经济责任审计审前调查模板
审前调查记录模板
1）开、竣工时间及验收情况：合同开工时间为：XX年XX月XX日；竣工时间为：XX年XX月XX日竣工；实际开、竣工时间XX年XX月XX日；竣工时间为：XX年XX月XX日；
2）验收时间：XX年XX月XX日通过综合验收。
参加验收单位为：
建设单位：
设计单位：
监理单位：
施工单位：
地勘单位：
3）验收结论：根据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001），该工程评定为合格。
4）、资金来源：财政拨款、银行贷款
2. 工程项目的招投标情况(代理单位、招标方式、时间、中标单位、限价或标底、中标价、合同价等)；
XXXXXXXXXXXXXXXXX。
3.工程基本情况:包括建设地址,参建单位（设计、监理、地勘、预算编制、审核单位）,建设内容。
1）、该工程位于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX；
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审 前 调 查 记 录
审计项目：XX工程
审计人员
XXXX
调查事项
工程结算审计
时间
调 查 情 况
2009年
4月6日
2）、现场签证资料XX份；
3）、图纸答疑、图低交底记录、竣工图基本齐全。
7. 其他需要了解的情况。
根据上述调查情况，该工程项目符合工程竣工结算审计条件，可以进入审计实施阶段。
5. 工程项目结算办理情况(施工单位送审时间和金额、建设单位初审时间和最终送审金额等)；
1）、施工单位结算送审时间：XX年XX月XX日；金额为：XX元.
2) 建设单位初审意见，送审金额XXXX元.
6. 工程项目竣工档案资料情况(设计变更资料、现场签证资料、竣工图等)；
1）、技术变更（洽商）记录14份；
经济责任审计报告模板（范文）
经济责任审计报告模板经济责任审计报告模板篇一：经济责任审计报告模版×××单位×××（职务）×××同志任期经济责任审计报告×××审字[200×]第××号主送单位：单位主管领导或审计机构 [导语部分：简要说明审计概况，包括审计立项依据/背景，审计工作时间及方式，审计内容及涵盖的空间/时间范围和重点，所采取的主要审计手段/程序及所受到的重大范围/手段限制等；并明确被审计单位责任和审计责任] [审计背景段]根据XXX会议决定/文件规定/年度计划（进行审计的原因/依据），公司审计部组成以Y YY为负责人的Z人审计组，于200X年X X月XX日至YY月Y Y日对XXX（被审计人）200X年XX月XX日至YY月YY日（审计涵盖的时间段）担任YYY（被审计单位）ZZZ（职务）期间的任期经济责任/财务收支情况/物资采购内控专项等（审计内容）进行了现场审计/送达审计（审计方式）。
[工作情况段] 本次审计的范围包括XX X总部及其下属YYY、ZZZ等个机构，审计的重点是XXX（被审计人）担任YYY（被审计单位）ZZZ（职务）期间的财务指标和经营绩效的真实性、合法性和效益性，重大经营决策的科学性和效益性，内控制度的建立和执行效果，存在的潜在风险或遗留问题，以及廉政情况等（简述审计目标，此处所列为一般经济责任审计的重点内容）。
本次审计组重点实施了包括检查会计记录、监盘实物、函证往来款项，以及核对业务和管理记录、外部信息等审计组认为必要的程序；但由于XXX等原因，本次审计组未能进行YYY 等审计程序/未能获取ZZZ等审计证据（详见本报告最后“重要事项说明”部分）。
基层经济责任审计工作调研报告范本（2篇）
基层经济责任审计工作调研报告范本【前言】经济责任审计是加强基层经济管理和监督的重要手段，通过对财务账目、经济责任制执行情况等进行审计，发现问题、查找原因，对经济责任制进行评估和改进，推动基层经济发展。
本次调研旨在深入了解基层经济责任审计工作的实施情况，探索问题与挑战，并提出相应的建议和对策。
【一、综述】基层经济责任审计是经济管理和监督的重要环节，对于有效推动基层经济发展具有重要意义。
近年来，经济责任审计工作在全国范围内得到了广泛实施和推广。
