蓝海股权交易中心挂牌材料清单
股权转让见证业务办理材料清单(前海股权交易中心)
4.标地企业股东会关于股权转让地决议（全体股东签名、盖章）；
5.若标地企业为外商投资企业、股份有限公司地，则提交董事会决议（如其章程另有规定从其规定）；
6.若标地企业为合伙制企业地，则提交合 Nhomakorabea人决议及合伙协议；
7.五份股权转让协议（转让、受让双方在本中心见证现场面签、按手印）.
5.若转让方为合伙企业，提供转让方关于同意股权转让地合伙人决议和合伙人协议原件（盖转让方公章）.
自然人：身份证复印件（盖标地企业公章并核对原件）；
受让方
法人机构：
1.营业执照复印件（盖公章并核对原件）；
2.法定代表人身份证复印件（盖受让方公章并核对原件）、法定代表人证明书；
3.关于公司受让股权地股东会决议（全体股东签名、盖受让方公章）及工商信息查询单；
5.如转让方、受让方是境内自然人且不能到场签字，拟委托他人来办理签字地，需提交经我国公证机关公证过地授权委托书，授权委托书上必须载明委托事项及委托权限等，详见本中心提供地公证地授权委托书范本；
6.如转让方、受让方为单位，法定代表人不能到场签字，可委托他人在《股权转让协议书》上签字（受托人需在本中心当见证员面签署协议并加盖其公章），同时需要提交法定代表人证明书、法定代表人身份证原件（盖公章并核原件）、由法定代表人本人签署地法人授权委托书、被授权人身份证复印件（盖公章并核原件）；
4.若受让方为外商投资企业、股份有限公司地，则需提交董事会决议（如其章程另有规定从其规定）；
5.若受让方为合伙企业，提供受让方关于同意股权受让地合伙人决议和合伙人协议原件（盖受让方公章）.
自然人：身份证复印件（盖标地企业公章并核对原件）；
挂牌申请文件和格式指引(试行)
大连股权交易中心企业挂牌申请文件内容与格式指引（试行）第一条为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《大连股权交易中心挂牌业务规则》等规定，制定本指引。
第二条申请在大连股权交易中心（以下简称“交易中心”）挂牌，应按照本指引的要求制作和报送申请文件。
第三条本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文件的最低要求。
根据审查需要，交易中心可以要求申请挂牌企业和相关中介机构补充文件。
如部分文件对申请挂牌企业不适用，可不提供，但应书面说明。
第四条申请文件一经接收，非经交易中心同意，不得增加、撤回或更换。
第五条报送申请文件应提交原件一份，复印件两份。
每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件（WORD、EXCEL、PDF及交易中心要求的其他文件格式）。
申请挂牌企业不能提供有关文件原件的，应由申请挂牌企业律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第六条申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
申请文件中需要由申请挂牌企业律师鉴证的文件，申请挂牌企业律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第XX页至第XX页侧面以公章加盖骑缝章。
第七条申请挂牌企业应根据交易中心对申请文件的反馈意见提供补充材料。
相关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。
第八条申请文件的封面和侧面应标有“××公司股权挂牌申请文件”字样，扉页应标明申请挂牌企业法定代表人、信息披露事务负责人，推荐机构主管领导，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第九条申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十条申请文件应采用标准A4纸张双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十一条未按本指引要求制作和报送申请文件的，交易中心不予接收。
第十二条本指引由交易中心负责解释。
股权转让需提交资料的有哪些
股权转让需提交资料的有哪些股权转让需提交的资料包括以下几个方面：一、双方企业基本资料在进行股权转让申请前，双方企业应提交其基本资料。
这包括企业的名称、注册地址、统一社会信用代码、工商营业执照副本、组织机构代码证书、税务登记证等证件。
这些资料的提交是确保双方企业的合法性和真实性，并为后续的股权转让手续提供依据。
二、双方股东身份证明双方股东应提供身份证明文件，如身份证复印件或护照复印件等。
这有助于确认双方股东的身份和资格，保证股权转让交易的合法性。
根据不同国家和地区的法律法规，可能还需要提供其他相关身份证明文件，如公司章程、股东会决议等。
三、股权转让协议股权转让协议是股权转让交易的重要文件，合法有效的协议可以确保交易的安全和顺利进行。
协议中应包含双方企业的基本信息、转让的股权数量和比例、转让价格和支付方式、双方的权利和义务等内容。
