3C内审报告
2014内外部质量审核情况报告
内外部质量审核情况报告综合部柏志刚在管理者及顾客的推动下，在全体员工的努力下，公司按质量手册、程序文件等与质量体系运作实施相关。
在2013年1月至2014年6月份，公司共进行了3次审核（2013年9月的3c审核，2014年5月的iso9001:2008审核，及2014年6月的内部审核）。
针对各次审核结果，综合部均组织公司各部门认真进行了整改。
现就公司内部质量体系审核与第三方审核及纠正措施验证情况报告如下：1、质量审核情况公司在年初制订了《2013年度内部质量审核计划》，按年度计划要求分别在9月进行过程审核、产品审核、体系审核各1次。
2013年9月，cqc认证中心对我公司进行了审核，针对审核中发现的一般不符合项以及提出的相关意见，我公司相关部分组织人员进行了认证分析，并认真进行了相应整改。
2014年5月，第三方审核对我公司进行了is09001:2008审核针对审核中发现的一般不符合项以及提出的相关意见，我公司相关部分组织人员进行了认证分析，并认真进行了相应整改。
2014年6月，我公司内部对运行的体系进行审核，审核过程中对公司产品进行了抽样审核，从审核情况来看，各检测项目均合格，未发现不符合项，质量指数qkz=100%。
从审核情况来看，共发现1个不符合项，全为一般不符合项，且已全部整改。
2、说明不论是内部还是外部质量体系审核均是抽样进行，具有一定的风险性，且每次审核各部门都是有准备的，所以审核中不是所有不符合项都能被观察到。
在日常工作中我们还发现一些与体系不太相符的现象。
所以我们希望各单位能有计划的组织对相关文件的学习，经常性的进行自查，以维护质量体系的正常运行。
提高组织对质量的全员参与性，不断持续改进，最后争取将公司产品质量实现：“零缺陷”的质量目标，我们始终贯彻：“以质量求生存，以利益谋发展。
”的战略目标，争取在这个竞争激烈的行业里面，树立起我公司的品牌形象。
3C工厂检查报告
3C工厂检查报告3C工厂检查报告日期：[填入日期]地点：[填入地点]检查人员：1. [填入检查人员1姓名]2. [填入检查人员2姓名]3. [填入检查人员3姓名]目的：本次检查旨在确保3C工厂的生产过程符合相关法规和标准，保障产品的质量和用户的权益。
1. 进货检查1.1 检查了工厂的进货记录，并核对了进货清单和实际库存。
1.2 查看了供应商的资质证明和商品检验报告。
1.3 抽样检查了部分进货商品的规格、质量和包装。
2. 生产过程检查2.1 观察了生产车间的组织和卫生情况。
2.2 检查了生产线的设备运行状况和维护记录。
2.3 抽查了生产过程中的关键环节，并对关键环节进行了计量检验。
2.4 检查了生产工艺文件和操作规程的完整性和适用性。
3. 产品质量检查3.1 选择了代表性样品，并对其外观、功能和性能进行了检验。
3.2 使用了专业设备进行了耐久性和安全性的测试。
3.3 根据产品规范和标准，对样品进行了不合格品的分类和判定。
4. 售后服务检查4.1 检查了工厂的保修期及售后服务政策，并与其宣传材料进行核对。
4.2 调查了工厂的客户满意度和投诉处理情况。
4.3 选择了几个售后服务点，并进行了现场调查。
检查结果经过一天的全面检查，我们对该3C工厂在以下几个方面给予了评价：1. 进货检查：该工厂严格按照规定的程序进行进货，对供应商的资质和商品检验报告进行了审查，并在实物样品的检验中未发现问题。
2. 生产过程检查：该工厂的生产车间整洁有序，设备运行状况良好，维护记录齐全。
生产线的关键环节进行了计量检验，工艺文件和操作规程的完整性和适用性也得到了验证。
3. 产品质量检查：经过多个样品的外观、功能和性能检验，该工厂生产的产品质量稳定可靠。
耐久性和安全性测试结果也符合相关标准。
4. 售后服务检查：该工厂的保修期及售后服务政策符合要求，并且在客户满意度和投诉处理方面表现良好。
对于售后服务点的调查结果也展示了他们的专业度和高效性。
3C内审资料
浙江中宙照明科技有限公司
__________________________________________________ 内部审核记录汇编
编制：祝冬果
审批：吴松
日期：20121215
___________________________________________________ 浙江中宙照明科技有限公司发布
目录
1.年度内审计划表
2.内审通知单
3.内审实施计划表
4.会议记录表
5.审核检查表
6.不符合项报告
7.不符合项分布表
8.末次会议签到表及记录
9.内部质量体系审核报告
2012年度内审计划表
编号：Q/ZZZM-8.2.2-01
编制：祝冬果审核：吴松批注：王保萍时间2012年12月12日
关于下发2012年度内审计划的通知
公司各部门：
根据3C认证《工厂质量保证能力》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在2012年12月15日。
请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。
特此通知
附：内审实施计划
2012年12月12日
内审实施计划表编号:Q/ZZZM-8.2.2-02
会议记录表
编号：Q/ZZZM-8.2.2-03 序号：
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-03
编号：Q/ZZZM-8.2.2-04
编号：Q/ZZZM-8.2.2-02
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-04
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-02
内审不符合报告
