公司内部审核注意事项
企业内部审计内容和注意事项
企业内部审计内容和注意事项企业内部审计是指公司内部为了确保企业经营活动的合法性、规范性和效益性，通过对公司内部各个部门、操作流程以及经营活动的主要环节进行监督和检查的一种管理手段。
企业内部审计的内容和注意事项非常重要，可归纳如下：一、内部审计的内容1.业务流程审计：对公司的各项经营活动、业务流程的规范性、合规性、高效性和有效性进行审计，包括采购、销售、财务、资金、人力资源等各个环节。
2.内部控制审计：评估公司的内部控制制度的完备性和有效性，包括内部控制的设计、实施和操作，以及风险管理、内部控制意识和文化等方面。
3.财务报表审计：对公司的财务报表进行审查，确认其真实性、准确性和完整性。
包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的审计，以及相关的财务指标和比率的计算和分析。
4.资产管理和利用审计：对公司的资产管理和利用状况进行审核，包括固定资产、库存、存货、现金等各种资产的管理和使用情况，以及其价值、安全和效益的评估。
5.信息技术审计：对公司的信息系统、网络安全、数据保护等方面进行审计，包括IT基础设施、软件应用、系统操作和维护、数据备份和恢复等方面的审计。
6.合规性审计：对公司的各项经营活动、行为和决策是否符合法律法规、公司章程和相关规定进行审查，包括公司治理、合同管理、财务管理、纳税管理等方面。
7.管理效益审计：对公司的各项管理活动的效益和效果进行评估，包括人员管理、绩效管理、成本控制、经营决策等方面的审计，以及公司的整体经营状况和竞争力的评估。
二、内部审计的注意事项1.独立性原则：内部审计应独立于被审计部门或个人，确保审计工作的客观性和公正性。
2.保密性原则：内部审计应保护被审计单位的商业秘密和个人隐私，严守审计信息的机密性。
3.全面性原则：内部审计应全面、细致地审查企业的各个方面，确保审计的全面性和有效性。
4.系统性原则：内部审计应以系统性的方法进行，将各项审计活动有机地整合起来，确保审计的连续性和连贯性。
审核注意事项--仅供内部指导
审核注意事项：
1、道德规范
2、文件审核可以提出问题，并要求客户回答。
3、现场审核前强调只是真实性审核，不会产生不符合项，并且审核不会给出任何结论。
审
核报告会给客户查看并签字确认。
（如果有争议时，顾客不肯签字，可以不签。
）
4、说明现场的审核方式。
（和ISO9000一样，证据的来源包括审核员看到的、和员工交流
得到的、look/observation/ask/show/interview）
5、控制审核时间，不能低于规定的审核要求。
6、审核完成后两天内上传PDF报告，注意PDF报告中需要隐藏客户要求保密的信息。
报
告同时打包发给报告审核员做报告审核。
7、长途交通费用由公司自己承担，当地的交通可以由客户接送。
8、所有住宿、交通费用由公司承担，可以接受客户的午餐，尽量是在公司食堂或者叫外卖。
晚餐不得接受客户宴请。
9、Alibaba对BV的任何违规行为，规定了苛刻的处罚内容，诸位一定要准守要求。
10、。
内部审核方法与技巧
制定改进计划：根据审核结果，制定具体的改进措施和计划
持续改进：根据跟踪结果，对改进措施进行优化和完善，持续改进
定期评估：定期对改进措施进行评估，确保改进效果达到预期
跟踪验证：对改进措施进行跟踪，确保实施到位
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内部审核方法与技巧
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目录
01.
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02.
内部审核的定义与重要性
03.
内部审核的流程
04.
内部审核的方法
05.
内部审核的技巧
06.
