8.5.2现场安全措施及标识标识方案：哪个阶段应标识如何标识标识情况:设备标识、质量参数标识4）生产标识管理Q8.5.2查阅“标识和可追溯性”的相关规定标识方案查产品标识情况/标识清单：铭牌、标签、产品批次、生产时间、编号等（板卡、系统部件编号情况）查阅质量记录中是否有产品编号？查状态标识：区域标识、产品检验状态标识、加工状态标识（成品/半成品/材料）产品追溯性标识（有要求时：法律、法规，）追溯流程规定：追溯的产品、途径、追溯的范围和标识及记录的方式查追溯记录（编号为主线）：原材料来源、加工过程及历史、产品交付及分布场所。
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第五章 审核的启动与准备
3.1编制审核计划的要求
由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组
长均签字，管理者代表批准；
应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；
受审核方如有异议可作适当调整。
结合审核一般应ห้องสมุดไป่ตู้成综合的审核计划，以避免不同体系审核
员及部门之间的安排上发生冲突。
按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉
第五章 审核的启动与准备
3.2审核计划的内容
审核的目的、范围、准则；
审核的日期； 审核组成员； 审核日程； 其它要求；
第五章 审核的启动与准备
3.3审核计划示例 表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例
河北方圆机械厂 质量管理体系内部审核日程计划
Q/JL089-2008 表码：HBFY
第五章 审核的启动与准备
日期及时间 8:30—9:00 首次会议 最高管理者与管理者代表 09:00—10:00 4.2，4.3.1，4.3.2， 2 4.3.3，4.3.4，4.4.1， 0 4.6 0 8 10:00—12:00 销售处 4.2，4.4.6，4.4.7 年 8 13:00—15:00 生产处及生产现场 月 15:00—16:00 4.3.1，4.3.2，4.3.3， 4.3.4，4.4.1，4.4.2， 1 4.4.3，4.4.4，4.4.5， 3 16:00－17:30 4.4.6，4.4.7，4.5.1， 日 4.5.2，4.5.3，4.5.4 技安环保处（含污水处理站） 4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3 ，4.3.4，4.4.3，4.4.4， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1 ，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6 第一组 第二组
管理层 （4.1/5/6/7.1/8.1 8.2.1/8.5）
技术处（7.1/7.3）
时间
第一组
第二组
生产处及生产现场 检验处 6.3/6.4/7.1/7.5.1/ 8：00-12：00 （7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/ 7.5.2/7.5.3/7.5.4/7 8.3/8.4） .5.5/8.2.4/8.3/8.4/ 2008 年8月 14日 14：00-16： 职工教育处（5.5.3/6.2） 动力处6.3/6.4/7.5.1 00 16：00-17： 审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交 30 换意见） 17：30-18： 末次会议 00 注：1、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性； 2、注意各部门/过程的PDCA。 拟制人：张文 2008 年8月1日 批准人：王三 2008 年8月1日
职工教育处 4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7
厂部办公室 4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6 ，4.4.7，4.5.3
第五章 审核的启动与准备
日期及时间 第一组 第二组 供应处（含化学品库，油 动力处（含锅炉房、发电房） 库，原材料库）4.4.1， 4.3.1 ， 4.3.2 ， 4.3.3 ， 4.3.4 8:30—12:00 4.3.1，4.3.2，4.3.3， ， 4 . 4 . 1 ， 4 . 4 . 2 ， 4 . 4 . 3 ， 4.3.4，4.4.2，4.4.6， 4.4.5 ， 4.4.6 ， 4.4.7 ， 4.5.1 2 4.4.7，4.5.1，4.5.2 ，4.5.2 0 0 技术处 检验处 8 13:00—14:30 4.4.1，4.3.2，4.3.3， 4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.4 4.3.4，4.4.6，4.5.4 年 8 14:30—15:30 审核追踪 月 15:30—16:30 审核组会议 1 ４ 16:30—17:00 末次会议 日 编制人：田云2008年8月1日 审批人：王三 2008年8月1日
2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组
长。
第五章 审核的启动与准备
3编制审核计划
审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对
审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核 的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划 使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。
第五章 审核的启动与准备
河北方圆机械厂
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划