内部质量审核报告。
CCC工厂审查报告
报告编号：工厂检查报告检查性质初始检查监督检查申请人/持证人：工厂名称：工厂地址：工厂编号：检查日期：中国质量认证中心工厂检查报告共9页第1页“ “ 注：a ）有“是”、否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；b ）如果选择“是”、否”均不合适的，请在相应条款处注明原因；1．概况1.1 检查机构名称：检查组长： 检查日期：检查员：1.2 申请人/持证人注册名称：注册地址：电话（含区号）： 传真：邮政编码：联系人姓名：1.3 工厂注册名称：工厂地址： 电话（含区号）： 传真：邮政编码：质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）： 地址：电话（含区号）： 传真：邮政编码：联系人：1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：手机和充电器都要填1.5工厂人数：1.6检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位：1.7工厂生产的同类产品获得的其他认证标志或证书：1.8工厂获得的质量体系证书：1.9其他情况：2．检查期间的生产情况2.1检查期间认证产品在生产吗？□是□否如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。
必须是在生产如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。
3．工厂质量保证能力3.1人员职责和资源3.1.1职责a）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？□是□否b）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？□是□否如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：3.1.2资源是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必须能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？是□否□3.2文件和记录3.2.1是否已建立，保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的是□否文件？□如果有文件，请给出参考文件号：3.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？□是□否3.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：□是否□a）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？□是□否b）文件的修改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？□是□否c）是否在使用处可获得相应文件的有效版本？□是□否如果有文件，请给出参考文件号：3.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？□是□否如果有文件，请给出参考文件号：3.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？□是□否3.3采购和进货检验3.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？□是□否工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记是□否录？□3.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？□是□否工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？□是□否3.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？□是□否是□否工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？□3.4生产过程控制和过程检验3.4.1如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？□是□否3.4.2工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？□是□否3.4.3是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？□是□否3.4.4是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？□是□否3.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？□是□否3.5例行检验和确认检验3.5.1是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？□是□否如果有文件，请给出参考文件号：是□否例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？□3.5.2是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？