《制度经济学》PPT课件
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制度经济学概述(PPT 49页)
制度经济学
（五）制度变迁理论
一般来讲，改变一种正式的制度变迁会碰到外部效果 和“搭便车”问题。产生外部效果的原因，是因为制 度安排并不能获得专利。当一个制度安排被创造出来 后，其他群体或个人可以模仿这种创新井大大降低他 们组织和设计新制度安排的费用。因此，创新者的报 酬将少于作为整体的义上，私人实施机制包括个人之间的相互信任、交 易者社会规范、已经付出关系费用的交易伙伴之间的 惠顾关系、俱乐部规范、道德准则、包括仲裁在内的 第三方组织、非强制性的政府部门的协调等 。
国家实施机制是指通过国家司法系统强制实施 。
制度经济学
（五）制度变迁理论
1、制度变迁概念
制度经济学
（一）制度的概念与分类
制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的 制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、 期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯就是不 正式的制度安排的例子。
制度经济学
（一）制度的概念与分类
内在制度：群体内随经验而演化的规则。如习惯、风 俗、道德、语言、文字、比赛规则、行业自律规则。
制度经济学
（五）制度变迁理论
维持一种无效率的制度安排和国家不能采取行动来消 除制度不均衡，这二者都属于政策失败。政策失败的 起因有以下几种：统治者的偏好和有界理性、意识形 态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的 局限性。
在局限条件下争取个人利益极大化是经济学的一个重 要假设或公理。局限条件可以有很多种，就是人的体 力、智力等都是局限。大概地分类，主要是从不同的 角度看，局限条件有八项：财富、知识、价格、成本、 产权、竞争、边际产量下降、交易费用等。在经济学 上，竞争、产权、交易费用最不容易处理。
张五常：《经济解释》
制度经济学课件
制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。
人在做经济决策时，出发点总是自利的。
第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。
第三个准则是市场机制基本有效。
(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。
)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。
第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。
第三个基本分析框架就是科斯定理。
（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。
）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。
制度是处理人和人之间关系的方式。
2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。
二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。
（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。
第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。
第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。
结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。
但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。
2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。
（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。
制度经济学ppt
51
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
52
第五讲
27
科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
28
巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
31
4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
32
（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
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第五讲
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科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
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巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
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4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
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（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
第09章 国家理论 《制度经济学》PPT课件
• 这种天赋人权的思想，成为资本主义自由主义哲学的重要思 想来源。人们具有自然权利又通晓道德法则，但他们仍然愿 意达成契约，“联合成国家并促使自己服从政府”，其目的 就是为了更好的保护自己的财产。
二、经济学中的国家
• (一)古典政治经济学中的国家：“无形之手” • (二）新古典经济学中的国家：“扶植之手” • （三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力
• 4、奥尔森“常驻匪帮”的国家：强调国家以税收的 方式来掠夺财富时给被掠夺者所带来的收益
• 5、几种新古典制度经济学国家理论的比较 • (1)国家的人格特征：诺斯将国家视作一个企业；巴
泽尔则突出了科斯企业的契约特征；奥尔森关注了 权力对政治机制的影响。 • (2)国家与制度的产生顺序：在诺斯和巴泽尔的理 论中，制度是先于国家而出现，国家在提供保护和 法律以及执行契约方面拥有比较优势，因而取代了 提供类似服务的其他私人或其组织，而在奥尔森看 来，国家产生之后，才能向一个提取提供法律和保 护，使这个地区免予无政府主义下的秩序缺失。
