内部审核注意事项

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审核注意事项--仅供内部指导

审核注意事项：
1、道德规范
2、文件审核可以提出问题，并要求客户回答。

3、现场审核前强调只是真实性审核，不会产生不符合项，并且审核不会给出任何结论。

审
核报告会给客户查看并签字确认。

（如果有争议时，顾客不肯签字，可以不签。

）
4、说明现场的审核方式。

（和ISO9000一样，证据的来源包括审核员看到的、和员工交流
得到的、look/observation/ask/show/interview）
5、控制审核时间，不能低于规定的审核要求。

6、审核完成后两天内上传PDF报告，注意PDF报告中需要隐藏客户要求保密的信息。

报
告同时打包发给报告审核员做报告审核。

7、长途交通费用由公司自己承担，当地的交通可以由客户接送。

8、所有住宿、交通费用由公司承担，可以接受客户的午餐，尽量是在公司食堂或者叫外卖。

晚餐不得接受客户宴请。

9、Alibaba对BV的任何违规行为，规定了苛刻的处罚内容，诸位一定要准守要求。

10、。

如何进行实验室内审及注意事项

如何进行实验室内审如何让实验室内部审核易于操作，避免流于形式，本文讲解实验室内部审核的方法与技巧，希望能对实验室内审工作有所帮助。

一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。

当出现以下特殊情况时应增加审核频次：管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时;内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项;出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉;认证认可机构安排现场评审或监督评审前;年度审核计划经审批后，组织实施。

2. 审核前准备(1)成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。

质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

(2)内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。

实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

(3)审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

(4)编制检查表审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的—1 —质量，因此在整个内审中至关重要。

内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能;采取的审核方式和方法(查、问、听、看)要恰当;审核时需要抽样的数量要合理。

要选择典型关键质量问题作为重点进行编制(如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等)。

内部质量审核讲义

内部质量审核讲义一、内部质量审核简介内部质量审核是指组织内部自行进行的对各项工作活动、质量管理体系以及内部控制体系等方面的一种自查评审活动。

通过内部质量审核，可以及时发现问题，及时整改，提升组织内部的管理水平和绩效水平。

二、内部质量审核的目的1.促进组织内各项工作的规范化和标准化；2.识别、改正并预防可能存在的风险和问题；3.确保组织内部管理体系的有效运行；4.提升组织内部管理的透明度和责任性。

三、内部质量审核的原则1.全员参与原则：内部质量审核不应该成为某个部门或个人的专利，应该鼓励全员参与，共同完善管理水平；2.独立性原则：内部质量审核应该由具有独立性的审核员来进行，确保审核结果客观、真实；3.审慎原则：审核员应当审慎认真地进行审核工作，确保发现的问题具有针对性和可操作性；4.持续改进原则：内部质量审核不是一次性的事务，应当持续进行，不断改进管理水平。

四、内部质量审核的程序1.制定审核计划：确定审核的范围、目标、时间表等，制定审核计划；2.开展审核活动：按照审核计划，开展审核活动，收集、分析相关数据和信息；3.提出审核结论：根据审核结果，提出审核结论，确认存在的问题和改进建议；4.制定改进计划：根据审核结论，制定改进计划，明确改进措施和责任人，并制定改进时间表；5.跟踪和验证：定期跟踪改进计划的执行情况，验证改进效果，确保改进措施的实施和有效性。

五、内部质量审核的注意事项1.保证审核的客观性和独立性，不受个人感情和利益的影响；2.结果评定应当基于事实和数据，避免主观臆断；3.审核员应当具备专业知识和能力，确保审核的有效性和可信度；4.及时记录审核过程和结果，确保审核工作的可追溯性；5.在审核过程中与被审核部门保持沟通和协调，建立良好的合作关系。

