受控记录清单

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公司QEHS三体系认证各部门准备资料明细汇总1

6.请各部门于8月08日材料
责任部门
各部门各部门各部门各部门各部门研发、制造、质管部各部门
责任人
说明
各部门负责本部门的受控文件和记录清单的收集和整理各部门负责收集本部门相关的外来文件，并形成《外来文件清单》，外来文件加盖受控章
范围
完成情况
三体系全部涉及
质管部
三体系全部涉及
质管部
三体系全部涉及
营销中心
制造中心采购部
仓储设备能源处质管部设备能源处、质管部质管部仓储仓储
设备能源处负责设备及工具的管理；质管部负责计量器具的管理
设备能源处
设备能源处
制造部制造中心品质部品质部品质部制造部人力资源部制造部品质部制造部制造部成品仓储采购部营销中心
未产生实际的运作记录，审核老师问得时候可以直接进行口头讲解
人力资源部
制造部品质部制造中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具；九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录；十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单；说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料

受控质量文件和质量记录清单

受控质量文件和质量记录清单部门：BG-4.1-02序号文件名称保存部门文件号备注1澳门混凝土标准澳门政府第42/97/M号法令2澳门水泥标准澳门政府第63/96/M号法令3预拌混凝土批核验收程序ARP/DMC/14 4中铁十五局珠海搅拌站质量手册5中铁十五局珠海搅拌站程序文件6中铁十五局珠海搅拌站支持性文件7Standard Test Method for ElectricalIndication of Concrete's Ability toResist Chloride Ion Penetration1ASTM C12028Chloride Migration Coefficient fromNon-Steady-State MigrationExperimentsNT Build4929Concrete, Hardened: AcceleratedChloride PenetrationNT Build44310CONSTRUCTION STANDARD TESTING CONCRETEVolume 1 of 2CS1:2010港标11CONSTRUCTION STANDARD TESTING CONCRETEVolume 2 of 2CS1:2010港标12普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ 52-200613建筑用砂GB/T14684-200114建筑用卵石、碎石GB/T14685-200115用于水泥和混凝土中的粒化高炉矿渣粉GB/T 18046-200816用于水泥和混凝土中的粉煤灰GB/T1596-2 00517水泥砂浆和混凝土用天然火山灰质材料JG/T315-20 1118混凝土耐久性检验评定标准JGJ/T193-2 00919混凝土质量控制标准GB50164-20 1120混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-20 0221普通混凝土拌合物性能试验方法标准GB/T50080-200222普通混凝土长期性能和耐久性能试验方法标准GB/T50082-200923混凝土结构耐久性设计规范GB/T 50476-200824普通混凝土力学性能试验方法标准GB/T50081-200225混凝土强度检验评定标准GB/T50107-201026高性能混凝土应用技术规程CECS207：200627超声回弹综合法检测混凝土强度技术规程CECS02:200 528超声法检测混凝土缺陷技术规程CECS21：200029回弹法检测混凝土抗压强度技术规程JGJ/T23-20 1130普通混凝土配合比设计规程JGJ 55-2011 31混凝土用水标准JGJ 63-2006 32混凝土泵送施工技术规程JGJ/T10-9533混凝土结构耐久性设计与施工指南CCES01-200434混凝土外加剂应用技术规范GB50119-200335高强高性能混凝土用矿物外加剂GB/T18736-200236聚羧酸系高性能减水剂JG/T223-20 0737混凝土外加剂匀质性试验方法GB/T8077-2 00038混凝土外加剂GB8076-200839混凝土外加剂定义、分类、命名与术语GB/T8075-2 00540水泥取样方法GB/T12573-200841水泥组分的定量测定GB/T12960-200742水泥胶砂流动度测定方法GB/T2419-2 00543水泥水化热测定方法GB/T 12959-200844水泥与减水剂相容性试验方法JC/T1083-2 00845水泥胶砂强度检验方法(ISO法) GB/T17671-199946水泥化学分析方法GB/T176-200847水泥抗硫酸盐侵蚀试验方法GB/T749-200848水泥细度检验方法筛析法GB/T1345-2 00549水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-200150水泥比表面积测定方法勃氏法GB/T 8074-200851道路硅酸盐水泥GB13693-20 0552通用硅酸盐水泥GB175-200753公路钢筋混凝土及预应力混凝土桥涵设计规范JTGD62-200454公路桥涵施工技术规范JTG/TF50-201155混凝土外加剂匀质性试验方法GB/T 8077-200056普通混凝土拌合物性能试验方法标准GB/T 50080-200257混凝土质量控制标准GB50164-201158水泥密度测定方法GB/T208-9459生活饮用水标准检验方法GB/T5750-2 00660中华人民共和国安全生产法61《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(安监总局16号令)62《建设工程安全生产管理条例》63《建筑施工安全检查标准》64《建筑施工安全检查标准》下面是赠送的团队管理名言学习，不需要的朋友可以编辑删除谢谢1、沟通是管理的浓缩。

