《产业经济学》11第十一章 研究与开发
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第一节 研发、创新与专利
三、专利
1.专利制度的作用： 促进研发投资 鼓励技术或秘密公开 创造产权
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第一节 研发、创新与专利
2.专利保护的两面性 有利之处主要是可以刺激更多地进行发明创造活动
不利之处是消费者利益可能会受到损害
3.专利保护的时间区间 为了降低专利保护所导致的低效率垄断现象，需要设定一
3.研发的阶段性 第一阶段：突破性发明阶段。
任何一个具有一定知识准备并富有想象力的个 人都可能成为取得重要突破性发明的潜在人选， 发明可以是正式工作安排的结果，或追求闲暇 活动的“副产品”，也可能出自于个人的日常 经验。
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第一节 研发、创新与专利
第二阶段：提出概念阶段 突破性发明阶段之后便是提出概念阶段，当
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第一节 研发、创新与专利
二、创新
1.创新的含义
在众多的关于创新的定义中，熊彼特的定义是比 较有影响的，“资本主义的现实与教科书中所描 述的景象不同，重要的竞争形式不是完全竞争， 而是对于新产品、新技术、新的供给渠道和新的 组织形式的竞争，这些领域的竞争不是表面上现 存企业间的利润边际和产量之争，而是对于更根 本的因素进行竞争。”
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第二节 市场结构与创新
二、企业规模与研发
1.大规模企业的优势
第一，大规模企业具有风险承担能力 第二，大规模企业有较强的成本承担能力 第三，大规模企业可发挥规模经济作用
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第二节 市场结构与创新
2.中小企业的优势
第一，灵活性高 第二，创新意识强 第三，沟通交流顺畅
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第二节 市场结构与创新
Seherer（1980）、Kamien & Schwartz（1982）在总结以 上研究成果的基础上认为：在企业规模与创新投入之间， 存在着一个规模的临界值；在临界值之前，R&D强度随规 模而增加；而在那些很大规模的企业中，R&D强度不再随 规模增加，甚至随规模下降。
3.对企业规模与研发的实证检验
Scherer（1965）以R&D人员数量为被解释变量，用销售收 入的一次方、平方及立方作为解释变量，首次发现企业规 模与R&D强度之间存在着倒U型函数关系。
在随后的研究中，Grabowski（1968）、Phlips（1971）、 Loeb＆ in（1977）、Soete（1979）同样发现了二者之间 呈倒U型函数关系。
development，缩写R&D），是指一些科研机构、 大学为了获得新知识、新技术，或为了实现已有 技术的重大突破，运用已有的知识和技术进行系 统的调查、分析和研究等创造性活动。
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第一节 研发、创新与专利
2. 研发的分类
按联合国教科文组织的规定，研发可分为基础研 究（fundamental research）、应用研究 （applied research）和试验发展（experimental development）三类。
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第一节 研发、创新与专利
2.创新的分类
两种分类方法：
一类是产品创新（product innovation），即寻求生产新产 品的技术。另一类是工艺创新（process innovation），即通 过实验室里的投入，探寻生产特定产品的成本较低的技术。 剧烈创新（drastic innovation）和非剧烈创新（nondrastic innovation），或分别称为大创新与小创新。概括而言，若 创新者将产品价格降到创新前的成本以下，则称为大创新， 否则，即称为小创新。
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第二节 市场结构与创新
2.对垄断与研发的实证检验
Horowitz（1962）、Philips（1966）发现，市场集中度与R&D强度 有正向的但是较弱的关系。
Hamberg（1966）发现，市场集中度仅能解释不到30％的R&D强度 上的差异。
Seherer（1967）运用58个美国制造产业数据进行了实证研究。他以 R&D人员数量为被解释变量，按照技术机会的不同将各产业划分为不 同产业组。研究发现，各产业组回归模型中市场集中度ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ系数均是正 的且在统计上基本显著。
基本的概念已经提出，并且其正确性已被基本证 明之后，通常只需投入较少资源进行初步的模型 试验。这时的不确定性发生了质的和量的转化。