各地采取了一系列措施加强经济责任审计工作，如建立健全责任追究制度、加强人员培训等。
但在具体执行中还存在一些问题和挑战，需要进一步研究和改进。
【二、存在问题】1.审计资源不足由于基层单位众多、审计资源有限，导致不能对所有单位进行全面、深入的审计工作。
有些单位只能进行例行性审计，难以发现隐患和问题，影响审计结果的准确性和有效性。
2.审计方法滞后基层经济责任审计目前主要依赖传统的凭证式审计方法，审计对象的数量庞大，审计工作量大，使得审计员无法充分挖掘审计对象的问题，难以提供实质性的经济责任审计意见。
3.责任追究不力在发现问题后，责任追究和整改工作不够有力。
一方面，对责任追究缺乏明确的标准和规范，责任人被处罚的现象较少；另一方面，整改和改进工作没有得到有效跟进和监督，导致一些问题反复出现。
【三、应对策略】1.加强审计资源配置建立健全审计资源调配机制，优化资源配置，将资源集中投入到重点领域、重点单位和关键环节，提高审计工作的针对性和效果。
2.创新审计方法通过引入现代科技手段，如数据分析、数据挖掘等，提高审计工作的科学性和准确性。
同时加强对审计员的培训，提高其审计技能和专业水平。
3.建立有效的责任追究制度明确责任追究的标准和程序，加大对责任人的法律惩处力度，对于监管不力、导致经济损失的责任人要严惩不贷。
同时，建立监督机制，确保整改和改进工作的有效实施。
【四、推进基层经济责任审计的措施】1.加强领导重视各级领导要高度重视基层经济责任审计工作，制定相应政策和措施，为审计工作创造良好的环境和条件。
高校经济责任审计内容模板
高校经济责任审计内容模板中图分类号：F239 文献标识码：A文章编号：1004-4914（2023）02-110-02一、高校处级领导干部经济责任审计的内容高校处级领导干部经济责任审计的对象主要包括事业和企业领导人员，前者包括各院、系、所、中心负责人，财务、资产、建设、教务、科研、人事、学工等行政部门负责人，附属中小学校长等；后者包括实行企业化管理的后勤服务集团、资产运营公司（校办企业）等。
根据中办发[2023]32号《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》，对事业单位主要领导干部经济责任审计的主要内容是：本部门（系统）、本单位预算执行和其他财政收支、财务收支的真实、合法和效益情况；重要投资项目的建设和管理情况；重要经济事项管理制度的建立和执行情况；对下属单位财政收支、财务收支以及有关经济活动的管理和监督情况。
对国有企业领导人员经济责任审计的主要内容是：本企业财务收支的真实、合法和效益情况；有关内部控制制度的建立和执行情况；履行国有资产出资人经济管理和监督职责情况。
同时，还要关注贯彻落实科学发展观，推动经济社会科学发展情况；遵守有关经济法律法规、贯彻执行党和国家有关经济工作的方针政策和决策部署情况；制定和执行重大经济决策情况；与领导干部履行经济责任有关的管理、决策等活动的经济效益、社会效益和环境效益情况；遵守有关廉洁从政（从业）规定情况等。
具体到高校不同的处级岗位，经济责任审计的内容应有所侧重，以经济管理责任重大的岗位为例：1.财务部门负责人经济责任审计的主要内容。
学校财务管理、会计核算制度及财务内部控制制度是否健全、合理、有效；会计基础工作是否符合规范；是否按照国家有关规定和学校具体情况，科学、合理编制预算，并对预算执行过程进行有效控制与科学管理；年度决算和财务报告的有关内容是否真实、完整、合法，有无隐瞒、遗漏或弄虚作假；是否依法组织收入，控制、监督支出；各项收费是否符合物价部门批准的收费项目和标准，票据使用是否合法、规范；投资、融资活动是否符合国家规定；是否对学校二级及以下财务进行有效监督。
离任经济责任审计报告模板(很详细,包含被审计单位基本情况、财务绩效分析、审计问题、评价和建议)
关于XX公司原董事长XX同志离任经济责任的审计报告（模板）XX公司：根据《XX办法》相关规定，我们组成审计组，于20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日，对XX公司（以下简称XX）原董事长XX同志20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日履行经济责任的情况进行了审计。