六、结语内部质量审核是组织内部管理的重要环节，通过内部质量审核，可以及时发现问题、改进管理、提升绩效。

希望各级员工能够重视内部质量审核工作，共同努力，不断完善管理体系，提高工作效率和质量。

质量管理体系的内部审核和外部审核

质量管理体系的内部审核和外部审核质量管理体系是企业保证产品和服务质量的重要手段，而内部审核和外部审核则是评估和验证质量管理体系有效性的关键环节。

本文将对质量管理体系的内部审核和外部审核进行探讨，从而深入了解它们的定义、目的、流程以及相互关系。

1. 内部审核1.1 定义内部审核是由企业内部人员独立进行的对质量管理体系的审核活动，旨在评估体系的实施情况，发现潜在问题和改进机会。

1.2 目的内部审核的主要目的是验证质量管理体系的合规性和有效性，以确保体系符合国家法规和标准要求，满足组织自身制定的相关要求，并持续改进。

1.3 流程内部审核的流程通常包括以下步骤：(1) 审核准备：明确审核范围、目标和计划，确定审核人员和审核时间。

(2) 审核执行：审核人员根据审核计划，收集、分析和验证相关信息，与被审核部门或岗位的人员进行交流，发现问题和机会。

(3) 审核报告：审核人员编写审核报告，详细描述审核过程、发现的问题和改进建议。

(4) 审核跟踪：跟踪审核报告中提出的问题和建议的处理情况，确保问题得到解决并持续改进。

2. 外部审核2.1 定义外部审核是由独立于组织的第三方进行的对质量管理体系的审核活动，旨在评估体系的合规性和有效性。

2.2 目的外部审核的目的是验证质量管理体系是否符合国际标准和法规的要求，以获得公正、可信的认证或注册证书。

2.3 流程外部审核的流程通常包括以下步骤：(1) 申请和准备：组织向认证机构申请认证或注册，准备相关文件和资料。

(2) 初审：认证机构进行初步评估，评估组织是否符合认证的基本要求。

(3) 认证审核：认证机构派出审核团队，对组织的质量管理体系进行全面审核，包括文件审查、现场检查和记录的评估。

(4) 审核报告和认证决定：审核团队编写审核报告，认证机构根据审核结果做出认证决定。

(5) 认证保持和监督：认证机构定期进行监督审核，确保组织质量管理体系的持续合规性和有效性。

3. 内部审核与外部审核的关系内部审核和外部审核互相补充，共同构成了质量管理体系的完整审核体系。

质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤

质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤内部审核是质量体系认证的一项重要工作，它对组织的质量管理体系进行全面评估，并提供改进建议，促使质量管理体系的持续改进。

本文将介绍质量体系认证内部审核的策划、准备、注意事项和实施步骤，以便组织能够高效地完成内部审核工作。

一、策划1.明确内部审核的目标和范围：确定内部审核的目的和范围，明确要审核的流程、文档和人员。

2.确定审核计划：制定内部审核计划，包括审核时间、地点、审核员和被审核部门的安排。

3.确定审核员：选拔具有相关知识和经验的内部审核员，保证其独立性和客观性。

4.准备审核文件：收集和准备审核所需的文件，包括流程文件、工作指导书和记录。

5.制定审核程序：制定内部审核程序，包括审核的各个阶段和相关的记录、报告和改进措施。

二、准备1.审核员培训：向审核员提供必要的培训，使其了解审核标准和要求。

2.审核文件审阅：审核员对相关审核文件进行审阅，了解组织的质量管理体系。

3.制定审核计划：根据审核范围和计划，制定详细的审核计划，包括审核流程和时间安排。

4.通知被审核部门：提前通知被审核部门，告知审核时间、地点和相关要求。

5.准备审核工具：准备审核所需的工具，例如审核表、记录表和问卷调查等。

三、注意事项1.保持独立性和客观性：审核员应保持独立性和客观性，不受任何利益干扰。

2.遵守审核程序：按照制定的审核程序进行内部审核，确保每个环节都得到执行。

3.正确使用审核工具：合理使用审核工具，运用多种方法进行调查、观察和记录。

4.及时沟通问题：及时沟通发现的问题和不符合项，并与被审核部门沟通改进措施。

5.保护机密信息：严格保护审核过程中获得的机密信息，确保信息安全性。

四、实施步骤1.审核准备阶段：审核员与被审核部门进行会议，明确审核目标、范围和计划。

2.审核执行阶段：按照审核计划进行实地观察和文件审核，记录发现的问题和不符合项。

3.问题沟通和解决阶段：审核员与被审核部门沟通问题，提出改进建议并达成一致。

内部审核流程及注意事项总结2021

内部审核流程及注意事项（2021内审培训内容）公司内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，做为公司或取得资质认证的分场所试验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。