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第一节 研发、创新与专利
第三阶段:商业应用阶段 最后一旦事情进行到这一步，为将一项研
发活动引入商业利用的支出将大大超过早期发 明阶段所付出的费用。此时投资决策所涉及的 技术上的不确定性因素已经影响不大，关键在 于经济上的投入。
根据《联合国教科文组织技术统计手册》的解释， 所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可 观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定 的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理 论性工作。”所谓应用研究，“主要是为了达到 某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行 的独创性研究”。
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第一节 研发、创新与专利
熊彼特假说：第一，与小企业相比，大企业更有条件或 更为迫切进行技术创新，也就是说，规模与R&D投资 之间存在正向关系。第二，为了保持企业的技术创新动 力，适度的市场集中是有必要的，即R&D投资与市场 集中度之间存在正向关系。
阿罗假说：首先，完全竞争的市场结构是最有效的市场 结构。第二，处于垄断地位的企业没有多大兴趣去承担 高风险的R&D活动 。第三，垄断条件下的企业进行 R&D投入的动力也不足。第四，竞争产业中创新者能 够得到低成本曲线所带来的全部潜在收益。
个专利保护的时间区间。如果不这样的话，拥有专利的厂商 就可以永远获得垄断利润，就会刺激更多的厂商来进行获取 专利的竞争，使研究项目超过最优数量。通过设定专利保护 的时间限制，可以减少专利技术可能获得的垄断利润的现值， 减少过量的研究投人。
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第二节 市场结构与创新
一、垄断与研发
1.“熊彼特—阿罗”争论
产业经济学
肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版
第十一章 研究与开发
第一节 研发、创新与专利 第二节 市场结构与创新 第三节 研发中的合作行为 第四节 研发的公共政策
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第一节 研发、创新与专利
一、研发
1. 研发的含义 研 发 顾 名 思 义 就 是 研 究 和 开 发 （ research &
第一节 研发、创新与专利
三、专利
1.专利制度的作用： 促进研发投资 鼓励技术或秘密公开 创造产权
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第一节 研发、创新与专利
2.专利保护的两面性 有利之处主要是可以刺激更多地进行发明创造活动
不利之处是消费者利益可能会受到损害
3.专利保护的时间区间 为了降低专利保护所导致的低效率垄断现象，需要设定一
3.研发的阶段性 第一阶段：突破性发明阶段。
任何一个具有一定知识准备并富有想象力的个 人都可能成为取得重要突破性发明的潜在人选， 发明可以是正式工作安排的结果，或追求闲暇 活动的“副产品”，也可能出自于个人的日常 经验。
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第一节 研发、创新与专利
第二阶段：提出概念阶段 突破性发明阶段之后便是提出概念阶段，当
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第一节 研发、创新与专利
二、创新
1.创新的含义
在众多的关于创新的定义中，熊彼特的定义是比 较有影响的，“资本主义的现实与教科书中所描 述的景象不同，重要的竞争形式不是完全竞争， 而是对于新产品、新技术、新的供给渠道和新的 组织形式的竞争，这些领域的竞争不是表面上现 存企业间的利润边际和产量之争，而是对于更根 本的因素进行竞争。”
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第二节 市场结构与创新
二、企业规模与研发
1.大规模企业的优势
第一，大规模企业具有风险承担能力 第二，大规模企业有较强的成本承担能力 第三，大规模企业可发挥规模经济作用
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第二节 市场结构与创新
2.中小企业的优势
第一，灵活性高 第二，创新意识强 第三，沟通交流顺畅
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第二节 市场结构与创新
Seherer（1980）、Kamien & Schwartz（1982）在总结以 上研究成果的基础上认为：在企业规模与创新投入之间， 存在着一个规模的临界值；在临界值之前，R&D强度随规 模而增加；而在那些很大规模的企业中，R&D强度不再随 规模增加，甚至随规模下降。
3.对企业规模与研发的实证检验