我们遵循独立、客观、公正的原则，在实施审阅资料、调查了解、现场观察、分析性程序等基础上，按照相关规定执行审计工作，现将审计情况报告如下：一、被审计单位基本情况（一）历史沿革及经营范围XX公司成立于XXXX年XX月XX日，由XX公司出资设立，初始注册资金为XX万元，后经过多次股权变更，注册资金变更为XX万元，其中：XX公司出资XX万元，股比XX%；XX公司出资XX万元，股比XX%。
XX公司是高新技术企业，统一社会信用代码为******。
经营范围包括：……。
（二）法人治理结构1.董事会组成及履职情况审计期末，XX公司董事会成员XX人，分别为董事长XX，董事……。
审计期间，XX公司共召开X次董事会，做出决议XX项。
决议事项包括：……等。
2.领导班子组成及分工情况审计期末，XX公司领导班子成员XX人，包括董事长XX、总经理XX，副总经理XX。
审计期间，XX公司共召开X次总经理办公会，审议事项XX项，包括：……等。
（三）组织机构及人员情况审计期末，XX公司共有X个部门，包括： (XX)司共有职工XX名。
具体人员结构如下：二、企业财务绩效和经营情况审计期末，XX公司资产总额XX万元；负债总额XX 万元；所有者权益XX万元。
审计期间，累计实现营业收入XX万元、净利润XX万元。
（一）国有资本保值增值情况审计期末，XX公司净资产XX万元，较审计期初的XX 万元增加XX万元，其中：非经营性因素（股东分红）减少XX万元、股东增资增加XX万元。
考虑股东分红和增资因素后，实现经营积累XX万元，审计期间国有资本保值增值率为XX%，实现了国有资产保值增值。
专项审计审前调查报告模板及范文
专项审计审前调查报告模板及范文下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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审计前调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称：2. 所属行业：3. 公司规模（员工人数）：4. 财务年度：5. 联系人姓名：6. 联系人职务：7. 联系电话：8. 电子邮箱：二、组织结构及管理1. 公司组织架构图：2. 公司管理层架构图：3. 公司内部控制制度是否健全？请简要说明：4. 公司内部控制制度执行情况如何？请简要说明：5. 公司内部控制制度是否有重大变更？如有，请说明变更原因及影响：三、财务状况1. 公司财务报表是否真实、完整？请简要说明：2. 公司财务报表编制依据及方法是否合规？请简要说明：3. 公司财务报表是否存在重大舞弊风险？请简要说明：4. 公司财务报表审计意见类型（无保留意见、保留意见、否定意见、无法表示意见）：5. 公司财务报表是否存在重大错报风险？请简要说明：四、业务流程及风险控制1. 公司主要业务流程：2. 公司业务流程是否合规？请简要说明：3. 公司业务流程是否存在重大风险？请简要说明：4. 公司风险控制措施是否有效？请简要说明：5. 公司风险管理制度是否健全？请简要说明：五、内部控制制度执行情况1. 公司内部控制制度执行情况如何？请简要说明：2. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大问题？请简要说明：3. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大舞弊风险？请简要说明：4. 公司内部控制制度执行过程中是否存在重大错报风险？请简要说明：六、审计需求1. 审计项目范围：2. 审计时间安排：3. 审计团队组成：4. 审计费用预算：5. 其他特殊需求：七、其他1. 公司是否曾接受过审计？如有，请简要说明审计结果：2. 公司是否曾发生过重大违规行为？如有，请简要说明：3. 公司是否曾发生过重大财务风险？如有，请简要说明：4. 公司对本次审计有何期望？请简要说明：请注意，以上模板仅供参考，实际调查问卷内容可根据具体审计项目进行调整。