□是□否3.6检验试验仪器设备3.6.1检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？□是□否3.6.2是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？□是□否3.6.3校准和检定a）检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？□是□否b）自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？□是□否c）检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员识别？□是□否d）是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？□是□否3.6.4运行检查a）对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求,并按要求执行?□是□否b）运行检查结果不能满足规定要求的,是否追溯至已检产品，必要是重新检验?□是□否c）是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？□是□否d）是否保存了运行检查结果和调整措施记录？□是□否3.7不合格品的控制3.7.1是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？□是□否3.7.2对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？□是□否3.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？□是□否3.8内部质量审核3.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：3.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？□是□否3.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？□是□否3.9认证产品的一致性的管理3.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？□是□否如果有文件，请给出参考文件号：3.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？□是□否3.10包装、搬运和贮存3.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？□是□否3.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？□是□否3.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？□是□否4．产品一致性检查4.1认证产品的铭牌、说明书或包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。
CCC内审检查表
控制？
-对不合格品进行了标识、隔离（现场观
察）和处置。
7
-工厂是否制定了返修、返工作业指导书。 -对返修、返工后的产品是否重新、预防措施。
-未经确定或可疑状态的产品，是否列为不
合格品。
-废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合
防性维护系统？
2、工装和关键设备预防性维护系统规定是
4.4
否适宜？ 3、对上述设备如何保证正常运转。
4、如何保证上述设备发生故障能及时修复
。
5、是否按规定，对生产设备实施了维护保
养。
1、是否按规定对工装、模具实施了维护保
养。
4.4
2、是否按规定对工装、模具进行验证（关
注规定的验证周期）。
1.2
查工艺文件中规定的工装、模具是否配备
检查的内容？
8
3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？
4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措
施？
5、认证产品质量监督抽查情况如何？
6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？
1.2
部门资源的配置是否能够满足认证要求？
1.1
部门职责及接口关系？
2.2
部门文件清单？版本有效？
2.3
部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？
审核员 审核记录
审核日期
符合性 判断
不符合项 报告编号
第9页共14页
CCC内审检查表
部门
负责人
陪同人员
序号 45 46
47
条款
检查内容
1、是否在相关文件中规定进行适当的测量
系统分析？是否规定了测量系统分析的频率？
6.2
内审检查表3C(部门)
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
3．2采购产品的验证
技术质量部
采购物品是否得到检验或验证？
查进货物品进行了检验并在原材料检验取样记录上记录。
□符合
□不符合
本公司或顾客到供方处验证产品时是否在采购文件中规定了放行方法？
体系运行以来无。
3．2关键原材料检验
技术质量部
关键原材料质量是否得到有效的质量控制？
8.内部审核
管理者代表
是否编制了形成文件的程序？
编制了内部审核管理程序。
□符合
□不符合
是否按程序文件要求进行策划？计划是否覆盖了公司管理体系所有的要素？
