经济责任审计需提供资料清单
某集团经济责任审计所需资料清单
**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为202*年1月1日至202*年12月31日），为满足审前调杳和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。
**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。
具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度(202*-202*)经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度(202*-202*)预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度(202*-202*))财务情况说明书；5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要(连续编号)1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度(202*-202*)党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度(202*-202*)财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度(202*-202*)内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料(至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等)2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。
任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）
任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）第一篇：任期经济责任审计提供资料清单经济责任审计提供资料清单1．公司营业执照（复印件）；2．公司章程、税务登记证复印件（地税、国税）；3．公司基本情况；4．开户许可证、组织机构代码证复印件；5．被审计单位签订的重要经济合同复印件6．银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表；7．公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；8．公司经营目标；9．被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录，被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议；10．11．被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标；被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况；12．被审计期间重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同，投资收益分配的有关文件；13．应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函；14．截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表（现金、存货、在建工程、固定资产等）；15．被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表（含帐龄分析）及债权清理调查表；16．被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）；17．任期前后有关经济遗留问题的专门材料；18．被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告，以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告；19．20．21．被审计期间公司历年年度总结；被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件；被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。
22．被审计人的任命书及任职期限；23．24．被审计人的基本情况；被审计人的述职报告及年度个人总结。
第二篇：任期经济责任审计资料清单任期经济责任审计资料清单1.任命文件；2.任职期初的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；3.任职期初的未完成的合同、未完成的在建项目；4.任职期初的组织结构、人员情况；5.第3项中的合同完成情况、在建完工验收及审核情况；6.任职期间的主要的经营管理策略和目标；7.任职期间的组织结构及人员变动情况，对经营管理的影响说明；8.任职期间的管理制度的制定和执行情况；9.任职期间的不良资产处置情况； 10.任职期间的投资的处置情况；11.任职期间的重大的合同及其完成情况；12.任职期间的各年的会计报表、审计报告、资产盘点表等；13.任职期间的企业或个人受到的奖励、处分； 14.任职期间的各年的民主评议情况； 15.任职期间的重要的会议纪要；16.任职期间的人力资源管理包括职工培训、进修等制度的制定及执行情况； 17.任职期间的职工福利情况；18.任职期末的未完成的合同、未完成的在建项目；19.任职期末的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；20.各年工作总结、述职报告； 21.各年的账本、凭证。
经济责任审计需提供清单
供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。
二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。
三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。
四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。
五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。
六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。
事业单位财务收支及经济责任审计要点及资料清单
财务收支审计目录编辑本段定义财务收支审计（audit of financial revenues）：是指对实行预算管理的事业单位或基本建设项目的财务收支情况进行的审计、实行企业管理的单位财务收支审计、行政事业单位财务收支审计等。
编辑本段审计内容(1)实行预算管理的事业单位主要审计内容：1.财务收入来源的合法性、入账的完整性；2.财务支出范围的合法性、合规性、合理性；3.资产的安全性等。