编号：02－02－10 1 审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符 合性和有效性，是否具备认证注册的条件 2 审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销 售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路 368号。
13:30 － 17:30
第五章 审核的启动与准备
销售处 检验处 08:00 Q:5.2；7.2；7.5.5； 供应处 Q:7.4.3 ； 7.6 ； 8.2.4 ； / Q:7.4 8.2.1 8.3；8.4 200 12:00 E/H:4.2；4.4.3;4.4.6 E/H:4.3.1 ； E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.7 8年 4.3.2 ； 4.4.7 4.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H) 8月 4 . 3 . 3 ； 13 职工教育处 4.3.4(H) 13:30 生产处及生产现场 日 Q:6.2.2 4.4.1 ； 4.4.6 / Q:7.1 ； 7.5.1 ； 7.5.2 ； E/H:4.4.1 ； 4.4.2 ； ；4.4.7； 17:30 7.5.3 4.4.7 7.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4 200 E/H:4.3.1；4.3.3； 动力处 8年 08:00 4.3.4(H) ； 4.4.1 ； 4.4.6 Q:6.3；6.4； 8月 / E/H:4.3.1 ； 4.3.3 ； 4.3.4(H) ； ； 4 . 4 . 7 ； 4 . 5 . 1 ； 14 12:00 4.5.2(H)；4.5.3(E)； 4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1； 日
第三组：张文（E）、张刚（F） 5 审核时间：2008年8月12日至14日 6 审核日程安排
第五章 审核的启动与准备
日期及时间 2 0 0 2 年 8 月 1 2 日
9:00－ 12:00
第一组（A）（B）
第二组（C）（D）第三组（E）（F） 首次会议 技安环保处 E/H:4.4.1;4.3.1 4.3.2;4.3.3； 4.3.4(H);4.4.3 4.4.4 ； 4.4.5 ； 4.4.6 ； 4.4.7 ； 4.5.1 ； 4.5.2 ； 4.5.3(E); 4 . 5 . 4 ( H ) ; 4.5.5(E);4.6 厂部办公室 Q:4.1；4.2;8.2.2 8.2.3；8.4；8.5； E/H:4.4.1； 4.4.4;4.4.5；4.4.6 ； 4 . 4 . 7 ； 4.5.3(H);4.5.4; 4.5.5(E)
—— 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生
重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严 重投诉等）。
第五章 审核的启动与准备
1.3内部审核方式
1.3.1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门
（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门 （过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组 织采用。 1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审
对内审的全过程负责； 制定审核计划； 协助选择审核组的其他成员；
审查审核员编写的检查表；
与受审核方负责人沟通； 对审核工作的开展和审核结果作决定； 组织纠正措施的跟踪验证 提交审核报告。
第五章 审核的启动与准备
2.5审核员的职责
有效策划和履行岗位职责； 根据分担的任务编写检查表； 支持并配合审核组长的工作； 传达并阐明审核要求； 将审核结果形成文件； 报告审核结果； 跟踪并验证纠正措施的实施及有效性； 收存并保护与审核有关的文件。
第五章 审核的启动与准备
2008年 8月14日
13:30/16:3 0 审核组沟通会议 16:30/17:30 末次会议
注1：Q：质量管理体系; E:环境管理体系; H:职业健康安全管理体系 注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用条款，对各部门审 核中分别取证。
第五章 审核的启动与准备
河北方圆机械厂
环境管理体系内部审核日程计划
编号：02－08－1 表码：HBFY Q/JL089-2008 1、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合 GB/T24001－2004 idt ISO14001：2004标准的要求，实施 有效，并具备认证注册的条件。
2、审核范围：
产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售 现场范围：石家庄市新石北路368号
第五章 审核的启动与准备
3、审核准则：a. GB/T24001－2004 idt ISO 14001：1996标准
b. 公司的环境管理体系文件
c. 适用的环境法律法规及其它要求 4、审核组：
审核组长：田 云
审核组成员：第一组: 红 云 第二组: 张 丽 5、审核日期：2008年08月13日至14日 6、审核日程安排： 田 云 刘 海
核，适宜中小型组织采用。
第五章 审核的启动与准备
2组成审核组
2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组
2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织 协调能力。 2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能 力、被受审核部门所接受。
第五章 审核的启动与准备
2.4审核组长的职责
第五章 审核的启动与准备
3 审核准则： a）GB／T19001－2000 GB／T24001－2004 GB／T28001－2001 b）公司一体化的管理体系文件 c）适用的法律法规及其他要求