劳工道德风险评估
劳工和道德风险评估和风险管理程序
文件制修订记录1.0 目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.0 应用范围公司内所有員工3.0 职责公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。
4.1 内容4.1.1 公司所有经营活动应严格遵守相应的法律、法规，对每位员工而言，熟悉和遵守公司的行为规范至关重要，并以此来保证公司商业行为符合最高道德标准。
4.1.2 遵守公司依法制定的规章制度是每位员工的责任，规范的商业运作对公司发展非常重要。
违反这些规定会使员工、主管、高级管理人员本人甚至公司自身都将承担严重后果。
4.1.3 公司的每一位成员必须尊重自己的同事、下属、公司的商业伙伴及其他第三方；无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、婚姻、残疾等，均不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。
4.1.4 在公司自身的影响范围内，公司将支持和尊重国际人权的保护，特别是杜绝强迫劳动和童工现象。
4.1.5 公司的资金和资产只能用于合法的和正当的公司经营。
资金、资产的转移或支出的用途应确实和实际用途相同，其资产的转移和支出必须符合公司财务制度的相关规定，程序必须以书面形式授权进行。
不管任何原因，公司不允簿和档案上输入错误或虚假的数据和记录。
4.1.6 每个员工都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，不得将公司财产用于个人用途。
公司财产包括生产设备、办公设备、产品、原料、档案、保密信息、软件、及其它基础设施等。
在自己能力范围内，每一位员工都负有妥善保护公司财产安全的义务。
4.1.7 公司致力于知识产权保护，不使用或盗用未经第三方（权利人）授权的软件及其它专利技术用于公司经营。
公司一定期限内享有的独占权利及被第三方授权许可的软件或专利技术，仅授权公司特定人员使用，并且只限用于完成指定的工作任务，未经第三方授权不得拷贝或传播。
劳工及道德风险因素的识别 -
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
15
身份保密
没有采取措施保护公司、客户、供应商、其他业务伙伴的敏感信息
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
员工无权举报歧视、违反道德的行为，粗暴待遇、不公平的交易、违法行为等，公司未保护检举人的身份的机密性
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
拖欠工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
扣押工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
没有奖金或津贴
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
法定假不支付工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
无带薪年假
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
女工没有产假
符合BSCI
不正当的商业竞争手段
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
避免个人利益与公司利益发生冲突
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
内部挪用公款
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
公司领导授意、指使、强令财务人员作假帐
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
6
工作过程
设备、工作场所不安全
可能发生工伤事故
一般
建立职业安全健康管理程序
符合BSCI
不提供安全培训
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
劳工和道德风险因素识别评估表
序号
活动
涉及部门
劳工和道德风险因素
可能产生的后果
风险等级
是否为重大劳工和道德风险的因素
L
C
D
14
行政管理
人事行政部
未能给员工提供投诉渠道
违反EICC要求
1
2
2
15
人事行政部
员工的进出入受到限制
违反EICC要求
1
2
2
16
人事行政部
有体罚员工的现象
违反EICC要求
1
2
2
17
人事行政部
有辱骂员工的行为
违反EICC要求
危害身体健康
1
3
3
5
人事行政部
患有乙肝的员拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检
歧视
1
3
3
6
人事行政部
未成年工未按要求定期进行体检
危害身体健康
1
3
3
7
加班管理
人事行政部
未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间
危害身体健康
1
2
2
8
人事行政部
加班未征得员工同意
危害身体健康
2
2
4
9
人事行政部
强迫员工加班
危害身体健康
1
3
3
10
人事行政部
加班不支付或不足额支付加班费
危害身体健康
1
3
3
11
工资发放
人事行政部
延迟发放员工工资
违反劳动法律法规
1
3
3
12
人事行政部
基本工资低于当地最低工资标准
违反劳动法律法规
企业《劳工和道德风险评估表》
低
高
怀孕女工保护控制程序
4
劳工
工时超时的风险
工时超时，员工疲劳，工伤和疾病的发生
行政部
生产部
高
高
工作时间管理控制程序
5
劳工
工资福利支付不
到位的风险
工资和福利没有按时支付，没有付足，违反劳动法规
所有
部门
低
高
工资与补偿管理控制程序
6
劳工
未得到人道待遇
的风险
不人道的事件的发生
所有部门
低
高
惩戒性措施管理控制程序
道德
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
核实渠道管理控制程序
12Leabharlann 道德未保护知识产权的风险造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
知识产权保护控制程序
13
道德
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