目前，大多数的试验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。

现结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供参考一、标准体系内审规定《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017 4.5.12 内部审核检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本标准的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。

内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。

内审员须经过培训，具备相应资格。

若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。

检验检测机构应：a依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b规定每次审核的审核要求和范围；c选择审核员并实施审核；d确保将审核结果报告给相关管理者；e及时采取适当的纠正和纠正措施；f保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

定义：内部审核是检验检测机构自行组织的管理体系审核，按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划、系统、独立的检查活动。

要求：1、编制内部审核控制程序----对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果、报告不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。

2、内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案，内部审核应覆盖管理体系的所有要素，应覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。

“两个覆盖”“四个所有”不是必须的，可依据策划制定实施和保持审核方案。

审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。

质量管理体系内部审核

质量管理体系内部审核在现代企业管理中，质量管理体系内部审核发挥着重要作用。

内部审核是指组织内部对质量管理体系进行系统性评价和检查的过程，其主要目的是发现风险和问题，并最终改进质量管理体系。

下面将从内部审核的定义、目的、程序等方面进行论述，以便更好地理解和应用内部审核。

一、内部审核的定义内部审核是在质量管理体系内部进行的一项评估活动，通过开展系统性的评价、检查和审查，以确认质量管理体系是否合规，是否有效，并提供改进建议和机会。

二、内部审核的目的1. 发现问题和风险：内部审核的主要目的是发现质量管理体系中的问题和风险。

通过对质量管理体系的评价和检查，可以发现潜在的问题和风险，及时采取措施进行改进和预防。

2. 确认合规性：内部审核还可以确认质量管理体系是否符合相关法律法规、标准和要求。

通过对质量管理体系的审查和评估，可以确定其是否符合相关要求，以便及时采取措施进行整改和改进。

3. 提供改进建议和机会：内部审核还可以提供改进建议和机会。

通过对质量管理体系的评价和检查，可以提供改进建议和机会，以促进质量管理体系的不断改进和发展。

三、内部审核的程序1. 确定审核目标和范围：内部审核必须首先确定审核的目标和范围。

通过明确定义目标和范围，可以确保内部审核的准确性和有效性。

2. 制定审核计划：内部审核必须制定详细的审核计划。

审核计划包括审核的时间、地点、审核人员等方面的安排。

通过制定详细的审核计划，可以确保内部审核的顺利进行。

3. 开展审核准备：在内部审核开始之前，需要进行一些准备工作。

这包括收集和整理相关文件资料，准备审核检查表和工具等。

通过充分的准备工作，可以确保内部审核的顺利进行。

4. 进行内部审核：内部审核的核心是对质量管理体系的评价和检查。

通过对质量管理体系的全面评价和检查，可以发现问题和风险，并提供改进建议和机会。

5. 编写审核报告：内部审核结束后，需要编写审核报告。

审核报告包括对质量管理体系的评价和检查结果，问题和风险的发现，以及改进建议和机会等。

TS内部过程审核

TS内部过程审核一、前言随着公司规模的不断壮大，TS部门的产品研发也变得日益复杂和庞大，为了保证研发过程的顺利推进和质量保障，TS内部过程审核显得尤为关键和必要。

本文将介绍 TS 内部过程审核的相关流程和要点。

二、审核流程TS内部过程审核分为三个阶段，依次为规划阶段、执行阶段和阶段。

1.规划阶段规划阶段是将 TS 研发过程规范化的起点，也是审核的第一阶段。

主要任务是确定审核对象、审核内容、审核标准和审核方式等。

其中，审核对象指的是要被审核的 TS 研发项目，审核内容包括项目计划书、需求文档、设计文档、测试计划和代码等；审核标准主要是以公司内部和国家标准为基础，结合项目自身情况确定的审核要求；审核方式包括现场审核、文件审核等。