管理体系记录清单

管理评审计划
管理评审控制程序
JN.LY/P-ZL-04 2018.11.01 质量部
3年
质量部
18 JN.LY/P-ZL-04-JL02
管理评审会议记录
管理评审控制程序
JN.LY/P-ZL-04 2018.11.01 质量部
3年
质量部
19 JN.LY/P-ZL-04-JL03
管理评审决议项回执单
管理评审控制程序
不合格品处理单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
25 JN.LY/P-ZL-05-JL04 返工（返修）/挑选申请单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
26 JN.LY/P-ZL-05-JL05
不合格品评审记录
3年
质量部
5 JN.LY/P-ZL-01-JL05
文件变更/作废通知单
文件控制程序
JN.LY/P-ZL-01 2018.11.01 质量部
3年
质量部
6 JN.LY/P-ZL-01-JL06 管理体系文件会签、处理意见表
文件控制程序
JN.LY/P-ZL-01 2018.11.01 质量部
3年
质量部
7 JN.LY/P-ZL-01-JL07
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
27 JN.LY/P-ZL-05-JL06
封存/待判通知单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年

医疗器械受控文件清单

有限公司质量管理体系受控文件清单1、质量手册清单编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01序号文件名称编号版本备注01 质量手册202202 文件控制程序202203 质量记录控制程序202204 管理策划控制程序202205 管理评审控制程序202206 人力资源控制程序202207 设备控制程序202208 人和工作环境控制程序202209 产品实现过程的策划控制程序202210 与顾客有关的过程控制程序202211 设计和(或者)开辟控制程序202212 采购控制程序202213 生产运作控制程序202214 服务运作控制程序202215 产品及状态标识与可追溯性控制程序202216 产品包装控制程序202217 产品搬运控制程序202218 产品的贮存、防护及交付控制程序202219 测量和监控装置控制程序202220 顾客满意程度的测量和监控控制程序202221 内部审核控制程序202222 过程和产品的测量和监控控制程序202223 不合格品控制程序202224 数据分析控制程序202225 改进控制程序20222、部门质量职责文件清单编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01序号文件名称编号版本备注01 行政人事部质量职责202202 质量管理部质量职责202203 生产部质量职责202204 物料部质量职责202205 技术部质量职责202206 营销部质量职责202207 财务部质量职责202208 仓库质量职责202209 总经理质量职责202210 执行总经理质量职责202211 行政人事部经理质量职责202212 质量管理者质量职责202213 质量管理部质量职责202214 质量管理员质量职责202215 检验员质量职责202216 生产部经理质量职责202217 车间主任质量职责202218 外包车间主任质量职责202219 生产操作人员质量职责202220 技术部经理质量职责202221 技术员质量职责202222 采购部经理质量职责202223 采购员质量职责202224 营销部经理质量职责202225 营销员质量职责202226 开票员质量职责202227 物料部经理质量职责202228 保管员质量职责202229 运输人员质量职责202230 财务部经理质量职责20223、质量管理文件清单(1)编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01序号文件名称编号版本备注01 质量否决权制度202202 关键工序质量控制点检查制度202203 产品质量档案制度202204 留样观察制度202205 用户访问制度202206 质量事故报告制度202207 质量统计报告制度202208 顾客投诉处理制度202209 洁净车间环境监测管理制度202210 检测室管理制度202211 检测室安全守则202212 检测设备管理制度202213 产品出厂检测管理制度202214 生产前物料验收管理制度202215 抽样方法202216 生产检测设备校验管理制度202217 化学试剂管理制度202218 