当界定一项产权的收益大于其成本时，国家才会 提供这项服务。影响国家产权界定成本的因素包 括如下几个方面：
• 1、技术因素 • 2、交易费用因素 • 3、社会成本 • 4、意识形态 • 5、利益集团
• 二、国家与产权保护 • 影响国家产权保护与否的因素包括： • (一)统治者的统治期限：国王万岁的例子 • (二)交易费用：主要是统治者监督臣民、征税的成
压迫的工具 • （四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突
的组织” • （五）新古典制度经济学中的国家：“掠夺之手”
• （一）古典政治经济学中的国家：“无形之手”
• 亚当·斯密“守夜人”的国家形象：国家仅仅提供一些使市场 经济得以运行的基本职能，包括国防、法律和公共品，而不 对经济何私人的活动进行干预。国家扮演着“守夜人”的角 色，通过向全体社会成员提供军事防卫、法律和公共品来保 障市场“无形之手”的运行。
二、经济学中的国家
• (一)古典政治经济学中的国家：“无形之手” • (二）新古典经济学中的国家：“扶植之手” • （三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力
• 4、奥尔森“常驻匪帮”的国家：强调国家以税收的 方式来掠夺财富时给被掠夺者所带来的收益
• 5、几种新古典制度经济学国家理论的比较 • (1)国家的人格特征：诺斯将国家视作一个企业；巴
泽尔则突出了科斯企业的契约特征；奥尔森关注了 权力对政治机制的影响。 • (2)国家与制度的产生顺序：在诺斯和巴泽尔的理 论中，制度是先于国家而出现，国家在提供保护和 法律以及执行契约方面拥有比较优势，因而取代了 提供类似服务的其他私人或其组织，而在奥尔森看 来，国家产生之后，才能向一个提取提供法律和保 护，使这个地区免予无政府主义下的秩序缺失。
当界定一项产权的收益大于其成本时，国家才会 提供这项服务。影响国家产权界定成本的因素包 括如下几个方面：
• 1、技术因素 • 2、交易费用因素 • 3、社会成本 • 4、意识形态 • 5、利益集团
• 二、国家与产权保护 • 影响国家产权保护与否的因素包括： • (一)统治者的统治期限：国王万岁的例子 • (二)交易费用：主要是统治者监督臣民、征税的成
压迫的工具 • （四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突
的组织” • （五）新古典制度经济学中的国家：“掠夺之手”
• （一）古典政治经济学中的国家：“无形之手”
• 亚当·斯密“守夜人”的国家形象：国家仅仅提供一些使市场 经济得以运行的基本职能，包括国防、法律和公共品，而不 对经济何私人的活动进行干预。国家扮演着“守夜人”的角 色，通过向全体社会成员提供军事防卫、法律和公共品来保 障市场“无形之手”的运行。
制度经济学ppt
如果法律规定工厂享有排污权（这就是一 种产权规定），那么，居民户会选择每户出资 30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟 囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机， 或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经 济的办法。 ◘ 如果法律规定居民户享有清洁权（这也是 一种产权规定），那么，工厂也会选择出资 150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上， 因为相对于出资250美元给每户居民户配备一 个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔 偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办 法。 ◘
1.新、旧制度学派不新古典学派的关系
◘ 新古典理论建立在偏好、制度等参数给定的基础上，以价 格机制为核心，以个人主义为斱法论和以均衡分析为主要 模式。 ◘ 旧制度学派对这种理论范式进行了深入的批判，幵建立了 一套各斱面都不新古典主要迥异的制度分析体系，不新古 典的理论形成了鲜明的对比。 ◘ 新制度学派虽然同样对新古典的理论进行了激烈的批判， 揭示了市场作用的丌完全性，强调通过政府政策、制度变 革来调节经济、实现社会目标，但新制度学派幵未完全否 定新古典的分析工具。
◘ 1941年出任美国物价管理局副局长
◘ 1961～1963年任美国驻印度大使
◘ 1972年担任过美国经济学会会长
◘ 2006年逝世
主要著作
◘ 《美国资本主义：抗衡力量的概念》（1952年）
◘ 《丰裕社会》（1958年） ◘ 《新工业国》（1967年） ◘ 《经济学不公共目标》（1973年）
主要思想
◘ 2.诺斯悖论
国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场 中活劢，来改变市场经济的有效性。
◘ 实例分析 ◘
制度经济学课件(PPT 49页)
不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影 响。私有产权、共有产权、国有产权，哪个效率更高？ 牡蛎产业的调查研究
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
《制度经济学》PPT课件
• 从而使得契约当事人各方都知道契约的条款是不完全的，同时也 知道需要协调不同的激励约束机制来填补契约中的缺口，纠正扭 曲的契约条款和更有效地适应以外的干扰。
新制度经济学
第四讲 契约理论
1
讲义结构
• 学习目的和要求 • 契约概述 • 古典契约理论和新古典契约理论 • 现代契约理论
2
学习目的和要求
• 掌握契约基本概念 • 掌握契约的原则、功能及分类 • 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 • 熟悉现代契约理论的基本内容
3
讲义结构
• 学习目的和要求 • 契约概述 • 古典契约理论 • 新古典契约理论 • 现代契约理论
• 契约条款的功能 – 界定双方的利益，补偿双方的成本 – 对双方当事人在执行合同时进行激励（如承包合同、购货 合同等）
• 契约体现着社会的进步 – 19世纪英国法学家亨利·梅因：人类的进步史乃是一部从 基于身份的义务获得解放，而代之以基于契约或自由协议 的义务的历史。 – 在市场经济中，各种利益关系均可以通过契约设计来实现。
10
契约的产生及其重要性
• 起源 – 契约是随着人类社会中交易行为的产生而出现的。 – 契约（作为一种产权界定方式）的产生推动了经济的发展
• 研究契约的重要性 – 经济学逐渐成为一门“契约科学”（替代选择科学） – 契约成为经济学中重要的研究对象 – 对于企业来说，契约关系是重要的战略问题，关系企业的 经营成败（企业本身就是契约的联结） – 深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法（例如： 串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、以及排他性交易、 产品搭售、捆绑销售等） – 法学与经济学的结合