在确定了审核对象、内容、标准和方式之后，需向审核人员发出审核任务书，充分准备审核工作的开展。

2.执行阶段执行阶段是审核的核心阶段，主要任务是根据审核内容和标准，对项目的研发过程进行全面、细致的审核。

审核工作主要分为现场审核和文件审核两种方式，其中现场审核的重点是对开发人员在开发过程中的问题进行分析和解决，文件审核的重点则是对研发质量进行把控和监督。

审核人员根据审核任务书进行审核，并将审核结果记录在审核记录表中。

3.阶段阶段是审核的关键阶段，主要任务是对审核结果进行综合分析，形成审核报告，并将审核报告呈现给项目组和管理层。

审核人员需根据审核结果提供问题和建议，为项目的改进提供支持。

审核报告要包括审核的目的、过程和结果，同时也要对项目研发过程中存在的问题和风险进行分析和，并提出改进措施。

三、注意事项TS内部过程审核是 TS 研发过程中不可缺少的环节，以下是需要注意的事项：1.重视 TS 内部过程审核TS内部过程审核是保证研发质量和项目进度的重要手段，要认识到审核的重要性和必要性，重视审核的过程和结果，并尊重审核人员的意见和建议。

2.实行持续改进TS内部过程审核旨在为项目提供改进和优化的思路，唯有进行持续改进，才能充分发挥审核的价值。

公司内部审核注意事项讲解

公司内部审核注意事项讲解在公司运作过程中，内部审核是非常重要的一个环节，它可以帮助公司发现问题、改进流程、提高效率，从而确保公司的正常运营和健康发展。

然而，要想做好内部审核工作，需要注意一些重要的事项，下面就来讲解一下公司内部审核的注意事项。

首先，内部审核要有明确的目标和范围。

在进行内部审核之前，公司需要明确内部审核的目的是什么，需要审查的范围是什么。

明确的目标和范围可以让审核人员有针对性地进行审核，确保审核的有效性和高效性。

在设立内部审核目标和范围的过程中，可以参考公司的战略目标、风险管理需求、合规要求等相关因素，确保审核工作能够对公司的管理和运作产生积极的影响。

其次，内部审核要有合适的审核人员。

内部审核的质量和效果离不开审核人员的专业素质和经验水平。

公司可以招聘专业的内部审核人员，也可以培训现有员工担任内部审核工作。

无论是招聘还是培训，都要确保审核人员具备良好的沟通能力、分析能力、逻辑思维能力等必备技能，以及熟悉公司业务、规章制度、风险控制等方面的知识和经验。

只有这样，审核人员才能够胜任内部审核工作，保证审核结果的准确性和可靠性。

第三，内部审核要遵守审核准则和程序。

内部审核是一项专业的工作，它有一套严格的准则和程序来指导审核人员进行审核工作。

公司在进行内部审核时，要遵守相关的审核准则，如国际审核准则、公司内部审核政策等，确保审核工作的合法性和规范性；同时还要按照规定的程序来开展审核工作，如计划审核、执行审核、总结审核等，确保审核工作的有序性和规范性。

第五，内部审核要及时跟踪和落实审核结果。

内部审核完成后，公司需要及时跟踪和落实审核结果，确保审核发现的问题能够得到及时解决和改进。

公司可以建立内部审核结果追踪和监控制度，明确问题整改责任人、整改时限、整改措施等相关要求，监督和督促问题的整改工作，避免问题反复出现。

同时，还可以将内部审核结果作为公司管理的参考依据，为公司改进流程、完善制度提供重要参考。

实施内部审核应注意事项

内审员实施审核注意事项
1.态度诚恳，防止抵触；
握手、寒暄….
2.寻求合作、规避争执；
不回答有没有不符合项，只做客观记录….
3.掌握主动、善于控制；
比如：一直接电话、找不到人，如何处理？
直接进入主题，迅速围绕主题展开，注意力高度集中……让审核员的状态感染审核对象
4.对审核证据进行准确的记录，以保证审核发现经得起推敲和质疑；
4.1审核记录四要素：时间、地点、人物、事件；
描述事件注意引用唯一性标识，如设备名称、编号；文件名称、编号；记录名称、编号、日期、班次、记录人。