检验报告(记录)管理制度202219 产品销后退回处理制度2022内部质量审核控制程序202220 出厂检验操作规程202221 过程检验操作规程202222 无菌检测操作规程202223 pH 计操作规程202224 干湿温度计使用方法202225 高压蒸汽灭菌器操作规程202226 超净工作台操作规程202227 生化培养箱操作规程202228 电子天平操作规程202229 霉菌培养箱操作规程202230 恒温干燥箱操作规程20223、质量管理文件清单(2)编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01序号文件名称编号版本备注31 壳聚糖质量标准202232 明胶质量标准202233 甘油质量标准202234 硬脂酸质量标准202235 纯化水质量标准202236 羧甲基纤维素钠质量标准202237 薄荷脑质量标准202238 卡波姆质量标准202239 PVC 质量标准202240 铝箔质量标准202241 塑瓶(给药器、喷瓶) 202242 小(中)盒质量标准202243 说明书质量标准202244 纸箱质量标准202245 复合膜袋质量标准20224、生产管理文件清单(1)编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO：01序号文件名称编号版本备注1 洁净车间管理规定 20222 外包车间管理规定 20223 物料净化室管理规定 20224 洗衣消毒间管理规定 20225 换鞋管理规定 20226 更衣间更衣管理规定 20227 生产设备管理规定 20228 工作服管理规定 20229 岗位操作管理规定 202210 工艺流程管理规定 202211 工序管理点管理规定 202212 工艺纪律检查管理规定 202213 原辅材料、外购外协件使用管理规定 202214 生产原始记录管理规定 202215 原辅材料、外购零配件消耗定额管理规定 202216 不合格产品管理规定 202217 不合格原辅料、外协件包装材料管理规定 202218 生产试验管理规定 202219 技术分析会管理规定 202220 生产日期、批号、灭菌失效期管理规定 202221 制水设备清洗、消毒管理规定 202222 工艺用水管理规定 202223 产品标识管理规定 202224 产品灭菌管理规定 202225 人员进出洁净区净化程序 202226 物品进出洁净区净化程序 202227 车间交接班管理制度 202228 片剂生产作业指导书 202229 栓剂生产作业指导书 202230 喷膜剂生产作业指导书 202231 水凝胶生产作业指导书 202232 敷尔康创伤愈合海绵生产作业指导书 202233 远红外热收缩机操作与维护规程 202234 打码机操作与维护规程 202235 压片机操作与维护规程 202236 铝塑包装机操作与维护规程 20225、生产管理文件清单(2)编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO：01序号文件名称编号版本备注37 纯化水系统操作与维护规程 202238 空调净化系统操作与维护规程 202239 真空乳化机操作与维护规程 202240 膏体灌装机操作与维护规程 202241 多功能薄膜封口机操作与维护规程 202242 卧式转换型冷冻箱操作与维护规程 202243 口腔溃疡贴质量控制点 202244 壳聚糖妇科抗菌栓质量控制点 202245 壳聚糖生物护伤喷膜剂质量控制点 202246 壳聚糖妇科抗菌水凝胶质量控制点 202247 敷尔康创伤愈合海绵质量控制点 20225、物料管理文件清单编号： KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01文件名称备注6、营销管理文件清单编号： KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01版本 2022 2022 2022 2022 2022 2022 2022备注7、卫生管理文件清单编号： KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO ：01序号文件名称 1 环境卫生管理规程2 非洁净区环境卫生管理规程3 非洁净区工艺卫生管理规程4 防止交叉污染管理规程5 洁净区环境卫生管理规程6 洁净区工艺卫生管理规程7 人员进出洁净区的净化规程8 物料、容器及工具进出洁净区的净化规程 9 洁净区地漏清洁标准操作规程 10 洁净区清洁规程 11 洁净室消毒规程12 消毒剂和清洁剂的配制与使用规程 13 洁净服清洁规程编号KEJ-FQ-WS-2022-01 KEJ-FQ-WS-2022-02 KEJ-FQ-WS-2022-03 KEJ-FQ-WS-2022-04 