内部审核的注意事项
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01
内部审核的定义与重要性
建立内部审核的激励机制，鼓励员工积极参与内部审核工作
定期对内部审核体系进行修订和完善，使之更加科学、合理、有效
内部审核的注意事项
06
遵守法律法规和公司政策
审核过程中要遵守国家和地方的法律法规，以及公司的政策和规定。
审核过程中要尊重员工的隐私和权益，不得侵犯员工的合法权益。
审核过程中要遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和知识产权。
内部审核的方法
04
文件审查法
审查目的：检查文件的完整性、准确性和合规性
审查结果：提出修改建议，完善文件内容
审查方法：逐字逐句阅读，找出错误和不足
审查内容：包括文件格式、内容、语言和逻辑等方面
现场观察法
观察对象：生产现场、设备、人员等
观察目的：发现潜在问题，提高生产效率
内部审核注意事项
三、审核注意事项（一）审核前准备1.审核组长根据审核范围带领组员充分熟悉所审核的领域，包括职责以及体系文件（管理手册和过程的文件要求）；2.审核组长根据审核范围带领组员编制《内部审核检查对照表》，编制时应考虑以往开具的不符合项及问题项；3.审核组长根据审核计划提前打印当天所需《现场审核记录》和《不合格项报告》。
（二）审核过程中1.是找寻事实和客观证据，并非找茬、挑刺；2.检查运行情况和以往结果，检查符合性、完整性，判断有效性；3.利用《内部审核检查对照表》帮助，但检查对照表只是备忘、提醒，不是问卷表，现场可根据实际情况发问或审核；4.注意需要跨部门跟踪确认的情况；5.《现场审核记录》需手写；6.审核结束前与被审方确认审核结果。
（三）审核结束后1.整理审核结果将审核发现的问题汇总成电子版提交；2.讨论并确定审核中有争议的事项；2.确定不符合项，并判断不符合条款。
（四）不符合项的判断不符合项事实的描述要注意以下三个方面：1. 力求具体：如发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号；2. 不符合问题的性质要直接点明：如无证操作设备；错误地使用了状态标示；没有书面的操作程序造成影响；3. 违反标准或手册、文件或法律法规的哪个具体条款应力求判断准确，如判断不准确，纠正措施的方向就会产生偏差。
不符合项的类型严重不符合管理体系缺项或不符合体系要求任何有可能导致不符合产品或服务交付的不符合审核员根据经验判断定可能导致管理体系失效或严重降低服务和过程控制能力的不合格一般不符合鼓励的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重对体系不会产生重要影响的不合格。
某公司质量体系内部审核
某公司质量体系内部审核1. 简介内部审核是某公司质量体系中非常重要的环节，旨在对公司的质量管理体系进行审核、评价和改进，以确保质量目标的实现和持续改进的实施。
本文将介绍某公司质量体系内部审核的背景、目的、过程和注意事项。
2. 背景某公司致力于提供优质的产品和服务，为了实现这一目标，公司建立了质量管理体系，并通过内部审核来监督和评估该体系的有效性和适应性。
内部审核是第一方审核，由公司内部的审核员对质量管理体系进行独立的、系统的、有计划的审核。
3. 目的质量体系内部审核的目的包括但不限于以下几个方面：•评估质量管理体系是否符合相关法规、标准要求，以及公司制定的质量管理体系文档和程序；•检查质量管理体系的运行情况，识别存在的问题和风险，并提出改进建议；•确保质量目标的实现和持续改进的实施；•为公司的外部审核和认证提供准备和支持。
4. 过程质量体系内部审核通常包括以下几个基本步骤：4.1 审核计划制定内部审核前，需要制定一份审核计划。
审核计划应包括审核范围、时间安排、审核人员的选拔和培训等内容。
该计划应得到审核团队的共识，并通过相关部门的审核。
4.2 审核准备审核准备阶段包括收集和研究相关的质量管理体系文件和记录，了解审核的目标和重点，并与相关部门进行沟通和协调。
4.3 审核实施审核实施阶段是核心环节，包括对质量管理体系文件、程序和实际操作的审核。
审核员应根据审核计划，进行文件审核、现场观察和采访等方式，以确保质量管理体系的合规性和有效性。
4.4 随访和整改审核后，审核员将编写审核报告，列出发现的问题和建议的改进措施。
相关部门应根据审核报告及时整改，并定期进行审核后的随访，确保整改的有效性和持续性。
4.5 结果报告审核团队应编写审核结果报告，并将其提交给相关部门和管理层。
该报告应包括对质量体系的评价结果、发现的问题和建议的改进措施等内容。
5. 注意事项在进行质量体系内部审核时，应注意以下几个方面：•审核员应具备相关的知识和技能，能够独立和客观地进行审核；•审核计划应经过充分的准备和沟通，确保审核的全面性和有效性；•审核过程中应保持审慎和公正，遵守相关的保密要求；•审核结果和建议的改进措施应得到相关部门的支持和落实；•审核报告应及时编写和提交，并经过相关部门的确认和批准。
内部审计流程、规范及注意事项说明
通过对业务流程的审查，内部审计可 以发现存在的问题和瓶颈，提出改进 建议，从而提高企业的运营效率。
内部审计的职责与权限
职责
内部审计的主要职责包括制定审计计划、执行审计程序、收集审计证据、编写 审计报告等。
权限
内部审计人员具有相应的权限，如审查企业财务报表、查阅相关文件和资料、 对审计发现的问题提出处理建议等。
03 对于不符合质量要求的审计结果，应采取措施进 行纠正和改进。
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提高审计效率
01
审计计划应合理安排，充分利用资源，提高审计效 率。
02
审计人员应采用科学的方法和工具进行审计，降低 人工成本。
03
对于重复性的审计任务，审计人员应总结经验，制 定标准化流程。
确保审计质量
01 内部审计应建立质量控制标准和程序，确保审计 质量。
02 审计人员应遵守质量控制标准，对审计结果进行 复核和审查。
资源合理配置
根据审计项目的规模和复杂程度 ，合理配置审计人员、时间和资 源，确保审计工作的顺利进行。
风险评估
在制定审计计划时，应对被审计 单位的风险进行评估，确定重点 审计领域和风险点。
审计程序规范
01
审计通知书
在实施审计前，应向被审计单位 发出审计通知书，告知审计目的 、范围和时间等信息。
现场调查
02
03
审计实施
进行现场调查，了解被审计单位 的业务、流程和管理情况，为后 续审计工作提供基础。
