第十四章 项目风险管理

1、风险监控和预警 2、及时采取措施控制风险的影响 3、在风险状态下，保证工程顺利实施。
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5、管理过程的风险
（1）高层战略风险 （2）环境调查和预测的风险 （3）决策风险 （4）项目策划风险 （5）技术设计风险 （6）计划风险 （7）实施控制中的风险 （8） 运营管理风险
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6、项目目标的风险
（1）工期风险
（2）费用风险 （3）质量风险 （4）生产能力风险 （5）市场风险 （6）信誉风险 （7）人身伤亡、安全和健康事故以及工程或设备的损坏。 （8）法律责任 （9）对环境和项目的可持续发展的影响和损害等
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1、项目环境系统的风险
（1）政治风险。例如，政局的不稳定性，战争状态、动乱、 政变的可能性等。 （2）法律风险。例如，法律不健全，有法不依、执法不严 等。 （3）经济风险。例如，国家经济政策的变化，产业结构的 调整，银根紧缩等。 （4）自然条件。例如，地震、风暴、特殊的未预测到的地 质条件等。 （5）社会风险。包括宗教信仰、社会治安的稳定性、劳动 者的文化素质、社会风气等。
1、风险回避 拒绝承担风险、放弃已承担的风险，避免更大的损失。 2、损失控制 预防损失、减少损失（技术措施、组织措施） 3、分离风险 切断风险间联系，如要求提供担保。 4、风险分散 合作或多种经营 5、风险转移 财务转移（保险、风险准备金）、非财务转 移（分包、转包） 6、风险自留
三、工程实施中的风险控制
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是否可自保 是 自保 否 转移 保险 其他方式 效益是否最佳 是 实施 否
效果 评价
放弃
风险管理周期图
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第二节 工程项目风险识别
风险识别要解决的主要问题是：找出风险因素，定性判 别风险的性质、发生的可能性以及对项目的影响程度。识别 风险可依靠观察、掌握有关的知识、调查研究、实地踏勘、 采访或参考有关资料、听取专家意见、咨询有关法规等方法， 还要参考利用以往类似项目发生的风险事件的种种资料等。
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三、各类风险的内部联系(如图)
（1）环境风险是根源型的，它会引起其他所有风险。 （2）行为主体风险会引起管理过程风险、技术风险、实施过 程风险。 （3）技术系统问题会引起实施过程风险。 （4）上述各种风险的最终表现是目标风险，即对目标的影响。
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四、工程项目风险识别方法
项目风险识别中最重要的工作是通过系统分析 和因素分解把一个项目比较复杂的事物分解成一系列 的项目要素，并找出这些项目要素中可能存在的风险。 在识别工程项目风险时需要将整个工程项目分成若干 个子系统，对每个子系统进行不确定因素分析和风险 识别。
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风险承担者应具有的条件：
1、能最有效地控制导致风险的事件，该风险在其控制 范围内； 2、能通过采取措施转移风险； 3、发生风险事件，能有效的处理； 4、享有管理风险所取得的大部分经济利益； 5、能通过风险责任发挥其在计划、工程控制中的积极 性和创造性； 6、风险的损失由于其作用而减少。
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二、风险对策
风险因素
产 生
风险事故 引 起 损 失 产 生 实际结果与预 期结果之间的 变动程度 这就是 风 险
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二、工程项目风险特征
1.多样性 政治、经济、法律、自然、合同、技术等。 2.普遍性（贯穿于项目全过程） 3.影响非局部性 4.具有规律性（可预警）
三、全面风险管理
概念：是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项 目过程的不确定性。 1、项目全过程的风险管理 2、对全部风险的管理 3、全方位的管理(产生影响、手段、全过程) 4、全面的组织措施
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五、编制项目风险识别报告
工程项目风险识别的最后的一项主要工作是建立工程项 目风险清单，编制相应的项目风险识别报告。 项目风险识别报告的主要内容包括：识别出的各种项目 风险和项目风险事件，项目风险的可能征兆与表现，项目实 施组织能够容忍的项目风险，以及下一次项目风险识别工作 的计划安排等。
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第三节 风险评价