KEJ-FQ-WS-2022-05 KEJ-FQ-WS-2022-06 KEJ-FQ-WS-2022-07 KEJ-FQ-WS-2022-08 KEJ-FQ-WS-2022-09 KEJ-FQ-WS-2022-10 KEJ-FQ-WS-2022-11 KEJ-FQ-WS-2022-12 KEJ-FQ-WS-2022-13版本备注 2022 2022 2022 2022 2022 20222022 2022 2022 2022 2022 2022 2022序号版本编号编号KEJ-FQ-YX-2022-01 KEJ-FQ-YX-2022-02 KEJ-FQ-YX-2022-03 KEJ-FQ-YX-2022-04 KEJ-FQ-YX-2022-05 KEJ-FQ-YX-2022-06 KEJ-FQ-YX-2022-07 序号文件名称 1 营销管理规程 2 销售记录管理规程 3 批销售记录管理规程 4 市场调查管理制度 5 售后服务制度6 产品质量信息反馈制度7 不良事件监测及上报管理制度8、设备管理文件清单编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO：01序号文件名称1 设备管理规程2 设备购置管理规程3 设备开箱验收制度4 设备的安装与调试管理规程5 设备的使用与维修保养管理规程6 设备润滑管理规程7 设备巡回检查规程8 设备计划检修管理规程9 设备备件管理规程10 压力容器管理规程11 输送管道和设备状态标记管理规程12 设备编号管理规程13 计量管理规程14 设备事故管理规程15 设备的更新改造与报废管理规程16 设备档案管理规程17 洁净厂房的验收管理规程编号KEJ-FQ-SB-2022-01KEJ-FQ-SB-2022-02KEJ-FQ-SB-2022-03KEJ-FQ-SB-2022-04KEJ-FQ-SB-2022-05KEJ-FQ-SB-2022-06KEJ-FQ-SB-2022-07KEJ-FQ-SB-2022-08KEJ-FQ-SB-2022-09KEJ-FQ-SB-2022-10KEJ-FQ-SB-2022-11KEJ-FQ-SB-2022-12KEJ-FQ-SB-2022-13KEJ-FQ-SB-2022-14KEJ-FQ-SB-2022-15KEJ-FQ-SB-2022-16KEJ-FQ-SB-2022-17版本备注2022202220222022202220222022202220222022202220222022202220222022202214 洁净鞋清洁规程KEJ-FQ-WS-2022-14 202215 卫生状态标识管理规程KEJ-FQ-WS-2022-15 202216 清洁工具清洁管理规程KEJ-FQ-WS-2022-16 202217 周转容器清洁规程KEJ-FQ-WS-2022-17 202218 外来人员进出洁净区管理规程KEJ-FQ-WS-2022-18 202219 设备清洁规程通则KEJ-FQ-WS-2022-18 202220 废弃物的管理规程KEJ-FQ-WS-2022-19 202221 圾站管理规程KEJ-FQ-WS-2022-20 202222 昆虫和鼠害控制规程KEJ-FQ-WS-2022-21 202223 非洁净服管理规程KEJ-FQ-WS-2022-22 202224 灭蚊灯清洁管理规程KEJ-FQ-WS-2022-23 202218 洁净厂房管理规程KEJ-FQ-SB-2022-18 202219 厂房及设施保养、维修管理规程KEJ-FQ-SB-2022-19 202220 压力容器防爆措施KEJ-FQ-SB-2022-20 2022现行法律法规文件清单编号：KEJ-FQ-JL-4.1-01 NO：01序号文件名称编号版本备注1 医疗器械监督管理条例(国务院令第276 号) 20002 医疗器械临床实验规定(国药监局令第05 号) 20043 医疗器械说明书：标签和包装标识管理规定 (国药监 2004局令第10 号)4 医疗器械生产监督管理办法(国药监局令第12 号) 20045 医疗器械分类规则(国药监局令第15 号) 20006 医疗器械注册管理办法(国药监局令第16 号) 20047 医疗器械新产品审批规定(试行) (国药监局令第17 2000号)8 医疗器械生产企业质量体系考核办法(国药监局令第 200022 号)9 医疗器械说明书管理规定(国药监局令第30 号) 200210 医疗器械标准管理办法(试行)(国药监局令第31 号) 200111 国家食品、药品监督管理局行政立法程序规定 (国药 2002监局令第33 号)12 国家食品药品监督管理局行政复议暂行办法(国药监 2002局令第34 号)13 湖南省医疗生产企业资格认可实施细则14 商品条码管理办法 200515 医疗器械生产质量管理规范 202216 医疗器械召回管理办法 2022。