在填写问卷时，请确保信息的准确性和完整性，以便审计工作顺利进行。
集团经济责任审计审前调查及审计实施方案报告
索引号：XXXXXX公司审前调查及审计实施方案报告在审前调查工作结束后撰写本报告，本报告应综合反映审前调查结果，提出审计实施方案，可以结合项目实际情况进行裁剪。
根据国资委监事会《中央企业经济责任审计审前调查工作规范》和对xx公司审前调查情况，现拟定xx经济责任审计审前调查及审计实施方案报告。
具体内容如下：一、审计目标及审计依据(一)本次审计的目的、需要完成的任务指南：根据业务约定书约定内容描述。
接受xx委托，对xx公司原董事长、总经理xx同志20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日任职期间经济责任进行审计，出具审计报告。
为国资委考核下属企业领导干部提供依据。
具体工作包括：1.完成财务基础审计工作。
在对企业风险与内部控制进行了解测试的基础上，对企业资产、负债和经营成果的真实性、财务收支的合规性，以及企业资产质量变动状况和重大经营决策等情况进行审计，按国资委对中央企业经济责任审计所规定的格式出具财务审计报告，并对报告承担责任。
2.协助草拟绩效评价报告。
根据国资委安排，参与绩效评价工作，协助审计项目组完成绩效评价工作。
具体内容包括：为绩效评价工作提供基础数据、相关资料方面的支持、协助准备专家评议工作、协助草拟绩效评价报告等。
3.协助草拟经济责任审计报告。
(二)审计依据1.《中央企业经济责任审计管理暂行办法》（2004国资委令第7号）；2.《中央企业经济责任审计实施细则》（国资发评价[2006]7号）；3.《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》（2006国资委令第14号）4.《中央企业综合绩效评价实施细则》（国资发评价[2006]157号）5.《关于加强中央企业经济责任审计工作的通知》（国资发评价[2008]53号）6.《关于对xx同志进行离中经济责任审计的通知》（xx〔20xx〕xx号）二、企业及被审计人基本情况指南：简要描述审前调查了解的相关情况。
(一)企业设立、发展概况指南：简要描述被审计单位的历史沿革及发展概况、财务隶属关系或资产监管关系等。
经济责任审计审前调查的主要内容和主要方法
主 要 内 容 和 主 要 方 法
对被 审计单位产 生 的影 响 ， 策因素对 楼 部分铺 面及 房屋抵 还基建 款 的条款 ， 政 （ ）学 习任 期经济 责任 审计有 关 被审计 单位产生 的影 响 ， 一 政府对 被审计 我 们把这线 索列为 重点 内容 ， 出账 面 查 的法律 、 法规 和政策 ， 审计单位 相关 单位 限制性要求 等 ； 被 了解被审计 单位所 没 有 反 映 的 房 屋 抵 工 程 款 １０多 万 ３ 主要 了解该行业 是新兴 元 。运用这种 方法 ， 主要是 为 了收集 有 法规政 策、采用 的会计 制度 、会计 核算 处行业 的情况 ，
审前调查 的主要 内容 程 序和方 法 ， 以及必 要 的审计 技术 和方 产业 还是老 牌产业 ，其前 景状 况如何 ， 关 资料 ， 熟悉被 审计单 位 内外情 况 ， 为 法等 。 是 属 于资源枯竭 的能 源消耗型 ， 还是前 下一 步调查作 准备 。
（ ） 二 分析 、 掌握 委托部 门对该 审计 景可观的节能效益型 ； 国家对该行业的 （ ） 二 问卷调查 法。 是通 过发放调 查 事 项 的特别要 求 ；走访 纪检 监察机 关 ， 各 种经济 技术指 标 、 衡量 标准等 。在分 表 而取得证据 的一种 方法 。 调查表 的设 听取他们对 被审计 领导干部 的意见 ， 索 析行业大 背景 的前提下 ， 微观 和宏观 计一般 有两种 ：一种是设 问式 ，将调查 从 取 其 掌握 的群众 举 报线 索 或反 映 的问 两方面 ， 析被 审计单位 可能 出现的问 的内容 和提纲设 定为若 干个 问题 ； 分 一种