协议的签署必须经过双方股东的授权，并要有法律意义，以确保转让交易的合法性和有效性。
四、财务报表和经营状况股权转让的双方企业需要提供财务报表和经营状况，以供对方进行尽职调查。
这些资料包括企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，以及企业的经营情况、行业前景、竞争状况等。
通过对这些资料进行分析和评估，可以更好地了解双方企业的价值和潜在风险，并作为股权转让价格和条件的依据。
五、合规性文件和许可证双方股东需要提供合规性文件和相关的许可证。
这可能包括企业的营业执照、行业资质证书、出口许可证、产品认证证书等。
这些文件和许可证可以证明企业在经营活动中的合法性和合规性，保证股权转让交易的合法性和可靠性。
六、其他相关文件根据具体情况，可能还需要提供其他相关文件。
例如，如果涉及专利、商标、版权等知识产权，双方应提供相关的证明文件。
如果涉及到竞业限制或不竞争协议，双方需提供相应的协议文件。
其他可能的文件包括股东会决议、法院判决书、质押协议等，具体要求因实际情况而异。
在股权转让过程中，双方需提交的资料虽然有一定的标准，但实际要求可能因地区和具体情况的不同而异。
区域股权挂牌转让材料受理清单
3-1
法律意见书
1、标题注明“法律意见书”字样； 2、法律意见书正文结尾须由律师事务所负责人、两名经办律师签名，并 加盖律师事务所公章； 3、律师须提供律师执业证，核验任职是否在有效期内； 4、律师事务所须提供律师事务所执业许可证。 5、在文件首页显著位置载明包括但不限于以下内容的股权中心免责提 示：本公司在某某股权交易中心交易板挂牌，某某股权交易中心不对本公 司的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及挂牌证券的投资风险或收益等作 出判断或保证。投资者购买本公司股份，应当认真阅读挂牌说明书及有关 的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性 进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。
2-1
推荐并督导协议
1、推荐商和申请挂牌公司作为合同双方签署《挂牌转让推荐并督导协议 》，双方加盖公章（如协议签订时申请交易板挂牌转让公司印章为有限责 任公司的，须附企业名称变更核准通知书）。
2-2 推荐意见书
1、标题注明“推荐意见书”字样； 2、推荐商在落款处加盖公章。
2-3 尽职调查报告
1、首页法律事项调查人员、财务会计调查人员、项目小组负责人签字部 分，每个经办人员须签字； 2、含推荐商对“申请人有符合《公司法》规定的治理结构”的书面承 诺，并加盖公章； 3、尾页落款处应有项目小组成员签字，推荐商加盖公章。
1-2 股东大会同意交易 板挂牌转让的决议
1、标题注明“股东（大）会决议”字样； 2、决议中有与“交易板挂牌转让”相关的议题； 3、决议正文后，有参与表决的股东签字，如股东为非自然人股东，须加 盖该非自然人股东公章； 4、加盖股份公司公章。
1-3
公司章程
1、股份公司现行的公司章程； 2、在章程标题处或落款处加盖股份公司公章。 3、在文件首页显著位置载明包括但不限于以下内容的股权中心免责提 示：本公司在某某股权交易中心交易板挂牌，某某股权交易中心不对本公 司的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及挂牌证券的投资风险或收益等作 出判断或保证。投资者购买本公司股份，应当认真阅读挂牌说明书及有关 的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性 进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。
国有股权转让挂牌需要提交哪些文件
国有股权转让挂牌需要提交哪些⽂件
国有股权转让挂牌需要提交哪些⽂件？下⾯由店铺⼩编为读者就相关的知识进⾏解答。
国有股权转让挂牌需要提交哪些⽂件
(1)《产权转让申请书》;
(2)转让⽅和转让标的企业法⼈营业执照、组织机构代码证;
(3)转让标的企业国有资产产权登记证;
(4)转让⽅的内部决策⽂件;
(5)产权转让有权批准机构同意产权转让的批复或决议;
(6)转让标的企业为有限责任公司的，提交标的企业的股东会决议和公司章程;转让标的企业为中外合资或中外合作企业的，提交标的企业的董事会决议和公司章程;
(7)涉及职⼯安置的，提交标的企业职⼯代表⼤会决议;
(8)转让标的企业资产评估报告，资产评估项⽬核准表或备案表;
(9)转让标的企业审计报告;
(10)律师事务所出具的法律意见书;
(11)向转让标的企业法定代表⼈转让的，提交法定代表⼈的经济责任审计报告;
(12)《产权交易委托合同》。
以上就是店铺⼩编为您整理的相关知识，如果您需要进⼀步了解更多信息，欢迎咨询我们店铺的律师。
推荐挂牌尽职调查资料清单
