“三标一体”内审审核要点审核要点

“三标一体”内审审核要点

一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）

1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？

2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？

3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？

二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）

1) 查质量/环境/安全的方针、目标：

2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？

3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针

的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？

4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目

标？是否形成了文件？有批准的证据吗。

5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方

法、责任人？

6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实

现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？

7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与

各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；

8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情

况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？

三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）

1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因

素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？

2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询

问相应程序规定。

3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记

录？

4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控

制程序或目标方案？查看控制措施记录。

5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。

6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）

1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；

2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？

3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记

录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？

4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能

力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？

5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受

控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？

6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信

息？

7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文

件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？

8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是

否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；

合理保留的废文件是否有标识能防止误用？

五、记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）

1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？

2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？

3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？

4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？

六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：

4.3.2，4.

5.2）

1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/

法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？

2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关

的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？

3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放

对象？

4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？

5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是

否有无关的外来文件？

6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行

评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？

7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实

记录。

七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）

1) 管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；

资源评审；管理评审实施等）

2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的

法律法规要求重要性的？

3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境/

安全的相应需求？

4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一

系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？

5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？

6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职

责的？

7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出

了哪些改进的建议？

8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了

哪些活动？效果如何？

9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？

八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5. 5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）

1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？

2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？

3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标