计对象 内部控制 环节及所起 的作用 。 对 集审计 对象 的会计数据 和业务 数据 ， 通 绍 。可 以采 取召开 审计进点 会 ， 中听 集 审计对 象的会计数 据进行 分析 ， 定所 过对数 据 的认 真整理 、 确 分析 ， 握被 审 取 汇报 的形 式 ， 掌 由被 审计单 位负责 人介
经济责任审计审前调查模板
利润率 主要产品 单位生产
成本 自销产品
产销率 吨产品完
全费用 产品差别
化率 万元产值 综合能耗 成品油销
量 市场占有
率 吨成品油
费用 汽柴油吨
油价差 终端销售
比重 成品油零
售比例 平均单站
销量 非油品营
业额 非油品业 务毛利率
注： 1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。 2.指标计算方法、口径与总部一致。按百分比反映增减变化情况，计算方式为（当期数值 3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作为确定审
了解掌握 审计年度 内相关指 标增减变 化是否正 常合理， 相关变化 有无充分 依据进行 支撑和佐 证，有无 应变未变 的情况。 初步分析
将被审单 位历史数 据进行纵 向对比， 并与历史 最好水平 比，分析 判断各项 指标变化
是否正 常；与同 类企业先 财务、销
进水平 售 、计划 比，分析 、科技等 判断被审 相关业务
倍数 吨油气利
润 油气商品
量 油气商品
率 产能建设
达标率 储量替代
率 万元产值 综合能耗 外部市场
收入 外部市场 收入增长
率 专有技术
拥有量 原（料） 油加工量
炼油 化工 销售
综合商品 率
轻质油平 均收率
加工损失 率
储运损失 率
单位净现 金利润
吨油完全 费用
万元产值 综合能耗 乙烯产量 裂解损失
率 乙烯收率 装置运行
附件2-1：
被审计单位：
历史最好水平
20**年
指标类型 指标名称 发生年份
【调研问卷模板】经济责任审计调查问卷
【调研问卷模板】经济责任审计调查问卷本调查主要是了解单位员工对本单位审计期间的基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是独立做出判断。
1. 您在公司属于什么身份公司中层干部(含部门副职、项目经理)一般职工公司正副职2. 您的年龄50岁以上40-50岁30-40岁30岁以下3. 你的职业属于技术系统经济管理系统党群系统行政系统4. 您认为被审计对象（董事长）敬业精神强一般差不知道5. 您认为被审计对象（总经理）敬业精神强一般差不知道6. 您认为被审计对象（董事长）的管理能力很强比较强一般较差7. 您认为被审计对象（总经理）的管理能力很强比较强一般较差8. 被审计对象（董事长）做事风格雷厉风行优柔寡断当机立断不清楚9. 被审计对象（总经理）做事风格雷厉风行优柔寡断当机立断不清楚10. 审计对象（董事长）任职期间，履行职责推动本单位发展、贯彻局及上级单位有关工作决策部署情况.好较好一般差不了解11. 审计对象（总经理）任职期间，履行职责推动本单位发展、贯彻局及上级单位有关工作决策部署情况.好较好一般差不了解12. 审计对象（董事长）任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况.好较好一般差不了解13. 审计对象（总经理）任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况.好较好一般差不了解14. 审计对象（董事长）任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）遵守财经纪律意识不强领导干部决策不民主内部管理制度不健全内部管理制度执行不力资产（资金）管理混乱会计基础工作薄弱存在铺张浪费现象内部监管不到位无其他情况(增加)15. 审计对象（总经理）任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）遵守财经纪律意识不强领导干部决策不民主内部管理制度不健全内部管理制度执行不力资产（资金）管理混乱会计基础工作薄弱存在铺张浪费现象内部监管不到位无其他情况(增加)16. 您认为公司在被审计对象（董事长）任职期间的创新理念比较因循守旧理解并接受新事物勇于创新说不上17. 