公平竞争控制程序
14
道德
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
保护检举人管理程序
编制：审核：批准：
7
劳工
歧视事件的发生
歧视事件的发生
所有部门
低
高
歧视管理控制程序
8
劳工
歧视事件的发生
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序
9
道德
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
反贿赂控制程序
10
道德
劳工道德风险评估标准文件
劳工道德风险评估标准文件
一、劳工权益保护
1.1 确保所有劳工的权益得到尊重和保护，包括但不限于工资、工时、休息、安全等方面的权益。
1.2 遵守国际劳工标准和本国劳工法律法规，确保所有劳工得到公平和公正的待遇。
二、公平待遇原则
2.1 确保所有劳工在就业过程中受到公平和公正的待遇，无任何形式的歧视和压迫。
2.2 尊重劳工的集体谈判权利，促进劳资双方的有效沟通与合作。
三、健康与安全保障
3.1 建立健全的劳动安全管理制度，预防和减少劳动事故和职业病的发生。
3.2 提供必要的劳动保护用品，确保劳工在工作过程中的安全与健康。
四、环境保护义务
4.1 遵守环境保护法律法规，采取有效措施减少生产经营活动对环境的影响。
4.2 推动环保技术的研发与应用，提高资源利用效率，降低能源消耗和排放。
五、诚信经营规范
5.1 诚实守信，遵守商业道德和法律法规，不进行欺诈、虚假宣传等行为。
5.2 保护客户和消费者的合法权益，提供真实、准确的产品和服务信息。
六、合法合规审查
6.1 对公司的规章制度、合同协议等进行合法合规审查，确保其符合法律法规和道德规范。
6.2 对公司的业务活动进行定期审查，确保其合法合规，无任何违法违规行为。
七、道德培训与教育
7.1 开展定期的道德培训与教育活动，提高员工的道德意识和职业素养。
7.2 培养员工的诚信品质和社会责任感，树立良好的企业形象。
八、投诉与纠纷处理机制
8.1 建立健全的投诉与纠纷处理机制，及时处理员工和客户的投诉和纠纷。
8.2 对投诉和纠纷进行深入调查，查明原因，采取有效措施予以解决和改进。
RBA劳工与道德规范风险评估管理程序
劳工与道德规范风险评估管理程序（EICC/RBA6.0）1、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2、适用范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
3、定义无4、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工与道德规范风险评估分析表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2 人资部根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工与道德规范风险评估分析表》，并报管理者代表批准。
4.3 管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
5、程序5.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
5.1.1.劳工识别评价参照标准a.工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）。
b.依法和工人签定合法的劳动合同（重大风险）。
c.工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求。
d.工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款。
c.聘雇方面, 工人不用付任何的保证金。
d.工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）。
e.工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源。
f.员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）。
5.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满 15周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为 14 岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。
所有 18 岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作。
劳工与道德风险因素识别与评价表
未成年工特殊保护规定 第九条
违反未成年工特殊保护规 定
人事部
4
1
4
轻微
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工 安排未成年工加班及夜班
SA8000
违反SA8000
人事部 6
2
12
中等
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工
未保存准确可信的员工的工作时间及加班时间 记录
/
/
人事部 10
1
10 轻微 考勤系统 工作时间管理程序
违反法规及SA8000
人事部 6
2
12 中等 管理制度 薪资报酬管理程序
劳工 对员工进行纪律性处分扣款
SA8000
违反SA8000
人事部 8
1
8 轻微 管理制度 员工手册
范围
劳工/道德风险因素
劳工 克扣或者无故拖欠工资 劳工 未发放薪资条给员工 劳工 未为员工提供法定的休息休假 劳工 有任何不人道的对待员工的行为 劳工 限制工人自由结社 劳工 未建立员工意见回馈/申诉管道 劳工 员工在提交合理通知的前提下未能自由离职 道德 不正当收益的风险 道德 身份信息泄露的风险 道德 未保护知识产权的风险
中等风 险
11-20分
重大风 险
21~40分
不可接 受风险
41-50分
劳工与道德风险因素识别与评价表
法律法规& 行业标准
影响
严 相关部 重
门性 A
实际 发生 频率
B
风险 评分 A*B
风险 等级
控制 措施
依据文件
劳工 在聘用及雇佣实际工作中歧视员工
劳动法第十二条
违反劳动法
人事部 8
劳工和道德风险评估控制表
歧视管理控制程序 组织工会的自由和集体谈判的
