2019内控报告材料清单
内部控制清单
内控制度清单一、资金管理1、货币资金管理制度(资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度(无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度)三、工作管理：1、财务部工作1)会计核算制度2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4)预算管理制度(预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）5）投融资类工作长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度)衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6）审计稽核类工作内部审计管理制度(审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度）外部审计制度2、业务方面工作：1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、供应商考察制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度)2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）2)人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度）4、子公司管理工作子公司管理制度（委派董事管理制度、财务总监委派管理办法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理控制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度）。
《内控报告》单位需要收集资料
《内控报告》
单位需要提供基础资料
1、单位全称
2、单位组织机构代码：
3、单位负责人（与决算报表一致）：
4、牵头部门负责人：
5、填表人：
6、电话号码：
7、单位地址：
8、单位性质（选择）：
9、单位支出功能科目编码：
10、2016年度实际支出总数（元）(与决算数一致)：
11、单位内设机构数（科室）：
12、2016年底单位在编人数(不包括离退休)：
13、年末实有人数:01一般公共预算财政拨款（补助）人数： 02经费自理人数：
14、单位内部控制领导机构构成人数：
15、内控领导班子姓名和职务：
16、内控牵头部门：
17、内控监督部门：
18、单位有无建设项目：
19、单位有无合同管理：
20、单位有无政府采购业务：
21、2016年交给财政的基础性评价报告纸质或电子版：
22、邮政编码：。
内控制度所需材料清单
1.内控组织材料
内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单
2.考核评价材料内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准
3.岗位职责及轮岗材料单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表
4.重大决策程序材料单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要
5.不适用证明材料不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料
6.业务制度及流程图预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图
7.制度执行相关材料单位支出预算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明
8.信息系统材料内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息系统系统截图。
内控体系评价需准备的资料清单
内控体系评价需准备的资料清单1.企业内部文件：-内控政策文件：包括内控制度、内控手册、内控目标和策略等；-内部组织机构文件：包括组织结构图、职责分工、人员安排等；-内控培训文件：包括内控培训计划、培训材料、培训记录等；-风险管理文件：包括风险管理政策、风险评估报告、风险应对措施等；-内部审计文件：包括内部审计计划、审计报告、整改跟踪表等。
2.内部控制流程和程序：-市场开拓流程：包括市场调研、产品设计、市场推广等步骤；-销售流程：包括订单接收、发货、收款等步骤；-采购流程：包括需求确认、供应商评估、采购合同签订等步骤；-生产流程：包括生产计划、材料采购、生产过程管控等步骤；-财务流程：包括账务处理、报表编制、审计等步骤。
3.内部控制文件和记录：-计划制定和执行记录：包括计划制定过程、执行情况、执行结果等记录；-内控文件和报告：包括内控自评报告、内部审计报告、风险评估报告等；-内控活动记录：包括内部审计活动、风险管理措施执行情况、风险事件处理情况等记录；-内控教育和培训记录：包括内控培训计划、培训材料、培训记录等。
