福利经济学的新发展

福利经济学定义

福利经济学 黄有光：福利经济学是这样一门学科，它力图有系 统地阐述一些命题，根据这些命题，可以判断某一 种经济状况下的社会福利高于还是低于另一种经济 状况下的社会福利。 福利经济学是关于政策建议的。一个政策建议的得 出可能使用了 一些事实前提; 一些价值判断； 一些推导所需要的逻辑。

森－黄之争 相同的观点： 阿罗不可能性定理的根源在于他的 假设中同时包含了福利主义（个人主义）与序数主 义，福利主义（个人主义）与序数主义是不兼容 的。 不同的观点：对于是否放弃福利主义，森和黄有完 全不同的看法：森坚持放弃福利主义，可坚持序数 主义；黄坚持福利主义，可放弃序数主义。
福利经济学的新发展
新福利经济学


新福利经济学和旧福利经济学是完全不同的两个研究框 架，新福利经济学取代旧福利经济学不应该被认为是一 种理论上的改进。 特征： 经济学是解决稀缺性问题的。经济学应该研究人类需 要和稀缺性手段之间的关系。 使用偏好来表示效用概念，相对地更具有主观性。认 为经济福利应该是主观的，是相对于稀缺性而言的， 是“ 所希望的” 。 只使用序数效用，避免效用的人际间比较。 普遍使用帕累托标准及有关的边际条件。
福利经济学发展图
代表人物
亚里士多德
主要主张、特征
人善 功利主义
基数测量、效用可比
序数测量、效用不可比
边沁
庀古 帕累托 卡尔多等人 阿罗 罗尔斯等人 黄有光等 森
古 典 主 义
旧福利经 济学
补偿原则 不可能定理 社会福利函数 社会选择理论 非福利主义
新 福 利 经 济 学
新 发 展
福利经济学发展概况
新福利经济学
西托夫斯基标准 一种变化同时通过了卡尔多－希克斯标准，才是一 种改进，即双重检验标准。但该标准仍然存在缺陷： 这一标准的连续应用仍然能够导致自我循环。 李特尔标准 如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个， 并且再分配是好的，那么，变化就是一种改进； 如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一 个，并且再分配是不好的，那么，变化就不是一 种改进。
新福利经济学
小结： 帕累托最优为福利经济学提供了一个分析原则、工 具：资源的配置是帕累托标准的核心内容。通过使用 帕累托最优，洞察经济，评价现行经济状况，提供解 决方向。

新福利经济学

补偿原则
卡尔多标准 卡尔多(Kaldor)首次提出了补偿原则：一种导致生 产率提高从而使社会的实际收入增加的变化，会使整 个社会的福利增加，因为那些从这种变化中受益的人 能够在补偿那些情况变差的人之后还有净收益。即选 择会产生最大的总的经济剩余的政策。支付补偿的可 能性（不考察是否被实际支付）可以用来判断这种变 化是否可取。

新福利经济学

帕累托标准的特点： 帕累托最优没有假定或暗示出对某一给定状况可 取性的判断。 忽略分配问题。 不能获得完全的社会排序。帕累托原则使我们只 能构建社会状态的部分次序。 帕累托原则是建立在道德个人主义前提上的，但 只把个人偏好作为社会偏好的唯一基础，也没有 考虑社会状态的其他方面，有可能与其他原则相 冲突，限制了帕累托原则的利用。
福利经济学的新发展

第三优理论 在最优世界采用最优法则。最优世界是指，除了资 源和技术的约束外，没有其他约束； 在次优世界采用次优法则。次优世界是指，存在一 些次优扭曲，而信息成本微不足道可以忽略的状 态； 信息贫乏时，在第三优世界采用最优法则。三优世 界是指扭曲和信息成本都存在的状态。 信息贫乏是指，可利用的信息是不完全的，不足以 作出必要的判断。 信息不足时，在三优世界采用第三优法则。信息不 足是指，可利用的信息虽然并不完全，但是对于作 出必要的判断已经足够。现实世界的多数情况。
福利经济学定理

定理一、在完全竞争和完全市场的经济体系中，如果存 在着竞争性均衡，那么这种均衡就是帕累托最优。
阐释 局限性
逻 辑
就整个经济而言产生积极结果的 市场所具有的特征
现实世界中市场 的局限性
次
可以使我们建立市场与这种结果 之间联系的理论假设和方法论
一般均衡理论的 局限性
序
评价这些结果本身的优越性（或 最优性）所使用的标准