推荐挂牌尽职调查资料清单一、挂牌公司基本情况(一)历史沿革情况1、与本次挂牌转让有关的批准文件（包括但不限于与本次股份挂牌报价转让有关的创立大会、董事会、股东会决议）2、挂牌公司设立以来，加盖工商行政管理部门公章的全套工商登记资料3、挂牌公司设立以来，历年报送工商部门的审计报告、公司章程4、挂牌公司营业执照（包括但不限于设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5、历次验资报告6、最新组织机构代码证(二)股东及出资情况1、公司股权结构图、股东名册及各股东间的关联关系2、股东的营业执照(法人)或身份证复印件(自然人)3、法人股东对外投资情况说明，自然人股东的简要经历及对外投资、在外兼职情况说明4、股东对其出资资产的权属证明文件5、挂牌公司对股东出资资产的权属证明文件6、用于出资的技术的高新技术成果认定书等资料7、重要会议决议、会议记要(三)股权变动情况如挂牌公司设立以来发生过股权变动的(包括增资、减资和现有股权的转让)，应提供下述资料：1、发生过股权转让的，提供转让协议及转让价款支付凭证2、发生过增资、减资情况的，应提供(1)挂牌公司决策文件及批文(2)审计报告、评估报告、验资报告(3)减资前的资产负债表、财产清单，对债权人履行通知公告程序的文件3、历次股权变动公司股东名册4、股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制情形、是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明(四)重大重组情况如公司设立以来，发生过合并、分立、重大收购或出售资产、资产置换、债务重组等事项，应提供下述资料：1、合并、分立事项应提供的文件(1)相关会议决议文件；(2)合并分立协议；(3)审计报告；(4)债权人同意债务转移的相关文件；(5)中介机构专业意见(如有)、政府批准文件(如有)；(6)资产过户文件2、重大收购或出售资产、资产置换、债务重组等事项应提供的文件(1)相关会议决议文件；(2)资产购买、出售、置换协议或债务重组协议；(3)审计报告、评估报告；(4)债权人同意债务转移的相关文件；(5)中介机构专业意见(如有)、政府批准文件(如有)；(6)相关的对价支付凭证和资产过户文件(五)股东情况1、股东近期内是否有将持有的挂牌公司股份出售的计划说明(六)员工情况1、挂牌公司的员工名册、劳务合同样本2、挂牌公司最近2年1期的工资表及为员工缴纳的各项社保费用明细表3、挂牌公司员工的年龄、教育、专业结构分布情况统计表4、挂牌公司执行的各项劳动保护、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度情况及为员工办理养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险、生育保险以及住房公积金情况的说明。
二、企业挂牌的申请材料清单
企业挂牌的申请材料
1、《企业挂牌申请表》、《企业基本信息表》；
2、企业法人营业执照副本（需通过最近一年度的工商年检）、组织机构代码证副本及税务登记证副本（国税、地税）复印件（需在有效期内）；
3、企业法定代表人授权经办人办理挂牌业务的委托书、经办人有效身份证明复印件；
4、企业信息查询单（查询单应包括公司基本信息、股东及持股比例等信息）；
5、法定代表人任职证明及有效身份证明复印件；
6、企业符合本中心挂牌条件的下列证明文件之一:
（1）最近一个会计年度或两个会计年度的审计报告等本中心认可的证明文件；
（2）最近12个月银行贷款达100万元以上的证明文件；
（3）最近12个月投资机构股权投资达100万元以上的证明文件。
7、企业出具的《承诺函》;
8、《企业挂牌服务协议》（需企业提供已签字盖章的原件一式两份）；
9、股东信息备案登记表（通过网上提交）；
10、本中心要求的其他材料。
上述申请材料均需准备两份，材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。
挂牌流程8
夏雨晴
1. 前海股权交易所官方网站，注册新用户名，填写企业基本信息。 2. 选择 服务选购——挂牌辅导服务，填写支付确认信息提交订单 3. 登录企业挂牌信息提交页面，填写并打印盖章，上传附件等候验证 4. 付款 5. 企业网页展示编辑 6. 完成
挂牌流程
注册新用户需： 邮箱 信息 邮箱激活
填写企业基本信息： 企业全名 组织机构代码 公司logo 公司电话 地址 注册资金
1 前海股权交易所官方网站，注册新用户名，填写企业基本信息。
2选择 服务选购——挂牌辅导服务，填写支付确认信息提交订单
个人代付委托书 2选择 服务选购——挂牌辅导服务，填写支付确认信息提交订单
① 企业挂牌申请表 ② 投资人及出资信息表 ③ 资料打印 ④ 附件提交 ⑤ 完成
3.登录企业挂牌信息提交页面
请务必打印以下文件，填写相关信息后签字、盖章。 1、企业挂牌申请表直接打印 2、投资人及出资信息表直接打印 3、法定代表人任职证明与委托书直接打印 4、承诺函直接打印 5、企业挂牌服务协议（该协议需提供签字盖章的原件一式两份，请打印2份）直接打印
资料打印
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青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则(补充规定)
