货权管理案例解读

委托采购 委托采购
【1、所判失厦处】门公国司贸罚/金厦5门00港万务元/厦门中航技 2、判处胡松建有期徒刑11年，并处 中化物产 罚3采、金购为2免0货万事物元情存败放露保，管厦门闽特公司投采购 入6,243,175元以支付货款
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
厦门古龙
厦门象屿集团有限公司
害人之心不可有
货权管控研讨
——以厦门欣轻艺公司“借货融资”案为例
风险管理中心法律事务部 2010年06月24日
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厦门欣轻艺公司案
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购
委托采购 委托采购
厦门国贸/厦门港务/厦门中航技
中化物产 采购 货物存放保管
采购
厦门古龙
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
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陈学文案：1万=821万+8年
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厦门市市属国有企业资产损失 责任追究暂行办法
立案追诉标准
1. 非国家工作人员受贿：RMB5,000
2. 签订、履行合同失职被骗：RMB500,000
3. 国有公司、企业、事业单位人员失职：RMB500,000
4. 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权：RMB300,000
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购【所得】赚委取托仓采储购费等约委5托0万采元购-60万元
【所失】
厦门国贸/厦门港务/厦门中航技
1、判处公司罚金500万元
2年、中6判个化处月物陈，产贵并采花处购有罚期金货徒20物刑万存1元0放保管
采购
厦门古龙
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
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1. 害人之心不可有、防人之心不可无 2. 民企缘何打败国企
案例解读
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合同诈骗罪立案追诉标准
RMB20,000
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害人之心不可有
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
厦门闽特公司
委托采购 委托采购
【所得】6,940余万元 委托采购 委托采购
销售
【所厦失门】国贸/厦门港务/厦门中航技
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货权管控研讨
1. 货物特定化：货权管理的瓶颈 2. 以安全为核心强化仓库选择评估 3. 强化日常查仓，敏感异常因素 4. 多管齐下化解亏仓风险
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以安全为核心，强化仓库选择评估
（风险系数）
54321
仓库是否兼营贸易业务
仓库管理层是否存在赌博等投机行为
仓库是否存在融通货物先例
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货权管控研讨
1. 货物特定化：货权管理的瓶颈 2. 以安全为核心强化仓库选择评估 3. 强化日常查仓，敏感异常因素 4. 多管齐下化解亏仓风险
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货物特定化：货权管理的瓶颈
【进仓单】电脑 2台
【进仓单】电脑 2台
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货物特定化：货权管理的瓶颈
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江湖险恶
防人之心不可无
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骗术一：拆东墙补西墙
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购
委托采购 委托采购
厦门国贸/厦门港务/厦门中航技
中化物产 采购 货物存放保管
采购
厦门古龙
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
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骗术二：击鼓传花
陈贵花供述：在仓库厦中门将国同贸品/厦种门货港放务在/一厦起门，中航技 且每家货主的货不会超过1000吨，货主很少
同时来验货，即使来验货，有时就拿其他货
主的中货化指物认产给货采主购看 货物存放保管
采购
厦门古龙
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
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十个锅、九个盖
款项挪用 汕头中裕公司
3. 是否留下符合法律规定的有效证据
4. 是否需要太多的证据配合；是否具备足够的证据管理能 力
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存货融资担保业务货权把控
1. 业务需求：付款前货物存放于买方厂内
2. 障碍：货物无法特定化
3. 解决措施： ① 全部货物均由我司供应 ② 所有权保留 ③ 动产浮动抵押担保 ④ 我方物流公司现场管控
款项挪用 汕头中裕公司
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委托采购 委托采购
厦门国贸/厦门港务/厦门中航技
中化物产 采购 货物存放保管
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骗术三：空手套白狼
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购
委托采购 委托采购
1、判处公司罚金600万元
2、判处陈永彬有期徒刑13年，并处罚金30
中化物产
采万购元货物存放保管
采购
3、陈永彬所持公司股权以6,600万元转让
Байду номын сангаас
厦门古龙
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害人之心不可有
款项挪用 汕头中裕公司
款项挪用
【所得】居间报酬40-50万元
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购
仓库股东是否从事同类货物贸易业务
仓库是否以贸易商为主要客户类型
仓库客户业务经营模式是否守法、合规
我司库存货物是否可以特定化
我司库存货物是否普遍存在融通需求
仓库股东是否经营资金需求较大风险较高业务
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货权管控研讨
1. 货物特定化：货权管理的瓶颈 2. 以安全为核心强化仓库选择评估 3. 强化日常查仓，敏感异常因素 4. 多管齐下化解亏仓风险
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华南油脂公司案
深圳发展银行 质押担保
华南油脂公司 仓储保管
北京安捷公司
仓储保管 广东南储公司
租用油罐
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货物特定化的方式
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有效货物特定化的要素
1. 所选择的特定化标准是否具备充分、可靠的证明力，不 必依赖于外部环境
2. 从进仓到出仓是否严格按照某个特定化标准进行理货
款项挪用
厦门闽特公司 销售
委托采购 委托采购
委托采购 委托采购
厦门国贸/厦门港务/厦门中航技
中化物产 采购 货物存放保管
采购
厦门古龙
放货销售 厦门欣轻艺公司 放货销售
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1. 害人之心不可有、防人之心不可无 2. 民企缘何打败国企
案例解读
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民企打败国企：为什么？
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强化日常查仓，敏感异常因素
1. 近期银根是否收紧，经济是否处于波动期 2. 仓库所在区域民间借贷融资是否盛行 3. 是否存在我司存货标签被撕毁现象 4. 是否有存货人与仓库发生激烈争执 5. 是否有存货人提货不着 6. 是否有公检法至仓库调查了解情况