4.2审核员确保审核记录客观真实；
私人恩怨…
4.3符合性证据和不符合性证据都要有记录；
4.4审核发现的分类：
4.4.1符合：审核事项满足审核准则的要求。

审核时用字母C表示；
4.4.2严重不符合：系统性失效、区域性失效、后果严重。

审核时用字母S表示；
4.4.3一般不符合：偶发、孤立，后果不严重，易于纠正。

审核时用字母N表示；
4.4.4观察项（建议项）：极其轻微的不合格项；证据不确凿的不合格；审核准则未做规定，
难以准确判断的不合格。

审核时用字母O表示。

5.做出符合或不符合的判定前：
5.1对照审核准则
5.2进行二次抽样或验证性抽样；
6.控制好时间，及时完成审核任务。

7.根据订单进行审核抽样，订单筛选要求：4～6份：两份新品、两份常规产品；两份大客
户、两份中小客户；两份大单、两份小单。

质量认证体系的内部审核与整改

质量认证体系的内部审核与整改质量认证体系是企业为了保证产品和服务质量、提高管理水平、增强竞争力而建立的一套完善的体系机制。

内部审核是质量认证体系中非常重要的环节，通过对体系的审核和评估，可以及时发现问题、改进流程，保证体系的有效运行。

在内部审核中，如果发现问题，就需要及时整改。

下面将从不同的角度分析质量认证体系的内部审核与整改。

第一，内部审核的目的和意义内部审核是企业自查自纠的重要手段，通过定期对质量认证体系进行审核，能够及时发现问题、改进方案、提高管理水平，持续改进产品和服务质量。

内部审核有助于发现质量体系中的弱点和薄弱环节，为质量管理提供及时有效参考依据，同时也为外部审核和认证提供了准备。

第二，内部审核的步骤和流程内部审核一般包括确定审核范围、编制审核计划、召集审核小组、实施审核、汇总审核结果、提出建议和改进措施等步骤。

在审核过程中，应当注重采用客观、公正、全面的方法，确保审核的真实性和有效性。

第三，内部审核的注意事项在进行内部审核时，应当注意遵循审核程序和规范，不得擅自修改或篡改审核记录，应当保持独立、客观、公正的态度，不偏不倚地进行审核工作。

同时还应当遵守保密原则，确保审核结果的机密性。

第四，内部审核的难点和挑战在进行内部审核时，可能会遇到一些困难和挑战，比如审核人员素质不高、审核流程不规范、审核意见不被重视等情况。

如何有效应对这些问题，是内部审核工作的一大难点。

第五，内部审核的整改要求在内部审核中发现的问题需要及时整改，整改要求应当明确具体，有针对性地制定整改措施和方案，确保问题得到根本性解决。

同时还需要建立整改的监督和跟踪机制，确保整改工作的落实和成效。

第六，整改措施的制定和实施针对审核中发现的问题，应当及时制定整改措施和方案，明确整改责任人和时间节点，确保整改工作的有序推进。

整改过程中需要注重对整改效果的跟踪和评估，确保问题得到有效解决。

第七，整改效果评估和反馩在整改完成后，需要对整改效果进行评估和反馩，了解整改工作的实际效果和成效。

标准化管理体系内部审核

标准化管理体系内部审核摘要标准化管理体系内部审核是企业质量管理的重要环节，通过内部审核可以发现管理体系中存在的问题，及时进行改进和调整，提高管理体系的有效性和适应性。

