廉政风险点自查工作情况的报告

廉政风险点自查工作情况的报告关于开展廉政风险点自查工作情况的报告

根据省委第三巡视组巡视集团公司反馈意见，接合公司的实际情况，针对养护工程、设备、材料采购、财务资金使用、拨付、选人用人等方面易发生廉洁风险点环节进行梳理，在公司范围内开展廉政风险防控自查，共梳理出6大方面，40个廉洁风险防控点：

一、养护工程：

（一）养护工程劳务服务购买：

1、拦标价的确定不按照国家相关法律依据或定额规定进行制定；公司项目管理办法以外的栏标价制定，未根据市场价格或相关行业预算定额进行编制。

2、竞争性谈判邀请通知未通过公司劳务队伍资源库网络公开发布，存在有选择性邀请通知的现象；

3、进入资源库的劳务队伍资质未按标准进行审核，存在一家队伍挂靠多家劳务公司名称情况；

4、劳务服务购买竞争性谈判未严格按照程序，谈判人员在谈判过程中使用诱导性、意向性语言或泄露竞价方报价现象；

5、综合评价未按照公平公正原则，不进行结果公示；

6、劳务服务合同内容不规范、条款不清晰、明确，或不严格遵照执行。

现行防控措施：

1、《工程项目管理办法》、《竞争性谈判纪律规定》等制度；

2、职能管理部室（工程部）审核、日常检查；

3、纪检监察室督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、审核、检查存在疏漏；

3、组织单位、部门执行不到位。

（二）养护工程的实施与管理：

1、养护工程实施未严格按照设计和质量要求进行；

2、工程现场管理、施工过程、施工日志记录不适时、不完善；

3、隐蔽工程计量资料、图片不真实或无图片；

4、工程变更未严格按照变更程序实施；

5、工程验收未严格按照规范及合同进行，验收成员的组成不合规；

6、竣工决算资料虚增工程量或弄虚作假。

现行防控措施：

1、《工程项目管理办法》、《工程质量管理办法》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、工程部、质安部审核、复核、现场检查；

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、审核、复核、现场检查疏漏；

3、组织单位、部门、现场管理人员履职不到位；

4、与施工队伍相互串通造假。

二、设备、材料采购：

（一）大宗设备、材料采购：

1、设备、材料采购存在化整为零规避招投标或不招投标行为；

2、设备、材料采购竞价谈判邀请未公开，存在目的性、倾向性邀请情况；

3、竞价谈判邀请时为供应商量身打造所需设备、材料参数、条件；

4、竞价谈判不严格按照公平公正原则，故意泄漏竞价供应方信息；

5、竞价谈判结果未经竞价方确认签字，谈判结果不进行公示；

6、采购合同未严格按照质量技术要求标准，规范明确合同条款，验收未按照标准严格执行。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《竞争性谈判纪律规定》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、主管领导、各部室、需求单位组成谈判小组参与竞价谈判；

3、纪检监察室竞价谈判现场程序监督。

可能出现问题：

1、制度约束条款存在缺陷；

2、组织采购部门或单位人员办公以外环境与供应商接触无法防控；

3、所需设备、材料产品品牌众多，质量、技术参数、市场价格弹性过大；

（二）小型机具、零星材料采购：

1、小型机具、零星材料没有根据需求情况按需采购；

2、采购过程未经过市场询价货比三家，询价人员只有一人的情况；

3、未严格按照质优价廉标准进行采购；

4、采购入库、领用出库、消耗资料不真实、资料不完善。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《设备材料使用管理办法》等制度；

2、职能部门、单位审核、检查；

3、纪检监察督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不够完善；

2、审核、检查存在疏漏；

3、经办单位、部门、经办人执行不力；

4、经办人与供货商串通造假。

三、机车设备维修：

1、机车设备维修未严格按照管理权限履行报修程序；

2、机车设备送修定审未经机务管理员、驾驶员、维修厂家三方确认，虚列维修项目；

3、换件未据实更换，维修过程相关人员未参与监控；

4、竣工验收未经过认真测试合格，返工维修存在重复计价；

5、保修送修资料不真实、不完善。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、机料部审核、复核、检查；

3、纪检监察室督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、不严格执行维修制度，规避制度约束；

3、审核、检查存在疏漏；

4、机驾人员、管理人员履职不力；

5、与修理厂家串通，形成利益交换；

四、外拓市场经营：

1、外拓市场相关制度、办法未建立完善；

2、外拓项目的实施与管理未遵照国家相关法规及行业管理规定执行；

3、外拓项目经营管理人员未严格执行廉洁从业相关纪律、制度；

4、经费使用未严格按照财经纪律相关规定执行；

现行防控措施：

1、职能部门监督审核。

可能出现问题：

1、外拓项目管理制度不完善；

2、工程计量计价把关不严；

3、经费使用管理易出现疏漏；

4、监管力度弱，廉洁、审计风险高。

五、财务资金管理、拨付：

1、现金管理未严格按照财务管理相关规定执行；

2、备用金未严格实行专户保管；

3、大额、应急资金支付，未严格按照权限通过会议讨论审批后支付；

4、资金使用凭证、资料不规范、不完善。

现行防控措施：