• 法学意义上的契约
– 契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿， 或者在一定意义上承认履约的义务（美国）
新制度经济学
第四讲 契约理论
1
讲义结构
• 学习目的和要求 • 契约概述 • 古典契约理论和新古典契约理论 • 现代契约理论
2
学习目的和要求
• 掌握契约基本概念 • 掌握契约的原则、功能及分类 • 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 • 熟悉现代契约理论的基本内容
3
讲义结构
• 学习目的和要求 • 契约概述 • 古典契约理论 • 新古典契约理论 • 现代契约理论
• 契约条款的功能 – 界定双方的利益，补偿双方的成本 – 对双方当事人在执行合同时进行激励（如承包合同、购货 合同等）
• 契约体现着社会的进步 – 19世纪英国法学家亨利·梅因：人类的进步史乃是一部从 基于身份的义务获得解放，而代之以基于契约或自由协议 的义务的历史。 – 在市场经济中，各种利益关系均可以通过契约设计来实现。
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契约的产生及其重要性
• 起源 – 契约是随着人类社会中交易行为的产生而出现的。 – 契约（作为一种产权界定方式）的产生推动了经济的发展
• 研究契约的重要性 – 经济学逐渐成为一门“契约科学”（替代选择科学） – 契约成为经济学中重要的研究对象 – 对于企业来说，契约关系是重要的战略问题，关系企业的 经营成败（企业本身就是契约的联结） – 深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法（例如： 串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、以及排他性交易、 产品搭售、捆绑销售等） – 法学与经济学的结合
• 法学意义上的契约
– 契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿， 或者在一定意义上承认履约的义务（美国）
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
制度经济学PPT课件
• 此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织，如学 校、医院。
PPT学习交流
8
• 组织在制度变迁的作用取决于：
• A、组织规模的大小：规模与力量并不是 成正比的，这里要看B。
• B、组织的凝聚力：搭便车。
• C、组织目标是否清晰，是否可明确的考 核、统计、计量。
• D、组织的进取性、创新性，学习能力与 适应性。
PPT学习交流
4
• 3、初级行动团体
• 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创 新的进程。
• 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成 的团体。
• 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识 到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。
PPT学习交流
5
• 4、次级行动团体
• 也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级 行动团体获取潜在收益完成制度变 迁的组织。
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7
• （2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织
• A、赢利组织
• 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要 力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织 自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企 业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。
• B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。
1
• 一、基本概念
• （一）制度变迁的含义
• 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的 过程，制度变迁可能在以下意义上发生：
• 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度
2.全变型：原有制度本身演变成新制度
• 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在 意义而消亡。如粮油定量供给制度。
• 4.位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类 不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发 生了变化。
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• 组织在制度变迁的作用取决于：
• A、组织规模的大小：规模与力量并不是 成正比的，这里要看B。
• B、组织的凝聚力：搭便车。
• C、组织目标是否清晰，是否可明确的考 核、统计、计量。
• D、组织的进取性、创新性，学习能力与 适应性。
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4
• 3、初级行动团体
• 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创 新的进程。
• 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成 的团体。
• 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识 到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。
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• 4、次级行动团体
• 也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级 行动团体获取潜在收益完成制度变 迁的组织。
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• （2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织
• A、赢利组织
