船舶内部审核-审核要素

船舶内部审核---审核要素船舶审核具体方法、内容及步骤与岸基活动审核有许多相似之处，但在船舶审核时要注意不能等同于对船舶的安全检查、海事调查或船舶检验，即不能过分拘泥于对船舶及其设备本身缺陷，以及船舶及船员证书不全或不适当等表面现象的审核，而应透过现象看本质，将重点放在船舶实际管理上，紧扣船舶各岗位职责，抓住船上关键性操作、关键性设备及技术系统维护保养、紧急情况反应及应急演习、船员培训及考核、船岸之间的有效联系以及体系运行特别活动这些审核重点，搜集相关客观证据，找出造成所存在问题的原因及管理上所存在的不足或问题。

在实施船舶审核时，审核员应将现场检查情况和实际操作情况结合起来进行，可采取交谈、询问、抽查记录和通过实际操作来验证等方式。

船舶审核应与公司岸基审核紧密结合、相互印证。

船舶审核时一般按照船长、甲板部、轮机部进行审核分工，其中对船长的审核非常重要。

在审核过程中，还应了解并考虑船舶的种类、船舶的航行区域、船舶的总吨位(载客定额)、船舶的建造日期等对船舶SMS运行方面的一些特殊要求。

对船舶的审核由于工作条件和交通等方面的因素，在时间上控制更加严格，对于不符合规定情况纠正措施需要当场确认。

船舶的特点决定了活动审核的不同形式，只要目的达到(活动与体系文件的符合性和运行有效性)，表现形式可以接受多样性，审核员应避免官僚主义、形式主义、本本主义，避免对公司造成误导。

★通用审核要素★1.船舶适航性的初步判定审核要点：船舶证书(簿)、法定文书及船舶资料(包括航次配载资料)的完整性、适合性及有效性；船员证书的完整性及有效性；船舶最低配员情况；货物适装情况。

常见问题：船舶证书不全，或与船舶实际情况不符或失效(包括管理船舶缺少管理协议)；船舶配员不足，船员证书与船舶实际不符、过期或船员未按规定要求配备；船舶必备的技术资料不全、不适用、失效(如缺少最新的相关航线航路及港口资料、海图未经修正以保持有效等)。

2.船员的适任性审核要点：船员对规则及公司体系总体要求掌握情况；岗位职责熟悉情况；新聘和转岗船员的职责熟悉情况；船上培训及考核情况；船上人员按照船旗国主管机关和STCW公约要求所持有的资格和能力及健康证明文件，是否了解本岗位的相关的关键性操作，并熟悉其相关职责和操作要求，是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急时的职责。

注意事项：审核主要以询问、交谈的方式进行，并通过抽查有关记录予以验证，还应通过对其它方面活动的审核，总体评价对SMS的熟悉程度。

常见问题：对ISM规则及相关定义的含义(包括公司定义的各项概念)不熟悉；不理解公司安全和环境保护方针的具体含义，也不清楚实现安全管理目标的有关措施；虽能够了解本岗位日常工作职责，但对其在体系内的职责、权力和相互关系不熟悉、不掌握，如：不能及时发现、报告不符合规定情况并参与纠正和预防措施的实施等；船上没有建立完整的年度培训计划，各部门也不能根据需要及时提出临时培训需求；各部门培训未按照整体计划安排进行，培训走形式，无实质内容，且没有针对性和发展变化，高级船员未完成应承担的对船员的培训和考核，为应付检查伪造各项培训记录；对培训效果没有进行考核验证；对在(离)船船员的考核不能执行公司的考核标准且记录不完整、不具体；对新聘和转岗船员的船上培训部分不能严格按照体系文件的规定进行，不能执行开航前指令的相关要求；船员交接过程简单应付、敷衍了事，工作不具有连续性，没有记录。

对本岗位所涉及的船上关键性操作及应急反应职责不熟悉等。

3.船上人员的语言交流及船岸之间的信息联系情况审核要点：对指定人员监控渠道了解及执行情况；执行船长命令情况；船上工作语言及船岸信息交流情况，重点核查船上是否了解指定人员的作用及其对船舶的具体监控方式；公司指定人员的姓名及与其联络的方法及时机(保持24小时联络畅通)；能否真正理解船长命令的具体含义并在实际工作中予以贯彻执行；能否及时获得有关安全管理体系的信息；在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流；对外的语言交流能力如何；内审报告、公司有效性评价和管理复查报告是否发放到船；如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定；与本船直接有关的决定是否已落实等。

注意事项：审核员在询问、交谈基础上，应检查具体活动记录，并现场验证船员的语言交流能力及船岸之间的信息沟通情况。

审核员应通过与船员交流，以验证船员是否理解船上备有的用适当语言编写的工作须知，特别应注意船舶有关场所所张贴的操作须知，如救生艇、筏降落须知是否用船员懂得的语言编制。

常见问题：对指定人员的监控作用理解肤浅，不能按照规定及时发现并提供相关信息，如：在上报公司有关职能部门各项需求未得到有力支持的情况下，不能及时向指定人员进行反馈；不了解船长对船上体系运行的监控作用，对相关指令执行不力，如：在自觉熟悉体系内相关职责及程序和须知、主动发现本部门不符合并及时上报等方面；不明确安全管理体系相关信息的具体内容的传递方式和途径，各种安全管理信息不能获取；高级船员对外交流能力(如用英语进行口头和书面沟通)不足；不能认真贯彻公司有效性评价和管理复查报告中所提出的相关措施，对与本船无关的往往不重视，不能做到对同类事故或险情的事先预防；没有形成相关记录或记录不规范。