1. 钻井队HSE基本记录清单

20
钻井队消防器材清单
21
安全设施器具台账及定期校验检查记录（如空呼、气体检测仪、安全阀等）
22
井控装置送井／回收交接单
23
井控坐岗记录
24
井控综合资料
25
打开油气层前验收审批书
26
导师带徒协议及效果评价表
27
员工HSE培训记录
28
人员能力评价考核记录
29
应急药品器械台账
30
应急演练记录
HSE监督员填写
10
HSE（井控）周例会（含相关方联席会议）记录
11
班前班后会记录（含安全经验分享记录）
12
相关方作业HSE协议书（含HSE告知书）
13
HSE事故事件记录
14
工作前安全分析（JSA）
15
作业许可
16
行为安全观察与沟通卡
17危险Biblioteka 学品出入库台账18吊索具及起架大绳登记台帐
19
接地装置检测记录
附件1
钻井队HSE及井控基本记录清单
序号
编号
记录名称
备注
1
全员HSE承诺
2
HSE受控文件台账
3
在用标准目录
4
HSE危害因素清单（包括职业病危害因素、环境因素的内容）
5
员工基本信息登记表 (含接害岗位人员登记)
6
员工持证管理台账
7
HSE检查及整改记录（包括违章记录/隐患台账）
8
岗位巡回检查记录
9
HSE监督工作记录

锅炉--风险分级管控清单及安全检查表分析评价记录

（记录受控号）单位：
预制车间
序号
检查项目
检查要求
1
产品铭牌及标志
锅炉产品铭牌及使用标志齐全，并符合有关规定
不符合要求情况、可能导致的事故特Biblioteka 及后果锅炉使用不合法2
注册检验资料
（1）注册登记证完整；（2）锅炉定期检验，有检验报告
锅炉使用不合法
（1）炉墙无漏烟漏气现象
炉墙无漏烟漏气现象，
3 各部位状态
（2）炉体无松动、腐蚀、变形现炉
象
体无松动、腐蚀、变形
（3）烟、风、汽管道、阀门无泄现
（1）安全阀定期检验合
4 安全阀
（1）安全阀定期检验合格；（2）两台安全阀灵活好用；（3）排气管畅通；
格，否则已发生超温超压事故时安全阀失灵的爆炸事故；（2）排气管畅通，否则
已发生安全事故；
（1）水位表准确无损坏
用，否则水位表易堵塞
而不能正常显示水位发
生缺水事故；
压力表定期检验合格，
6 压力表
（1）压力表定期检验合格；（2）不允许超期使用；
未发生超期使用情况，否则
压力表已发生损坏，不
（1）给水设备完好可靠，有备用给水设备上水良好，有
7 给水设备
设备且随时可用；
备用设备随时可用，否
（2）自动上水装置灵敏可靠；则易发生锅炉上水事故
无泄漏情况，否则操作
人员不能正确掌握锅炉
内部水位情况，易发生
（1）水位表全部准确，无损坏，锅炉缺水爆炸事故；
无泄漏情况；
（2）水位表周围有照
5 水位表
（2）水位表周围设照明设备；明，否则夜间操作人员
（3）水位表清晰显示正常水位；易发生水位观察不准发

公司受控文件清单

公司受控文件清单 The document was prepared on January 2, 2021XXXX有限公司受控文件清单:编制：批准：XXXX有限公司文件更改申请单XXXX有限公司文件资料发放/回收记录质量记录清单年度部门质量目标审核: 日期: 批准: 日期:XXXX有限公司质量目标考核记录NO审核:XXXX有限公司管理评审计划NO：XXXX有限公司管理评审通知NO：编制：年月日批准：年月日XXXX有限公司管理评审报告编制: 批准:XXXX有限公司管理评审验证报告XXXX有限公司培训申请表NO.申请部门/人:XXXX有限公司员工培训计划编制：批准：XXXX有限公司培训记录XXXX有限公司员工名册表NO:XXXX有限公司员工年度考评记录部门XXXX有限公司XXXX有限公司设备（设施）台帐NO.编制：XXXX有限公司编制/日期：批准/日期：设备验收单 NO:设备报废单 NO:XXXX有限公司编制：XXXX有限公司工作环境抽查记录XXXX有限公司特殊合同评审表XXXX有限公司售后服务记录 NO：XXXX有限公司供方评定记录XXXX有限公司紧急采购/让步放行申请单 NO.XXXX有限公司编制：批准：XXXX有限公司供方质量保证能力调查表填写单位（盖章）年月日XXXX有限公司XXXX有限公司供方启用、停用、通知书 NO：。