4.风险和控制指标数据：-风险事件数据：包括风险事件发生情况、处理过程、教训总结等；-风险指标数据：包括风险指标定义、测量方法、测量结果等；-控制指标数据：包括控制指标定义、测量方法、测量结果等。
5.相关外部文件和信息：-法律法规文件：包括相关行业的法律法规文件、政府政策文件等；-行业标准文件：包括相关行业的质量标准、安全标准等；以上是一份较为全面的内控体系评价所需的资料清单。
根据具体评价的目的和需要，可能还需要额外的资料。
对于评价者来说，准备充分的资料清单可以确保评价的全面性和准确性。
2019年度行政事业单位内部控制报告各类报表
审核
稽核与账目登记 审核
1.合同的拟订 与审核
6 是否分离 7 —— 8 是否分离 9 —— 10 是否分离 11 —— 12 是否分离
2.预算审批与执行 2.支出申请与审批
2.采购方式确定与 2.资产财务账与实 2.概预算编制与审
审核
物账
核
2.合同文本订 立与合同章管 理
3.预算执行与分析 3.支出审批与付款
行次 填报项
佐证材料
1 二、业务层面内部控制情况
——
2 （一）内部控制六大业务工作职责及其分离情况
——
3 ——
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理 国有资产业务管理 建设项目业务管理 合同业务管理 ——
4
是否建立岗位 职责说明书
5 ——
1.预算编制与审核 1.收款与会计核算
1.采购需求提出与 1.货币资金保管、 1.项目立项申请与
15 ——
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理 国有资产业务管理 建设项目业务管理 合同业务管理 ——
16 是否适用
17
归口管理人9 以上环节如有“不适用”，请上传不适用情况佐证材料
3.采购执行与验收
3.资产保管与清查
3.项目实施与价款 支付
3.合同订立与 登记台账
4.决算编制与审核
4.业务经办与会计核 算
4.采购验收与登记
4.对外投资立项申 报与审核
4.竣工决算与审计
4.合同执行与 监督
13 以上环节如有“不适用”，请上传不适用情况佐证材料
14 （二）内部控制业务轮岗情况
——
2019年度行政事业单位内部控制报告填报指南
数据二
数值
绩效目标申报项目数
是指单位填报《项目支出绩效目标申报表 》的二级项目个数。（数5位数的，与前 一个数据不能差太大
是指按月份统计的预算执行分析次数；该 月份内单位开展预算执行分析，则计数为 执行预算分析和绩效运行监控的月份数 1;同一月份内多次开展预算执行分析，也 计数为1。该指标参考预算执行分析报告 等资料填写。
1）佐证材料：资产清查报 告； 2）调用“制度执行相关材 料”中的附件。
1）佐证材料：资产登记表 、资产处置审批单、单位 国有资产报表中的《资产 处置情况》； 2）调用“制度执行相关材 料”中的附件。
_____________
1）佐证材料：合同文本、 合同台账； 2）调用“制度执行相关材 料”中的附件。
①填写说明：是指单位当期应完成合同总 数中实际按期完成的合同个数； ②合同完成要以取得具体的合同成果验收 证明为依据； ③该指标建议参考合同台账、成果验收证 明等资料填写。
佐证材料 1）佐证材料：《项目支出 绩效目标申报表》 2）调用“制度执行相关材 料”中的附件。 1）佐证材料：预算执行分 析报告； 2）调用“制度执行相关材 料”中的附件。
①是指本年度单位决算报表中基本建设类 项目支出决算金额（单位：元） ②根据决算报表《项目支出决算明细表》 （财决 05-2 表）“资本性支出（基本建 设）”中房屋建筑物购建（62）、基础设 施建设（65）、大型修缮（66）合计数填 列（单位：元）
①是指在已签订的合同中，严格执行审核 审批程序的合同，其中具有重大影响的合 同需有法务人员参与审批并签字； ②该指标建议参考合同文本、合同台账等 资料填写。
①填写说明：是指已签订采购合同中列示 的需在本年内完成采购的项目金额。 ②该指标建议参考合同台账等资料填写。
内控清单
内控评价需准备的文件资料清单
1、 成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制的会议纪要或布署文件。
要求单位主要负责人（一把手）做领导小组组长并参与讨论、制定内部控制工作方案，健全工作机制，确定人员分工。
2、 开展内部控制专题培训的培训通知、培训材料等
3、 开展内部控制风险评估生成的风险评估报告
4、 组织及业务流程再造，职能部门或岗位的增减或调整、相关制度修订的前后比较文档。
5、 预算管理制度
6、 收入管理制度
7、 支出管理制度
8、 政府采购管理制度
9、 资产管理制度
10、 建设项目管理制度
11、 合同管理制度
12、 决策机制制度
13、 岗位规章制度及岗位职责手册、部门（岗位）工作流程图（没有形成流程图的用文字说明）。
内控组成情况汇报材料
内控组成情况汇报材料为了全面了解公司内控组成情况，我们对公司内控制度进行了全面梳理和分析，现将情况汇报如下：一、内控组成情况概述。
公司内控制度主要包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五大要素。
在这些要素的基础上，内部控制还包括了内部控制的目标、内部控制的内容和内部控制的要求。
二、控制环境。