按照审计计划和程序，进行实质 性测试和符合性测试，收集审计 证据。
审计方法规范
抽样技术
采用适当的抽样技术，从总体中选取具有代表 性的样本进行测试，以推断总体特征。
内部质量审核讲义
内部质量审核讲义一、内部质量审核简介内部质量审核是指组织内部自行进行的对各项工作活动、质量管理体系以及内部控制体系等方面的一种自查评审活动。
通过内部质量审核，可以及时发现问题，及时整改，提升组织内部的管理水平和绩效水平。
二、内部质量审核的目的1.促进组织内各项工作的规范化和标准化；2.识别、改正并预防可能存在的风险和问题；3.确保组织内部管理体系的有效运行；4.提升组织内部管理的透明度和责任性。
三、内部质量审核的原则1.全员参与原则：内部质量审核不应该成为某个部门或个人的专利，应该鼓励全员参与，共同完善管理水平；2.独立性原则：内部质量审核应该由具有独立性的审核员来进行，确保审核结果客观、真实；3.审慎原则：审核员应当审慎认真地进行审核工作，确保发现的问题具有针对性和可操作性；4.持续改进原则：内部质量审核不是一次性的事务，应当持续进行，不断改进管理水平。
四、内部质量审核的程序1.制定审核计划：确定审核的范围、目标、时间表等，制定审核计划；2.开展审核活动：按照审核计划，开展审核活动，收集、分析相关数据和信息；3.提出审核结论：根据审核结果，提出审核结论，确认存在的问题和改进建议；4.制定改进计划：根据审核结论，制定改进计划，明确改进措施和责任人，并制定改进时间表；5.跟踪和验证：定期跟踪改进计划的执行情况，验证改进效果，确保改进措施的实施和有效性。
五、内部质量审核的注意事项1.保证审核的客观性和独立性，不受个人感情和利益的影响；2.结果评定应当基于事实和数据，避免主观臆断；3.审核员应当具备专业知识和能力，确保审核的有效性和可信度；4.及时记录审核过程和结果，确保审核工作的可追溯性；5.在审核过程中与被审核部门保持沟通和协调，建立良好的合作关系。
六、结语内部质量审核是组织内部管理的重要环节，通过内部质量审核，可以及时发现问题、改进管理、提升绩效。
希望各级员工能够重视内部质量审核工作，共同努力，不断完善管理体系，提高工作效率和质量。
内部审核流程及注意事项总结2021
内部审核流程及注意事项（2021内审培训内容）公司内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，做为公司或取得资质认证的分场所试验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。
目前，大多数的试验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。
现结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供参考一、标准体系内审规定《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017 4.5.12 内部审核检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本标准的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。
内审员须经过培训，具备相应资格。
若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。
检验检测机构应：a依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b规定每次审核的审核要求和范围；c选择审核员并实施审核；d确保将审核结果报告给相关管理者；e及时采取适当的纠正和纠正措施；f保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
定义：内部审核是检验检测机构自行组织的管理体系审核，按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划、系统、独立的检查活动。
要求：1、编制内部审核控制程序----对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果、报告不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。
2、内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案，内部审核应覆盖管理体系的所有要素，应覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。
“两个覆盖”“四个所有”不是必须的，可依据策划制定实施和保持审核方案。
审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。
内部审计流程、规范及注意事项说明
03 内部审计部门应与其他部门保持协作，共同推动 企业内部控制的完善和改进。
关注风险和控制
内部审计部门应关注企业的风 险点和薄弱环节，评估内部控 制的有效性。
审计人员应关注企业的经营风 险、财务风险和合规风险等方 面，提出切实可行的改进建议 。
内部审计的目标
是帮助组织改善运营、降低风险、提高效益，从而增加组织的价值和实 现组织目标。
03
内部审计的原则
独立性、客观性、系统性、规范性。
内部审计的职责和权限
对组织的运营、风险管理、内部控制等环节进 行检查、评价和反馈。
01
对组织的经济活动进行监督，确保其合规 、合法。
03
02
对组织的财务报表进行审计，确保其真实、 完整、合法。
对已实施的改进措施进行评估，了解其效果 和影响。
跟踪整改情况
对被审计单位提出的整改措施进行跟踪和监 督，确保整改落实到位。
总结经验教训
对审计过程进行总结，提炼经验教训，为今 后的审计工作提供借鉴。
03 内部审计规范
审计程序规范
01
审计计划
明确审计目标、范围和资源分配， 制定审计计划。
现场审计
收集证据、核实问题，保持与被审 计单位的沟通。
根据审计目标，制定详细的审计计划，包括审 计时间、人员、资源等安排。
确定审计重点
根据企业实际情况和风险评估结果，确定审计的重点领域和关键环节。
审计实施
收集审计证据
通过访谈、调查、检查等多种方式，收集与 审计目标相关的证据。
评估风险和控制
对企业的风险和控制进行评估，了解企业管 理和运营状况。
实施内部审核应注意事项
内审员实施审核注意事项
1.态度诚恳，防止抵触；
握手、寒暄….