(2)基本建设项目的财务收支审计的主要内容：1.项目拨款是否按规定入账；2.资金使用是否符合规定的用途；3.资金是否安全等。
(3)实行企业管理的单位财务收支审计的主要内容：1. 对企业的会计资料，包括会计报表、会计账簿和会计凭证的真实、合法进行审计。
2. 对企业资产，包括流动资产、长期投资、固定资产及其累计折旧、在建工程、无形资产、递延资产和其他资产的安全完整、保值增值进行审计。
3. 对企业负债、包括流动负债和长期负债的情况进行审计。
4. 对企业所有者权益，包括实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润的真实、合法进行审计。
5. 对企业损益，包括收入、成本费用和利润的情9况进行审计。
(4)行政事业单位财务收支审计的主要内容：A.财务收入方面1、未经省级人民政府的财政部门会同物价部门批准进行收费。
2、应缴未缴财政专户和没有及时足额上缴财政及坐支应缴未缴收入。
3、账外资金形成“小金库”。
4、不按规定使用财政部门统一印制或监制的收费票据。
B、财务支出方面1、发放各种补贴、奖金未经财政部门批准。
2、应交未交各种税金及附加。
3、挤占、挪用专项资金。
4、虚假发票报账。
5、乱列支出。
6、虚列支出。
7、购置固定资产未记入单位的固定资产账。
8、超越单位权限处置资产。
9、购买控办商品未办理控办手续。
C、财务其他方面1、在往来款账中长期挂账。
2、其他需要注意的问题。
编辑本段基本流程1.由单位主管部门或被审单位聘请会计师事务所，会计师事务所与委托方初步接触，对拟进行审计的单位或建设项目的基本情况进行初步了解；2.签订业务约定书；会计师事务所进场进行现场审计，出具审计报告初稿；3.与被审单位或建设项目主管部门交换意见，出具正式审计报告。
经济责任审计资料清单
经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。
2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。
3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。
4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。
5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。
6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。
7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。
8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。
9.领导干部离任经济责任交接表。
10.审计组认为需要提供的其他有关资料。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
经济责任审计提供资料清单
7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月 页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计 领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限： 年 月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序 号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文
离任经济责任审计资料
离任经济责任审计资料
一、专项审计资料（被审计单位）
1、被审计领导干部述职述廉报告；任职期限、职责范围和分管的工作范围；
2、涉及被审计领导干部的审计期间内工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要、备忘录、考评指标下达及其评比结果、业务档案等资料；
3、被审计单位涉及审计期间内部控制建设及执行情况、相关管理制度“废改立”情况；
4、被审计领导干部涉及审计期间内资产管理方面资料，包含实物资产盘点表，实物资产盘盈、盘亏处理记录等；
5、被审计领导干部审计期间涉及的以前年度审计整改情况；
6、党风廉政建设情况资料；
7、其他根据进一步了解情况需要提供的资料。
二、财务会计资料（财务处）
1、审计领导干部涉及审计期间内机构财务预决算资料；
2、1审计领导干部涉及审计期间内各项经费明细账、会计凭证；
3、学校内部控制制度建立情况及各项内部控制制度。
三、单位基础资料（审计处、组织部、纪委办）
1、学校基本情况简介；（审计处）
2、学校组织机构情况介绍以及部门职能范围；（审计处）
3、事业单位法人证书；（审计处）
4、被审计领导干部的任职、调动文件。
（组织部）
5、被审计领导干部审计期间内重大事项（重大历史遗留问题、重大诉讼问题和重大违纪）事项的处理情况。
（纪委办）
注：1、上述资料提供要加盖部门公章，可先提供电子档（如制度文件）。
提供的经济责任审计资料清单
需要提供的经济责任审计资料清单
一、单位需提供的有关资料
（一）领导干部工作职责及领导班子分工情况；
（二）本单位的职能说明，内设机构及下属单位的结构情况；
（三）本单位中长期规划，工作目标、各年度工作计划、执行结果、工作
;
（十二）授权经营的国有资产职责履行情况，企业章程、资产收益、重大事项履行情况；
（十三）审计机关认为需要提供的其他资料。
二、领导干部履行经济责任情况报告
领导干部履行经济责任情况的报告，应于审计工作日开始后5日内送交审计组。
报告内容包括：
（一）本人任职情况、职责范围和分管工作的情况；
（二）本人任职期间本单位重大经济决策及其执行情况；
（三）本人任期内与财政财务收支相关的重大事项；
（四）本人领导和直接分管负责的工作中有关的财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况；
（五）本人遵守财经法纪及执行领导干部廉洁自律有关规定情况；。
经济责任审计资料清单
经济责任审计需提供资料清单
1、单位法人证书及单位基本情况简介
2、领导个人履历
3、领导任命文件
4、领导任职期间历年的述职报告
5、领导任职期间经济责任目标及完成情况
6、领导任职期间主要重大决策（包括：对外投资、建设项目等）及实施效果
7、任期内历年的财务资料（凭证、账簿、报表、任期初和任期末科目1-末级余额表）
8、任期内单位开立银行账户清单
9、任期内有关内部财务管理制度、内部控制制度及执行情况的资料
10、任期内相关监督管理部门检查后出具的检查报告、审计报告等资料
11、任期内大额经济合同及政府采购程序
12、任期内固定资产管理情况及大型仪器设备使用情况
13、单位房产及车辆的权属证书
14、任期内涉讼事项的法律文书
15、所提供资料真实性和完整性的书面承诺
16、后续根据情况需补充的资料。
任期经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。
22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。
XX大学审计室处级干部任期经济责任审计需提供资料清单【模板】
北京理工大学审计室
处级干部任期经济责任审计需提供资料清单
一、院（处）长任期经济责任审计述职报告；
二、被审单位承诺书；
三、填报《任期内经费卡统计表》（表一）；