分别于2005年11月、2007年6月内部审核计划表。
是否进行了内部质量审核？
于2005年11月、2007年6月进行了内部审核。
内审人员是否有受过培训？
抽查量具有检定证书并在计量器具周期检定计划表上验收。
监视和测量装置状态标识是否齐全？
抽查量具有合格状态标识。
受审核人员
吴正杰等
内审组长
潘胜红
内审员
黄兴成
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4．5过程的监视和测量
技术质量部
是否对质量管理体系过程包括质量目标进行监视和测量？当未能达到所策划的结果时，是否采取适当的纠正和纠正措施？
□符合
□不符合
受审核人员
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.产品实现
4.产品实现的策划
生产作业部
三体系内审报告
受审核的单位大都能按照程序要求进行认真准备、准时参加、回答问题及提供资料，并对审核中发现的问题作了详细记录。
内部审核报告
编号：
受审单位名称
负责人
审核目的
评价管理体系的符合性、充分性、有效性，为管理体系持续改进提供依据
审核范围
公司管理体系覆盖的所有职能、场所和活动
审核依据
GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2001
公司管理体系文件有关的法律法规及其他要求
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ综述：
不合格项整改要求：
要求所有受审核部门按照内审程序的要求，认真分析原因，抓紧整改，在一周之内关闭不合格报告。
编制：审批：日期：
审核结论：
公司QMS、EMS、OHSMS整合管理体系的建立基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准要求，覆盖标准充分，已开始全面试运行，且取得了初步成效，各职能部门能够履行相关职责，收集保存相关纪录，对公司办公、现场区域的环境因素和危险源进行了识别和评价，并确定了重大环境因素和重大危险源，制定了目标管理方案，且组织制定了相应的应急响应预案，同时开展了售后服务过程的监视测量，并通过本次内审对管理体系过程进行了监视测量，以便及时发现问题，寻求改进机会，实现持续改进，确保公司管理方针、目标的实现。但仍存在一定问题，有待于进一步改进和完善。
CCC内部质量审核
CCC内部质量审核1 目的验证单位内部质量活动是否符合要求，及认证产品是否与型式试验的样机一致，为保证质量体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2 适用范围适用于单位内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3.1品质部门负责制定内部体系年度审核计划。
3.2质量负责人选定审核组长及审核员，并审核内部体系审核计划。
3.3审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4工作程序4.1审核计划4.1.1品质部门负责制定《内部体系年度审核计划》，于每年1月份报质量负责人审批。
4.1.2内部体系年度审核计划的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.受审核部门及审核时间。
c.内审的重点是认证产品是否与型式试验的样机一致，以及对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。
4.1.3计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核。
4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a.法律、法规及其他外部要求变更；b.相关方的要求；c.发生重大的事故（包括认证产品的不一致）；d.管理体系大幅度变更。
计划外的审核由质量负责人临时组织。
4.2审核前的准备a.审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；b.审核人员必须是接受过内审员培训并经质量负责人任命的内审员；c.质量负责人指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。
在审核前一周，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
4.2.1《审核实施计划》的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.审核组成员；c.审核日期、日程；d.受审核部门及审核内容。
4.2.2 审核组应提前一周将《审核实施计划》以书面形式下达到受审核部门。
4.2.3受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组经协商另行安排。
3C认证内部审核
3C认证内部审核台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。
2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
审核性质:2010年度第一次内部审核审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规审核方法:采取集中式审核及现场抽查和验证审核时间:2010年10月15编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核实施计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。
