GJB9001C-2017内部审核全套资料汇编

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4.3
质量管理体系范围
公司生产和办公地址位于安顺市西秀区蔡官镇（新安工贸公司内），产品范围：锻件机械加工，部门有：生产技术部、办公室、质量部。本公司生产任务是按顾客合同要求和提供的图纸进行生产加工，均严格执行国家、行业的相关标准和顾客的图纸工艺要求，不进行产品的设计和开发，故删减标准中GB/T19001-2016/ISO9001：2015、AS9100D-2016标准的“8.3设计和开发”条款内容,但为了满足顾客新产品试制要求，保留GJB9001C-2017标准中的8.3.7“新产品试制”的相关要求，删减征得了顾客同意。
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最高管理者是否指定管理者代表并授权？查管理者代表授权书？
公司指定为管理者管代表，具备管理者代表所需的技术和行政管理能力。经询问，管理者代表清楚并履行了自己的职责。下发了管理者代表任命书。
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最高管理者如何确保内部沟通顺畅、有效？查沟通记录。
通过文件传阅、公司会议、张贴栏和培训、电话、微信群等进行内部沟通，保留了沟通记录。
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公司如何寻求采取纠正措施和预防措施的机会？查纠正措施和预防措施实施情况。
通过日常的监督检查，发现问题识别改进的机会；
通过质量方针和质量目标的考核、内审、管理评审、不合格品审理等，识别采取纠正和预防措施的机会；
通过与顾客沟通、顾客反馈、顾客满意度调查等寻找改进的机会；
鼓励员工相互交流工作方法，分享成功的工作经验，将好的工作经验形成文件予以固化等。
2023年9月22日下午
办公室
5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2/8.4/8.5.5/9.1.2/9.1.1/9.1.3/9.2/10
2023年9月23日上午
生产技术部（含生产车间）
5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.3/7.4/8.1/8.3.7/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.6/8.5.7/8.6/8.7/9.1.1/10.3
如何对质量管理体系进行策划，以确保实现质量目标及满足4.1条款的要求？
对公司质量管理体系策划的结果形成了质量手册、程序文件、管理文件、质量记录和各种管理制度、记录表格等。目前体系文件没有更改的情况。
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5.3岗位职责
7.4内部沟通
组织各部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并得到沟通？
公司设置了生产技术部、办公室、质量部，并规定了部门的职责和权限。编制了组织机构图和职能分配表。
另外，还通过与同行业企业的交流，增进改进。
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内部审核检查/记录表
第1页 共3页记录编号：Q/ABC-9.2-02
受审核部门
办公室
审核时间
2023-09-22
审核员
审核组长
序号
体系过程
检查要点
检查记录
评价
1
6.2
质量目标
是否建立本部门质量目标？
是否对质量目标的达成情况进行检查考核？
建立了办公室的质量目标，共有5项目标。1）员工培训合格率≥95%；2）文件受控率100%。3）顾客满意度≥93％；4）业务合同履约率100％；5）顾客投诉意见处理率100％；规定了考核频次，查看质量目标完成情况统计表显示办公室各项目标值均达成。
查见《2023年度培训计划》，计划进行次10项培训，包括：GB/T19001-2016/GJB9001C-2017、AS9100D-2016标准、公司质量体系文件、安全操作规程、检验制度和检验技术培训等内容，提供了已完成的培训记录，培训活动均按计划实施，2023年培训计划已完成。符合要求。
内部质量审核计划
第页共页记录编号：Q/ABC-9.2-01
审核目的：验证公司质量管理体系与标准的符合性；
验证公司质量管理体系运行的有效性。
审核日期：2023年09月22日～23日
审核准则：GJB 9001C-2017标准
公司质量管理体系文件、与顾客签订的有关合同要求、与产品有关的法律法规
审核范围：质量管理体系覆盖范围内产品和部门，产品：锻件机械加工。部门：办公室、生产技术部、质量部
ABC机械有限公司
2023年内部审核资料
内部审核资料目录
序号
记录名称
1
内部质量审核方案
2
内审员授权书
3
内部质量审核计划（日程安排）
4
各部门内审检查单
5
不符合项报告
6
不符合项分布表
7
内部审核报告
8
首末会议记录
9
末次会议签到表
10
不符合项纠正措施及整改资料
2023年度内部质量审核方案
编号：Q/ABC-9.2-00
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5.3职责分工
7.4内部沟通
本部门员工是否清楚本岗位质量职责？
本部门员工间如何进行有效沟通？
编制了组织机构图、《职能分配表》和岗位职责权限，职责已形成文件，传达到各部门。
抽问办公室员工基本清楚本岗位质量职责。
部门内部沟通采用电话、微信、内部会议、文件通知传阅等方式进行沟通，内部沟通顺畅有效。保留了会议记录。
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6.1