Scherer（1965）以R&D人员数量为被解释变量，用销售收 入的一次方、平方及立方作为解释变量，首次发现企业规 模与R&D强度之间存在着倒U型函数关系。
在随后的研究中，Grabowski（1968）、Phlips（1971）、 Loeb＆ in（1977）、Soete（1979）同样发现了二者之间 呈倒U型函数关系。
development，缩写R&D），是指一些科研机构、 大学为了获得新知识、新技术，或为了实现已有 技术的重大突破，运用已有的知识和技术进行系 统的调查、分析和研究等创造性活动。
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第一节 研发、创新与专利
2. 研发的分类
按联合国教科文组织的规定，研发可分为基础研 究（fundamental research）、应用研究 （applied research）和试验发展（experimental development）三类。
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第一节 研发、创新与专利
2.创新的分类
两种分类方法：
一类是产品创新（product innovation），即寻求生产新产 品的技术。另一类是工艺创新（process innovation），即通 过实验室里的投入，探寻生产特定产品的成本较低的技术。 剧烈创新（drastic innovation）和非剧烈创新（nondrastic innovation），或分别称为大创新与小创新。概括而言，若 创新者将产品价格降到创新前的成本以下，则称为大创新， 否则，即称为小创新。
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第二节 市场结构与创新
2.对垄断与研发的实证检验
Horowitz（1962）、Philips（1966）发现，市场集中度与R&D强度 有正向的但是较弱的关系。
Hamberg（1966）发现，市场集中度仅能解释不到30％的R&D强度 上的差异。
Seherer（1967）运用58个美国制造产业数据进行了实证研究。他以 R&D人员数量为被解释变量，按照技术机会的不同将各产业划分为不 同产业组。研究发现，各产业组回归模型中市场集中度ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ系数均是正 的且在统计上基本显著。
基本的概念已经提出，并且其正确性已被基本证 明之后，通常只需投入较少资源进行初步的模型 试验。这时的不确定性发生了质的和量的转化。
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第一节 研发、创新与专利
第三阶段:商业应用阶段 最后一旦事情进行到这一步，为将一项研
发活动引入商业利用的支出将大大超过早期发 明阶段所付出的费用。此时投资决策所涉及的 技术上的不确定性因素已经影响不大，关键在 于经济上的投入。
根据《联合国教科文组织技术统计手册》的解释， 所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可 观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定 的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理 论性工作。”所谓应用研究，“主要是为了达到 某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行 的独创性研究”。
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第一节 研发、创新与专利
熊彼特假说：第一，与小企业相比，大企业更有条件或 更为迫切进行技术创新，也就是说，规模与R&D投资 之间存在正向关系。第二，为了保持企业的技术创新动 力，适度的市场集中是有必要的，即R&D投资与市场 集中度之间存在正向关系。
阿罗假说：首先，完全竞争的市场结构是最有效的市场 结构。第二，处于垄断地位的企业没有多大兴趣去承担 高风险的R&D活动 。第三，垄断条件下的企业进行 R&D投入的动力也不足。第四，竞争产业中创新者能 够得到低成本曲线所带来的全部潜在收益。
个专利保护的时间区间。如果不这样的话，拥有专利的厂商 就可以永远获得垄断利润，就会刺激更多的厂商来进行获取 专利的竞争，使研究项目超过最优数量。通过设定专利保护 的时间限制，可以减少专利技术可能获得的垄断利润的现值， 减少过量的研究投人。
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第二节 市场结构与创新
一、垄断与研发
1.“熊彼特—阿罗”争论
产业经济学
肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版
第十一章 研究与开发
第一节 研发、创新与专利 第二节 市场结构与创新 第三节 研发中的合作行为 第四节 研发的公共政策
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第一节 研发、创新与专利
一、研发
1. 研发的含义 研 发 顾 名 思 义 就 是 研 究 和 开 发 （ research &