本文将从内部审核的意义、程序、注意事项和改进建议等方面进行探讨，旨在为企业建立健全的标准化管理体系内部审核提供参考。

一、意义内部审核是企业管理体系运行的重要环节，它有助于企业及时发现存在的问题、隐患和风险，可以通过审核结果进行改进和调整，提高管理体系的有效性、稳定性和适应性。

内部审核有助于帮助企业提高管理效率，发现问题并及时解决，规避风险，提高产品和服务质量，增强竞争力，增强员工对管理体系的认同感和执行力，提高客户满意度。

二、程序1.确定内部审核计划根据标准化管理体系要求和实际情况，确定内部审核的计划，包括审核的范围、时间、地点、审核人员等。

2.进行内部审核的准备工作审核前需对审核对象进行准备工作，包括提供审核的文件、记录、程序等，确保审核的顺利进行。

3.实施内部审核内部审核过程中，审核人员需按照审核计划和要求进行审核，包括收集信息、验证情况、记录不符合项等。

4.制定内部审核报告对内部审核的结果进行总结和分析，制定内部审核报告，包括不符合项、改进建议等。

5.进行内部审核跟踪对不符合项和改进建议进行跟踪，确保问题得到解决和改进。

三、注意事项1.审核人员应具备相关的专业知识和审核技能，具备公正、客观、理性的态度。

2.内部审核过程中要尊重被审核对象的合法权益，保护机密信息，确保审核过程和结果的可靠性和保密性。

3.内部审核应注重实效，不能形式主义，应着眼于问题的根本，提出切实可行的改进建议。

四、改进建议1.加强内部审核人员的培训和培养，提高审核人员的专业素养和审核技能。

2.建立健全的内部审核制度和程序，明确审核的责任人、过程和流程。

3.发现问题后，及时跟踪、整改和验证，确保问题得到根本性的解决。

总结标准化管理体系内部审核是企业管理的重要环节，能够通过内部审核发现问题、改进问题，并提高管理体系的有效性和适应性。

内审注意事项

内审注意事项一、准备阶段1、熟悉ISO9001：2000和《内部审核管理程序》；2、熟悉《品质手册》、程序文件、各部门《组织职责》；3、熟悉被审核部门的具体运作；4、熟悉被审核部门《审核查检表》（可适当修订和补充）；5、准备好现场审核所需的表格；6、安排好日常工作，避免其他工作影响审核。

二、现场审核1、按《内审任务安排表》分配的任务审核，不可换人；2、时间方面可以与受审检单位协商后灵活安排，但必须在内审最后期限（此次为2005-06-24）前完成规定的审核内容；3、确定陪同人员，原则上应是副科长级以上干部。

确保是熟悉该部分运作的人员回答；4、多问和查看证据，不要只顾埋头看文件和抄记录；5、随手记录（人、文件、设备、物品标识、工作环境、工作场所、日期、事由、结果）。

为保持《查检表》整洁，建议先在复印件上记录，后整理抄录到正式《查检表》上；6、发现异常要与有关当事人和陪同人员（必要时通知部门经理）确认。

审核员可以提出改善意见；7、尽量在现场就完成《审核查检表》和CAR。

三、记录、报告1、《查检表》“审核记录”栏记录必须完整、清楚。

认定合乎要求的标准是：他人复核时可再现；2、判定时统一在“OK”或“NG”栏划“√”。

不可写“OK”或“NG”；3、偶尔性的问题（如有一张日报表漏签名），不要判“NG”，可作为建议项另行列表提交；4、要求在2005-06-25前将所有建议及观察项（没开CAR）另外汇总发邮件给管理部；5、《查检表》中“CAR编号”栏不要填写，由管理部统一给CAR编号后再补上；6、填完后审核员、组长签名；7、CAR中须写明依据的ISO9001：2000的条文号和我司程序文件编号和名称，如不能肯定可询问；8、“不符合事项”描述务必清楚明了，谁看到都明白。

具体要素应包含事实描述（地点、日期、文件/记录名称/编号、事由）及违反的程序文件名称和有关具体要求的引述。

典型不符合事项描述举例：在IQC处查2005-06-16进料的变压器EEL16《进料检验报告》，该报告显示因“高压测试”不合格最终判定此批变压器不合格，但IQC不能出示处理此品质异常的《供应商改善通知单》。

