汕头市澄海区新型城镇化综合开发建设

汕头市澄海区新型城镇化综合开发建设PPP项目采购需求书采购人：汕头市澄海区交通运输局采购代理机构：广东省国际工程咨询有限公司二○一七年十一月采购需求书一、项目概况1、项目名称：汕头市澄海区新型城镇化综合开发建设PPP项目2、项目授权主体：汕头市澄海区人民政府3、项目实施机构（采购人）：汕头市澄海区交通运输局4、项目批复情况本项目可行性研究报告已获汕头市澄海区发展和改革局批复，汕头市澄海区财政局已对实施方案进行物所有值及财政承受能力验证并通过验证，实施方案已获汕头市澄海区人民政府批复。

根据批复，项目的实施模式为政府和社会资本合作（PPP）模式。

5、项目地点、建设规模及经济指标本项目包括四个子项目，分别是汕头市汕北大道（凤东路）澄海段项目、汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(市政道路部分)、汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(乡镇道路部分)、汕头市澄海区塔岗围片区（现代产业区）基础设施建设项目。

4个子项目互为联系，共同支撑，形成“汕头市澄海区新型城镇化综合开发建设PPP项目”。

5.1项目地点：汕头市澄海区。

5.2建设内容及建设规模5.2.1、汕头市汕北大道（凤东路）澄海段项目项目全长23.324km，按一级公路兼城市主干道标准建设，设计速度80km/h （主线）和40km/h（辅道），采用主线双向六车道+辅道双向四车道的断面型式，路基宽度58m。

全线主线及辅道共设特大桥3092m/2座、大桥4789m/9座，中小桥1320m/20座；涵洞35道。

5.2.2、汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(市政道路部分)项目（1）登峰路扩建(怀汉-环翠)，道路长约1000m，半幅路宽度25m；（2）文冠路改造（国道—老兴华），道路长约3500m，宽度50m；（3）怀汉路（玉亭路—澄江路），道路长约1350m，宽度50m；（4）蓬岭路（莱美路—堤顶路），道路长约380m，半幅路宽度21m；（5）南田路（澄华路—澄江路)，道路长约1930m，宽度30m；（6）德政路（玉潭路—老兴华路），道路长约2050m，宽度30m；（7）海平路（秀水路—凤翔路），道路长约490m，宽度30m；（8）莲阳河南侧堤路合一（324国道—龟山涵），道路长约3650m，宽度7m；（9）秀川路（凤新二路—凤东路），道路长约450m，宽度30m。

建设内容含道路、人行道、排水、路灯、绿化及标线等。

5.2.3、汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程（乡镇道路部分）项目包括X055樟隆线（梅潭大桥—国道539路段）、华东路（Y615广上线）、莲南工业道（Y707莲溪线）、金鸿公路（凤东路—324国道路段）、金樟路（WT01金樟路）、樟西路（Y806月新线）、塔山寺路（Y706塗塔线）、莲东路（Y709渡槐线）、隆南公路（Y757仙后线）、莲南路（老镇道）、金山路溪南路段（Y718塘下线）改建工程等11条县乡道路。

总里程34.071km。

5.2.4、汕头市澄海区塔岗围片区（现代产业区）基础设施建设项目区域范围约1858.6亩，包含三横一纵道路，总长度5151.855米。

工程内容包括：道路、排水、照明、交通、绿化工程等。

具体相关参数指标可参照各子项目可研内容。

5.3经济指标本PPP项目的投资规模来源四个子项目的可研批复。

○1汕头市汕北大道（凤东路）澄海段项目根据《关于汕头市汕北大道（凤东路）澄海段可行性研究报告的批复》（澄发改[2017]162号），项目计划投资426118.65万元，其中建安费277964.43万元，预备费32790.77万元，其他115363.45万元。

②汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(市政道路部分)项目根据《关于新型城镇化道路交通基础设施改建工程（市政道路部分）项目可行性研究报告的批复》（澄发改[2017]163号），项目建设总投资约73407.13万元,其中工程费用42512.55万元，工程建设其他费用26013.46万元，基本预备费4881.12万元。

③汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程（乡镇道路部分）项目根据《关于新型城镇化道路交通基础设施改建工程（乡镇道路部分）项目可行性研究报告的批复》（澄发改[2017]164号），项目投资估算总金额158912.13万元，其中建安费110076.88万元，工程建设其他费用36613.00万元，基本预备费12222.25万元。

④汕头市澄海区塔岗围片区（现代产业区）基础设施建设项目根据《关于汕头市澄海区塔岗围片区（现代产业区）基础设施建设项目可行性研究报告的批复》（澄发改[2017]165号），项目投资估算总金额106990.52万元，其中建安费73136.72万元，工程建设其他费用26349.96万元，基本预备费7503.84万元。

项目投资组成表单位：万元子项目建安费其他费用预备费总投资备注汕头市汕北大道277964.43 115363.45 32790.77 426118.65（凤东路）澄海段项目汕头市澄海区新型城镇化道路交42512.55 26013.46 4881.12 73407.13通基础设施改建工程(市政道路部分)汕头市澄海区新型城镇化道路交110076.88 36613.00 12222.25 158912.13通基础设施改建工程(乡镇道路部分)汕头市澄海区塔岗围片区（现代产73136.72 26349.96 7503.84 106990.52业区）基础设施建设项目合计503690.58 204339.87 57397.98 765428二、项目合作模式及范围1、项目合作模式本项目采用“政府与社会资本合作（PPP）”模式。