控制环境是公司内控制度的基础，包括公司的管理层对内部控制的态度、道德价值观和风险管理意识等。
公司在这方面已经建立了完善的管理层责任制度和管理框架，各级管理人员对内部控制的重要性有清晰的认识，并积极参与内部控制工作。
三、风险评估。
公司对各项风险进行了全面评估，主要包括战略风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
在风险评估方面，公司建立了完善的风险管理框架和风险管理流程，能够及时识别、评估和应对各类风险。
四、控制活动。
公司的控制活动主要包括了业务流程控制、信息技术控制、资产管理控制等。
在这些方面，公司建立了一套完善的内部控制制度和流程，能够有效地保障公司各项业务的合规性和规范性。
五、信息与沟通。
信息与沟通是内部控制的重要组成部分，公司在这方面建立了完善的信息披露和沟通机制，能够确保各级管理人员和员工之间的信息畅通和沟通有效。
六、监督与评价。
公司建立了完善的内部控制监督和评价机制，包括内部审计、风险管理、合规性审查等，能够及时发现内部控制存在的问题并及时进行整改。
七、内部控制的目标。
公司内部控制的目标主要包括了保障公司资产安全、保障财务报告的真实性和完整性、保障公司各项业务的合规性和规范性等。
八、内部控制的内容。
公司内部控制的内容主要包括了风险管理、控制活动、信息与沟通、监督与评价等方面的内容。
九、内部控制的要求。
公司对内部控制提出了严格的要求，要求各级管理人员和员工严格遵守内部控制制度和流程，确保内部控制的有效性和可靠性。
综上所述，公司内部控制组成情况良好，各项要素齐全，各项工作有效开展。
企业内部控制资料清单
企业内部控制资料清单(共3页) --本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--资料清单一、企业历史沿革1、企业及控股子公司基本情况介绍；2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。
二、战略规划4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；6、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）；7、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；8、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；9、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。
三、企业管控模式与组织结构1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；2、企业领导分工及责权划分的相关文件；3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。
四、人力资源管理1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；2、近三年企业人力成本的基本情况；3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；4、企业人力资源战略规划。
五、企业内部管理制度1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技术研发等）；2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）；3、企业的员工手册；4、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等；5、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。
以上内容包含但不限于以下文件。
公司章程；公司董事会（监事会等）议事规则；董事会、监事会下设的各委员会工作细则；高管层信息报告制度；董事、监事选任制度；董事会股东会决议；监事会决议；高级管理人员考评及薪酬激励办法；投资者关系管理办法；信息披露管理制度；关联交易管理相关制度；公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范；企业文化建设纲要；劳动合同管理办法；公司员工（管理人员）违纪违规处理规定；公司组织结构图及各部门职责说明；员工岗位职责描述及编制说明；权限指引及其编制说明；决策评估评价管理办法；员工招聘管理办法；员工培训管理办法；公司业绩考核及激励办法；公司目标管理办法；公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等）；突发性风险应急预案；年报、半年报编制办法；公司财务管理办法；公司会计核算制度；公司预算管理制度；公司财务分析制度；实物资产管理实施细则；资金管理暂行规定；各业务的管理办法；公司内部审计制度及规范；公司管理层自我评估报告；内部控制例外事项与缺陷评估确认标准；内控测试方法与标准；内部控制缺陷报告管理制度；内控体系维护与管理制度；公司重要信息报告制度；信息系统总体控制实施办法；内控相关信息流汇总表及其编制说明；各关键业务流程汇总表及其编制说明；风险及对策指引表；业务层面风险数据库。