新福利经济学
小结 与帕累托标准相比，补偿原则使我们了解了社会 状况的相对位置，但是仍然无法找出确切位置。同 时，由于缺乏人际间效用的比较，仍然不能够在逻辑 一致的前提下获得完全的社会排序。仍然主张把福利 经济学建立在边际效用序数论的基础之上，反对研究 收入分配问题。

新福利经济学

阿罗不可能定理： 定义：阿罗试图通过给帕累托原则添加一些其他得 到普遍接受的公理，来构建完整的社会次序，但是 发现这并不能使我们在没有独裁性选择的情况下构 建一种现实的社会次序。也就是说，一般的可能性 定理的结论是否定的，因而这一定理也被称为不可 能定理。 意义： 阿罗试图构建完整的社会次序，其成果却 结束了罗宾斯所开创的科学研究计划，成为新福利 经济经济学的终结者，同时也成为福利经济学发展 的新的起点。
福利经济学发展概况
之中。边际主义理论对福利经济学的影响是由于放弃了 伦理学传统，福利经济学不再被重视。 旧福利经济学（20世纪20年代）： 1920年，庇古出版 了代表作《福利经济学》，被认为是“ 福利经济学之 父” 。旧福利经济学的主要特征： 经济学是解决物质福利问题的，个人的福利可以用 效用来表示，整个社会的福利应该是所有个人效用 的简单加总。
新福利经济学
帕累托标准（原则）： “ 强” 帕累托标准或原则：如果所有个人在状态b下比 在状态a下获得更大的满足，那么从状态a移动到状 态b会提高这群人的福利。 “ 弱” 帕累托标准或原则：如果在状态b下至少有一个 人的境况得到了改善而没有任何人的境况恶化，那 么从状态a移动至状态b会提高这群人的福利。
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序数测定法与基数测定法的比较表
项目 方法 可比较性 可测量性 基数 方法 信息量 测量结果
旧福利经 能比较个 济学，社 能提供更 可以获得完整 人的效用 会选择理 多信息 的社会次序 变化 论 不能比较 新福利经 要求的信 只能获得部分 个人之间 济学，非 息最少 的社会次序 的效用 福利主义
序数 方法


福利主义（19世纪70年代以前）：人们道德行为的目 的应该是个人自身福利的提高；人们只考虑他个人的 福利；个人是他自身福利水平及福利变化最佳的、唯 一的判断者；个人福利可以用效用来度量；社会行为 的目的应该是最大限度地获得普遍的福利，或者说应 该是追求最大数人的最大福利。 福利主义的中断（19世纪70年代到20世纪初）：19 世纪70年代，西方经济学界出现了边际主义革命。革 命性的引入了边际概念，使之与效用概念相结合，形 成了边际效用理论，将效用理论纳入了西方经济学的 核心框架
福利经济学的新发展
通过引入功能和潜能两个概念，森成功地把对物质方 面和个人取得的结果方面的考察与对权利和自由方面 的考察结合在一起。 尤其是，他指出，购买力、教育和健康是构建人 类发展指标所使用的“ 潜能” 代表，评价福利状况必须 考虑这些指标。 森使福利经济学回归伦理传统，他的思想在贫困 和人类发展指标的研究中得到了应用。
福利经济学发展概况


新福利经济学（20世纪30、40年代） 罗宾斯1932年的《 论经济科学的性质和意义》被视 为新福利经济学的宣言和起点。结束于阿罗不可能性 定理。 福利主义的危机（20世纪50、60年代） 作为新福利经济学的理论基础，帕累托标准有自身无 法克服的缺陷。为弥补这种缺陷，新福利经济学采取 了两种方法：一是提出其他的福利标准；二是基于序 数主义的社会福利函数，但都没有解决问题，似乎福 利经济学到了山重水复疑无路的地步。

新福利经济学

希克斯标准 如果受到损失的人不能够贿赂或补偿得利的人反 对这种变化，那么，这种变化就是一种改进。 卡尔多－希克斯标准：由于卡尔多标准是一种变 化进行以后根据受损失的人是否可以被补偿来进 行判断，而希克斯标准是假定变化进行以后根据 该变化是否会被反对从而是否会退回变化之前的 状态来进行判断。而且两者都只要有假设的补 偿，而不要求有实际的补偿。所以，二者常被合 起来称为卡尔多－希克斯标准。