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项目风险识别的主要方法包括： 风险因素预先分析法，如常识经验和判断、项目文档分析 法、风险核对表法、系统分解法、假设前提条件分析法等； 风险的事中、事后分析法，如流程图法、情景分析、实地 检视和各种常规的信息收集统计分析方法等； 常用的还有以及事件树分析法、保险调查法、保单对照检 查法等。 其中如故障树、风险树、排列图、控制图等都是常用的 项目风险定量分析的识别方法。项目风险识别的好坏还在很 大程度上取决于项目决策者与项目风险分析者的知识与经验， 在工程项目实施过程中，他们熟悉各个施工各个环节、管理 程序以及采用的各种技术措施，因此像德尔菲法、专家会议 法、面谈调查法、问卷调查法、现场调查分析方法等这些定 性方法在风险识别工作中也使用得较多。
2、 项目技术系统的风险
（1）项目的生产工艺、流程可能有问题，新技术不稳定， 对将来生产和运营产生影响。 （2）施工工艺可能出现的问题
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3、项目范围和系统结构的风险
（1）项目范围的不确定。
（2）系统结构的不完备、系统内部各单元的实施过程中风险。
源自文库
4、项目行为主体产生的风险
（1）业主和投资者。
（2）承包商（分包商、供应商）。 （3）项目管理公司（如监理工程师）。 （4）运营单位可能存在的问题。 （5） 其他方面。
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三、风险分析说明表
风险分析报告----图、表、文字
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第四节 风险控制
一、风险分配
风险应在项目参加者之间进行分配，只有合理分配风险，才 能调动各方面的积极性。通常采用任务书、责任书、合同、招 投标文件等。 分配基本原则： 1、最大限度地发挥各方的积极性 谁能有效地防止或控制、转移的风险，则应由他承担该风险 责任。 2、体现公平合理、责权利平衡 （1）风险责任和权力平衡； （2）风险和机会对等； （3）承担具有可能性和合理性。 3、符合惯例，或通常的处理方法。 惯例双方熟悉，且一般比较公平合理。
第十四章 工程项目全面风险管理
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第一节 概述
一、工程项目中的风险
风险：是指在特定的客观情况下，在特定期间内，某一事 件其预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风 险越大。反之，越小。 风险的本质：是指构成风险特征，影响风险产生、存在和 发展的因素。 风险在工程项目中不可避免;风险与机会同在。 现代工程项目风险产生的原因有： 管理风险 责任、协调风险 环境风险 投资经营风险 技术风险 国际风险 变更、干预风险 2
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4、风险级别。 （1）风险位能 损失期望值越高，位能越高。
E（x）=Pj*uij （2）ABC分类 A：高位能，损失期望值高，重点控制； B：中位能，损失期望值一般，顾及到； C：低位能，损失期望值低，可以不考虑。
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二、风险分析方法
1、列举法
2、专家打分法 3、决策树法 4、风险相关性评价 5、风险状态图法----概率预测法 6、层次分析法（AHP） 7、蒙特卡洛模拟法 8、模糊风险评价法 9、其他方法 综合评价法、盈亏分析法、敏感性分析法、因果分析法、 头脑风暴法、价值分析法、变量分析法等。
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一、工程项目风险识别过程
1．确认不确定性的客观存在 2．建立初步风险源清单 3．确立各种风险事件和潜在结果 4．建立工程项目风险清单
二、工程项目实施过程中的风险源的确定（风险因素 的识别）
1、项目环境系统的风险 2、项目技术系统的风险 3、项目范围和系统结构的风险 4、项目行为主体产生的风险 5、管理过程的风险 6、项目目标的风险 (后详述)
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是否存在风险
否 不予理会
是 存在何种风险性质如何
风险识别
是否已经估测和评价 是 是否有必要控制 否 不予理会 否 损失频率与损失幅度估测 风险估测 与评价
是 是否能避免或消除 是 否 避免或消除 是否能减少风险 否 是 剩余风险是否有 必要进一步控制 是 否 是否存在巨额风险 不予理会 否 是
风险 管理 技术 选择
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1、项目全过程的风险管理 项目目标设计阶段： 预测风险因素 可行性研究阶段： 预测风险发生的可能性和规律性 设计和计划阶段： 考虑对风险的防范措施 工程实施阶段： 加强风险的控制 项目结束： 评价风险管理
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四、风险管理的主要工作
1、风险管理计划编制 2、风险识别 3、风险分析 4、制定风险对策措施 5、实施中的风险控制 6、效果评价
一、风险评价的内容和过程
风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。 对罗列出来的每一个风险必须作如下分析和评价。 1、风险存在和发生的时间分析。 2、风险的影响范围和损失分析。 3、风险发生的可能性分析 4、风险级别。 5、风险的起因和可控制性分析 起因分析为风险预测、对策研究、责任分析提供服务，即 从根源上分析； 可控性分析是指人对风险影响和控制的可能性分析。如分 析可控或不可控，如可控应谁可控。