• 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要 力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织 自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企 业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。
• B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。
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• 一、基本概念
• （一）制度变迁的含义
• 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的 过程，制度变迁可能在以下意义上发生：
• 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度
2.全变型：原有制度本身演变成新制度
• 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在 意义而消亡。如粮油定量供给制度。
• 4.位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类 不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发 生了变化。
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第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
第一节
合作的起源
三、合作问题：引入非经济因素 合作问题： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 其中各种可能事件的收益情况事先是可知 的遭到报复也是确知的； 的遭到报复也是确知的； 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 特别是习惯、传统、 特别是习惯、传统、观念等非经济因素受 到了忽视。 到了忽视。
第2章 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
制度的基本含义
制度的正式定义： 第一节 制度的正式定义：博弈论观点
刘易斯——社会习惯； 社会习惯； 刘易斯 社会习惯 • 是社会群体内部用于解决某类协调问题（S） 是社会群体内部用于解决某类协调问题（ ） 的一套行为规范（ ）， ），R构成该群体的共同 的一套行为规范（R）， 构成该群体的共同 知识，且满足以下条件： 知识，且满足以下条件： 该群体中每一个人都遵守R； 该群体中每一个人都遵守 ； 每一个人预期他人也尊搜R； 每一个人预期他人也尊搜 ； 给定其他人遵守R， 给定其他人遵守 ，每一个人的最优选择是遵 是协调问题S的惟一 守R，即每个人都遵守 是协调问题 的惟一 ，即每个人都遵守R是协调问题 均衡解。 均衡解。 自发实施的制度： 自发实施的制度：见面握手 强制实施的制度： 强制实施的制度：产权制度
第3章 制度的起源及功能 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁 财产制度的起源： 第二节 财产制度的起源：一个思想实验
自然状态： 自然状态：
谷物收成 偷得谷物 40 10 50 被偷谷物 -10 -40 -50 实际消费 80 120 200
第一节
合作的起源
三、合作问题：引入非经济因素 合作问题： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 其中各种可能事件的收益情况事先是可知 的遭到报复也是确知的； 的遭到报复也是确知的； 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 特别是习惯、传统、 特别是习惯、传统、观念等非经济因素受 到了忽视。 到了忽视。
第2章 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
制度的基本含义
制度的正式定义： 第一节 制度的正式定义：博弈论观点
刘易斯——社会习惯； 社会习惯； 刘易斯 社会习惯 • 是社会群体内部用于解决某类协调问题（S） 是社会群体内部用于解决某类协调问题（ ） 的一套行为规范（ ）， ），R构成该群体的共同 的一套行为规范（R）， 构成该群体的共同 知识，且满足以下条件： 知识，且满足以下条件： 该群体中每一个人都遵守R； 该群体中每一个人都遵守 ； 每一个人预期他人也尊搜R； 每一个人预期他人也尊搜 ； 给定其他人遵守R， 给定其他人遵守 ，每一个人的最优选择是遵 是协调问题S的惟一 守R，即每个人都遵守 是协调问题 的惟一 ，即每个人都遵守R是协调问题 均衡解。 均衡解。 自发实施的制度： 自发实施的制度：见面握手 强制实施的制度： 强制实施的制度：产权制度
第3章 制度的起源及功能 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁 财产制度的起源： 第二节 财产制度的起源：一个思想实验
自然状态： 自然状态：
谷物收成 偷得谷物 40 10 50 被偷谷物 -10 -40 -50 实际消费 80 120 200
制度经济学课件
11
诺思的“暴力潜能”分配论国家理
论。“正是暴力潜能分配理论使两者
（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论） 统一起来。契约论假定主体间暴力潜能 的平等分配，而掠夺论假定不平等的分 配。”
12
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、 监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄 断权等。“暴力”显然是一种对付非法暴 力的合法暴力。 暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度 实施的基础。非正式制度一般可以通过人 们的相互作用而自觉实施，正式制度则不 同，它是离不开强制实施机制的，而强制 实施则是无论如何也离不开暴等、民主等普 世价值观——尽管这些概念的具体内 容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效 机制——尽管专制王朝民众没有讨价 还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等， 民众与国家权力的博弈仍然在进行。
9
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片 面的。因为，国家的契约理论可以解释为什么国
第四，私有产权是其他产权形成的基础。
22