2.寻求合作、规避争执；
不回答有没有不符合项，只做客观记录….
3.掌握主动、善于控制；
比如：一直接电话、找不到人，如何处理？
直接进入主题，迅速围绕主题展开，注意力高度集中……让审核员的状态感染审核对象
4.对审核证据进行准确的记录，以保证审核发现经得起推敲和质疑；
4.1审核记录四要素：时间、地点、人物、事件；
描述事件注意引用唯一性标识，如设备名称、编号；文件名称、编号；记录名称、编号、日期、班次、记录人。
4.2审核员确保审核记录客观真实；
私人恩怨…
4.3符合性证据和不符合性证据都要有记录；
4.4审核发现的分类：
4.4.1符合：审核事项满足审核准则的要求。
审核时用字母C表示；
4.4.2严重不符合：系统性失效、区域性失效、后果严重。
审核时用字母S表示；
4.4.3一般不符合：偶发、孤立，后果不严重，易于纠正。
审核时用字母N表示；
4.4.4观察项（建议项）：极其轻微的不合格项；证据不确凿的不合格；审核准则未做规定，
难以准确判断的不合格。
审核时用字母O表示。
5.做出符合或不符合的判定前：
5.1对照审核准则
5.2进行二次抽样或验证性抽样；
6.控制好时间，及时完成审核任务。
7.根据订单进行审核抽样，订单筛选要求：4～6份：两份新品、两份常规产品；两份大客
户、两份中小客户；两份大单、两份小单。
标准化管理体系内部审核
标准化管理体系内部审核摘要标准化管理体系内部审核是企业质量管理的重要环节，通过内部审核可以发现管理体系中存在的问题，及时进行改进和调整，提高管理体系的有效性和适应性。
本文将从内部审核的意义、程序、注意事项和改进建议等方面进行探讨，旨在为企业建立健全的标准化管理体系内部审核提供参考。
一、意义内部审核是企业管理体系运行的重要环节，它有助于企业及时发现存在的问题、隐患和风险，可以通过审核结果进行改进和调整，提高管理体系的有效性、稳定性和适应性。
内部审核有助于帮助企业提高管理效率，发现问题并及时解决，规避风险，提高产品和服务质量，增强竞争力，增强员工对管理体系的认同感和执行力，提高客户满意度。
二、程序1.确定内部审核计划根据标准化管理体系要求和实际情况，确定内部审核的计划，包括审核的范围、时间、地点、审核人员等。
2.进行内部审核的准备工作审核前需对审核对象进行准备工作，包括提供审核的文件、记录、程序等，确保审核的顺利进行。
3.实施内部审核内部审核过程中，审核人员需按照审核计划和要求进行审核，包括收集信息、验证情况、记录不符合项等。
4.制定内部审核报告对内部审核的结果进行总结和分析，制定内部审核报告，包括不符合项、改进建议等。
5.进行内部审核跟踪对不符合项和改进建议进行跟踪，确保问题得到解决和改进。
三、注意事项1.审核人员应具备相关的专业知识和审核技能，具备公正、客观、理性的态度。
2.内部审核过程中要尊重被审核对象的合法权益，保护机密信息，确保审核过程和结果的可靠性和保密性。
3.内部审核应注重实效，不能形式主义，应着眼于问题的根本，提出切实可行的改进建议。
四、改进建议1.加强内部审核人员的培训和培养，提高审核人员的专业素养和审核技能。
2.建立健全的内部审核制度和程序，明确审核的责任人、过程和流程。
3.发现问题后，及时跟踪、整改和验证，确保问题得到根本性的解决。
总结标准化管理体系内部审核是企业管理的重要环节，能够通过内部审核发现问题、改进问题，并提高管理体系的有效性和适应性。
内审注意事项
内审注意事项一、准备阶段1、熟悉ISO9001：2000和《内部审核管理程序》；2、熟悉《品质手册》、程序文件、各部门《组织职责》；3、熟悉被审核部门的具体运作；4、熟悉被审核部门《审核查检表》（可适当修订和补充）；5、准备好现场审核所需的表格；6、安排好日常工作，避免其他工作影响审核。
二、现场审核1、按《内审任务安排表》分配的任务审核，不可换人；2、时间方面可以与受审检单位协商后灵活安排，但必须在内审最后期限（此次为2005-06-24）前完成规定的审核内容；3、确定陪同人员，原则上应是副科长级以上干部。
确保是熟悉该部分运作的人员回答；4、多问和查看证据，不要只顾埋头看文件和抄记录；5、随手记录（人、文件、设备、物品标识、工作环境、工作场所、日期、事由、结果）。
为保持《查检表》整洁，建议先在复印件上记录，后整理抄录到正式《查检表》上；6、发现异常要与有关当事人和陪同人员（必要时通知部门经理）确认。
审核员可以提出改善意见；7、尽量在现场就完成《审核查检表》和CAR。
三、记录、报告1、《查检表》“审核记录”栏记录必须完整、清楚。
认定合乎要求的标准是：他人复核时可再现；2、判定时统一在“OK”或“NG”栏划“√”。
不可写“OK”或“NG”；3、偶尔性的问题（如有一张日报表漏签名），不要判“NG”，可作为建议项另行列表提交；4、要求在2005-06-25前将所有建议及观察项（没开CAR）另外汇总发邮件给管理部；5、《查检表》中“CAR编号”栏不要填写，由管理部统一给CAR编号后再补上；6、填完后审核员、组长签名；7、CAR中须写明依据的ISO9001：2000的条文号和我司程序文件编号和名称，如不能肯定可询问；8、“不符合事项”描述务必清楚明了，谁看到都明白。