公司管理记录清单工程公司

公司管理记录清单工程公司一、公司程序文件中所列记录清单1、文件发放、回收登记表2、文件修订履历表3、文件更改申请表4、受控文件清单5、管理体系文件管理和分发职能表6、职业健康安全管理方案7、环境管理方案8、职业健康安全/环境管理方案实施细则9、职业健康安全/环境管理方案评审报告10、管理活动检查记录11、管理评审计划管理评审报告12、管理评审会议记录13、职工培训目标管理考核表14、职工培训记录表15、职工培训卡16、职工培训办班统计台帐17、机械设备大修理申报表18、机械设备大修理竣工验收单19、施工机械设备实有、完好、利用情况统计季报表20、主要施工机械维保反馈表21、申请报废鉴定表22、危险因素（源）调查表23、危险因素（源）汇总评估表24、重大危险因素（源）表25、环境因素识别一览表26、环境因素汇总评价表27、重要环境因素清单28、应急计划29、应急准备与相应演练活动表30、劳动保护用品发放台帐31、有毒有害作业人员体检档案32、口头定单主要内容记录33、招（议）标文件（口头定单）评审记录34、投标文件评审记录35、与产品有关的要求的评审36、合同评审第（）次会议记录37、补充（修订）合同评定会签记录38、合同台帐39、工程质量回访单40、工程质量回访计划41、顾客意见处理单42、供方考察报告43、供方年度评价表44、合格供方名录45、紧急放行物资申请记录表46、材料质量证明书（合格证）登记表47、试验委托申请表48、物资材料采购台帐49、物资到货记录50、不合格物资记录、处置情况记录51、供方登记表52、工程和劳务合格供主名册53、特殊工种上岗证登记表54、特殊过程能力预先鉴定表55、特殊过程主要技术参数连续监控记录56、质量隐患/通病通知单57、重要物资标识和转移记录表58、计量检测设备配备计划59、测量设备购置审批表60、测量设备验收单61、计量器具登记表62、测量设备停用申请单63、测量设备启用申请单64、顾客满意度调查表65、工程质量监督卡66、内部审核计划67、内部审核检查表内部审核不合格项报告68、内部审核报告69、不合格项分布表70、例外转序申请表71、不合格品情况记录、评审表72、不合格品处置报告73、让步使用批准书74、信息联络处理单75、不合格/潜在不合格信息汇总表76、纠正措施/预防措施记录单二、日常管理记录1、会议记录2、日常监督检查记录3、工作日志4、学习记录三、交工资料1、交工记录（规范、标准及业主所要求的记录）2、体系运行记录（程序文件中要求的记录，项目部在给公司档案室返回的竣工记录中应包含此记录）。

GJB9001C质量记录控制程序

文件制修订记录1 目的本程序为了规范公司质量记录管理，确保为证明体系、产品、过程符合要求提供客观证据。

2 范围本程序适用于公司的质量记录控制。

3 术语3.1 记录：阐明取得结果或完成活动的证据。

4 职责4.1 质量部是公司质量记录的归口管理部门。

4.2 公司各部门负责所管过程质量记录的业务管理。

4.3公司各有关部门负责配合完成质量记录管理的各项工作。

5 工作程序5.1 “记录样表”制定5.1.1 公司各部门负责对所管过程“记录样表”的组织制定。

5.1.2公司各部门负责对所管过程“记录样表”的识别，确保所需“记录样表”的完整性。

需采用的“记录样表”包括：a) 管理评审记录；b) 教育、培训、技能和经验的记录；c) 产品实现过程及其产品满足要求提供证据；d) 与产品有关要求的评审结果及评审所引起的措施的记录；e) 新产品试制过程和采取的任何措施记录；f) 供方评价结果及由评审而采取的必要措施记录；h) 产品的唯一性标识、批次管理的记录i) 顾客财产丢失、损坏和不适宜情况的记录；；j) 关键过程的首件检验实测数据、过程质量记录；k) 校准或检定测量设备的依据；p) 测量设备不符合要求时对以往测量结果的确认记录；q) 测量设备校准和验证的结果；r) 内外部审核的结果；s) 指明授权放行产品的人员、产品的检验和试验的记录；t) 产品不合格的性质及随后采取的任何措施、包括批准的让步记录；x) 纠正和预防措施的结果；5.1.4当顾客、法律法规对“记录样表”有要求时，“记录样表”的制定应满足相应的顾客和法律法规要求。

5.1.5 各部门制定的“记录样表”，在保证对记录内容、项目要求完整的基础之上，同时应明确对记录保存年限、地点、编号等相关管理要求。

5.1.5.1对记录保存年限确定可按如下要求执行：a) 在合同或法律没有规定的情况下，通常应保存5～7年。

b) 生产过程、质量活动等一般的质量记录保存2～5年；c) 对反映产品质量特性及产品处理过程的质量记录应与产品的在用时间再加1个日历年；d) 法律法规、顾客有规定按法律法规和顾客规定执行。