四、填报《任期内收费项目情况统计表》（表二）；
五、“211工程”、“985工程”和其他重大专项的立项报告、验收报告及任务完成情况总结报告；
六、本单位制订的财务管理文件；
七、单位取得的资金使用重大成果证明材料；
注：1．由于审计软件要与财务处财务软件进行数据转换，为确保数据一次全部转换，请务必准确、完整填报全部经费卡号；
2．上述一至四同时要求提供电子版，五、六、七提供原件或复印件，原件在审计结束后退回；
3．审计期间联系人名单、电话。
离任审计资料清单
离任审计资料清单离任经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1.被审计单位基本情况说明，相关内部组织架构及部门职责（图、表,包括各部分负责人的联系方式），单位经营基本情况，人员编制情况及相关文件。
2.营业执照、行业特许经营许.可证、机构代码（证书复印件）、企业章程、验资报告等；3.任期内各年度的自查报告；4.任期内资产抵押、法律诉讼等情况及相关资料；5.任期内各年度的财务预算与计划、调整和执行情况等资料；6.固定资产、无形资产等各类资产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）；7.固定资产（在建工程）投资计划，以及重大投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审查；8.离任领导个人使用单位资产清单及情况说明，领导班子年薪领取及消费情况；9.单位制度汇编；10.被审计人任免文件；11.下属单位相关资料。
（二）会计信息质量审计所需资料清单1.任期内各年度会计凭证、会计账簿、会计报表、财务情况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户及银行对账单等，包括已经注销的账户；3.任期各类内外部各类财务、税务和纪检、监察出具的审计、搜检报告和结果及整改情形；4.任期内委托社会审计组织出具的验资报告、资产评估报告；5.各项资产盘点表；投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、其他流动资产、长期待摊费用明细表；6.应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系德律风等信息，包括函证；7.应付职工薪酬、应交税费明细；8.任期内对外担保情形及被担保单位名称和近况、担保金额及到期情形说明；未决诉讼事项、重大违纪事项等；9.会计凭证管理制度、货币资金管理制度、往来账目管理制度、资产管理制度、成本控制制度、销售及利润管理制度。
（三）内控体系建设和执行情形审计资料清单。
经济责任审计企业应提供的资料
经济责任审计企业应提供的资料：
1、内部机构设置、职责分工及相关内部控制制度等资料。
2、年度工作总结以及经营工作目标、计划及执行结果资料；国有资产监督管理部门年薪考核指标及考核结果资料。
3、公司经营管理相关的董事会、总经理办公会会议纪要（记录），与重大决策事项、重大项目安排事项及大额资金运作事项等重要经济活动相关的合同、协议及档案等资料。
4、企业领导人员任期内历年会计和财务分析等纸质和电子资料。
5、企业财务业务系统相关的建设和管理资料。
6、纪检监察机关、经济监督管理部门的检查报告和考核考察报告等资料。
7、与企业领导人员经济责任审计相关的其他资料。
8、企业领导人员个人任期经济责任述职报告。
述职报告的主要内容：
（一）本人的职责范围和分工，兼职情况。
（二）任职期间企业的经营发展情况。
1.企业发展的战略规划、战略实施及取得的成效。
2.任职期间企业经营目标、任务以及完成情况。
3.为实现上述目标制定的各项经营和管理政策、措施的内容及效果。
4.本人在其中所发挥的作用及产生的影响。
（三）任职期间本人履行“三重一大”规定情况。
1.任职期间企业“三重一大”决策机制。
2.任职期间企业有关“三重一大”的决策事项、决策过程、决策执行的结果，对企业发展所起的作用。
3.其他有关“三重一大”需要说明的事项。
（四）任期前及任期内重大经济遗留问题及处理情况。
（五）个人遵守国家财经法规和领导人员廉洁从业规定的情况。
（六）企业经营和管理中的主要不足及自己认为负有经济责任的事项。
（七）需要向审计组说明的其他事项。
领导干部经济责任审计需要提供的资料
领导干部经济责任审计需要提供的资料根据领导干部经济责任审计的有关规定，请提供以下资料：
1.单位领导班子成员任职文件复印件，学院领导分工及其会议记录复印件；
2.单位“资金（或资产）管理领导小组”成员名单及其成立时的会议记录（复印件）；
3.学校以及领导干部所在单位（部门）制定的有关任期目标及工作实绩考核指标完成情况；
4.审计任期内的预算编制、批复和决算的有关资料；
5.审计任期内领导干部所在单位（部门）各年度会计资料，包括财务报表、账册、凭证、会计电算化软件及数据采集接口等（由财务处提供）
6.单位现行的各项规章制度，如资金管理、资产管理、奖励分配、二级教代会监督等内部控制制度，以及学生欠费催缴等相关经济事项的管理制度（电子文档）；
7.审计任期内重大经济决策的会议记录或会议纪要及实施结果的相关资料；经济合同、协议等（复印件）；
8.审计任期内固定资产管理、使用及增减情况，大型仪器设备的管理和使用情况，固定资产清查、盘点记录等；
9.单位办经济实体的营业执照、税务登记证（复印件）、章程、内部管理制度（电子文档）、会计和出纳名单，会计报表、账簿、凭证、银行对账单及余额调节表，会计事务所年度审计报告等资料；
10.有关社会服务收入的经济合同、协议书、收费文件（复印件）；
11. 单位社会服务收入的管理流程；
12. 单位有收费行为的场馆、公共设施等收费及管理情况说明，相关合同、协议及收支情况等；
13. 审计任期内单位年度工作计划及年度工作总结（电子文档）；
14.审计任期内单位所获奖项（荣誉或成绩）的名称、年份、颁奖单位等情况及重要证书（复印件）；。
经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济Array责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。
领导干部经济责任审计承诺书（单位）经济责任审计小组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：领导干部经济责任审计承诺书（个人）经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
被审计人员：年月日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人: 被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）一、**学院及**同志基本情况**学院设有**、**、**等**个本科专业。
经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 我们对提供的会计资料的真实性、完整性承担责任；3. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等，特别是经济合同、协议等已全部提供给审计小组；4. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；5. 无其他需要说明的事项。