青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则（补充规定）（试行）第一章总则第一条为规范符合条件的拟挂牌公司通过自荐形式进入青岛蓝海股权交易中心有限责任公司（以下简称“本中心”）进行股权挂牌交易业务（以下简称“挂牌业务”），明确挂牌公司、辅导机构及相关各方职责，根据《青岛蓝海股权交易中心管理办法（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。
第二条拟挂牌公司以自荐方式在本中心挂牌，必须选择证券公司或其分支机构作为财务顾问机构或投资咨询顾问机构进行辅导，双方签订财务顾问或投资咨询顾问协议。
同时聘请本中心专业服务机构会员为其挂牌提供有关专业服务。
第三条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对申请自荐挂牌的拟挂牌公司进行专业辅导，联合会计师事务所、律师事务所等专业服务机构协助企业制作自荐挂牌申请材料并向本中心报送。
第四条本中心对企业报送的申请文件进行审核，审核同意后将有关文件报送监管机构备案。
第二章挂牌条件第五条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）依法设立且存续满一个会计年度（符合国家产业政策的可适当放宽）；（二）主营业务明确，具备持续经营能力；（三）股权清晰，治理结构健全；（四）股东（大）会通过申请挂牌的决议，同意公司到本中心挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行信息披露义务。
财务指标要求：最近一年营业收入不少于1000万元（互联网、软件和信息技术等新兴行业可适当放宽）；实缴注册资本不少于500万元。
第六条在条件成熟时，本中心可以根据实际情况对挂牌公司进行分类管理。
第三章业务人员设置第七条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当建立健全辅导工作的内部控制体系和辅导工作指引，严格控制风险，提高企业辅导业务整体质量。
第八条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应针对每家拟挂牌公司成立专门项目小组，负责企业挂牌辅导，协助企业制作申请文件（备案材料）等。
第九条项目小组应由财务顾问机构或投资咨询顾问机构内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。
蓝海股权交易中心挂牌材料清单
蓝海股权交易中心挂牌材料清单一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请；2、股东（大）会、董事会决议。
二、公司股权挂牌交易说明书1、股权挂牌交易说明书。
三、公司关于股权挂牌交易的文件1、公司章程；2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件;3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书；4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份；6、股东名册及身份证明；7、董监高名单及其持股情况；8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表；9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。
四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件1、尽职调查报告；2、推荐人自律情况说明；3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件1、审计报告及财务报表；2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。
六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件1、法律意见书2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。
七、其他注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。
审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。
青岛蓝海股权交易中心挂牌条件及流程0201
为企业提供全方位信息交互， 等。
金融服务 提供资产配置、分 红避税等专业金融 服务。
打造中小微企业信息放大器
人力资源服务
转让服务 专利技术、各类 资产、股份等转 让对接服务。
人才引进、人力
资源测评等。
20
2.6 中心发展四大阶段
第一阶段 支持各类股权、债权登记、托管、结算、交易、分红派息等；发展本部会员体系。
万里江
800019
青岛万成锚链有限公司
万成锚链 800005 青岛中科海水处理有限公司
