内部审核注意事项

三、审核注意事项

（一）审核前准备

1.审核组长根据审核范围带领组员充分熟悉所审核的领域，包括职责以及体系文件（管理手册和过程的文件要求）；

2.审核组长根据审核范围带领组员编制《内部审核检查对照表》，编制时应考虑以往开具的不符合项及问题项；

3.审核组长根据审核计划提前打印当天所需《现场审核记录》和《不合格项报告》。

（二）审核过程中

1.是找寻事实和客观证据，并非找茬、挑刺；

2.检查运行情况和以往结果，检查符合性、完整性，判断有效性；

3.利用《内部审核检查对照表》帮助，但检查对照表只是备忘、提醒，不是问卷表，现场可根据实际情况发问或审核；

4.注意需要跨部门跟踪确认的情况；

5.《现场审核记录》需手写；

6.审核结束前与被审方确认审核结果。

（三）审核结束后

1.整理审核结果将审核发现的问题汇总成电子版提交；

2.讨论并确定审核中有争议的事项；

2.确定不符合项，并判断不符合条款。

（四）不符合项的判断

不符合项事实的描述要注意以下三个方面：

1. 力求具体：如发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了

何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号；

2. 不符合问题的性质要直接点明：如无证操作设备；错误地使用了

状态标示；没有书面的操作程序造成影响；

3. 违反标准或手册、文件或法律法规的哪个具体条款应力求判断准

确，如判断不准确，纠正措施的方向就会产生偏差。

不符合项的类

型

严重不符合管理体系缺项或不符合体系要求

任何有可能导致不符合产品或服务交付的不

符合

审核员根据经验判断定可能导致管理体系失效

或严重降低服务和过程控制能力的不合格一般不符合鼓励的人为错误

文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重

对体系不会产生重要影响的不合格