2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规内审组成员:组长:高进 A组:张丹 B组: 林倩审核时间:2010年10月15日审核安排:日期时间审核组别部门审核涉及工厂质量保证能力要求7:30-8:00 A、B 各受审核部门首次会议总经理质量方针/职责和资源 8:00-9:30 B 行政科文件和记录/供应商评定职责和资源/内部质量审核/产品一致性控制/质量负责人认证标志管理技术科产品开发 9:30-11:00 A过程控制/生产设备/产品一致控制/不合格品生产科 10.15控制日进货检验/元器件和材料定期确认检验/例行和13:00-15:00 B 质检科确认检验/产品一致控制/不合格品控制业务科顾客信息 15:00-16:00 A 仓库包装/搬运/储存16:00-16:30 A、B 编写审核报告16:30-17:00 A、B 受审核部门末次会议编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核会议签到表编号:1001会议名称 2010年度第一次内部审核首次会议组织部门内审组主持人高进会议时间 2010.10.15 07:30 地点会议室会议要点阐明审核目的内容及注意事项序应到人员部门已到签名序号应到人员部门已到签名号总经理 1行政科 2质量负责人 3生产科质检科 4业务科 56 仓库台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核检查表编号:1001审核依据 CCC认证实施规则;相关法律法规要求;本公司体系文件部门审核要素审核内容审核记录不符合记录内审员1(质量管理体系文件在发放前1、抽查:质量手册、程序. 是否都经批准,公司对文件的文件都经批准～质量手册、批准是如何规定的,抽查2份程序文件、技术文件由总文件。
CCC内审报告
符合
中山市崇瑞电器制品厂
内部质量审核不合格项分布表 文件编号：CR-0801-05
部门 序号
活动
管理层
生产部
办公室
其他
合计
1
1.1
2
1.2
3
2.1
4
2.2
5
2.3
1
1
6
3.1
7
3.2
8
4.1
9
4.2
10 4.3
11 4.4
12 4.5
13
5
14 6.1 15 6.2
1
1
16
7
17
8
18
9
19 10
审核日期
在生产部，经查校准检定按照周期进行执行，抽查仪器有部分校验标签 已过有效期。
不符合标准条款： 6.1 校准和检定 不合格类型：一般不合格
审核员：
日期：
部门负责人：
不合格原因及对质量影响的分析：
日期：
插头综合测试仪等已于 2017 年 4 月 日校验，但校验检测机构尚未将校 验证书及标签交付我司，但校验后仪器属正常故不影响质量问题 。
货
元器件 单？
a) 有对应控制清单。
检
和材料 b)关键物料是否进行定期检查 b)已对关键物料进行年度验证。
验
的检验/ 验证？
符合
验证
4.1 关键 工序控 制
a)是否对关键工序特殊工序进 行识别？ b)是否定期对关键工序进行确 认？
a)文件已对特殊工序进行识别 b)特殊工序生产前进行确认。
符合
a) 文件编号 CR/CX-06-2016《实
1、质量体系所涉及的全部要素及相关的职能部门。 2、顾客如有投诉应作为本次内审的信息输入。
CCC内审报告
内审报告BZDQ/JL—8.2—05 审核目的：检查本公司的质量管理体系及3C体系运行的符合性、充分性、有效性、满足外部审核准则的程度。
内审依据：GB/T 19001：2000《质量管理体系——要求》，BZDQ/SC—2006《管理手册》、《程序文件》、强制性产品认证工厂审查要求、《3C强制认证使用控制程序》，支持性文件、合同、适用的法律法规。
内审范围：管理手册（原《质量手册》）及3C认证产品覆盖的所有部门、场所、过程内审组成员：组长：组员：本次内审采取了逐个部门进行内审的方式，共进行了2天，在这2天的时间里，审核组一行4人，严格依照内审检查表、内审日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从2007年度内审及外审后继续贯彻GB/T19001：2000质量管理体系，改版《管理手册》，组织学习《管理手册》、《程序文件》，在经过近1年的运行之后，取得了一定的成绩，主要表现为：一、进一步完善了文件化的质量管理体系及3C程序1.本公司按照ISO9001：2000《质量管理体系—要求》的要求，确定了本公司的质量方针、目标，质量方针，体现了满足法律法规要求的重要性，体现了满足顾客要求和持续改进，能够满足标准5.3要求；所制定的质量目标切合实际，并按照5.4.1条款要求，将此目标进行了分解。
2.按照标准要求及公司实际运行情况修订了《管理手册》。
3.通过审核发现这些体系文件运行基本符合要求，有的地方还值得通过“PDCA”循环改进，ISO9001标准的要求执行效果良好，关于3C产品一致性的要求得到了很好落实。
二、提供了充分的资源1.本公司组织机构能够满足质量管理体系要求，部门设置合理，人员配备齐全，并与时俱进的对岗位职责和任职要求进行修订，目前人员配备基本满足各岗位及本公司发展需要、所制定的培训计划执行良好。
2.基础设施健全、充分：生产用的机械设备、检验设备、计量器具、运输车辆、计算机、电话、传真机等完好、充足，为正常工作提供了保障。
2020年度内部审核报告(3C体系)