中科海
800020
青岛伟隆重工股份有限公司
伟隆重工 800006 青岛佳诺华医药科技有限公司
佳诺华
800022
威海海斯特钓具股份有限公司
海斯特
800007 青岛同乐戏园文化传播服务有限公司 同乐戏园 800026
青岛盛嘉隍朝影视文化传媒有限公司 盛嘉传媒 800008
1、资产有价，奠定 资本运作基础； 2、股份流动，增加 企业股份价值，保证 股东利益； 3、投资者谈判有客 观对价依据； 4、资本增值，体现 市场魅力，展现企业 价值。
1、提前熟悉资本 市场规则，逐步 完善治理结构，为 上市做好准备； 2、通过低层次资 本市场融资功能促 使企业快速发展， 加快上市进程。
12
1.5 企业为什么要到区域性股权中心挂牌
提升企业形 象，增加品
牌价值
提高企业综 合融资能力
资本定价 资本增值
完善治理促 进转板上市
明晰股权 传承资产
平台汇聚大量机构 会员、投资者等资 源，企业依赖平台 可以大大提高市场 认知度。
1、定向增资； 2、增加股权质押贷 款的能力； 3、规范度和透明度 提升，增加授信； 4、集合发债。
青岛蓝海股权交易市场挂牌说明
青岛蓝海股权交易市场挂牌说明一、四板挂牌的主要条件条件一：依法设立且存续满一年条件二：业务明确，具有持续经营能力条件三：公司治理机制健全，合法规范经营条件四：股权明晰，股票发行和转让行为合法合规条件五：推荐机构推荐并持续督导（一）公司须经推荐机构推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。
（二）推荐机构应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
二、四板挂牌流程三、四板挂牌费用目前，四板挂牌的支出主要来自中介机构的服务费用，包括推荐机构的费用和律师、会计师的费用。
与主板、中小板及创业板相较，四板挂牌的费用要低很多，总和费用一般在40万左右，挂牌后每一年的运作本钱亦较小。
但随着拟挂牌企业数量的激增，挂牌费用呈现上升趋势。
因四板属国家重点支持发展的资本市场，各地政府均出台了大力度的补助和鼓励政策。
青岛补助大约在40-60万。
挂牌企业可能会收到来自各级政府的各类补助和优惠，包括对企业改制的奖励、挂牌的奖励、补税的返还和贷款贴息等。
从目前大多数地方的扶持政策来看，政府的相关补助和优惠可以覆盖企业绝大部份的挂牌本钱。
四、四板挂牌的踊跃意义一、完善治理结构通过股改，完善公司法人治理结构，健全公司组织机构信息披露机制，使挂牌公司的规范运作能够得到进一步提高2、打开融资渠道通过定向发行股票筹集资金提升信用等级，增加授信额度股转公司目前已在设计私募债、可转换债券等融资方式的制度，以拓宽挂牌企业的融资渠道3、提高股份流动通过公开市场交易提高股份的流动性股东通过四板进行股份套现4、发现企业价值通过市场化定价机制发现企业真实价值公司股份挂牌后，股东价值由原来按账面净资产计算转为按公司股票价格计算5、实施股权激励企业可以通过股权激励机制留住核心人才通过股票期权制度设计，增强公司在行业内的人才吸引力6、提升公司影响挂牌公司信息在交易所行情系统中显示，能够起到很好的广告效应，树立公司良好的公众形象，增加品牌价值，增强企业社会信用度和市场影响力7、获取政府支持随着企业规范运作水平和市场影响力的提升，有利于企业获得更多政府支持8、利用转板机制现行制度已经明确了挂牌企业可以进行转板。
股权交易中心挂牌服务协议(2024年版)
股权交易中心挂牌服务协议（2024年版）本合同目录一览第一条：协议背景与目的1.1：甲方（挂牌公司）背景资料1.2：乙方（股权交易中心）服务内容1.3：双方合作目的与意义第二条：协议术语定义2.1：挂牌公司2.2：股权交易中心2.3：股权挂牌2.4：其他专业术语定义第三条：乙方服务内容3.1：挂牌辅导3.2：信息披露3.3：交易系统使用3.4：股权转让服务3.5：投资者关系管理3.6：其他服务内容第四条：服务期限4.1：协议有效期限4.2：服务启动与完成时间4.3：服务续约条款第五条：费用与支付5.1：服务费用标准5.2：费用支付方式5.3：费用调整条款5.4：乙方收费项目明细第六条：双方权利与义务6.1：甲方权利与义务6.2：乙方权利与义务6.3：保密条款6.4：违约责任第七条：争议解决7.1：争议解决方式7.2：仲裁地点与机构7.3：法律适用第八条：合同的变更与终止8.1：合同变更条件8.2：合同终止条件8.3：合同终止后事项处理第九条：强制性条款9.1：符合法律法规9.2：符合行业规范9.3：双方合规承诺第十条：其他条款10.1：通知与送达10.2：合同的完整性与不可分割性10.3：合同的附加条款第十一条：附件11.1：服务费用支付凭证样本11.2：挂牌申请文件清单11.3：其他重要附件第十二条：签字盖章页12.1：甲方签字盖章12.2：乙方签字盖章12.3：见证方签字盖章（如有）第十三条：生效条件13.1：合同签署日期13.2：合同生效日期13.3：其他生效条件第十四条：合同份数14.1：甲方执份14.2：乙方执份14.3：存档份（如有）第一部分：合同如下：第一条：协议背景与目的1.1：甲方（挂牌公司）背景资料甲方是一家依法设立并有效存在的企业，具备一定的业务规模和盈利能力，现拟通过在股权交易中心挂牌，拓宽融资渠道，提升企业知名度，进一步推动公司发展。