权利管理程序 反贿赂控制程序 反贿赂控制程序 核实渠道管理控制程序 知识产权保护控制程序 公平竟争控制程序 保护检举人管理程序
第 1 頁，共 1 頁
高
被歧视的风险
歧视事件的发生
所有部门
低
高
非自由结社的风险
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
不正当收益的风险
不正当收益事件的发生
所有部门
低
高
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
未保护知识产权的风险
造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
控制措施
文件控制 文件控制 文件控制 管理方案 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制 文件控制
依据文件
强迫性劳工管理控制程序 童工和青少年工控制程序 怀孕女工保护控制程序
工作时间管理控制程序
劳工和道德风险评估及风险控制表
版本/A0
风险评估
制作日期： 2022/12/21
范围
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 道德 道德 道德 道德 道德 道德
风险项目
风险描述
相关部门 可能性 严重性
强迫劳动的风险 使用童工的风险
风险评估对策表(劳工与商业道德)
12
各部门
道德 利益冲突披露不准确 客户专利、知识产权等机密资 料泄露
3
1
3
7
∨
13
工程部
道德
3
1
5
9
∨
加强对客户机密资料的管理 1、明确管理职责 2、相关人员签订保密承诺 3、与顾客、供应商签订保密承诺书 5、落实责任制，开发部门加强公司知识产 权管理 招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧 招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧 视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘 询问时进行预防 对人事招聘专员进行培训 定期对新员工和所有员工进行背景调查
1
1
3
5
对外发布的信息广告，应真实并加强审查 1、明确管理职责 2、建立信息公开工作程序 3、信息公开前相关部门评审 4、落实负责制，重大信息总经理审批 对管理人员加强道德规范程序培训
20
人事部
招聘、企业 宣传管理
道德
1
1
3
5
∨
21
人事部
商业道德管 理 工作时间管 理 车间纪律管 理
向客户、第三方、政府部门提 道德 供不正当利益，如礼金、礼品 、购物卡等 劳工 强迫加班 生产车间管理人员对员工进行 劳工 辱骂、体罚、性骚扰等不人道 的待遇 员工在加入社团、工会方面受 到限制、员工代表受到不合理 劳工 待遇；员工代表由于代表员工 发表意见或投诉而受到不公正 待遇 道德 泄露投诉者（客户、员工、供 应商）身份 泄露供应商、消费者、客户、 员工个人信息
14
工程部、 板房
道德
知识产权： 侵犯公司专利、技术秘密
3
1
3
7
∨
RBA劳工和道德风险评估和风险管理程序
劳工和道德风险评估和风险管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2.0范围2.1建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
2.2公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用与本程序，其按照公司环境、健康与安全管理体系相关文件执行。
2.3本程序只来识别那些可能会对公司产生负面影响的因素。
3.0定义无。
4.0职责公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。
5.0工作程序5.1劳工和道德风险因素识别5.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司社会责任方针、法律法规以其家要求，如客户的要求，相关广方的要求，也可参考来自其它组织的或媒体的相关报告（如NGO）。
5.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司现行所有管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式;常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
5.1.3劳工和道德风险因素识别分全面风险识别与某单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制，如果有重要的法律法规发布或更新（对现行管理有较大变化）、或者如果有收集到相关媒体或其它组织在某些社会责任方面的负面报到。
5.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急状态。
5.2劳工和道德风险因素评估与控制1）可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性、可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L 后果严重性：C项目分数项目分数发生可能性极小1分无影响1分可能发生2分轻微2分有时发生3分中等3分经常发生5分严重5分风险等级：D=发生的可能性：L×后果严重性：C2）对于评价结果在6分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当措施加以控制或采改进方案以持续改善。
劳工商业道德评估
劳工商业道德评估制定：日期：核准：日期：1.0目的: M?c ?ích保障本公司或分公司劳动用工符合劳动法，降低劳工和商业道德风险。
b?o ??m s? d?ng lao ??ng c?a c?ng ty ho?c phan c?ng ty phù h?p v?i lu?t lao ??ng , gi?m t?i tính nguy hi?m gi?a lao c?ng và ??o ??c th??ng nghi?p .2.0适用范围 : Ph?m vi s? d?ng适用于本公司或分公司招聘和劳动用工管理控制。
Dùng ?? ki?m soát qu?n ly tuy?n d?ng và s? d?ng lao ??ng c?a c?ng ty ho?c phan c?ng ty .3.0职责: Trách nhi?m3.1人力資源部：负责以HACCP七个基本原理为依据，编制本公司劳工和商业道德风险评估程序，负责工、歧视、工资报酬、计划与实施、、处理疑虑和采取纠正措施、对外沟通、核实渠道、记录的风险评估。