福利经济学发展概况


使用效用来表示个人福利概念。效用的人际间比 较也是客观的，类似于实用价值的比较，只关心 两大类人之间的比较，即穷人和富人之间的效用 比较。 继承了英国效用主义伦理学传统，认为社会应该 使整体福利总和达到最大。同时指出，收入的边 际效用是递减的，所以有利于穷人的收入分配可 以提高整个社会的福利。

新福利经济学
黄有光分组补偿检验 该检验把人群分组，只要补偿检验能在组内以及 组间通过即可。通常按照收入的多少来分组，组的划 分标准根据情况而定，也可以按照收入以外的其他标 准来划分。 如果同一组内的人，其福利都下降，那么这种分 组补偿检验就等价于卡尔多－希克斯－西托夫斯基检 验；如果一个组被定义为只有一个人，那么这种分组 补偿检验就会成为帕累托标准。
帕雷托最优的局 限性
福利经济学定理

定理二、如果存在完全市场并且满足有关个人效用函数 （凸的无差异曲线图）和生产函数（凸的生产函数）的 某些条件，那么通过资源（原始资源禀赋）在个人之间 的合理再分配，竞争性均衡的结果是可以实现每一种帕 累托最优状态的。 批评: Langer:市场社会主义通过一种制度安排，也可以 达到帕累托最优状态。 Dasgupta悖论：第二定理一般被表述为让市场去 履行配置功能，让政府去履行再分配职能。
福利经济学的新发展

次优理论 一般观点认为：如果与完全竞争有着微小差距，这 并不会偏离帕累托最优很远，而且，差距越小，偏 离程度越小。 次优理论认为：“ 大多数但并非全部最优条件得到满 足的情况，必定或很可能优于很少条件得到满足的 情况” 不成立。 要达到帕累托最优状态，所有条件必须满足最优标 准。如果一个效率条件的偏离以一种不能明确规定的 方式引起所有其他条件的偏离，那么，就会产生更多 的约束条件。


社会选择理论 社会选择理论坚持福利主义，放弃序数主义，采 用基数效用的研究方法，接受了道德个人主义的原 则。采用了这些研究方法，可以获取更多有关个人效 用的信息，主要是个人效用可比性方面的信息。因 此，社会选择理论实质上评价的是以个人偏好描述的 社会状态。 非福利主义 诺兹克（Nozick）的公平理论（正义、应得权利理 论）：该理论不是从结果的角度，而是从程序上来 评价分配公平。使用这一方法，只要个人的基本权 利得到了尊重，就认为任何分配都是公平的。这种
福利经济学的新发展
指导老师：荣朝和教授 报告人：李旭颖 2007年1月3日
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报告结构


福利经济学定义和定理 福利经济学的发展概况 新福利经济学 福利经济学的新发展 理论 与相关学科 前沿介绍 总结 观点
福利经济学定义


福利（庇古）：社会成员从各种满足来源获得的效用之 和,是可以用货币衡量的那部分福利。 个人福利（黄有光）：可以被看作是个人的wellbeing(平 安、健康、幸福、福利、兴盛等)，或者更明白地说，是 个人的快乐，这种快乐包括声色的享受和痛苦以及精神 上的愉悦和折磨。 外部影响 无知或预见不完全 非理性偏好
福利经济学发展概况

福利经济学的新发展（20世纪70年代以来）： 20世纪70年代以来，福利经济学获得了新的发展，主 要的两个理论是：非福利主义和社会选择理论。 非福利主义的代表人物是森，一些学者认为，森倡 导的权利、自由、潜能等的研究导致了“ 福利经济学 议题的改变” 。

社会选择理论：在坚持福利主义的前提下，通过区 分效用的不同含义，获得足够的效用信息，找到了 各种可能性，出现了向效用主义和基数理论的回归 趋势。
福利经济学的新发展
公平理论旨在保障自由以及权利的行使，不是满足偏 好。衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使 和对权力的尊重。 森的公平理论 传统的“ 理性经济人” 是“ 理性的傻子” 。关于社会次 序更为合理的假设是，每个人的排序不是单向的、唯 一的，而是具有多层次的、附加了超排序的假设，这 些超排序用来表示人们的道德伦理判断。
新福利经济学
阿罗不可能性定理是福利经济学的重大转折，在 福利经济学的发展过程中起着不可替代的作用： 由不可能定理，得到了构建社会完整的、非独裁性 次序的两个条件：个人效用的基数测量和个人之间 效用具有可比性。 由不可能定理，知道福利经济学不能只研究效率问 题，还需要研究公平问题，两者不能割裂。
福利经济学的新发展