具体要素应包含事实描述（地点、日期、文件/记录名称/编号、事由）及违反的程序文件名称和有关具体要求的引述。
典型不符合事项描述举例：在IQC处查2005-06-16进料的变压器EEL16《进料检验报告》，该报告显示因“高压测试”不合格最终判定此批变压器不合格，但IQC不能出示处理此品质异常的《供应商改善通知单》。
内部审计注意事项
内部审计注意事项内部审计是指组织内部的一种独立、客观、权威的审核活动，其目的是评估和改善组织的风险管理、控制和治理过程。
在进行内部审计时，需要注意以下几个方面的事项：1. 企业文化与伦理：内部审计的核心是评估组织的风险管理和内部控制制度，因此，内部审计人员要具备良好的职业道德和遵守行业准则的素质。
他们需要对企业的文化、伦理以及价值观有深刻的了解，并在审计过程中根据这些准则进行工作。
2. 独立性与客观性：内部审计部门应该独立于被审计部门，直接向董事会或高级管理层报告。
内部审计人员应该保持客观和中立的态度，不受外部利益和压力的影响，以确保审计结果的可靠性和真实性。
3. 控制风险评估：内部审计应该根据企业的战略目标和经营环境，对组织内部的风险进行评估。
审计人员应该了解企业的关键业务流程，确定潜在的风险，然后制定相应的审核计划和程序，确保关键控制措施的有效性和合规性。
4. 适度的测试和证据：在内部审计过程中，审计人员应该选择适当的测试方法和技术，以获取足够的、可靠的审计证据。
他们应该根据企业的风险和控制情况，确定测试的范围和方式，并确保测试的结果真实可靠。
5. 沟通与合作：内部审计人员应该与被审计部门和管理层进行有效的沟通和合作。
他们应该准确地传达审计结果和建议，解释审核目标和方法，并提供改进建议，以便被审计部门能够改进他们的风险管理和控制制度。
6. 持续学习和发展：内部审计是一个不断发展和变化的领域，内部审计人员应该持续学习和发展自己的专业知识和技能。
他们应该关注新的法规和准则变化，了解最新的审计方法和技术，并通过参加培训、研讨会和行业协会等渠道，提高自己的专业水平。
7. 审计报告的准确性与清晰性：内部审计人员需要撰写准确、清晰的审计报告，报告应该包括对风险的评估、发现的问题、建议的改进措施以及管理层对审计结果的响应。
审计报告应该使用简洁明了的语言，以便管理层和董事会能够理解和接受审计结果，并采取适当的行动。
公司内部文件审批
公司内部文件审批
公司内部文件审批
尊敬的各位领导和同事们，
我是公司的人力资源行政专家，今天我将向大家介绍一下公司内部文件审批的流程和注意事项。
一、审批流程
1. 提交申请：员工在需要提交文件的情况下，需填写申请表并附上相关文件。
申请表包括文件的名称、目的、内容简介等信息。
2. 部门审批：申请表将由员工所属部门的主管审批。
主管需要对文件的内容进行审核，确保文件符合公司政策和相关法规。
3. 跨部门协调：如果文件涉及多个部门，主管需与其他部门的主管进行协调，确保文件内容得到全面审查和确认。
4. 高层审批：经过部门审批和协调后，文件将提交给高层领导进行最终审批。
高层领导将根据公司整体利益和战略考虑，决定是否批准文件。
5. 通知申请人：一旦文件审批通过，通知申请人并告知下一步的操作。
二、注意事项
1. 提交申请时，请确保申请表的内容准确、清晰，并附上所有必要的文件。
不完整的申请将会延缓审批流程。
2. 主管在审批文件时，需要仔细阅读文件内容，确保文件的合法性、准确性和符合公司政策。
3. 跨部门协调时，主管需要与其他部门的主管进行有效沟通和协商，确保文件的全面性和一致性。
4. 高层审批时，领导将会考虑公司整体利益和战略，因此文件的内容应与公司目标相符，并体现公司的价值观和文化。
5. 申请人在收到审批结果后，应及时进行下一步的操作，并妥善保管文件以备查阅。
希望以上内容能对大家了解公司内部文件审批流程有所帮助。
如果有任何疑问或需要进一步的指导，请随时与我联系。
谢谢大家的支持与合作！
人力资源行政专家
日期。
公司内部审核注意事项讲解
公司内部审核注意事项讲解在公司运作过程中，内部审核是非常重要的一个环节，它可以帮助公司发现问题、改进流程、提高效率，从而确保公司的正常运营和健康发展。
然而，要想做好内部审核工作，需要注意一些重要的事项，下面就来讲解一下公司内部审核的注意事项。
首先，内部审核要有明确的目标和范围。
在进行内部审核之前，公司需要明确内部审核的目的是什么，需要审查的范围是什么。
明确的目标和范围可以让审核人员有针对性地进行审核，确保审核的有效性和高效性。
在设立内部审核目标和范围的过程中，可以参考公司的战略目标、风险管理需求、合规要求等相关因素，确保审核工作能够对公司的管理和运作产生积极的影响。
其次，内部审核要有合适的审核人员。
内部审核的质量和效果离不开审核人员的专业素质和经验水平。
公司可以招聘专业的内部审核人员，也可以培训现有员工担任内部审核工作。
无论是招聘还是培训，都要确保审核人员具备良好的沟通能力、分析能力、逻辑思维能力等必备技能，以及熟悉公司业务、规章制度、风险控制等方面的知识和经验。
只有这样，审核人员才能够胜任内部审核工作，保证审核结果的准确性和可靠性。
第三，内部审核要遵守审核准则和程序。