基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大 化。 三方面思路 第一，主权在民，国权民授。让统治者权力来源于 人民，而不是相反。 第二，权力制约，利益分立。弱化统治者的作用， 形成各自的利益格局。 第三，社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争 压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租 金”最大化以社会产出最大化为前提。
的卖方。 出高价者得（二级封标拍卖除外）， 因为卖方将选择出高价的买方。 卖方竞争使价格下降，买方的竞争使 价格上升，两种力量相对平衡时形成 均衡价格。 在均衡价格下，买卖双方的利用都得 到了兼顾。
15
2、国家的基本特征
一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与 “公正”的服务作交换。由于提供这些服务存在 着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的 组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自 己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动， 为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团， 并为每一个集团设计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对 手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是 其他国家，以及在现存政治—经济单位中可能成 为潜在统治者的个人。因而，统治者垄断权力的 程度是各个不同选民集团替代度的函数。
诺思的“暴力潜能”分配论国家理
论。“正是暴力潜能分配理论使两者
（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论） 统一起来。契约论假定主体间暴力潜能 的平等分配，而掠夺论假定不平等的分 配。”
12
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、 监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄 断权等。“暴力”显然是一种对付非法暴 力的合法暴力。 暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度 实施的基础。非正式制度一般可以通过人 们的相互作用而自觉实施，正式制度则不 同，它是离不开强制实施机制的，而强制 实施则是无论如何也离不开暴等、民主等普 世价值观——尽管这些概念的具体内 容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效 机制——尽管专制王朝民众没有讨价 还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等， 民众与国家权力的博弈仍然在进行。
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诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片 面的。因为，国家的契约理论可以解释为什么国
第四，私有产权是其他产权形成的基础。
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基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大 化。 三方面思路 第一，主权在民，国权民授。让统治者权力来源于 人民，而不是相反。 第二，权力制约，利益分立。弱化统治者的作用， 形成各自的利益格局。 第三，社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争 压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租 金”最大化以社会产出最大化为前提。
的卖方。 出高价者得（二级封标拍卖除外）， 因为卖方将选择出高价的买方。 卖方竞争使价格下降，买方的竞争使 价格上升，两种力量相对平衡时形成 均衡价格。 在均衡价格下，买卖双方的利用都得 到了兼顾。
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2、国家的基本特征
一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与 “公正”的服务作交换。由于提供这些服务存在 着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的 组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自 己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动， 为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团， 并为每一个集团设计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对 手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是 其他国家，以及在现存政治—经济单位中可能成 为潜在统治者的个人。因而，统治者垄断权力的 程度是各个不同选民集团替代度的函数。
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经 交易成本经济学
代理理论詹森&麦克林
济
契约理论
不完全契约理论 哈特
学
制度与绩效
诺斯
制度变迁理论
政府与公共选择 布坎南
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11
研究层次：
➢ （1）给定各种可选的社会法规（产权）和经济 组织，它们是如何影响经济行为、资源配置和均 衡结果的?
➢ （2）控制生产与交换的基本产权与政治规则， 其背后的经济逻辑是什么?
❖ 并且透露，一旦确认游资炒作农产品，发改委 将根据相关价格管理办法进行处罚，没收全部 炒作农产品所得，并处以最高5倍罚款。
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21
缘起：炒蒜团
❖ 09年初，金乡县鱼山镇五名装卸工人见到大蒜 便宜，合资买入700多吨大蒜，当时价格仅为每 公斤2角4分，当年8月以每公斤5元6角出货，他 们立刻变身百万富翁。
14
本章布局
第一节 制度在现实生活中的角色 第二节 传统经济学理论未能正视制度的作用
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15
第一节 制度在现实生活中的角色
❖制度经济学的核心主旨： institutions matter for economic performance！