*******************公司A-MG-05内部审核报告2020年 6月7日内部审核 2020年6月7日审核结果发布*****************公司内部质量审核报告一、审核目的1、对本公司质量体系做全面的审核，评价工厂是否有保证批量生产的认证产品符合认证要求并与型式试验合格样品保持一致的能力。
2、评价各部门在体系运行中是否真正地按照“强制性产品认证工厂质量保证能力要求”去运行和实施，若存在问题，是否及时去解决，以达到持续改进质量体系的目的。
3、上次检查提出的不符合项所采取的纠正措施验证。
二、审核范围本公司所生产的认证产品及其所涉及的所有部门和场所。
三、受审部门管理层、质量负责人、办公室、品质部、生产部、业务部、仓库、车间。
四、审核依据1、产品认证标准、认证技术规范、其他相关文件；2、产品认证规则和/或工厂质量保证能力要求；3、型式试验报告或经确认的产品描述报告等；4、质量手册、程序文件等；5、相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等。
五、内审组成员组长：**** （A）组员：**** （B）六、审核时间： 2020 年 6月7 日七、不符合事实陈述及纠正措施完成情况共有1项不符合，不符合项事实描述：仓库内材料分区不明确，标识不清楚。
不符合条款：“质保能力要求”第10条款及《仓库管理办法》针对上述开具的不符合事实,仓库负责人分析了原因，是由于工作疏忽大意，未明确仓库原材料分区标识，内容符合要求，纠正措施有效。
八、质量体系运行中存在的问题1、仓库管理工作未细化，没有完全按照文件要求执行。
2、公司质量体系运行有待持续改进。
九、对质量体系总的评价本次审核中未发现严重的不符合项，没有发现区域性失控。
通过此次内审，内审组认为本公司的质量体系基本符合《工厂质量保证能力要求》，并且已拥有保证批量生产的认证产品符合认证要求并与型式试验合格样品一致的能力。
十、本报告的发放范围：管理层、质量负责人、行政部、品质部、生产部、采购部、业务部、仓库、车间。
车辆企业ccc评审部门报告--财务部工作报告
部门工作报告—财务部为满足顾客的需求，建立完善的质量保证体系，是市场和顾客对企业的要求，也是新时代企业所面临的挑战，为加强企业对市场的适应性，本公司提岀IATF16949： 2016质量管理体系要求及公司体系文件等。
为了配合公司的总体行动，本部门努力加强本部门内部管理，认真做好本职工作，在质量管理体系推行方面具体做了以下几个方面的工作：一、公司资金的收付及安全保障确保公司资金安全，银行理财产品的操作，应收款项回款的核对，各种款项及费用的的支付，工资的发放等及日常工作。
二、公司成本的核算组织车间月底盘点及盘点差异分析，成本核算、结账，计划成本与实际成本的分析、结算表审核，对关联单位的账务核对，岀具与成本相关的报表，编制与成本相关的制度。
三、销售返利的核算根据销售政策计算销售返利、特殊返利及各政策的审核、建店的审核及辆车返利的计算及与去年同期返利数据的对比分析。
协助成本会计做好计划成本与实际成本的分析及研发费用的计算工作。
四、固定资产的管理及经营分析审核各部门签订的固定资产相关合同，将手续完善的合同归档保存，登记合同台账，并根据合同付款节点审核各部门的资产付款申请，符合条件的批准付款。
达到预定可使用状态的资产转固，每月计提折旧，年底组织固定资产盘点及清理；每月根据经营数据进行分析，为领导决策提供帮助。
五、原材料的结算每月接收材料购进发票并根据结算表审核后进行帐务处理，接收代管配件结算发票并进行帐务处理，负责应付帐款帐户的管理，月底与配套部核对应付帐款情况，负责与配件供应商客户对帐，编制每月结算表。
每月核对进项税发票，填制存货分析表。
六、费用的审核及核算审核公司各部门、人员提报的费用报销单。
根据岀纳会计整理的应收款回款核对表及各种应付款、预付款、费用、工资等附件记账，月底结账完毕后整理装订保存凭证。
七、预决算管理每月根据各中心预算表编制预算汇总表，并根据上月实际支岀编制决算表。
办理银行承兑等银行业务，提报每月工作计划以及上月各项财务指标完成度。
(完整)3C内审报告
质量负责人
厂长
日期
2008-8—2
审核员：
审核计划实施Biblioteka 况：2008年7月8日审核计划经质量负责人批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表，7月30日上午按时召开首次会议,各部门根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利开展，内审过程中，内审员在各部门负责人的陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观察等方法收集客观证据，与受审核方一起确认不符合事实并予以记录。7月30日下午召开末次会议，澄清了受审核部门提出的问题,宣读了不符合报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施的完成期限。
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3C认证内部审核报告
编号：
审核目的：
检查公司质量管理体系是否有效运行，使用认证标志的产品的结构是否一致，是否具备申请认证的条件
审核范围：
强制性产品认证工厂质量保证能力所要求的各要素及所涉及的相关部门
审核依据：
强制性产品认证工厂质量保证能力要求、质量管理体系文件及相关法律法规
审核组长：
使用认证标志的产品的结构与型式试验样品的结构相一致
本次审核在厂长的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
本次审核是公司按强制认证工厂质量保证能力要求建立质量管理体系要求的要素进行内审,通过审核可以看出公司的质量体系已经进入正常状态,整个管理体系对我们公司各部门，各环节起到有效控制。但仍然存在不少的问题，需要加强各类人员的培训.