内部审核是一项专业的工作，它有一套严格的准则和程序来指导审核人员进行审核工作。
公司在进行内部审核时，要遵守相关的审核准则，如国际审核准则、公司内部审核政策等，确保审核工作的合法性和规范性；同时还要按照规定的程序来开展审核工作，如计划审核、执行审核、总结审核等，确保审核工作的有序性和规范性。
第五，内部审核要及时跟踪和落实审核结果。
内部审核完成后，公司需要及时跟踪和落实审核结果，确保审核发现的问题能够得到及时解决和改进。
公司可以建立内部审核结果追踪和监控制度，明确问题整改责任人、整改时限、整改措施等相关要求，监督和督促问题的整改工作，避免问题反复出现。
同时，还可以将内部审核结果作为公司管理的参考依据，为公司改进流程、完善制度提供重要参考。
内部审核流程,要求,注意事项
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公司内部审核调整通知
公司内部审核调整通知尊敬的全体员工：大家好！根据公司的发展需要，为了更好地提高内部管理水平，优化资源配置，特向各部门通报一些调整事项和相关流程的变更。
一、审核职责与权限调整为了加强公司内部审核的高效性和准确性，经过充分研究和讨论，我们对各个部门的审核职责和权限做出了调整。
具体如下：1. 财务审核部门公司财务审核部门将负责对各项财务活动进行审核，包括但不限于收支管理、成本费用核算、资金流动等方面。
职责涵盖财务决策审批、资金支付凭证的审核、报表的编制及审批等工作。
2. 人力资源审核部门人力资源审核部门将负责对公司人力资源管理相关事宜进行审核，包括但不限于招聘录用、薪酬福利、绩效考核等方面。
职责涵盖岗位评估审批、薪资调整审批、员工合同审批等工作。
3. 销售审核部门销售审核部门将负责对公司销售业务进行审核，包括但不限于销售合同签订、订单确认、客户投诉处理等方面。
职责涵盖销售合同审批、订单取消审批、售后服务审批等工作。
4. 采购审核部门采购审核部门将负责对公司采购活动进行审核，包括但不限于采购需求申请、供应商评估、合同签订等方面。
职责涵盖采购需求审批、供应商筛选审批、采购合同审批等工作。
二、审核流程调整为了规范各项审核工作并提高工作效率，我们对相关流程进行了调整。
具体如下：1. 提交审核申请各部门在需要进行相关事项审核时，需按照规定的表格或文件格式提交相应的申请材料。
申请材料应包含清晰的事由说明、所需材料清单以及其他相关附件。
2. 审核人员指定负责各项审核的具体人员将由各个部门主管指派，确保具备相应的专业知识和经验。
同时，主管应推荐有培养潜力的员工参与审核工作，以提高内部综合素质。
3. 审核流程经指定的人员完成初步审核后，将进入多级严格的复核程序。
这样可保证每个环节都得到必要且充足的检查与把关，以减少因错误判断导致的损失和风险。
4. 审核结果反馈与记录审核结束后，相关人员需要及时将审核结果反馈给申请方，并将所有材料进行归档。
内部审核管理指南
内部审核管理指南1.简介本文档旨在为公司内部审核过程提供一个统一的管理指南，以确保审核的高效和准确性。
内部审核是公司实现持续改进和确保合规性的重要环节。
2.审核目的内部审核的目的是评估公司的业务流程、制度和系统的有效性，以发现潜在的问题和改进的机会，并确保公司在法律法规和政策规定下运营。
3.审核程序内部审核程序包括以下步骤：确定审核范围和目标：确定要审核的业务流程、制度或系统，并明确审核的目标和期望结果。
准备审核计划：制定审核计划，包括审核时间表、审核人员和资源的安排。
进行审核：根据审核计划进行审核活动，包括收集和评估审核证据、对比实际情况与要求、记录发现的问题和改进建议等。
撰写审核报告：编写审核报告，包括对审核发现的总结、问题和改进建议的描述，以及准备推动改进的计划。
推动改进和整改：与相关部门合作，推动问题的解决和改进措施的实施，确保问题得到妥善处理，并跟踪整改进展。
4.审核注意事项在进行内部审核时，需注意以下事项：独立性和客观性：审核人员应保持独立和客观的态度，不受被审核对象的影响，确保审核结论的准确性。
审核证据的可靠性：审核证据应来源于可靠和可验证的信息，如文件记录、实地观察、员工访谈等。
利益冲突的防范：审核人员应避免与被审核对象存在利益冲突的情况，并在发现利益冲突时及时报告。
保密和信息安全：在审核过程中，要确保被审核对象的商业机密和个人隐私不被泄露，同时保护审核过程中的信息安全。
5.审核结果和持续改进根据审核结果，公司应及时采取行动，包括但不限于：确定和优先解决重要问题和改进建议；制定行动计划并跟踪改进的实施；监测改进效果，并进行评估和记录。
6.结论内部审核是公司持续改进和合规运营的重要工具。
通过遵循本指南，公司能够确保审核的高效性和准确性，并推动业务流程的改进和完善。
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安排审核员考虑因素
资格：经过培训并考试合格的质量体系内审员。
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审
核部门的业务有一定了解。
协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合， 团结合作。