4.船上关键性操作方案(或须知)的执行情况审核要点：是否清楚公司已认定的船上关键性操作；是否熟知本部门、本岗位相关的关键性操作方案并熟悉其相关职责要求和具体操作要求；对已标明的各项相关船上关键性操作是否按规定方案予以执行；实际操作技能和熟练程度如何，对本部分的审核是船舶审核的关键要求之一，尤其对于船舶甲板部和轮机部的审核。

注意事项：在审核过程中审核员可在简单交谈、询问的基础上，现场核对相关记录，一般情况下应要求船员进行现场实际操作(条件允许的情况下。

船上关键性操作的抽样应考虑船舶动态、类型、航线和货物装载、审核可用时间等因素)，以验证对具体操作方案的熟悉和熟练程度，进一步搜集现场客观证据。

在审核过程中，审核员还应注意的是，对公司制定的船上关键性操作方案中有关不适应的内容或具体规程规定，船员是否能够及时报告并提出相应修正意见或建议，是否明确对需新认定的船上关键性操作提出意见或建议的工作流程等。

常见问题：对本岗位所涉及到的体系文件明确规定的关键性操作不清楚；不熟悉方案的具体内容、不能严格执行方案的具体规程和操作要求(仍按照习惯作法进行操作)、操作过程不熟练；没有形成相关记录、记录不完整或不具体；不能及时报告现有方案中不适应的内容或规定要求。

5.应急反应及应急训练和学习情况审核要点：对已发生的紧急情况(包括事故或险情)，船舶是否按规定启动了应急反应程序，采取了有效的应急措施；船舶按体系文件规定所制定的应急训练和学习计划是否覆盖所标明的紧急情况，是否按计划进行演习，演习的周期是否符合文件或强制性规定，演习的内容、步骤和记录是否符合要求(重点审核救生、消防、碰撞、搁浅、应急操舵和溢油的演习质量)；船岸联合演习是否进行，船岸相关记录是否协调一致。

注意事项：在审核过程中，审核员应仔细检查应急反应准备、处理及事后原因分析和纠正预防措施方面的相关记录。

应特别注意对原始记录的检查，以分析应急反应的及时有效性，进而判定应急反应全过程与体系文件的符合性和应急反应质量。

通过对船舶的审核，亦可进一步核实公司对船上紧急情况的应急反应质量，船长绝对指挥权力能否得到体现，从而有效提高审核组对公司船岸活动审核质量和水平；现场抽查应急训练和演习的执行情况，检查并验证训练和演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急反应技能。

常见问题：船上发生紧急情况时的反应没有严格按照文件规定要求进行，缺少应急反应的原始记录，而仅仅保存事后的整理记录，对事故或险情没有进行原因分析，无整改措施；船上所制定的应急训练和演习计划没有经过岸基有关部门或人员的审批，不能合理覆盖已标明的各种紧急情况，训练计划内容有遗漏，实际训练存在不严格、不认真和走过场的现象，船员对反应过程不熟悉、行动迟缓、操作不熟练，相关记录内容不完整、不具体、不规范或存在做假现象，演习内容千篇一律，缺少实战性、针对性；船岸联合应急演习简单、应付，记录与公司不一致。

6.不符合规定情况、事故和险情的报告和分析审核要点：对不符合规定情况的发现及报告途径是否明确，能否及时发现并报告；事故或险情的报告是否及时，能否按照文件的规定进行；对报告的不符合规定情况、事故、险情是否按规定或公司要求进行了调查和原因分析；各种检查中发现的问题是否采取了相应的纠正措施；是否对纠正措施进行了验证；同类原因造成的不符合是否再次发生。

注意事项：及时发现并处理船上出现的不符合规定情况、事故或险情是保证体系有效运行的必要手段，也是船舶审核的重要组成部分。

在审核过程中，审核员应避免将问题简单化，而应在询问了解的基础上，通过查看维修记录、航海、轮机日志等多种手段判断船舶是否发生过事故、出现过险情，查阅事故、险情处理记录，并仔细检查有关记录的真实性和完整性；事故和险情的调查报告要强调对事故发生时的情况和环境的描述，以便于进行透彻的分析，分析后要确定造成事故或险情的根本原因；查阅内审、和管理复查以及前一次外审中发现的及日常工作中发现的不符合规定情况的处理记录；查阅内部、外部安全和防污染检查工作记录，核查发现不符合规定情况后是否按相关程序规定进行处理。

能够初步判断船员是否熟知不符合规定情况、事故或险情的发现、报告途径及处理程序并在实际工作中认真执行，纠正措施是否真实有效。

常见问题：缺乏对不符合规定情况、事故或险情及时报告、调查及分析的意识；不能及时自我发现并报告本部门、本岗位日常工作中的不符合规定情况；对来自PSC、公司自查等的不符合项没有按文件规定处理；不能对不符合规定情况、事故或险情的发生原因进行深入分析，纠正措施就事论事、不彻底，且到期没有及时验证，不符合项未关闭，容易导致问题的重复出现；相关记录不规范，不按照规定表格格式进行记录，无验证记录等。

7.船舶及设备维护情况审核要点：船舶及设备维护保养计划的制定情况(计划应覆盖到法定和船级检验的全部项目)；是否按照相关规定要求并结合本船实际制定了合理的维护保养周期；船舶及设备维护保养计划是否经过公司确认；船上实际的维护保养工作是否按照计划内容要求并按适当的周期进行；船岸对维护保养计划的实施情况是否按适当的间隔期进行了检查；对船舶及设备存在缺陷或隐患的报告及处理情况；船上关键性设备及技术系统(包括非连续性使用及备用设备和技术系统)的定期试验或检测情况；修船、备件及物料的管理情况。

注意事项：审查员可通过现场询问、交谈，了解船员对职责范围内船舶及设备的维护保养规定的熟悉情况，并查阅有关维护保养记录，以验证其具体执行文件规定的实际效果。