法律事务部合规管理岗岗位说明书
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合规管理岗
岗位说明书
第x版
编写：
审核：、、
共3页
第一部分：职位基本信息
职位名称：
合规管理岗
部门：
法律事务部
直接上级职位名称：
法律事务部部长
直接下级职位名称：
无
第二部分：职责综述
参与、协助外聘律师办理与集团相关的协商、调解、诉讼与仲裁活动，维护公司合法权益；对公司各类规章制度的合法性进行审查，提出法律建议；为公司经营风险的降低和公司利益的维护提供支持，责促进公司依法经营管理。
第三部分：主要职责
序号
工作职责及内容
1
作为B05-03法律顾问管理、B05-04内部法律关系管理、B05-05外部法律关系管理、B05-06规则制度确立管理、B05-07规则制度贯彻管理、B05-08规则制度修订管理、B05-09规则体系贯彻信息化、B05-10集团重大法律纠纷案件管理、B05-11下属企业重大法律纠纷案件管理流程的主要岗位，对本岗位流程目标的达成承担责任。具体流程操作参见流程图。
要素
具体描述
工作时间
周一至周五，9:00-17:00，需要加班。
工作地点
集团公司办公地点为主，有时外出。
助理
1.具备相关基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
2.具有较强学习能力，工作积极主动、认真细致。
3.在上级岗位指导下基本能完成岗位的各项工作。
备注
职级晋升按照公司制度规定实施。在专业上有突出特点，可优先录用或破格提拔，具体应按相关程序报公司批准后执行。
第七部分：工作特征描述
及时完成上级交办的其他工作。
第四部分：主要工作联系
对内：
法律事务部长、集团各部门。
对外：
xx市委、市政府、市国资委相关部门、法律顾问、咨询机构、法院、仲裁
第五部分：岗位任职要求
基础知识
教育程度
本科及以上学历
专业背景
法律、经济、金融、财务、企业管理等相关专业。
办公自动化知识
熟悉办公软件、办公设备、办公流程、公文写作规范，熟练使用网络。
12
负责审核相关合同文件，运用专业知识，梳理关键节点的法律要点和法律风险，对合同执行中出现的问题提出建议，为集团正常经营做合规性提示，规避法律风险保障公司利益；
13
协助公司律师审核、跟踪、处理业务及经营相关的各项合同；
14
针对投资项目进行法律可行性评估、法律尽职调查及法律咨询等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案；
6
协同集团法律顾问处理与重大资产处置有关的合同条款合法合规性异议；
7
协助合规审查岗处理合规事宜，就法律事务性工作与相关部门或单位建立日常联络，包含但不限于法院、律所；
8
为公司重大投资、收购、融资、采购等经营行为或事项提供法务支持，支持集团重大投资、资产管理、股权转让等重大经营活动，参与重要项目谈判，为项目的谈判、合同的起草和项目的执行提供符合集团发展要求的法律意见，防范法律风险；
15
针对基金产品交易结构及法律合规风险的把控；
16
不良资产与历史遗留问题管理。集团为依法对公司及下属企业遗留问题与不良资产实行统一管理，对遗留问题与不良资产的形成原因、基本现状、主要症结等情况进行梳理研判，提出相应法律处理意见；会同法律顾问等外部机构，依照法定程序及时有效地处置遗留问题与不良资产。
17
4.具有较强学习能力和抗压能力，心态平和。
专员
1.具备5年及以上法律、经济、金融或财务工作经验，且具有大中型企业中级岗位2年工作经验。
2.具备相关基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
3.具有一定的综合提炼能力，能够起草相关规章制度。
4.能独立完成岗位工资任务。具有较强的抗压能力、学习能力。
专业知识
制度法规
熟悉国家及省、市各项法律法规和公司各项规章制度。
业务知识
熟悉金融、法律，财务相关知识及基本工作流程。
上岗证或
执业资格
证书
有相关职称或全国法律职业资格证书者优先。
行业知识
了解集团相关业务领域知识和发展动态。
素质与能力要求
做事严谨细致，具有较强的抗压能力、较强的专业敏感度、较强的工作责任感、较强的文字功底和团队协作精神。
9
执行国家法律法规，负责为公司的经营管理决策提供法律咨询、法律建议及风险分析，草拟并修改相关法律文件,为管理层提供决策参考；
Hale Waihona Puke Baidu10
对集团规章制度和权力清单进行统一管理，负责检查公司的运作流程，审核公司各项规章制度，对不符合国家政策法规的行为提出调整建议；
11
负责审查和修改法律文书，并收集整理相关法律文件；
2
配合法律顾问及合作律所处理公司各类法律争议和法律纠纷，做好案件跟踪等相关工作；
3
参与、协助外聘律师办理与集团相关的协商、调解、诉讼与仲裁活动，维护公司合法权益;
4
负责与法律顾问进行日常信息交流、及时沟通解决法律问题；
5
按照《法律纠纷案件管理办法》规定，负责收集下属企业上报的重大资产诉讼事宜（含担保代偿等），并对提交诉讼案件的进程进行跟踪等工作；
第六部分：职级基本要求
职级范围
助理、专员、主管
职级基本要求
主管
1.具备8年及以上法律、经济、金融或财务工作经验，且具有大中型企业中级岗位3年工作经验。
2.具备法律法规、相关经济、金融基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