您认为公司在被审计对象（总经理）任职期间的创新理念比较因循守旧理解并接受新事物勇于创新说不上18. 您认为被审计对象（董事长）属于哪一类管理者经验型专家型实干型关系型兼备型19. 您认为被审计对象（总经理）属于哪一类管理者经验型专家型实干型关系型兼备型20. 您认为被审计对象（董事长）是否遵纪守法、廉洁从业方面如何比较廉洁一般有点腐败比较腐败21. 您认为被审计对象（总经理）是否遵纪守法、廉洁从业方面如何比较廉洁一般有点腐败比较腐败22. 总体来看您对被审计对象（董事长）的工作满意度满意比较满意一般不满意23. 总体来看您对被审计对象（总经理）的工作满意度满意比较满意一般不满意24. 您认为被审计对象（董事长）在任职期间职工的收入水平低与贡献不相称比较高与贡献相称一般与贡献不相称一般与贡献相称比较高与贡献不相称25. 您认为被审计对象（总经理）在任职期间职工的收入水平低与贡献不相称比较高与贡献相称一般与贡献不相称一般与贡献相称比较高与贡献不相称26. 您给被审计对象（董事长）在任职期间打分(100分为满分)您会打80分以上70-80分60-70分60分以下27. 您给被审计对象（总经理）在任职期间打分(100分为满分)您会打80分以上70-80分60-70分60分以下。
任期经济责任审计方案范本(四篇)
任期经济责任审计方案范本____年任期经济责任审计方案一、背景____年是我国的一个重要年份，也是新一届政府的执政之年。
在这一年，经济发展面临着一系列的挑战和机遇，需要政府精细化管理和有效的经济责任监督。
因此，为了确保政府任期内的经济责任得到有效履行，制定____年任期经济责任审计方案是非常必要的。
二、目的本方案的目的是对政府在____年任期内的经济责任履行情况进行全面梳理和评估，为政府下一届任期的经济决策提供参考和借鉴。
三、内容1. 经济责任范围：- 经济增长：评估政府制定的经济增长目标的实现情况；- 财政收入：评估政府财政收入目标的实现情况；- 财政支出：评估政府财政支出目标的实现情况；- 金融监管：评估政府金融监管政策的实施情况；- 对外贸易：评估政府对外贸易政策的效果。
2. 统一指标体系：- 经济增长：国内生产总值（GDP）增长率；- 财政收入：财政收入总额；- 财政支出：财政支出总额；- 金融监管：金融市场稳定度指标；- 对外贸易：进出口总额。
3. 审计方法：- 数据审计：对相关数据进行审计，确保数据准确性和可靠性；- 案例审计：选取具有代表性的经济案例进行审计，评估政策的实际效果；- 现场调查：对相关企业和机构进行现场调查，了解实际情况。
4. 审计程序：- 制定审计计划：明确审计范围、内容和方法，并确定审计时间表；- 数据收集：收集相关的经济数据和政策文件；- 数据核实：核实数据准确性和可靠性；- 案例分析：选取代表性案例进行分析；- 审计报告：编制审计报告，总结审计结果和问题，并提出建议。
5. 审计重点：- 重点关注经济增长目标的实现情况，评估政府的宏观调控能力；- 重点关注财政收入和支出目标的实现情况，评估政府财政管理水平和财政政策效果；- 重点关注金融监管政策的实施情况，评估政府金融监管能力；- 重点关注对外贸易政策的效果，评估政府对外贸易政策的准确性和适应性。
五、时间安排本审计方案的实施时间为____年全年，具体时间安排如下：- 制定审计计划：____年1月；- 数据收集和准备：____年2月-____年5月；- 数据核实和案例分析：____年6月-____年9月；- 审计报告编制：____年10月-____年12月。
经济责任审计调查汇报
经济责任审计调查汇报尊敬的领导：经济责任审计调查是对公司经济活动的一项重要工作，旨在发现潜在的经济责任违规行为，并提出相应的建议和改进措施。
在进行调查过程中，我们针对以下几个方面进行了检查：1. 资金使用情况：我们对公司的财务记录进行了详细的审查，并与实际情况进行了核对。
通过这项工作，我们发现了一些资金使用不规范的情况，包括对内部员工的超额津贴和报销问题。
我们建议公司加强对资金使用的监管，建立更严格的审批机制，并加强内部控制措施，以确保资金的合理使用。