受控文件及记录清单(模板)

**有限公司
受控文件清单
编号：
序号
文件名称
1 质量手册 2 文件控制程序 3 记录控制程序 4 管理评审控制程序 5 内部审核控制程序 6 不合格品控制程序 7 纠正和预防措施控制程序 8 新产品开发和上市管理制度 9 产品包装标签设计管理制度 10 采购管理制度 11 质量检验管理制度 12 生产过程工艺纪律管理制度 13 生产过程现场卫生管理制度 14 产品防护管理制度 15 产品标识和可追溯性管理制度 16 生产过程关键控制点管理制度 17 生产设备管理制度 18 检验、测量和试验设备管理制度 19 食品添加剂使用管理制度 20 市场投诉管理制度 21 食品安全事故应急处理制度 22 不安全食品召回管理制度 23 食品安全风险信息收集制度 24 质量安全考核管理制度 25 危险化学品管理制度 26 食品从业人员健康管理制度 27 人事管理制度 28 考勤休假管理制度 29 培训管理制度 30 薪酬管理制度 31 公司奖惩制度 32 五险一金管理制度 33 会议管理制度 34 绩效考核管理制度 35 加班与调休管理细则 36 私车公用补贴暂行规定 37 财务管理补充规定 38 食堂管理暂行规定 39 退休及返聘管理规定 40 标准化小组工作手册
文1 运营部工作手册 42 行政后勤部工作手册 43 财务部工作手册 44 市场部工作手册 45 研发中心工作手册 46 采购部工作手册 47 生产部工作手册 48 销管部工作手册 49 品控部工作手册 50 调度中心工作手册 51 原辅材料入厂验收标准 52 生产过程检验标准 53 产品出厂检验标准 54 生产工艺标准 55 检验用作业指导书 56 生产用作业指导书 57 检测设备操作规程 58 生产设备操作规程

(完整版)三体系资料清单

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1.《受控文件清单》、《记录清单》；2.《外来文件清单》：；3.文件发放回收记录；4.各部门的记录清单；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；7.文件定期检查的记录。

二、管理评审（三体系均适用）：8.管理评审计划；9.管理评审会议的“签到表”；10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11.管理评审报告；12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

13.跟踪验证记录。

三、内审方面（三体系均适用）：14.年度内审计划；15.内审计划及日程安排16.首次会议记录；17.内审检查表（记录）；18末次会议记录；19.内审报告；21.不符合矩阵图22．不符合项报告23.纠正措施验证记录；四、业务部门：24.订单评审记录；25.顾客清单；26.顾客满意程度调查、统计分析结果；27.售后服务记录；28、客户财产的记录；29.客户沟通的记录；30.有害物质搜集的记录；五、采购部门：31.合格供方名录；32.供方交期达成状况的统计；33.评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；34.采购订单（应经总经理批准）；36．供方再评价的记录；六、仓储37.原材料、半成品、成品名细台帐；38.现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；39.入、出库手续；40盘点记录；七、设备方面41.设备清单；42.检修计划；43.设备日常维护保养记录；44.分外过程设备认可记录；八、生产方面：45.生产日报表；46.不合格品处理记录；47.产品的防护、标识以及区域划分；48.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；49.设备/工装夹具日常管理的记录；50.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、品质方面：51.来料、制程、出货的检验标准52.检验记录（包括环保要求）；53.客诉报告及客诉清单；54.监视和测量设备清单及校准计划；55.异常处理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57. ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急处理；十、人力资源61.岗位人员任职要求；62.各部门培训需求；63.年度培训计划；64.培训记录；65.分外工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；66.员工档案；十一、产品设计开发方面68.产品规格书；69、BOM表、图纸（含HSF要求）；70.高风险材料清单；71.样品承认书申请ISO14001体系需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时验收报告；3、环境验收报告、消防验收报告；4、排污许可证、执照和授权（必要时）；5、废弃物处理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守法证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素识别评价、严重环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录;20、严重岗位清单;21、施加影响相关方名录及控制结果。

记录清单(完整)