内控报告所需材料
本年单位内部控制领导小组会议次数
本年单位内部控制领导小组会议中形成决议
的会议次数
本年单位主要负责人参加会议次数
本年单位内部控制领导小组会议中形成决议
的“三重一大”事项个数
2.内部控制工作小组运行情况
本年单位内部控制工作小组会议次数
本年单位开展内部控制专题培训次数
本年单位内部控制风险评估覆盖情况
是否评估:
中任职
行）
如是，请详列姓名及行政职务（可插入多 姓名
2.内部控制工作小组组成情况
单位内部控制工作小组负责人
如选“其他”，请说明：
负责人姓名
负责人职务
内部控制牵头部门
如选“其他”，请说明：
3.内部控制评价与监督部门组成情况
内部控制评价与监督部门
如选“其他部门”，请说明：
（二）内部控制机构运行情况
1.内部控制领导小组运行情况
单位层面：
业务层面：
内部控制体系初期建设方式
如外部协助，请填写协助单位名称
内部控制体系本年建设方式
如外部协助，请填写协助单位名称
内部控制体系建设开展进度
3.内部控制评价与监督部门运行情况
情况 —— —— ——
职务 职务 ——
—— —— ——
——
——
3.1本年是否开展内部控制考核评价 内部控制考核评价方式 如外部协助，请填写协助单位名称
3.2内部控制考核评价实施范围（可多选） 如选“其他”，请说明：
3.3内部控制考核评价结果应用（可多选） 如选“其他”，请说明：
3.4内部控制考核评价与其他监督结果运用 效果
内部控制考核评价发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： 审计发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： 巡视、纪检监察发现问题总数： 针对发现问题建立内部控制措施数量： （三）组织机构改革情况 1.本年是否开展组织机构改革 2.本年是否修订“三定”方案 3.开展组织机构改革原因（可多选） 如选“其他”，请说明： 4.内部职责明晰程度（可多选） （四）权力运行制衡机制建立情况 1.分事行权：对经济和业务活动的决策、执 行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。 2.分岗设权：对涉及经济和业务活动的相关 岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。 3.分级授权：对管理层级和相关岗位，是否 分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、 授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。 4.定期轮岗：对重点领域的关键岗位，是否 建立干部交流和定期轮岗制度。
企业内部控制资料清单
企业内部控制资料清单一、资料清单概述企业内部控制是指企业为了保障财务报告的可靠性和合规性，采取的一系列措施和制度。
为了便于企业内部控制的实施和管理，需要对相关资料进行清单管理，确保重要资料的妥善保存和使用。
本文将介绍企业内部控制资料清单的具体内容和管理要点。
二、企业内部控制资料清单内容1. 内部控制制度文件- 内部控制策略和目标文件- 内部控制流程和步骤文件- 内部控制责任分工文件- 内部控制违规处理文件2. 内部控制规程文件- 企业人员行为准则文件- 财务管理规定文件- 审计程序和标准文件- 内部审计报告文件3. 财务报告相关文件- 会计凭证文件- 会计账簿和报表文件- 财务分析和决策文件- 收支票据和合同文件4. 风险管理相关文件- 风险评估和控制文件- 风险应对和应急预案文件- 保险合同和索赔文件- 事故报告和调查文件5. 信息系统和网络安全文件- 信息系统操作规范文件- 数据备份和恢复文件- 网络安全防控文件- 用户权限和访问控制文件三、企业内部控制资料清单管理要点1. 分类归档：根据不同类型的资料进行分类归档，确保文件的整齐有序。
2. 定期检查：定期对资料进行检查，验证其完整性和准确性，并及时修订和更新。
3. 存储安全：建立安全的存储措施，防止资料遭到灭失、泄露或被非法使用。
4. 权限管理：设立访问权限和文件操作权限，确保只有授权人员能够查阅和修改资料。
5. 文件备份：定期进行文件备份，以防止文件丢失或损坏时无法恢复。
6. 出入记录：对进出资料室的人员进行登记记录，确保资料的安全和追溯性。
7. 监督审计：定期进行内部控制审计，评估资料的有效性和合规性，并提出改进建议。
四、结束语企业内部控制资料清单的管理对于企业的正常运转和合规经营至关重要。
通过建立合理的资料清单和管理制度，能够有效保障企业内部控制的可靠性和合规性。
以上所述为企业内部控制资料清单的内容和管理要点，希望对读者能够有所帮助。
单位内控报告指标及佐证材料清单模版
10.5
建设项目管
单位是否对建设项目管理业务内部控制流程进行 了梳理，并绘制了流程图
建设项目管理业务内部控制流程图
《xxx建设项目管理内部控制流程（流程图）》
10.6
合同管理
单位是否对合同管理业务内部控制流程进行了梳 理，并绘制了流程图
合同管理业务内部控制流程图
《xxx合同管理内部控制流程（流程图）》
政府采购管理
是否对单位经济
业务流程进行梳
9.4 理