1.2：乙方（股权交易中心）服务内容乙方是一家具有合法经营资格的股权交易中心，为甲方提供包括但不限于挂牌辅导、信息披露、交易系统使用、股权转让服务、投资者关系管理等在内的全方位服务，协助甲方顺利完成挂牌过程并高效运营。
企业挂牌指南%2B网上展示(操作指引)
前海股权交易中心企业挂牌业务指南一．报送中心的纸质申请材料清单1附件1《企业挂牌申请表》2附件2《法定代表人任职证明与授权委托书》；3附件3《企业承诺函》4附件4《企业挂牌服务协议》（需企业提供已签字盖章的原件一式两份）5附件5《股东信息备案登记表》（有限责任制/股份制）6附件6：《投资人及出资信息表》二．另需企业准备的资料1企业法人营业执照副本复印件2组织机构代码证副本复印件3税务登记证副本复印件4法人有效身份证明复印件5经办人有效身份证明复印件6打印工商公示信息—登记信息7打印工商公示信息—行政处罚信息8企业符合本中心挂牌条件的证明文件（详细说明见下文）详细说明：企业符合本中心挂牌条件的下列证明文件之一:挂牌标准（3211）非上市企业存续期满一年，并且满足下列四项标准之一，即可在前海股权交易中心挂牌：1）盈利指标最近12个月的净利润累计不少于300万元2）营业收入+成长指标最近12个月营业收入累计不少于2000万元，或最近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不低于30%3）净资产+营业收入指标净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元4）金融机构增信指标最近12个月银行贷款达100万元以上，或投资机构股权投资达100万元（1）符合前三项指标其一的企业提供：最近一个或两个会计年度（适用于最近24个月营业收入累计不少于2,000万元，且增长率不少于30%条件的企业）的审计报告；（2）符合第四项最近12个月银行贷款达100万元以上的企业提供下列证明文件之一：①企业借款或授信合同；②在人民银行征信系统中查询打印的企业信用报告；（3）符合第四项最近12个月投资机构股权投资达100万元以上的企业提供下列证明文件之一：①最近12个月投资机构增资的，同时提供验资报告或资金进账单、工商信息查询单（应显示变更前后的股东及持股信息）或工商变更登记核准文件、投资机构的股东信息查询单。
08、青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则(试行)
青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则（试行）第一章总则第一条为规范推荐机构会员推荐符合条件的拟挂牌公司进入青岛蓝海股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权挂牌交易业务（以下简称“挂牌业务”），明确挂牌公司、推荐机构会员及相关各方职责，根据《青岛蓝海股权交易中心非上市股份公司股权业务管理办法（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》有关规定，制定本规则。
第二条拟挂牌公司申请在本中心挂牌，应委托推荐机构会员向本中心推荐，双方签订推荐挂牌协议。
同时聘请本中心专业服务商会员为其挂牌提供有关专业服务。
第三条推荐机构会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对申请挂牌的拟挂牌公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，应出具尽职调查报告，并向本中心报送推荐挂牌申请文件（以下简称“申请文件”）。
第四条本中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后将有关文件报送青岛市金融工作办公室（以下简称“青岛市金融办”）备案。
第五条推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
第二章挂牌条件第六条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）成立满12个月；（二）主营业务明确，具备持续经营能力；（三）股权清晰，治理结构健全；（四）股东（大）会通过申请挂牌的决议，同意公司到本中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行信息披露义务。
第七条在条件成熟时，本中心可以根据实际情况对挂牌公司进行分类管理。
第三章业务人员设置第八条推荐机构会员应当建立健全推荐工作的内部控制体系和尽职调查工作指引，严格控制风险，提高推荐业务整体质量。
第九条推荐机构会员应对每个项目建立独立的推荐工作底稿，真实、准确、完整地反映整个推荐工作的全过程。
第十条推荐机构会员应针对每家拟挂牌公司成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件（备案材料）等。