Phòng nhan s? : ch?u trách nhi?m l?y 7 nguyên ly c? b?n c?a HACCP làm c?n c? , l?p ra ch??ng trình ?ánh giá tính nguy hi?m gi?a lao ??ng và ??o ??c th??ng nghi?p c?a c?ng ty , ph? trách lao c?ng , k? th? , ti?n l??ng , k? ho?ch và th?c hi?n , gi?i thích mau thu?n và áp d?ng bi?n pháp s? d?ng , l?u th?ng tin t?c v?i bên ngoài , con ng xác minh , ?ánh giá nguy hi?m .3.2生产部：负责强迫性劳动、惩戒性措施、工作时间的风险评估。
劳工道德风险评估
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
发生的可能性：L
项目
分数
发生可能性极小
1
可能发生
2
有时发生
3
经常发生
5
后果严重性：C
项目
分数
无影响
1
轻微
2
中等
3
严重
5
风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
3.职责
管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容
4.1劳工和道德风险因素识别
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。
5.0记录
劳工和道德风险因素识别评估表
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种）：
道德風險評估和風險管理程序
制定部门
总经理室
1.目的
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
劳工和道德风险评估管理程序
4.2劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
风险等级：D=发生的可能性L*后果严重性C
一、发生的可能性L： 分数
劳工和道德风险评估管理程序
制订:
审 核:____________________
核 准：___________________
发行日期：_____________________
文件履历表
修订日期
版本
修改内容
核准
修订
1.0目的:
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应尊守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.0适用范围
本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
3.0定义
无
4.0职责
行政人资部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，SER小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
5.0程序
4.1劳工和道德风险因素识别
6.0相关文件
无
7.0相关记录
7.1记录及保存期限
表格名称
保管人
保存期限
劳工道德风险识别评估表
部门负责人决定是否继续保存
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
劳工与道德规范风险评估分析表
所有部门 1
4
4 员工手册中明确规定禁止此类行为
所有部门 1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行 政之用。
所有部门 2
3
6 员工手册告知全员，禁止体罚。
所有部门 2
3
6
员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提 报总经理或者员工代表。
所有部门 1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原 则，分配奖金。
版本/A 范围 劳工 劳工 劳工
风险项目 童工
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
风险描述
相关部门
风险评估
L:可能 C:严重 D:风险
性
性
等级
控制措施
制作日期:2017/8/21 备注
招工时，应聘人员使用假的证件或者招工 时未查验员工身份证
人事
2
4
8
根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证 复印件保留在个人资料中
供应商/分包商公司使用童工
采购
2
2
4
通过对供应商的调查、保证以及实地稽核来杜绝供应商中 此类行为。
雇佣时向员工收取押金或抵押物
人事
1
4
4 员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工
雇佣时要求员工寄存其身份证件
劳工 劳工
员工被限制在下班后离开公司 强迫和强制性劳动
以罚款或解雇相威胁强迫员工加班
人事
1
4
4 员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件
4 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局
劳工
员工试用期没有工资
RBA劳工道德风险识别及评估管理程序
劳工道德风险识别及评估管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标。
2.0范围本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。
3.0定义3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。
3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低公司及员工可能损失的程度。
3.3.风险顺序：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。
4.0作业内容4.1.风险分类与识别:(1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。