资产管理
9.5
建设项目管
9.6 9.7 10.1
合同管理 其他管理领 预算业务管理
是否开展了风险评估工作，是否针对风险评估制 风险评估工作方案、风险评估工作通知、风险评
定了工作方案，是否组织了培训等内容
估培训教材、风险评估报告等
单位是否对预算管理业务内部控制流程进行了梳 单位预算管理业务内部控制流程，流程步骤、流
10.3 10.4
是否编制经济业 务流程图
政府采购管理 资产管理
单位是否对采购管理业务内部控制流程进行了梳 理，并绘制了流程图
采购管理业务内部控制流程图
单位是否对资产管理业务内部控制流程进行了梳 理，并绘制了流程图
资产管理业务内部控制流程图
《xxx采购管理内部控制流程（流程图）》 《xxx资产管理内部控制流程（流程图）》ຫໍສະໝຸດ 10.7其他管理领
11 内部控制牵头部 门
12 内部控制监督部 门
13.1
13.2
13.3 以下工作职责是 否由同一人担任 （不相容岗位分 离）
13.4
13.5
13.6
14.1
14.2 对涉及内部权力
14.3 集中的重点领域 和关键岗位建立 制衡机制的情况
3.内部控制调研资料清单
附件二内部评价需准备的资料清单公司：根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。
为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。
在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。
如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。
1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。
一、综合资料1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。
2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。
3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。
4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。
5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。
6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。
7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。
8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。
各提供一份实务合同样本即可。
二、会计资料1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。
2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；3、2015年6月科目余额表(电子版)；2015年1月和6月的会计凭证。
（原件）4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。
其他会计资料见相关内部控制资料部分。
三、内部控制建设情况资料357以上只是我们目前考虑到的，根据工作的深入可能要求企业提供的资料包括但不仅限于这些,在咨询业务过程中可能还会要求提供进一步资料,届时请提供为盼。
2019年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告
附件22019年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称:单位负责人: (签章)分管内控负责人: (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期: 年月日XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2019年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织及部署情况。
（二）所属单位的落实及执行情况等。
二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。
（二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。
（三）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。
（四）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法等。
三、开展内部控制工作取得的成效（一）本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。
（二）本地区（部门）在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效。