3.能高质量完成所有工作任务，对于岗位工作能够提出建设性意见和方案。
岗位说明书
第x版
编写：
审核：、、
共3页
第一部分：职位基本信息
职位名称：
合规管理岗
部门：
法律事务部
直接上级职位名称：
法律事务部部长
直接下级职位名称：
无
第二部分：职责综述
参与、协助外聘律师办理与集团相关的协商、调解、诉讼与仲裁活动，维护公司合法权益；对公司各类规章制度的合法性进行审查，提出法律建议；为公司经营风险的降低和公司利益的维护提供支持，责促进公司依法经营管理。
第三部分：主要职责
序号
工作职责及内容
1
作为B05-03法律顾问管理、B05-04内部法律关系管理、B05-05外部法律关系管理、B05-06规则制度确立管理、B05-07规则制度贯彻管理、B05-08规则制度修订管理、B05-09规则体系贯彻信息化、B05-10集团重大法律纠纷案件管理、B05-11下属企业重大法律纠纷案件管理流程的主要岗位，对本岗位流程目标的达成承担责任。具体流程操作参见流程图。
要素
具体描述
工作时间
周一至周五，9:00-17:00，需要加班。
工作地点
集团公司办公地点为主，有时外出。
助理
1.具备相关基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
2.具有较强学习能力，工作积极主动、认真细致。
3.在上级岗位指导下基本能完成岗位的各项工作。
备注
职级晋升按照公司制度规定实施。在专业上有突出特点，可优先录用或破格提拔，具体应按相关程序报公司批准后执行。
第七部分：工作特征描述
及时完成上级交办的其他工作。
第四部分：主要工作联系
对内：
法律事务部长、集团各部门。
对外：
xx市委、市政府、市国资委相关部门、法律顾问、咨询机构、法院、仲裁
第五部分：岗位任职要求
基础知识
教育程度
本科及以上学历
专业背景
法律、经济、金融、财务、企业管理等相关专业。
办公自动化知识
熟悉办公软件、办公设备、办公流程、公文写作规范，熟练使用网络。
12
负责审核相关合同文件，运用专业知识，梳理关键节点的法律要点和法律风险，对合同执行中出现的问题提出建议，为集团正常经营做合规性提示，规避法律风险保障公司利益；
13
协助公司律师审核、跟踪、处理业务及经营相关的各项合同；
14
针对投资项目进行法律可行性评估、法律尽职调查及法律咨询等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案；
6
协同集团法律顾问处理与重大资产处置有关的合同条款合法合规性异议；
7
协助合规审查岗处理合规事宜，就法律事务性工作与相关部门或单位建立日常联络，包含但不限于法院、律所；
8
为公司重大投资、收购、融资、采购等经营行为或事项提供法务支持，支持集团重大投资、资产管理、股权转让等重大经营活动，参与重要项目谈判，为项目的谈判、合同的起草和项目的执行提供符合集团发展要求的法律意见，防范法律风险；
15
针对基金产品交易结构及法律合规风险的把控；
16
不良资产与历史遗留问题管理。集团为依法对公司及下属企业遗留问题与不良资产实行统一管理，对遗留问题与不良资产的形成原因、基本现状、主要症结等情况进行梳理研判，提出相应法律处理意见；会同法律顾问等外部机构，依照法定程序及时有效地处置遗留问题与不良资产。
17
4.具有较强学习能力和抗压能力，心态平和。
专员
1.具备5年及以上法律、经济、金融或财务工作经验，且具有大中型企业中级岗位2年工作经验。
2.具备相关基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
3.具有一定的综合提炼能力，能够起草相关规章制度。
4.能独立完成岗位工资任务。具有较强的抗压能力、学习能力。
专业知识
制度法规
熟悉国家及省、市各项法律法规和公司各项规章制度。
业务知识
熟悉金融、法律，财务相关知识及基本工作流程。
上岗证或
执业资格
证书
有相关职称或全国法律职业资格证书者优先。
行业知识
了解集团相关业务领域知识和发展动态。
素质与能力要求
做事严谨细致，具有较强的抗压能力、较强的专业敏感度、较强的工作责任感、较强的文字功底和团队协作精神。
9
执行国家法律法规，负责为公司的经营管理决策提供法律咨询、法律建议及风险分析，草拟并修改相关法律文件,为管理层提供决策参考；
Hale Waihona Puke Baidu10
对集团规章制度和权力清单进行统一管理，负责检查公司的运作流程，审核公司各项规章制度，对不符合国家政策法规的行为提出调整建议；
11
负责审查和修改法律文书，并收集整理相关法律文件；
2
配合法律顾问及合作律所处理公司各类法律争议和法律纠纷，做好案件跟踪等相关工作；
3
参与、协助外聘律师办理与集团相关的协商、调解、诉讼与仲裁活动，维护公司合法权益;
4
负责与法律顾问进行日常信息交流、及时沟通解决法律问题；
5
按照《法律纠纷案件管理办法》规定，负责收集下属企业上报的重大资产诉讼事宜（含担保代偿等），并对提交诉讼案件的进程进行跟踪等工作；
第六部分：职级基本要求
职级范围
助理、专员、主管
职级基本要求
主管
1.具备8年及以上法律、经济、金融或财务工作经验，且具有大中型企业中级岗位3年工作经验。
2.具备法律法规、相关经济、金融基础知识，对国家相关法律法规的相关工作有一定认识，熟悉集团各项规章制度。
3.能高质量完成所有工作任务，对于岗位工作能够提出建设性意见和方案。