质量体系认证内部审核策划、准备、注意事项与实施步骤

质量体系认证内部审核策划、准备、注意事项与实施步骤一、审核的策划和准备。

1、质量体系审核安排的注意事项：⑴.领导重视是内部质量体系审核的关键。

⑵.管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作。

⑶.内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理。

⑷.要组建一支合格的质量体系内部审核队伍。

⑸.内部质量体系审核需要有一套正规的程序。

⑹.建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作。

2、拟定年度审核计划：一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。

编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合。

3、组成审核组：设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性。

4、安排实施计划：明确部门，明确条款要求，明确审核顺序，明确具体安排。

5、收集有关文件并审核：⑴.质量体系文件是否符合相关标准要求。

⑵.文件间是否有矛盾和冲突。

6、编写检查表：⑴.编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序。

⑵.以文件为主要依据，参考条款编制。

⑶.着重考虑典型的、关键的质量问题，适当照顾一般问题。

⑷.根据平时掌握的情况，选择有代表性的项目、客观证据和确定样本。

⑸.有可操作性，项目具体、实用，时间要留有余地。

⑹.详略得当（检查表主要是为了控制审核进度、防止审核遗漏）。

⑺.按部门审核要包括涉及的要素，按要素审核要包括涉及的部门。

二、审核的实施。

1、首次会议：⑴.首次会议的目的：①、说明审核的范围和目的。

②、介绍实施审核所采用的方法和程序。

③、澄清审核计划中不明确的内容。

④、说明审核的重要性和抽样风险。

⑤、首次会议应正规进行，出席人员要签到，并做好记录。

⑵.现场审核：①、现场审核的正确方法：望、闻、问、切。

②、面谈时注意：选择正确的面谈对象，提问应向相关及主要人员提出，而不是无关人员。

③、正确提问：单刀直入，直截了当地明确提问，不要含糊其词，正确掌握提问的一般技巧，5W1H：WHAT、WHEN、WHERE、WHO、WHY、HOW。

内部审计注意事项

内部审计注意事项内部审计是指组织内部的一种独立、客观、权威的审核活动，其目的是评估和改善组织的风险管理、控制和治理过程。

在进行内部审计时，需要注意以下几个方面的事项：1. 企业文化与伦理：内部审计的核心是评估组织的风险管理和内部控制制度，因此，内部审计人员要具备良好的职业道德和遵守行业准则的素质。

他们需要对企业的文化、伦理以及价值观有深刻的了解，并在审计过程中根据这些准则进行工作。

2. 独立性与客观性：内部审计部门应该独立于被审计部门，直接向董事会或高级管理层报告。

内部审计人员应该保持客观和中立的态度，不受外部利益和压力的影响，以确保审计结果的可靠性和真实性。

3. 控制风险评估：内部审计应该根据企业的战略目标和经营环境，对组织内部的风险进行评估。

审计人员应该了解企业的关键业务流程，确定潜在的风险，然后制定相应的审核计划和程序，确保关键控制措施的有效性和合规性。

4. 适度的测试和证据：在内部审计过程中，审计人员应该选择适当的测试方法和技术，以获取足够的、可靠的审计证据。

他们应该根据企业的风险和控制情况，确定测试的范围和方式，并确保测试的结果真实可靠。

5. 沟通与合作：内部审计人员应该与被审计部门和管理层进行有效的沟通和合作。

他们应该准确地传达审计结果和建议，解释审核目标和方法，并提供改进建议，以便被审计部门能够改进他们的风险管理和控制制度。

6. 持续学习和发展：内部审计是一个不断发展和变化的领域，内部审计人员应该持续学习和发展自己的专业知识和技能。

他们应该关注新的法规和准则变化，了解最新的审计方法和技术，并通过参加培训、研讨会和行业协会等渠道，提高自己的专业水平。

7. 审计报告的准确性与清晰性：内部审计人员需要撰写准确、清晰的审计报告，报告应该包括对风险的评估、发现的问题、建议的改进措施以及管理层对审计结果的响应。

审计报告应该使用简洁明了的语言，以便管理层和董事会能够理解和接受审计结果，并采取适当的行动。

内部审核流程,要求,注意事项

内部审核流程,要求,注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!内部审核流程是一项重要的管理活动，其目的是评估组织的内部控制体系、流程、程序和操作的适当性、有效性和遵循性。