3C管理评审报告
总经理、副总经理、管理者代表、各部门经理、各车间主管、内审组长。
⑴目前公司已由原欧洲客户为主 转为以美洲客户 THD/LOWE'S 为主，在作业流程、检测标准、 资源配备等系列环节，均应进 行相应的补充及变更。
⑵ISO9001 : 2008 将升级为ISO9001 : 2015,公司应适时了 解ISO9001 : 2015体系要求， 并做出相应资源投入，为ISO9001 : 2008升级做好充分 准备。
⑶本司应飞利浦客户要求，建立 了 3C 体系，其它客户产品如符 合3C 论证要求，等同遵守 3C 体系条款要求，力求与ISO9001 体系兼容。
1. 应客户要求，本司已应用APQP\FMEA\SPC\MSA 四大 工具，作业、检测标准均已明 确产品的特殊特性，便于更深 入地控制产品品质。
2. 通过途径及时了解ISO9001 : 2015条款要求，为 体系升级做好准备。
3. 充分考虑客户需求， 满足市场需求。
4. 重新审核四大体系文件的 可操作性，在符合各自体系条 款前提下，力求其间的相容 性。
⑷应美洲客户 THD/LOWE'S 要求，其委托第三方对公司进行 质量管理体系、社会责任、反 恐、3C 这三大体系的年度审核， 客观上要求体系间在一定程度 上的相容性，以免三大体系同 时审核时产生冲突，从体系上 确保审核通过。
评审日期参加人员：2015年4月1日评审地点6号会议室主持人天贝木评审内容6、质量管理体系的实 施情况，（质量管理体 系的适宜性、充分性和 有效性）/教育培训有 效性评估。
现状陈述⑴本司自2013年通过3C 论证以 来，随着客户及产品要求的不 断提升，质量管理体系及其过 程均做出持续改进。
目前公司 已实施ISO9001:2008质量管理 体系已近5年了，与3C 体系相 辅相成，已充分证实本司质量 管理体系适应性、充分性及有 效性的改进，以充分的信心迎 接ISO9001 : 2015体系升级的 到来。
2020年度内审不符合项报告(3C体系)
受审部门
仓库
部门负责人
审核员
A
审核日期
不符合事实描述：
仓库内材料分区不明确，标识不清楚。
*** 2020.6.7
A-MG-04
不符合：工厂质量保证能力要求 第 10 条，以及《仓库管理办法》
不合格类型：严重
一般
审核员：A 日期人：*** 日期：2020.6.7
相关人员疏忽，未按照规定区分摆放原材料，没有明确做出标识。
纠正措施：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
立即安排相关人员进行材料现场区分，以及明确标识，并对相关责任人员进行培训。
纠正措施验证：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
经验证，纠正措施符合文件要求及工厂实际需求。
审核员：A
日期：2020.6.9
审核报告-CCC初次工厂审核(1)
文件记录清单去除ERP相关的规定表单。
生产部：
生产部生产计划中未体现车型。
成控部：
零部件商务合同存在涂改现象，记录填写不完整。
三、要求及改进建议
1、要求各责任部门根据项目组提供的产品开发时间对相关记录进行补充；
编制： 批准：
质量管理部
认证标志的保管使用控制程序中CCC标志使用记录表中未体现车辆VIN码
工艺部：
《部门工作手册》无审批人签字。
试制ห้องสมุดไป่ตู้验部：
项目试验大纲中车型写为1-2,大纲中参数与公告CCC申报不符。
涂装车间：
作业指导书中编审批及日期未填写。
冲压车间：
冲压内部文件缺少编号
焊装车间：
作业指导书过于模糊，需整改。
一、本次审核情况总体评价
根据CCC初次工厂检查推进计划，质量管理部20日组织公司级内审员对各部门车型CCC资料准备情况进行内部审核。
通过审核发现，各部门车型资料总体框架满足要求，但仍存在管理制度不完善、记录填写不规范等问题,特别是设计类输出输入文件，需进一步进行完善。
二、审核情况
（一）本次审核内容各部门不符合
CCC初次工厂检查内部审核
审核目的