2007
三年
27
HS/JL-7.2-03
有毒有害物质登记表
2007
三年
28
HS/JL-7.2-04
灭（捕）鼠记录
2007
三年
29
HS/JL-7.2-05
打药记录
2007
三年
30
HS/JL-7.6-01
去石机（CCP）监控记录
2007
三年
31
HS/JL-7.6-02
打麦机（CCP）监控记录
2007
三年
32
HS/JL-7.6-03
筛选机（CCP）监控记录
2007
三年
33
HS/JL-7.6-04
配添加剂机台显示器（CCP）监控记录
2007
三年
34
HS/JL-7.6-05
磁选（CCP）监控记录
2007
三年
35
HS/JL7.8 -01
《前提方案验证报告》
2007
三年
36
HS/JL7.8 -02
《危害分析输入验证报告》
2007
三年
37
HS/JL7.8 -03
《HACCP计划和操作性前提方案验证报告》
2007
三年
38
HS/JL7.8 -04
《危害水平是否在确定的可接受水平之内的验证报告》
2007
三年
39
HS/JL7.8 -05
《验证活动分析报告》
2007
三年
40
HS/JL7.10-01
《产品不符合评审报告》
2007
《用人申请表》
2007
三年
16
HS/JL6.2-02

汇总受控记录清单表

32 33 34 35 36 37 38 39
鄂尔多斯多晶硅业有限公司调度员岗位记录表调度换班单鄂尔多斯多晶硅业有限公司生产调度管理考核单中控室签到表调度控制稽核点调度2011年度稽核统计表精馏生产合格TCS统计表调度生产稽核表班组签到表文件领取签收表生产情况日报表
3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年
精馏车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间合成车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间回收车间成品车间
受控记录清单
编号：DJG/JL-1.13 序号记录名称 1.综合部 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 调人力资源花名册内部调动表人力资源管理制度附表应聘登记表员工离职单受控文件清单来文登记表文件发放回收记录文件资料借阅登记表文件更改通知单文件作废申请（通知）单适用法律法规和其他要求清单受控记录清单行政部门绩效考核记录管理评审计划管理评审报告年度培训计划培训记录表签到表合格供方清单年度内审计划内部审核实施计划内审检查表内部审核报告多晶硅业公司现场管理比较管理公布表中控人员纪律及卫生现场检查记录车间整改通知单多晶硅业公司调度管理比较管理公布表调度工作能力评审表度交接班日志 DJG/JL-1.1 DJG/JL-1.2 DJG/JL-1.3 DJG/JL-1.4 DJG/JL-1.5 DJG/JL-1.6 DJG/JL-1.7 DJG/JL-1.8 DJG/JL-1.9 DJG/JL-1.10 DJG/JL-1.11 DJG/JL-1.12 DJG/JL-1.13 DJG/JL-1.14 DJG/JL-1.15 DJG/JL-1.16 DJG/JL-1.17 DJG/JL-1.18 DJG/JL-1.19 DJG/JL-1.20 DJG/JL-1.21 DJG/JL-1.22 DJG/JL-1.23 DJG/JL-1.24 2.生产部 DJG/JL-2.1 DJG/JL-2.2 DJG/JL-2.3 DJG/JL-2.4 DJG/JL-2.5 DJG/JL-2.6 DJG/JL-2.7 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年生产部生产部生产部生产部生产部生产部生产部 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部综合部编号使用年限使用部门

管理体系文控通用记录——记录清单

行政部
3年
14
内审首、末次会议签到及记录
XX-R-014
行政部
3年
15
内部审核不合格报告
XX-R-015
行政部
3年
16
不合格项分布表
XX-R-016
行政部
3年
17
内部审查检查表
XX-R-017
行政部
3年
18
年度培训计划
XX-R-018
行政部
3年
19
培训记录
XX-R-019
行政部
3年
20
环境管理方案
XX-R-020
行政部
3年
7
文件发放回收记录
XX-R-007
行政部
3年
8
管理评审计划
XX-R-008
行政部
3年
9
管理评审会议纪要
XX-R-009
行政部
3年
10
管理评审报告
XX-R-010
行政部
3年
11
管理评审改进措施记录
XX-R-011
行政部
3年
12
年度内审方案
XX-R-012
行政部
3年
13
内部审核实施计划
XX-R-013
行政部
3年
21
环境管理方案完成情况考核
XX-R-021
行政部
3年
22
环境目标分解与考核表
XX-R-022
行政部
3年
23
适用法律法规一览表
XX-R-023
行政部
3年
24
合规性评价
XX-R-024
行政部
3年
25