承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》,按照有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
被审计人员：年月日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况;9、述职内容期间从2011年5月12日至2016年11月16日。
被审计单位基本情况表(院系适用) 被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位基本情况表（党群行政）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位债权债务登记表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:：被审计单位存货盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日被审计单位固定资产盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日。
经济责任审计需提供资料Microsoft Word 文档
经济责任审计需提供资料
1、任职期间所有的财务资料，包括：决算报表、预算报表、财务
报表、会计账簿（总账、明细账）、凭证、专项财政资金文件、与厅年度对账单、审计期末的银行对账单及余额调节表；电子
版的财务报表、
2、不动产产权权属证明原件及复印件。
(如无权属，写说明)，车
辆行车证原件及复印件和车辆编制文件；
3、如有基建，则提供基建项目的相关资料（项目程序立项、招投
标过程、项目管理、竣工决算等、所有与基建项目相关的合同）；
4、固定资产明细表复印件及电子版；
5、财务部门出具的领导同志往来款项已结清的证明，资产管理部
门出具的领导使用资产已交还的证明；
6、责任人述职报告；
7、被审计领导个人基本情况说明(任职期间、主管工作)、单位
基本情况说明（主要反应单位性质、机构设置、人员编制等、
任期末账面资产、负债、净资产情况）、
8、单位组织机构代码证复印件。
9、以往的审计报告
10、行政许可的相关资料
11、相关收费许可证、收费的相关依据（收费依据、取消收费的依
据）
12、往来询证函
13、会议纪要
14、相关的内控管理制度（现金出纳制度、报销制度、借款制度、
一支笔审批等内部控制制度等等）
15、三定方案（定岗、定案、定责）和审计期间每年年末工资表
16、根据审计要求，需要提供的其他资料。
受托人：新疆永佳有限责任会计师事务所
地址：新疆塔城市新华街汇通园二楼
负责人：手机办公室电话邮箱
助理人员手机
被审计单位：
联系人：手机办公室电话
年月日。
审计通知书所列需提供资料清单及填表说明
提供审计资料清单被审计单位（盖章）:履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。
二、任职期间单位重大经济决策情况。
三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。
四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。
五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。
六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。
七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。
八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。
九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。
十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。
十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。
十二、本人认为其他需要说明的事项。
备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。
配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。
2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。
二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。
2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。
4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。
三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。
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提供资料清单
一、企业基本资料原件及复印件
1.×××同志的任职文件、离任文件；
2.企业各项规章制度；
3.企业简介、营业执照等有关证照复印件；
4.企业有关经营资质证书；
5.物价部门审核的收费批文；
6.国有资产产权登记证；
7.有关合并、划转或重组的上级文件；
8. ××××年度会计报表审计报告；
9. ××××年度所得税汇算清缴报告；
10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。
二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料
1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；
2.会计帐簿、会计凭证；
3.会计政策说明；
4.银行对账单；
5.固定资产、存货盘点记录。
三、××××年××月-××××年××月期间税务资料
1.各期纳税申报报表；
2.与税务机关的来往文件，包括：减免税申请及批复，税务审查决定书等。
四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件
1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书；
2.其他有关资产权属的证明文件。
五、被投资企业的资料
1.对外投资合同文件；
2.被投资企业资料，包括：公司章程、营业执照、验资报告，××××404
年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决议。
六、××××年以来以下重要合同文件
1.重大购建资产合同；
2.全部担保合同文件；
3.重要业务合同（含购、销、服务等）；
4.场地租赁合同；
5.其他重要合作协议、挂靠协议；
七、其他有关资料。
包括
1.资产清查盘点表，资产处理报告；
2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等；
3.在职人员花名册。
审计监督审计监督
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广州市城市建设投资集团企业制度汇编（基本制度）。