为顺利通过CCC初次工厂检查，对各部门CCC资料准备情况进行内审
审核范围
项目组及各责任部门
审核依据
《强制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求》（CNCA-00C-005）
《强制性产品认证实施规则工厂检查通用要求》（CNCA-00C-006）
审核人员
审核日期
审 核 情 况 描 述
CCC认证内审检查表两篇
4）通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。
5）考查是否建立了《标志管理程序》，并考核其内容是否符合细则的要求。
6）现场审核其标志的保管和使用是否符合细则的要求。
审核结果
审核结论
1、查公司质量管理体系文件，公司已编制《岗位职责与适用条件》编号YSGZ-06，文件详细地描述了各岗位的职责与权限。并在品质部岗位权限里明确规定了“品质部为了纠正质量问题，有权停止生产”。
篇二：CCC认证内审检查表
表格编码： 记录编号：20XX-XX-XXX
受审核部门
总经理
审核日期
审核员
陪同人员
过程/标准条款
检查内容
审核记录
判定
1.1
职责
是否规定与质量活动有关的人员（厂长、质量负责人、技术、质检、计量、生产、采购、内审、关键过程等人员）的职责、权限和相互关系？
是否任命“质量负责人”并确定职责、权限，是否具备胜任该职务的能力和经验？
7
内部审核
是否建立内部审核机制，是否保留顾受审核部门负责人/日期：
CCC认证内审检查表两篇
篇一：CCC认证内审检查表
受审部门
行政部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
条款主要内容：职责
1.质量负责人
2.标志管理
3.与质量有关的各级人员的质量职责
审核方法：
1）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何；
2）工厂是否指定了质量负责人，是否有任命书，其是否已文件的形式被赋予了1.1a)~d)规定的职责和权限，如有则文件名是什么？
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质量负责人
厂长
日期
2008-8-2
使用认证标志的产品的结构与型式试验样品的结构相一致
本次审核在厂长的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
本次审核是公司按强制认证工厂质量保证能审核可以看出公司的质量体系已经进入正常状态，整个管理体系对我们公司各部门，各环节起到有效控制。但仍然存在不少的问题，需要加强各类人员的培训。
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3C认证内部审核报告
编号：
审核目的：
检查公司质量管理体系是否有效运行，使用认证标志的产品的结构是否一致，是否具备申请认证的条件
审核范围：
强制性产品认证工厂质量保证能力所要求的各要素及所涉及的相关部门
审核依据：
强制性产品认证工厂质量保证能力要求、质量管理体系文件及相关法律法规
审核组长：
审核员：
审核计划实施情况：
2008年7月8日审核计划经质量负责人批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表，7月30日上午按时召开首次会议，各部门根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利开展，内审过程中，内审员在各部门负责人的陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观察等方法收集客观证据，与受审核方一起确认不符合事实并予以记录。7月30日下午召开末次会议，澄清了受审核部门提出的问题，宣读了不符合报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施的完成期限。