2. 采购流程：我们对公司的采购流程进行了全面的检查。
发现了一些采购合同上存在的漏洞问题，包括对供应商的评估不够严谨和合同执行过程中的违规行为。
我们建议公司加强对供应商的管理，建立更完善的供应商评估机制，并加强对合同执行的监督，确保采购流程的合规性和透明度。
3. 资产管理：我们对公司的资产管理进行了评估，包括固定资产和库存管理。
发现了一些固定资产记录不完整和库存管理不规范的问题。
我们建议公司建立健全的资产管理制度，完善资产登记和清查流程，并加强库存管理，避免过度库存和损耗现象的发生。
4. 合同履约：我们对公司的合同履约情况进行了检查，并发现了一些合同履约不到位和违规行为。
我们建议公司建立更严格的合同管理流程，明确各方责任和义务，并加强对合同履约过程的监督，确保合同的合规执行。
综上所述，我们在经济责任审计调查过程中发现了一些存在的问题，并提出了相应的建议和改进措施。
希望领导能够重视并采取相应的措施解决这些问题，提高公司经济活动的合规性和效率。
谢谢！。
经济责任审计的报告模板及范文
经济责任审计的报告模板及范文经济责任审计的报告模板及范文写报告的时候虽然内容正文是最重要的，但格式也是不可忽视的一方面。
下面小编就为大家介绍一下写经济责任审计的报告模板，以及经济责任审计报告的范文。
欢迎大家阅读。
经济责任审计报告模板经济责任审计报告是指审计组在对经济责任审计事项实施审计后，由审计机关就审计工作情况和审计结果向被审计单位出具的书面报告，是对具体审计项目实施的总结，也是对被审计单位作出审计决定的基础，同时也是国家审计机关向人民政府报送经济责任审计结果报告的基础。
审计报告的结构大体可以分为前言及正文两个部分，前言描述审计机关实施任期经济责任审计的基本情况;正文部分包括五个方面的主要内容,即：被审计的党政领导干部(企业领导人员)及其所在单位的基本情况、被审计的党政领导干部履行的经济责任情况、审计发现的主要问题、审计评价、审计处理处罚意见及审计建议等。
一、关于前言部分：在这一部分，我们主要描述实施经济责任审计的依据、审计时间、审计范围、审计的主要内容、必要的追溯及延伸事项、被审计的党政领导干部(企业领导人员)及其所在单位的配合情况等。
二、关于正文部分：正文部分主要分为五个部分，每一部分内容侧重点是不同的。
(一)被审计的党政领导干部(企业领导人员)及其所在单位的基本情况：这一段是审计评价的铺垫。
简要介绍被审计的党政领导干部(企业领导人员)所在单位的经济性质、管理情况、业务范围及经营规财务隶属关系，核算管理体制、财务收支状况等内容;以及被审计的党政领导干部(企业领导人员)的姓名、职务分工、任职时间等基本情况。
要根据收集的明确领导分工的有关文件来准确表述被审计的党政领导干部(企业领导人员)的职务分工情况，以及由此确定的延伸审计单位，便于后面进行审计评价时，责任范围的界定准确无误。
(二)被审计的党政领导干部履行的经济责任情况主要说明被审计党政领导干部所在地区的财政收支情况、重大的政府决策行为、农民政策贯彻落实情况，以及被审计党政领导干部的职责履行情况。
任期经济责任审计审前调查表
附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况：
（一）被审计对象所在单位基本情况：
1、单位名称：
2、单位基本情况介绍：（不超过1000字）
3、内部管理机构及人员情况
（注：如果人员较多，可另附表格。
若为学院领导干部经济责任审计，该表中只填列行政管理人员，学院教师请另附清单）
4、主要职责及业务内容
（职能部处可按科室填列，学院可按专业填列，如有其他分类方法，可自行选择）
（二）被审计对象基本情况
姓名：性别：出生年月：
籍贯：职称：政治面貌：
工作职责范围：
兼职、挂职情况：
审计期间年度考核情况：
二、被审计对象所在单位事业发展状况
1、被审计对象任职期间所在单位的事业发展目标及完成情况
（可从本科教学、科研项目、学科建设、年度工作计划、“十二五发展规划”等方面考虑）
2、被审计对象任职期间在单位事业发展方面所采取的有关重大措施
（以上内容请提供相关重大措施的文件、纪要等记录资料）