应对风险与机遇的措施
公司对内外部环境进行了分析，对风险进行了识别和评估，提供有《风险评估与应对措施表》，内容包括：目标、风险名称、风险描述、风险发生的可能性、影响程度、应对措施等。《机遇评估与应对措施表》包括了机遇内容、应对措施、责任部门、完成时间、监督检查和评价等，识别基本全面。
部门涉及的风险主要有人员流失、员工培训不到位、未能及时补充人员等给公司带来的风险。
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公司是否对存在的外包过程进行了控制？
公司军品承接顾客的来图来料一般机械零件工序加工，目前无外包过程。
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6.1
查公司确定需要应对的风险和 机遇； 确定风险和机遇的措施； 如何实施措施； 评价措施有效性。
公司在策划质量管理体系时对内外部环境进行了分析，对风险进行了识别和评估，提供有《风险评估与应对措施表》，内容包括：目标、风险名称、风险描述、风险发生的可能性、影响程度、应对措施等。
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10改进
是否制定年度改进计划？年度改进计划是否实现？
查见2023年度持续改进计划，改进项目有4项，如：房的配套设施，改善工作环境；做好安全生产工作；做好新员工培训工作；加强技术文件和外来标准的管理等。目前，年度改进计划按计划时间已在逐步实现过程中。
《机遇评估与应对措施表》包括了机遇内容、应对措施、责任部门、完成时间、监督检查和评价等，识别基本全面。
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7.5.1文件要求
公司建立了哪些质量管理体系文件？查受控文件清单。
建立了质量手册、20个程序文件、12管理文件、质量记录和各种管理制度等，编制了“受控文件清单”，上述文件均在受控范围内，目前建立的文件基本满足标准要求。
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7.1.2
7.2
7.3
人力资源
1）是否确定各岗位人员能力要求？
2）对各岗位人员能力评价记录；
3）培训情况
4）人员的质量意识
编制《各部门职责、权限和任职条件》文件，规定了公司各个岗位的任职能力要求。
查见公司员工花名册，有在岗员工15名，对员工能力进行了综合评审，评审结论，在册的员工全部符合岗位能力要求，可以上岗。
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9.3管理评审
管理评审是否进行？
本年度管理评审还未进行，待内部审核后进行，经本次内部审核的结果作为管理评审输入，下次审核关注。保留了上年度的管理评审资料，符合要求。
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7.1.1资源的提供
最高管理者如何确保提供所需的资源？包括硬件设施和人力资源？
配备了相应的基础设施有：生产厂房、办公室、检验室、资料室、仓库、以及生产加工设备、通讯信息系统等。配备了相应的人员有技术人员、生产人员、检验人员、生产调度人员、采购人员、市场人员、财务人员等，确保资源满足需要。有生产设备10余台套，测量设备10余件，目前能够满足要求。
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9.1.1测量、分析和改进
公司在测量、分析和改进都进行了哪些策划？形成了哪些文件？
在测量、分析和改进方面进行了充分的策划，形成了：内部审核控制程序、管理评审控制程序、产品的监视和测量控制程序、顾客满意度测量程序，基本满足测量、分析和改进的需要。对顾客满意度进行测量，对制定的质量目标进行定期检查和考核，对产品质量由质量部进行检验，合格后才能交付顾客。公司组织对生产过程进行监督检查，保留了《工艺纪律检查记录》
3.顾客合同或技术协议要求；
4.相关的法律法规及与产品有关的标准。
审核方式：
采用随机抽样方法，查阅文件、与负有责任人的谈话、现场观察等方式。
审核频次：
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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领导层
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办公室
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生产技术部
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质量部
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编制
审核
批准
日期
2023-01-15
日期
2023-01-16
日期
2023-01-16
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4
4.4质量管理体系及其过程
公司质量管理体系策划运行情况？
公司于2023年6月15日依照AS9100D-2016、GB/T19001-2016/GJB9001C-2017标准建立了公司的质量管理体系文件，通过试运行3个月后，进行内部审核，检查其是否与公司的质量管理体系运行相符合，要求是否与业务过程相融合。运行情况正常。
2023年9月23日下午
质量部
5.3/6.1/6.2/7.1.5/7.4/7.6/8.4.2d)/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2/10.3