（三）本地区（部门）在内部控制评价与监督中取得的整体成效。
四、意见及建议本地区（部门）所属单位在内部控制推进过程中提出的对内部控制工作的意见及建议。
五、典型案例本地区（部门）按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例，包括单位名称及案例名称，以上六种类型单位的案例每类不超过3家。
内控风控汇报材料格式
内控风控汇报材料格式
尊敬的领导：
根据您的要求，我将在汇报材料中去除标题，并确保文中没有重复的文字。
一、内控风控工作概述
1. 内控风控工作负责人：
2. 时间范围：
3. 工作目标：
4. 主要工作内容：
a. 风险评估与识别
b. 内部控制建设
c. 监控与预警
d. 应急响应与处理
二、风险评估与识别
1. 风险评估方法：
2. 风险识别结果：
3. 关键风险排名：
4. 风险影响程度和概率评估：
5. 风险应对措施：
三、内部控制建设
1. 内部控制框架描述：
2. 内部控制流程：
3. 内部控制实施情况：
4. 内部控制改进计划：
四、监控与预警
1. 监控指标制定：
2. 监控频率和方法：
3. 预警机制建立：
4. 预警效果评估：
五、应急响应与处理
1. 应急预案制定：
2. 应急演练情况：
3. 应急响应措施：
4. 应急响应效果评估：
以上为内控风控汇报材料，感谢您的关注与支持。
如果您有任何问题或需求，请随时与我联系。
2019年度行政事业单位内部控制报告
10.内部控制体系初期建设方式
单位自建
11.内部控制体系本年建设方式
单位自建
12.本年单位是否开展内部控制评价
是
13.本年单位内部控制评价方式
单位内部自我评价
14.本年单位内部控制评价结果应用
作为完善内部管理制度的依据;作为监督问责的重要参考依据;作为领导干部选拔任用的参考
15.本年单位内部控制评价结果运用效果
单位编制人数:112
第一部分：单位内部控制情况总体评价
本单位内控总体运行情况
差
第二部分：单位内部控制总体成果
一、单位位内部控制领导小组
是
2.单位内部控制领导小组负责人
单位一把手（法人）：王金梅
3.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职
是
4.单位内部控制工作小组
3.内部控制制度和流程图本年更新必要性
预算编制与审核需要更新；预算执行与调整需要更新；决算管理需要更新； 收入管理不需要更新； 支出管理不需要更新；公务卡管理不需要更新；采购申请与审核需要更新；采购组织形式确定需要更新；采购方式确定及变更需要更新；采购验收需要更新；货币资金管理不需要更新；固定资产管理不需要更新；无形资产管理不需要更新； 合同拟订与审批不需要更新；合同履行与监督不需要更新；合同档案与纠纷管理不需要更新；
2.收支业务管理
收款与会计核算分离；支出申请与审批分离；支出审批与付款分离；业务经办与会计核算分离；
3.政府采购业务管理
采购需求提出与审核分离；采购方式确定与审核分离；采购执行与验收分离；采购验收与登记分离；
4.国有资产业务管理
货币资金保管、稽核与账目登记分离；资产财务账与实物账分离；资产保管与清查分离；对外投资立项申报与审核分离；
中小学2019内控佐证材料-业务制度
中小学2019内控佐证材料-业务制度为了规范中小学校对合同的内部管理，广州市华侨外国语学校制定了合同内部管理制度。
该制度规定，所有合同必须由法定责任人签署，否则将被视为无效合同。
同时，学校还要妥善保管和使用合同专用章，严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同。
此外，学校还要对合同实施归口管理，建立财会部门与合同归口管理部门的沟通协调机制，实现合同管理与预算管理、收支管理相结合。
对于金额较大、影响较大的合同，学校还要执行“三重一大”制度，进行集体决策。
对于合同的履行情况，学校要实施有效的监控，并及时采取应对措施。
财会部门要根据合同的履行情况办理价款结算和账务处理，未按照合同条款履约的，应当在付款之前向法人报告。
合同归口管理部门要加强对合同登记的管理，定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更情况，实行对合同的全过程管理。
与学校经济活动相关的合同应当同时提交财会部门作为账务处理的依据。
同时，学校还要加强对合同信息安全保密工作，未经允许，不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的工作秘密。
对于合同纠纷，学校应在规定时效内与对方协商谈判，如协商无法解决，应向法人报告，并根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。
为了促进学校财务管理，中小学校还制定了财务管理制度。
该制度要求财务人员严于律已、忠于职守，维护学校利益，确保学校消赤减负。
制度规定，财务人员应认真执行财政制度，自觉遵守财政纪律，努力研究各种法律、法规，及时做好本职工作，服从学校决定。
学校每期定时向局结算中心清查学校收支情况，发现问题，主动向上级部门汇报。
同时，学校坚持一支笔签字，并坚持联审连签方能报销，否则不予报销。
所有开支须先请示审批后，方能开支。
通过严格的收支审查，学校能够更好地维护财务纪律，确保财务管理的规范化和透明化。