公司内部文件审批

公司内部文件审批
公司内部文件审批
尊敬的各位领导和同事们，
我是公司的人力资源行政专家，今天我将向大家介绍一下公司内部文件审批的流程和注意事项。

一、审批流程
1. 提交申请：员工在需要提交文件的情况下，需填写申请表并附上相关文件。

申请表包括文件的名称、目的、内容简介等信息。

2. 部门审批：申请表将由员工所属部门的主管审批。

主管需要对文件的内容进行审核，确保文件符合公司政策和相关法规。

3. 跨部门协调：如果文件涉及多个部门，主管需与其他部门的主管进行协调，确保文件内容得到全面审查和确认。

4. 高层审批：经过部门审批和协调后，文件将提交给高层领导进行最终审批。

高层领导将根据公司整体利益和战略考虑，决定是否批准文件。

5. 通知申请人：一旦文件审批通过，通知申请人并告知下一步的操作。

二、注意事项
1. 提交申请时，请确保申请表的内容准确、清晰，并附上所有必要的文件。

不完整的申请将会延缓审批流程。

2. 主管在审批文件时，需要仔细阅读文件内容，确保文件的合法性、准确性和符合公司政策。

3. 跨部门协调时，主管需要与其他部门的主管进行有效沟通和协商，确保文件的全面性和一致性。

4. 高层审批时，领导将会考虑公司整体利益和战略，因此文件的内容应与公司目标相符，并体现公司的价值观和文化。

5. 申请人在收到审批结果后，应及时进行下一步的操作，并妥善保管文件以备查阅。

希望以上内容能对大家了解公司内部文件审批流程有所帮助。

如果有任何疑问或需要进一步的指导，请随时与我联系。

谢谢大家的支持与合作！
人力资源行政专家
日期。

内部审核中注意事项

（六）内审实施
❖ （9）不合格报告的内容： ❖ 1．受审部门及负责人姓名。 ❖ 2．审核员姓名。 ❖ 3．审核依据。 ❖ 4．不合格事实的描述。 ❖ 5．不合格类型。 ❖ 6．纠正措施及完成日期。 ❖ 7．纠正措施完成情况及验证。
END THANKS
❖
要素控制效果良好或无失控现象（审核员不能以个人习惯和经验要求控制方式审核结
果的控制
❖ 以事实为依据做合格或不合格的判断
❖ 不合格事实要得到受审核方确认
❖ 道听途说不能作为证据
❖ 审核组内要相互沟通，统一意见
❖ （8）不合格项的确定和不合格报告的编写
❖ 不合格的定义：没有满足某个规定的要求。
❖ “规定的要求”来自：有关的法律、法规、质量管理标准、质量手册、质量计划、合同、程序文件和工作文件等必须遵循的文件。
（一）质量体系审核定义
❖ 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准和文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。Biblioteka （二）内部审核的主要目的
❖ （1）评价组织自身的质量体系。 ❖ （2）验证是否持续满足规定的要求 ❖ （3）作为一种重要的管理手段和自我改进的
况 ❖ 追踪验证---- 善于全面比较、获取客观证据
（六）内审实施
❖ （5）审核员应处理好以下项目： ❖ 1、好争辩的被审核者 ❖ ２、胆怯的被审核者 ❖ ３、被审核者不在 ❖ ４、文件不存在 ❖ ５、预先准备好样本 ❖ ６、特殊情况 ❖ ７、被审核方频繁接电话或离开 ❖ （6）审核记录方法----四要素法 ❖ 审核员应随时记录审核过程的情况，记录的信息应包括如下四大要点 ❖ 时间、地点 ❖ 访问、调查对象 ❖ 见证人 ❖ 观察到的事实