本项目涉及市政道路、乡镇公路、一级公路兼城市主干道的建设及土地基础设施建设，项目建设完成后需要对道路等基础设施进行运营，并且伴有沿途气电油站、广告牌的经营收入，定位为准经营性项目。

汕头市汕北大道（凤东路）澄海段项目和汕头市澄海区塔岗围片区（现代产业区）基础设施建设项目属于新建项目，采取BOT的运作方式。

汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(市政道路部分)和汕头市澄海区新型城镇化道路交通基础设施改建工程(乡镇道路部分)，采取ROT的运作方式。

2、项目范围（1）投融资范围：本项目所需资金总额为项目全部建设成本，建设成本和项目资本金的差额由项目公司通过股东借款、或金融机构贷款等方式予以解决。

如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。

（2）建设范围：项目公司负责详细勘察、施工图设计、投资、建设本项目施工图设计文件范围内的道路、桥梁、交通、绿化、照明、排水、给水、土地整理等工程。

（3）运营维护范围：项目公司负责道路（含路基、路面、边坡、人行道等）、桥涵、雨污管网、照明设施、绿化、附属设施的日常维护管理（小修保养）及/或保洁、塔岗位片区产业服务、气电油站及广告牌运营等工作。

三、项目合作期限本项目合作期为20年，从PPP项目合同生效日起算。

本项目建设期为3年，运营期17年。

四、项目运作方式五、项目投融资结构本项目的融资主体为项目公司，应确保项目融资及时到位。

如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方股东通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。

1、项目资本金本项目政府和社会资本总合作金额为人民币765428万元（含建设期利息）。

本项目的资本金比例要求为项目投资总额的20%。

即项目资本金金额为人民币155428万元。

2、项目融资项目公司可采用各种融资方式筹措资金，以解决投资总额和项目资本金之间的差额。

经项目实施机构事先书面同意，出于本项目融资的目的，社会资本方和项目公司可根据国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发﹝2014﹞60号）的规定将本PPP项目合作协议项下的预期收益权进行质押等，前提是这种质押须事前获得项目实施机构的书面同意且不违反国家法律法规的强制性规定，但项目公司不得对本项目的资产进行转让、抵押、质押或设置担保机制。

根据目前国家和省的相关政策，项目公司在融资时，还可以重点关注国开行、农发行等的优惠贷款及银行中长期贷款等其他融资方式。

六、项目资产归属本项目为准经营性项目，项目公司无需取得土地权益，项目资产归属约定如下：本项目建设期内投资建设形成的各项资产，以及运营期内因更新重置或升级改造投资形成的资产均归政府方所有。

本项目由政府方负责取得建设用地，并无偿提供给项目公司使用，项目公司有权在项目合作期内使用本项目土地进行以实施项目为目的的活动。

项目合作期满，且双方履行完各自权利义务后，项目所有资料，包括前期工作相关资料、建设期相关资料以及运营期相关资料等均应由项目公司移交给政府方，以使后续运营者能直接接手项目运营。

七、回报机制与付费机制1、回报机制由于本项目兼具部分经营收益，如汕北大道（凤东路）澄海段沿线政府规划建设气电油站和广告牌，具有出租和广告等经营收益，故项目回报机制设计为“政府付费+可行性缺口补助”，在项目运营期间，可用性服务费由政府承担，运维服务费中，除出租收入和广告等经营收益外，政府承担可行性缺口补助部分，以使社会资本方获得合理的回报。

2、绩效与付费关系本项目制定具体的绩效考核标准，采购人根据考核结果进行付费。

3、付费机制当期政府付费=当期可用性服务费+当期运维服务费-当期使用者付费（1）可用性服务费可用性服务费=社会资本投入的建设成本+合理收益社会资本投入的建设成本= 项目建设投资+ 建设期利息+ 建设期内项目资本金的时间价值。

（i）项目建设投资：基于竣工/交工验收后经财政/审计部门审核的项目建设投资，考虑建安费下浮率（塔岗围片区子项目中，工程中涉及农民投工投劳的费用按实际金额进行结算，不计入工程费用下浮的范围）、详细勘察费和施工图设计费下浮率的结果。

（ii）建设期利息和建设期内项目资本金的时间价值按当年1月1日在中国人民银行官网查询到的金融机构五年以上中长期贷款基准利率计算，并随着基准利率调整，复利计算。

（iii）合理收益：按年投资收益率计算合理收益。

（2）运维服务费运维服务费参照相关标准，根据实际发生的工程量采用定额测算。

实际运维服务费，按下列公式计算：实际运维服务费 = 实际工程量×运维服务费单价×（1−下浮率）。

（3）使用者付费使用者付费主要包括气电油站的出租收入及道路两旁的广告收入等经营收益，根据初步测算，使用者付费暂按年收入1620万元估算，若实际使用者付费不足以满足社会资本或项目公司运维服务费的部分，由政府以财政补贴的形式给予补助。

（4）调价机制本项目针对可用性服务费的年投资收益率的风险设置调价机制，以当前中国人民银行五年以上同期贷款利率（4.9%）为基准利率，若运营期内中国人民银行五年以上同期贷款利率变动范围在±5%（含±5%）内，年投资回报率不予调整；若运营期内中国人民银行五年以上同期贷款利率变动范围超过±5%，则启动调价程序。