产业经济学第二篇第二章

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（二）提出了生产同类产品的集团问题
由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生 了同类产品企业间的价格、产量协调的生产者集 团。同时集团内企业因其产品的一定相互替代性 而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集 团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。
张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一 个企业既受集团内其他企业，又受集团外企业制 约而决定其行为的问题。
• 1934年，勒纳（英）依据完全竞争和垄断性市场中价格决 定机制的差异，以利润为基础来测定垄断度，得出企业的 垄断度和其产品的需求弹性倒数相等的结论。
• 之后，卡莱基（波兰）将其从个别企业扩展到产业和整个 国民经济，并将垄断度和所得分配率联系起来，应用于经 济动态分析。
• 贝恩在此基础上，提出以利润率作为测量垄断度指标的尺 度，使垄断度指标成为推测市场结构和市场行为的重要因 素。
（一）伯尔和明斯对经济力集中的实证研究
伯尔和明斯（美）于1933年发表了《近 代股份公司和私有财产》，对股份制的发展 更易使资金集中到大企业手中，造成经济力 集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实 证分析，取得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收 的启发性成果。
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（二）勒纳、卡莱基的垄断指标的探索
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• 爱德华·哈斯丁·张伯 伦(1899～1967) ，美国 著名经济学家。张伯伦 在他1933年出版的《垄 断竞争理论》一书中提 出的关于资本主义市场 结构和价格形成的理论。 他的理论和英国经济学 家罗宾逊于同年出版的 《不完全竞争经济学》 共同构成了“垄断竞争 论”，成为现代微观经 济学的重要组成部分。
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三、产业组织理论主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”
1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄断价 格理论》和罗宾逊的《不完全竞争经济学》，围 绕着竞争和垄断的关系问题进行了更接近实际的 全面研究，奠定了垄断价格理论的基础。尤其张 伯伦提出的一些观点和概念成为现代产业组织理 论的重要来源。主要有：
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（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市 场竞争的影响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具 体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有其重 要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那种产品， 都可能构成差别的标准”。
张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的 品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品销 售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“想 象”的心理差别。
价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控 制和影响价格为直接目标。
非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较 高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括 销售策略、网络、服务、广告等。
组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。
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3.市场绩效
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• 专业化，分工可以提高效率，规模越大的企 业，其分工也必然是更详细的；
• 学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟 练程度增加，提供效率；
• 可以有效地承担研发费用等； • 运输、购买原材料等方面存在的经济性； • 价格谈判上的强势地位。
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（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题
1.触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。
马歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着 收益递增规律（规模的经济性问题－在一定的市场需求范 围内,随着生产规模的扩大，企业的产品与服务的每一单位 的平均成本出现持续下降的现象），从而给予大生产者以 很大的优势，那么，这种生产很容易为少数几家大厂所操 纵”。
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（四）贝恩产业组织理论体系的主要内容
• 贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市场 结构（Structure）决定市场行为（Conduct）， 市场行为再决定市场绩效（Performance）。
• 贝恩十分强调市场结构在产业组织分析中的突出 地位。
• 该理论体系主要包括市场结构、市场行为、市场 绩效和产业组织政策四方面的内容。
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2.市场行为
所谓市场行为，是指产业市场上企业 为获得更大的利润和更高的市场占有率所 采取的战略性行动。这种行动受市场结构 的制约，又反作用于市场结构，并直接影 响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为 三类：价格行为、非价格行为和组织调整 行为。
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模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、 市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中 的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞 争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧 失活力，从而扼杀自由竞争。
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当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。另外，马歇尔所触及的 产业组织的基本问题，只是散见于其庞大的经济学体 系中，均未作出专题理论分析。尽管如此，还是为后 来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。西方学者 称其为产业组织理论的先驱。
市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述 实际的市场绩效，主要侧重于以下几个方面：
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资源配置效率，是反映市场绩效最重要的指标。 贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均 化，来测量资源配置是否有效。
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• 技术进步程度，技术进步是指发明、革新 和技术转移，最终通过经济增长的市场绩 效表现出来。
2.触及了产品差别、生产条件差异以及广告费 用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
产品差别是同类产品不完全替代的根本 原因；生产条件差异是大企业同小企业相比 具有更多的优势；广告宣传则促使人们了解 产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断因素 的增长。
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3.提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济 与竞争的矛盾问题。 “马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规
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2020/11/8
产业经济学第二篇第二章
第二章 产业组织的理论基础及其发展 第一节 产业组织的定义与理论渊源
一、产业组织的定义
所谓产业组织(Industrial organization)，通 常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种 企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关 系、资源占用关系和利益关系。
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（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题
• 张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市 场，集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。
• 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本 因素是企业“进入”该产业的难易程度。
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（三）约翰•莫里斯•克拉克（美）“有效竞争”概念提出和 对其度量标准的研究，催育了贝恩产业组织理论体系的形成
• 继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许 多学者对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究 的深入发展。
• 美国加州大学经济学教授贝恩在长期实证研究中，集前人 研究成果之大成，并加以理论化、系统化，于1959年发 表了《产业组织》，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学 派的产业组织理论体系的最终形成。
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产品差别是同类产品不完全替代的根本原 因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不 同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因 素的增长。
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进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新 企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因 素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、 必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒 和政策法律制度壁垒等。
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（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类
• 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市 场结构进行了分类，并且考察了不同产业 之间的联系，分析了特定产业内的结构、 价格、利润、广告和效率等相互关系。
• 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森 和贝恩，提供了进一步分析的基础。
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产业组织的技术效率，又称产业的规模结构效 率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。 主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业 产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企 业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无 开工不足，能力过剩。
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• 产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政 府通过协调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩 序，促进经济发展。
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四、产业组织理论体系最终形成于贝恩的系统 研究
张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系中的 一些实证研究的方式方法和判别标准，却得 益于20世纪30年代以后的一些西方学者实证 研究的结论，其中最有影响的主要有：
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• 阿尔弗雷德·马歇尔 (1842-1924)是19世纪末 20世纪初的英国及至世界 最著名的经济学家。马歇 尔是剑桥大学教授，也是 英国正统经济学界无可争 辩的领袖。他于1890年发 表的《经济学原理》，被 看作是与斯密《国富论》、 李嘉图《赋税原理》齐名 的划时代的著作。
X非效率，指由于企业内部组织层次多，关系 复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离， 使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行 为，导致企业内部资源配置效率低下。
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4.产业组织政策
• 产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某 种意义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和 分析，是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和 企业行为的产业组织政策，以实现资源的优化配置， 取得良好的市场绩效的目的。
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（一）否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争 的概念
在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极 端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地带”。
因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售 卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或 多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每 人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称 他们为‘竞争的垄断者’，而称这种力量为‘垄 断竞争’特别相宜”。
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1.市场结构
• 是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场 的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者 之间的商品交易关系的地位和特征。
• 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进 入障碍。
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市场集中度是反映某一产业市场卖者或买 者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中 度，通常是指前者。
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二、产业组织理论的萌芽始于马歇尔的经济理论
说产业组织理论的萌芽，开始于马歇尔的经济理论，其 依据是： （一）马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中首次把“组 织”作为生产的“第四要素”，并提出近似工业产业组织的 “工业组织”概念。－－“有时把组织分开来算作一个独立 的生产要素，似乎最为妥当”
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•哈佛学派的SCP分析框架
•因果关系
•市场结构 •（Structure）
•市场行为 •（Conduct）
•市场绩效 •（Performance）
• 在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、 市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是 按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance） -产业组织政策”展开的。