获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部 门不能接受时，应考虑另选审核员。
现场审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 现场审核计划 审核组成员 审核时间 审核报告发布 日期及范围 审核日程安排
现场审核计划——范例
编号：R822102 序号：20010410
1.审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是 否具备申请ISO9001:2000认证条件。 2.审核范围 ISO9001涉及的全部要求及个有关部门。 3.审核依据 3.1 ISO9001:2000 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。 5.审核时间 2001年4月15~2001年4月16日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。 7.审核日程安排 （见下页）
检查表编写——case study
请按照范例的格式编写7.4采购要求的检查表。
检查表
被审核部门 审核日期 判定 OK NG 审核员 页次 1/20
审核项目及内容
不合格事项说明
不合格报告 单编号
7.4采购 l 是否制定选择、评价、再评价 供应商的准则？ l 是否对供应商按照制定的准则 进行选择、评价、再评价？ l 供应商评价结果及评价所引起 必要措施是否予以记录并保留? l 采购信息是否表述清楚 ？在 传达至供应商之前，采购信息是 否充分、适宜？ l 为确保采购产品质量，是否建 立采购产品的验证活动 ？ l 所采购的产品是否符合规定的 采购要求？ l 当公司或顾客拟在供应商现场 验证时，是否在相应采购信息中 做出安排的规定？
内部审核
马金花
本课程主要内容
第一部分：质量管理体系审核概论 第二部分：质量管理体系审核步骤 第三部分：质量管理体系内部审核员
第一部分
质 量 管 理 体 系 审 核 概 论
质量管理体系审核术语 质量管理体系审核分类
质量管理体系审核作用
质量管理体系审核范围
质量管理体系审核术语
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满
业务部（7.2、8.2.1） 生产部（6.3、6.4、7.5）
管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2） 品保部（8.2.4）
技术部（7.3） 事务部（6.2、7.4） 品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）
10:30—12:00 13:00—15:00 15:00—16:00
审核组内部会议 末次会议
第一方审核
保持、持续改进质量管理体系
第二方审核作用
选择、评价、认可供应商
第二方审核
促进供应商改进质量管理体系
第三方审核作用
得到符合ISO9001标准的注册
第三方审核
减少重复审核和不必要的开支
识别改进机会，促进质量管理体 系的持续改进
质量体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系
要求、场所和产品进行审核。
检查表的运用
不能事前通报受审核方；
不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表；
当发现现场检查 现场审核 审核组会议
末次会议
首次会议——目的
向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次
年度审核计划
拟审核过程和区域的重要性
内 审 策 划
现场审核计划
以往的审核结果
追加审核计划
安排审核计划注意事项
一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品
应至少被审核一次。 审核员的独立性。 审核计划中应明确
审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。
年度审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部 门 适用于中小企业、无专职审核员的情 况
减少审核员的偏见和随意性。
检查表编写要点
对照标准、手册、程序 选择典型的质量问题 抽样应有代表性 检查表编写要点 时间要留有余地
检查表应有可操作性
按要求审核，应包含涉及的部门 按部门审核，应包含涉及的要求
检查表编写——范例
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 判定 审核员 不合格事项说明 页次 1/20
注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。
注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活
动和区域状况临时决定。