(2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。
(3).人事风险的危害大致可以归为五大类：a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。
b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等；c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。
对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。
d.干扰和破坏总体经营计划e.降低劳工管理措施有效性f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。
4.2.风险评估4.2.1.风险评估时机a.建立社会责任管理系统时b.社会责任管理系统变更部份c.社会责任管理系统法规与客户相关要求修改4.2.2.风险评估等级标准：从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。
道德风险因素识别评估表
公平交易、广告 私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户 所有部门 和竞争 资讯。
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉。
所有部门
1
4
4
道德
知识産权保护
侵占或泄露知识産权,剽窃网络或他人知 识产权。
所有部门
1Hale Waihona Puke 22道德身份保护
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击。
所有部门
1
4
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批准：
审核：
劳工和道德风险因素识别评估表
制作日期:2016/12/30 控制措施 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在有可能的情况下与 对手进行合作﹐绝不参与不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔信息分 享﹐不隐藏或独占重要情报。由专门的对外发言及信息批露 制度或机构﹐除公司指定的发言人外﹐其他人对外发言及信 息批露须经授权批准。 明确界定知识产权归属﹔员工入职做好知识产权保护培训﹔ 公司保证不直接或间接一抄袭﹑窃用或侵害第三人之知识产 权。有效措施保护机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔员工离职应该将其所占﹑使用﹑监 督或管理之知识产权或营业秘密及其有关资料复制物或样品 全数交还公司。 每位员工有权保护自己的利益不被他人侵犯﹔亦都有义务积 极举报 坏人坏事。公司将对举报进行保密和保护。 备注
编制：
劳工和道德风险因素识别评估表
范围 道德 道德 道德 风险项目 商业诚实 无不当利益 风险评估 L:可能 C:严重 D:风险 性 性 等级 与客户的交易过程中存在行贿行为，给客 所有部门 1 2 2 户回扣，影响竞争的公平性。 风险描述 相关部门 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健 所有部门 康。 1 1 4 4 4 4
劳工与道德风险评估管理程序
劳工与道德风险评估管理程序嘿，朋友们！咱们来聊聊劳工与道德风险评估管理程序这回事儿。
你知道吗？劳工就像是一艘大船上的船员，每个人都有自己的职责和任务，而这艘大船要想平稳航行，就离不开有效的管理。
那道德风险评估管理程序，就是保障大船不偏离航线的重要导航仪。
比如说，在一个工厂里，工人们每天辛勤工作，为的是能拿到应得的报酬，实现自己的价值。
可要是管理不善，出现了不公平的待遇，像是有人加班却没有加班费，有人工作环境恶劣却没人管，这是不是很糟糕？这就像是在船上，有的船员拼命划桨，却没有足够的食物和水，能不出问题吗？再想想，如果一个企业只追求利润，不顾劳工的权益，不注重道德，那这个企业能长久吗？就好比是盖房子，地基不稳，房子能不塌吗？所以啊，劳工与道德风险评估管理程序，就是在给企业打牢这个地基。
那这个程序到底该怎么做呢？首先，得深入了解劳工的工作状况。
他们每天工作多长时间？工作强度大不大？有没有足够的休息和娱乐？这就像是关心船员们的身体和精神状态，不能让他们累垮了。
然后，要评估企业的管理政策是不是公平公正。
工资分配合理吗？晋升机会公平吗？有没有歧视和压迫？这就像是检查船上的规则是不是对每个船员都一视同仁。
还有啊，要关注企业的社会责任。
对环境有没有破坏？对社区有没有贡献？这就像大船航行不能只顾自己，还要照顾周围的海洋和岛屿。
另外，得建立有效的监督机制。
谁来监督？怎么监督？发现问题怎么处理？不能只是喊喊口号，得有实实在在的行动。
这就像是船上要有一双敏锐的眼睛，随时发现问题并解决。
总之，劳工与道德风险评估管理程序可不是纸上谈兵，而是要实实在在地去做，去落实。
只有这样，企业才能像一艘坚固的大船，在商海中乘风破浪，勇往直前。
咱们可不能让劳工们受委屈，不能让道德被抛在脑后，大家说对不对？。
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5.0记录
劳工和道德风险因素识别评估表
4.2 劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
发生的可能性：L
项目
分数
发生可能性极小
1
可能发生
2
有时发生
3
经常发生
5
后果严重性：C
项目
分数
无影响
1
轻微
2
中等
3
严重
5
风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
3.职责
管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容
4.1劳工和道德风险因素识别
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。三种状态（正常，异常，紧急状态）：
道德風險評估和風險管理程序制定Βιβλιοθήκη 门总经理室1.目的
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.范围
本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。