学校采购管理制度为了规范学校政府采购的内部控制，加强对政府采购的管理，学校制定了以下采购管理制度。
一、工程项目招标施工学校所有工程项目必须先进行招标，不允许进行暗线操作。
填报内部控制报告所需材料
填报内部控制报告所需材料1.封面代码所有信息（包括单位全称、单位负责人、分管内控负责人、牵头部门负责人、填表人、填表人电话、单位地址、邮政编码、组织机构代码、隶属关系、部门标识代码、单位预算级次、单位所在单位、单位基本性质、支出功能分类、预算管理级次等）。
2.基本信息表所有信息(包括2017年决算中的支出总额、单位内部部门数量、单位在职人员编制人数、单位年末的实有人数）。
3.单位内部控制领导小组名单（包括人员姓名、行政职务）电子版。
4.单位内部控制工作小组名单(明确工作小组负责人、明确内部控制的牵头部门和评价与监督部门）电子版。
5.2017年单位内控控制领导小组和工作小组召开会议的会议纪要、参会人员签到表、照片等佐证材料电子版。
6.2017年开展内部控制专题培训的培训方案、参培人员签到表等佐证材料电子版。
7.2017年内部控制风险评估报告电子版。
8.预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理,六个方面信息系统的截图（电子版），如无响应的信息系统就算未建立信息系统，不用截图。
9.预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理以及其他管理领域的相关制度及流程图电子版。
10.内部控制执行情况表相关佐证材料电子版（包括项目立项申报表、绩效目标申报表、预算报表、预算指标内部分解表、预算执行分析报告、绩效评价报告、非税收入会计记录、预算调整记录、预算批复表、决算报表、政府采购信息统计报表、资产处置清单及会计记录、单位“三定”方案、资产负债表及固定资产明细表、建设项目概预算报告、建设项目竣工决算报告、投资计划安排执行情况表、合同审批情况统计表）。
11.2017年内部控制工作的经验、做法及取得的成效的相关文章电子版。
12.目前内部控制工作中存在的问题与遇到的困难,以及下一步单位内部控制工作计划和对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议（电子版).。
内控方案汇报材料
内控方案汇报材料背景介绍内部控制是一种管理工具，旨在确保企业能够在合规性和业务可持续性方面得到支持。
企业内部控制是企业管理的基础，是保障企业长远发展的前提。
因此，每一个企业都应该建立自己的内控体系，以确保企业的稳定和可持续发展。
为了进一步加强企业的内部控制，我们本次提交了一份内控方案汇报材料。
该材料旨在完善企业的内控体系，提高企业的内部运作效率，保障企业的稳健发展。
内控方案汇报材料的内容本次内控方案汇报材料主要包含以下内容：第一部分：企业概况本部分主要包括企业的组织结构、业务范围、人员情况等概况情况介绍。
同时，我们也提供了企业的联系方式以便有需要的人员进行联系。
第二部分：内控体系建设情况本部分主要介绍企业的内控体系建设情况，具体包括内控结构、内控目标、内控策略、内控流程、内控执行等方面的内容。
第三部分：内控风险评估本部分主要介绍企业的内控风险评估情况，具体包括内控风险识别、风险评估、风险控制措施等方面的内容。
第四部分：内控监督和改进本部分主要介绍企业的内控监督和改进情况，具体包括内控监督和评价机制、内控改进计划等方面的内容。
内控方案汇报材料的意义内控方案汇报材料对企业的意义如下：•建立完善的内部控制体系，规范企业的内部运作流程，提高企业内部管理效率。
•识别和控制内部风险，保障企业的稳健发展。
•监督和评价内部控制体系的有效性和执行情况，为企业管理提供参考和指导。
•为企业的股东、投资者、客户等有关人员提供全面、准确、及时的内部控制信息，提高企业的透明度和信用度。
总结内部控制是企业管理的基础，是确保企业可持续发展的前提。
本次内控方案汇报材料主要介绍了企业的内控体系建设情况、内控风险评估情况以及内控监督和改进情况等内容。
通过建立完善的内部控制体系，识别和控制内部风险，监督和评价内部控制体系的有效性和执行情况，可以提高企业的内部管理效率，保障企业的稳健发展，提高企业的透明度和信用度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单
2、岗位职责及轮岗材料
单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表
7、考核评价材料
内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准
8、信息系统材料
内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明
4、重大决策程序材料
单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要
5、不适用证明材料
不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料
6、业务制度及流程图
预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图