内部审核准备
成立审核组
确定现场审核计划 内部审核准备 体系文件审核 （针对体系文件的符合性、充分性） 准备工作文件 （检查表、不合格报告）
16:00—17:00
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。 2）审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。
拟制/日期：xxx/4月10日
批准/日期：xxx/4月10日
现场审核计划——Case Study
目前有一家公司，其规模为100人。
现场审核计划——范例
7.审核日程安排(按要求)
日 期 时间 部门 要素 总经理 管理代表 品管部 技术部 生产部 营销部 事务部 文管中心
9:00~9:30
首次会议 4.1 4.2.1 A B A
9:30~12:00
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4 月 15 日
13:00~16:00
C
D A A C D D
足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。
审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；
审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。
质量管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又
称为审核依据。
审核准则
标准
QMS文件
B D A B
4 月 1 6 13:00~15:00 日
8.1
8.2
8.3 8.4 8.5
B
C C D
审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见 末次会议
15:00~16:00 16:00~17:00
说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。
5.1-5.6 6.1 6.2 6.3 6.4
7.1
7.2 7.3
16:00~17:00
B
B C 审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见
现场审核计划——范例
7.审核日程安排（按要求）续页）
日 期 时间 部门 要素 总经理 管理代表 品管部 技术部 生产部 营销部 文管中心 事务部
7.4 9:00~12:00 7.5 7.6
质量管理体系审核：依据质量管理体系审核准则
对组织的质量管理体系的符合性、有效性进行客观 评价的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
质量体系审核的分类
第一方审核
供
第二方审核
组
第二方审核
顾
方
第 三 方
织
客
第二方审核
审 核
第二方审核
认证机构
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
成立审核组
在进行内审前，管理者代表应任命审核组长
及审核员组成审核组。
审核组长
审核组
审核员
确定审核组长考虑因素
资格：必须经过培训并考试合格的内部质量体系审 核员；
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但 对被审核部门的业务有一定了解。 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。
会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。
首次会议——要求
准时，简短，明了，不超过半小时；
获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。
首次会议——参加人员
审核组全体人员；
高层管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员；
管理者代表；
陪同人员。
首次会议——内容
部门 要求代号 总经理室 5 管理部 4、6 生产部 7（除7.3） 质保部 8 技术部 7.3
目前厂内的内审员有：生产部：张三、质保
部：李四、管理部:王五、技术部：赵六。 预计需使用四个人天来进行审核。 请练习编制现场审核计划。
QMS文件审核
收集与受审核部门的质量活动有关的程序文
件（包括公用的程序文件）、作业指导书、 法规，必要时的质量手册等； 以标准、合同、相关法规为依据对以上所收 集的文件进行审核；若发现不符合、不充分， 应记录结果。 通过文件审核，审核员了解受审核方的基本 情况，为顺利审核做好准备。
检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确。
保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。
法律法规
质 量 方 针
质 量 手 册
销 售 合 同