第十一条项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。
股权转让资料清单(请打印并携带)
4
计税依据偏低且有正当理由应提交资料：1、结婚证原件和复印件（股权转让双方系夫妻关系的提交）2、户口本或出生证明或者人民法院判决书或者人民法院调解书或者其他部门（有资质的机构）出具的能够证明双方亲属关系的证明材料的原件和复印件（股权转让给父母、子女、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女、兄弟姐妹的出示）
以下资料为条件报送
1
公司设立实缴及增资的，验资报告或银行入资单原件和复印件；股权为受让取得的，提供上次受让的银行转账凭证、完税凭证等资料的原件和复印件。
2
本次股权转让时按照规定支付有关价款和税费的，相关价款及税费证明原件和复印件；
本次股转所缴纳个税的银行回单或完税凭证原件和复印件。
3
被投资企业的土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产占企业总资产比例超过20%以上，股权转让计税依据明显偏低且无正当理由，应提交具有评估资质的中介机构评估核实的资产评估报告的原件（盖公章）
股权转让所得个人所得税申报提交资料清单(按顺序排放)
以下为必报资料
1
《个人股东变动情况报告表》一式1份
2
《个人股东变动情况报告表（扣缴义务人）》一式1份
3
《被投资企业股权变动情况报告表》一式1份
4
《个人所得税基础信息表（B表）》转让方一式1份。
如多个转让方需每个转让方各一式1份。
5
《个人所得税自行纳税申报表（A表）》转让方一式1份。
5
被投资企业名称变更的，需提交市场监管部门调档的名称变更通知书
注意
事项
1、该业务受理范围：被投资企业所在地为北京市丰台区（合伙企业、个人独资企业除外），转让方为自然人。
上海股权托管交易中心报价系统申请材料受理清单20141010.doc
上海股权托管交易中心报价系统申请材料受理清单20141010上海股权托管交易中心中小企业股权转让报价系统（Q 板）申请材料受理清单企业名称（全称）企业联系人移动电话推荐机构推荐机构联系人移动电话联系人邮箱企业递交材料目录（文件若有√、若无打）第一部分电子版文件文件类型序号文件名称整理备注Pdf 下列1-1至4-18所有文件（签字、盖章及日期完整）Word 基本情况说明书Excel 信息登记系统确认表第二部分纸质文件标有“●”记号的纸质文件为申请代码所须文件，须整理单独一份纸质文件提交。
文件类型序号文件名称整理备注挂牌协议企业与股交中心签署的挂牌协议（推荐机构向股交中心预领的印刷套红版本、一式两联）申报文件一、挂牌申请及相关文件1-1 企业挂牌申请（签字盖章）1-2 企业股权简称与代码申请（盖章）（简称只能从公司全称和注册商标取字）● 1-3 挂牌企业基本情况说明书（盖章）1-4 企业股东（大）会就进入本中心在系统挂牌的决议（签字盖章）1-5 企业对上海股交中心的承诺书（签字盖章）二、推荐机构意见及相关文件2-1 推荐机构出具的推荐意见（盖章）2-2 推荐机构自律声明（签字盖章）2-3 推荐机构承诺书（盖章）三、其他申报文件3-1 信息登记系统确认表（企业信息确认表、股东信息确认表盖章）● 3-2 法定代表人有效身份证明文件及复印件3-3 经办人有效身份证明文件及复印件3-4 企业与推荐机构签署的推荐协议（原件、双方盖章签字）3-5 企业及其全体董事对申报材料真实性、准确性、完整性出具的承诺书（签字盖章）3-6 企业关于申报材料的电子文件和书面文件一致性的声明（盖章）四、相关附件（复印件需加盖公章，可以为文件每页盖章或文件首尾页盖章骑缝章）4-1 企业营业执照、国税地税登记证、组织机构代码证正副本复印件（盖章）● 4-2 最新的公司章程（工商备案章）4-3 设立和最新验资报告（若为2014年4月之后新设立则无需提供）4-4 自然人股东的身份证、法人股东的营业执照及法人股东的公司章程（若法人股东的股东也为法人股东，则需继续提供其营业执照和章程，直至股东为自然人为止）● 4-5 公司子公司的营业执照、章程（如有）4-6 员工名册（包括姓名、性别、年龄、部门、职务等情况）4-7 高管与部门负责人的劳动合同复印件（盖章）4-8 企业荣誉资质文件复印件（盖章）（若披露）4-9 企业固定资产权属证明复印件（盖章）（若披露）4-10 企业无形资产权属证明复印件（盖章）（若披露）4-11 企业最近一年一期的财务报表或财务报告，经审计的审计报告复印件（盖章）（若披露）4-12 关于董事、监事、高管任命的三会决议4-13 企业董监高具有任职资格的承诺4-14 企业董监高的身份证复印件（盖章）4-15 办公场所的租赁合同与房产证或自有房产的房产证复印件（盖章）4-16 企业关于无重大违法违规的承诺4-17 企业关于股权转让限制的声明（股份公司适用）4-18 上海股交中心要求的其他文件（如有）全国企业信用信息系统页面（登陆/查询到的企业信息页面，包括企业和所有法人股东的页面）报送留言报送人签字报送日期年月日报送时间点分受理意见受理人签字受理日期年月日受理时间点分3。
股权挂牌交易所需材料