❖我们通过一些案例，看究竟是不是这回事儿…
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中译本为《新制度经济学》， 上海三联书店、上海人民出版 社2008年版
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5
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6
其他参考书籍
➢ 康芒斯：《制度经济学》
➢ 科斯：《企业的本质》、《社会成本问题》
➢ 诺斯：《西方世界的兴起》、《经济史中的结 构与变迁》
➢ 威廉姆森：《资本主义的经济制度》
➢ 奥斯特罗姆的《公共事物的治理之道》
中央财经大学 2011年春季本科课程
制度经济学
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1
课程目标
❖ 结合大量现实案例，分析基本的经济制度安排— —产权、市场、合约、企业和国家，培养同学们 观察和理解经济现象的兴趣和能力，并掌握制度 经济学的基本思想和方法。
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2
教学要求和考核
教学要求：通过课程讲授、阅读教材及相关文
献、课堂讨论，使学习者对制度在经济和社会发 展中的作用有一定的理解，并能对社会经济现象 进行理论解释和分析。
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18
环球时报（2011年02月02日）被外界称为中国网球的“反叛者”，这样说就说吧。 她确实与众不同：胸口刺着玫瑰刺青，雇用丈夫当教练， 赢球首先感谢赞助商，还跟裁判抱怨“你能不能让那些中 国人不要教我怎么打球”。事实上，她的这种反叛很多中 国人并不讨厌。因为我们听厌了动不动就“感谢领导”、 “感谢同志们”的客套话，我们不喜欢在轻松看球时，还 被提醒应当小心做人。
16
实例一
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17
央视、河北青年报（2011年01月31日）
李娜澳网成功影响超过奥运冠军
职业团队保障成绩
❖在中国有影响的体育明星（除姚明等个别的）， 几乎都是奥运的金牌得主；
❖而网球选手开始走向真正的职业化后，迅速造就 了一批明星，除了李娜外，彭帅、郑洁等金花在 国际上的知名度，也远远高于体操、射击等大多 数奥运会项目的冠军。
❖ 暴富的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍， 温州中小企业发展促进会会长周德文常年研究温 州民营企业热钱的流动，根据该会的调查，目前 有5000万元温州游资进入北方市场买蒜卖蒜。
❖ 这些抄蒜的投资者们，被称为“炒蒜团”。
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22
炒蒜团
❖ “只需要一座仓库，几辆卡车。就靠它们挣 钱。”摩根士丹利策略师娄刚这样总结。暴富 的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍。冷库 是囤积大蒜必须的设备。金乡地区原本只有 1000多洞冷库，如今已增加到了1400余洞。
❖中国社会需要放松，这个国家的严整、宏大已经表现得
淋漓尽致，我们需要一点犯小错时的豁达和幽默，以及对
不完美的认可。我们认真的时候很多，但过分正确会带来
压力和不真实感，允许一些过失从容存在，我们的社会会
更有弹性，丰富多彩。
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19
实例二
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20
敢炒作农产品，5倍罚款！
❖ 发改委价格司副司长周望军表示，近期发改委 将会同有关部门，组织开展严厉打击炒作农产 品行为的专项行动，不给投机和炒作行为留下 可乘之机。
8
《公司的力量》中引用的一本书中这样写道：
❖ 我不会选择做一个普通人。如果能够做到的话，我有权 成为一个不寻常的人。我寻找机会，不寻求安稳，不希 望在国家的照顾下成为一名有保障的市民，那将被人瞧 不起，并使我感到痛苦不堪。
❖ 我要做有意义的冒险，我要梦想，我要创造，我要失败， 我要成功。我拒绝用刺激来换取施舍；我宁愿向生活挑 战，而不愿过有保证的生活；宁愿要达到目的时的激动， 而不愿要乌托邦式毫无生气的平静。我不会拿我的自由 去与慈善作交易，也不会拿我的尊严去与发给乞丐的食 物作交易。我决不会在任何一位大师面前发抖，也不会 为任何恐吓所屈服。我的天性是挺胸直立，骄傲而无所 畏惧。
➢ （3）给定法律制度，能否选择各种不同经济组 织形式，使经济行为更有效率？
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12
一个形象的实例来概括 制度经济学是怎样的一门课程
❖ 大学宿舍管理制度：
既定的制度下人们如何行事？ 为何要规定这样的制度？ 既定制度下，存在何种变通措施？
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13
第一章 导论： 经济学为何要关注制度？
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❖ 我将勇敢地面对这个世界，自豪地说：“在上帝的帮助
下，我已经做到了。” ppt课件
9
制度经济学在经济学体系中的位置
古典经济学
历史学派
新古典经济学
旧制度经济学
凯恩斯经济学
新制度经济学
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10
课程体系
产权激励和约束
平乔维奇
产权理论
法经济学
科斯
新
团队生产
阿尔齐安 德姆塞茨
制
治理理论 威廉姆森
度
考核：平时成绩20%（含作业、课堂讨论）；
期中考试成绩占40%；
期末考试成绩40%。
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3
选用中文教材
《制度经济学》， 段文斌，等编著 南开大学出版社
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4
选用英文教材
Institution and Economic Theory：The Contribution of the New Institutional Economics(Eirik G.Furubotn & Rudolf Richter)
➢ 埃格特森的《经济行为与制度》
➢ 青木昌彦的《比较制度分析》
➢ 格雷夫：《大裂变：中世纪贸易制度比较和西
方的兴起》
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7
视听资料
➢ 中央电视台财经频道：《大国的崛起》、 《公司的力量》、《华尔街》
➢ 其中，《公司的力量》中所引用的一本书的 言辞，恰好表述了经济主体对现代社会制度 的渴望：
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