3、目前被审计对象所在单位在事业发展方面尚存在的突出问题：
三、被审计对象所在单位资金使用的审批权限
四、重大经济决策
1、被审计对象所在单位是否建立内部重大项目集体决策制度，（□是□否）（若有，请提供制度文件）
2、集体决策事项明细表：（需提供决策过程完整的书面记录）
3、大额度资金使用议事规则
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。
五、被审计对象所在单位内控调查
1、内部控制制度的制定情况
（若有，请在相应位置填“√”，并提供制度文件复印件）
2、内部控制制度执行情况的自我评价（200-500字）
被审计单位（或部门）（盖章）被审计对象：年月日年月日。
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利润率 主要产品 单位生产
成本 自销产品
产销率 吨产品完
全费用 产品差别
化率 万元产值 综合能耗 成品油销
量 市场占有
率 吨成品油
费用 汽柴油吨
油价差 终端销售
比重 成品油零
售比例 平均单站
销量 非油品营
业额 非油品业 务毛利率
注： 1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。 2.指标计算方法、口径与总部一致。按百分比反映增减变化情况，计算方式为（当期数值 3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作为确定审
均水平 比，分析 判断被审 单位管理 上存在的 漏洞和薄 弱环节。
企业审计年度内主要指标变动情况
20**年
比上年 （%）
企业当期 比历史最
好水平 （%）
比中石化 平均水平
（%）
比同类企 业先进水 平（%）
中石化平 均水平
同类企业 先进水平
数值
20**年
比上年 （%）
企业当期 比历史最
好水平 （%）
相关指标。 计算方式为（当期数值-比较数值）/比较数值*100%。计量单位为万元、万吨、元/吨、千克标油/单位等。
了解掌握 审计年度 内相关指 标增减变 化是否正 常合理， 相关变化 有无充分 依据进行 支撑和佐 证，有无 应变未变 的情况。 初步分析
将被审单 位历史数 据进行纵 向对比， 并与历史 最好水平 比，分析 判断各项 指标变化
是否正 常；与同 类企业先 财务、销
进水平 售 、计划 比，分析 、科技等 判断被审 相关业务
的异常变化作为确定审计重点。
主要指标变动情况分析表
企业当期 比中石化 比同类企 中石化平 同类企业 平均水平 业先进水 均水平 先进水平 （%） 平（%）
数值
20**年
比上年 （%）
企业当期 比历史最 比中石化 比同类企
好水平 平均水平 业先进水 （%） （%） 平（%）
位等。
单位：万元、万吨、元/吨、千克标油/单位、次、件、% 分析目标 分析方法 涉及部门 人员分工 分析结果 备注
附件2-1：
被审计单位：
历史最好水平
20**年
指标类型 指标名称 发生年份
数值
企业上年 中石化平 同类企业 数值 均水平 先进水平
数值
通用指标
油田上市 油田非上
市
利润总额 经济增加
值 已占用资 本回报率 科技投入
比率 总资产报
酬率 总资产周
转率 不良资产
比率 存货周转
率 应收账款
周转率 资产负债
率 已获利息
化是否正 常合理， 相关变化 有无充分 依据进行 支撑和佐 证，有无 应变未变 的情况。 初步分析 判断相关 指标是否
存在问 题，从而 将不正常 指标作为
审计重 点，在实 施审计时 予以深入
剖析。
最好水平 比，分析 判断各项 指标变化
是否正 常；与同 类企业先 财务、销
进水平 售 、计划 比，分析 、科技等 判断被审 相关业务 单位与先 部门 进水平存 在差距的 原因；与 中石化平
倍数 吨油气利
润 油气商品
量储量替代
率 万元产值 综合能耗 外部市场
收入 外部市场 收入增长
率 专有技术
拥有量 原（料） 油加工量
炼油 化工 销售
综合商品 率
轻质油平 均收率
加工损失 率
储运损失 率
单位净现 金利润
吨油完全 费用
万元产值 综合能耗 乙烯产量 裂解损失
率 乙烯收率 装置运行