第一册: 审核类文件目录第一篇公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件1-1 股权挂牌交易申请表1-2 公司董事会关于股权挂牌交易的决议1-3 公司股东大会关于股权挂牌交易的决议第二篇公司股权挂牌交易说明书及投资价值分析报告2-1 公司股权挂牌交易说明书2-2 投资价值分析报告摘要第三篇公司创新成长报告及经营管理计划（科技创新板要求） 3-1 公司创新成长报告3-2 管理团队与核心技术人员情况说明3-3 公司经营管理计划第四篇保荐机构关于股权挂牌交易的文件4-1 保荐意见书第五篇做市商关于股权挂牌交易的文件5-1 做市及持续督导方案第六篇会计师关于股权挂牌交易的文件6-1 财务报表及审计报告6-2 内部控制鉴证报告及内部控制自我评价报告6-3 盈利预测报告（未做强制要求）第七篇公司律师关于股权挂牌交易的文件7-1 法律意见书第八篇公司的设立文件8-1 公司的企业法人营业执照8-2 发起人协议8-3 公司最新章程第九篇其他文件9-1 有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函9-2 公司全体董、监、高承诺书9-3 公司所在地金融监管部门备案意见第二册: 备查类文件目录第一章公司股权挂牌交易说明书以及投资价值分析报告1-1 公司股权挂牌交易说明书摘要1-2 投资价值分析报告第二章保荐人关于股权挂牌交易的文件2-1 保荐人工作报告第三章公司律师关于股权挂牌交易的文件3-1 律师工作报告第四章公司的设立文件4-1 发起人协议4-2 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件第五章关于股权挂牌交易相关协议5-1做市协议书5-2保荐协议书第六章其他文件6-1产权和特许经营权证书6-1-1 知识产权及不动产产权证书清单6-1-2 特许经营权证书6-3 公司最近两年及一期的纳税情况的说明6-3-1 有关公司税收优惠、财政补贴的证明文件6-3-2 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见6-3-3 主管税收征收机构出具的两年及一期公司纳税情况的证明6-4 公司生产经营和投资项目符合环境保护要求的证明文件6-5 重要合同6-5-1 重要商务合同6-5-2 重大关联交易协议6-5-3 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议第三册: 登记托管文件目录1、股权登记托管申报表2、申请股权登记托管的董事会和股东大会决议3、公司签发的股东名册、股东身份有效证明文件或自然人身份证4、公司自成立起的股本变动情况和分红情况5、公司股份锁定情况说明6、登记托管部门要求的其他文件。
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蓝海股权交易中心挂牌材料清单
一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件
1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请；
2、股东（大）会、董事会决议。
二、公司股权挂牌交易说明书
1、股权挂牌交易说明书。
三、公司关于股权挂牌交易的文件
1、公司章程；
2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件;
3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书；
4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份；
6、股东名册及身份证明；
7、董监高名单及其持股情况；
8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表；
9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。
四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件
1、尽职调查报告；
2、推荐人自律情况说明；
3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；
五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件
1、审计报告及财务报表；
2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。
六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件
1、法律意见书
2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。
七、其他
注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。
审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。