工厂管理内部审核全套资料
全套管理评审材料范本
全套管理评审材料范本2.1.顾客反馈结果显示，公司的产品质量和服务质量得到了客户的高度认可和好评。
2.2.通过对顾客反馈的分析，发现一些客户对公司的售后服务存在一定的不满意，需要进一步加强改进。
2.3.建议：加强与顾客的沟通，及时解决客户反馈的问题，提升售后服务质量。
3.过程和产品的符合性：3.1.各部门在过程和产品的监视和测量方面，运作得较为规范和有效。
3.2.通过对过程和产品的符合性的分析，发现一些问题需要进一步改进，如关键工序的控制等。
3.3.建议：加强关键工序的控制和监测，确保产品符合性。
4.预防和纠正措施：4.1.各部门在预防和纠正措施的实施方面，做得比较好，能够及时发现和纠正问题。
4.2.通过对预防和纠正措施的实施效果的分析，发现一些问题需要进一步改进，如纠正措施的跟踪和效果评估等。
4.3.建议：加强预防和纠正措施的跟踪和效果评估，确保问题得到彻底解决。
5.可能影响体系变更的情况：5.1.公司内外环境的变化对质量管理体系的影响比较大，如法律法规的变化等。
5.2.通过对可能影响体系变更的情况的分析，发现一些问题需要进一步关注和应对。
5.3.建议：加强对可能影响体系变更的情况的监测和应对，确保质量管理体系的持续适宜性。
管理评审报告JL-5.6-03评审目的：本次管理评审的目的在于：分析与验证管理体系运行的适用性、充分性和有效性，由此加强对管理体系运行的监督和控制，并不断改进以促进体系的良性运行，使之日趋完善。
评审结果：1.公司质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性得到了验证和确认。
2.公司在各方面的运作较为规范和有效，但仍存在一些问题需要进一步改进，如内审员的培训和研究、关键工序的控制和监测、纠正措施的跟踪和效果评估等。
3.公司应加强与顾客的沟通，及时解决客户反馈的问题，提升售后服务质量。
4.公司应加强对可能影响体系变更的情况的监测和应对，确保质量管理体系的持续适宜性。
改进措施：1.加强内审员的培训和研究，提高其审核技巧和经验。
工厂审核所需要的文件
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
公司 内部审核全套资料
√
6
5.4.2质量管理体系策划
质量管理体系形成了哪些文件? 能否体现持续改进的要求？
质量管理体系形成文件有手册、程序文件、作业文件、记录等，体现持续改进的要求。
√
7
5.5.1
职责和权限
是否明确部门和人员的职责和权限？
本部门工作职责是否明确，主管是否清楚？
本部门工作职责明确，主管基本清楚。
√
2
5.4.1质量目标
本部门质量目标是否可测量？测量方法是否明确？分目标是否完成？
本部门质量目标可测量，测量方法明确，分目标完成。
√
3
7.4.1采购控制
如何对合格供方进行评价，评价哪些内容？查看提供合格供方评价记录及合格供方名单，是否有供方变更情况？
是否有作废的文件，如何管理？
查看外来文件登记表,对外来文件是否及时进行了更新及登记？
查公司文件清单，对公司体系文件按要求进行了汇总编写、发放、修订、评审，无变更。
有登记下发，加盖受控章等。
暂无有作废的文件。
查看外来文件登记表,对外来文件及时进行了更新和登记。
√
5
4.2.4记录控制
查公司的记录总清单，是否规定了保存期？
公司体系建立时确定了相关的过程，并按PDCA循环原则进行管理。
√
是否按要求编制了相关的体系文件？
按要求编制了相关的体系文件，去年至今文件无变更。
√
2
5.1管理承诺
总经理是否清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性？采取了哪些措施将其传达给员工？
总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，通过会议等形式将其传达给员工
GJB9001C-2017内部审核全套资料汇编
3
4.3
质量管理体系范围
公司生产和办公地址位于安顺市西秀区蔡官镇（新安工贸公司内），产品范围：锻件机械加工，部门有：生产技术部、办公室、质量部。本公司生产任务是按顾客合同要求和提供的图纸进行生产加工，均严格执行国家、行业的相关标准和顾客的图纸工艺要求，不进行产品的设计和开发，故删减标准中GB/T19001-2016/ISO9001：2015、AS9100D-2016标准的“8.3设计和开发”条款内容,但为了满足顾客新产品试制要求，保留GJB9001C-2017标准中的8.3.7“新产品试制”的相关要求，删减征得了顾客同意。
√
最高管理者是否指定管理者代表并授权？查管理者代表授权书？
公司指定为管理者管代表，具备管理者代表所需的技术和行政管理能力。经询问，管理者代表清楚并履行了自己的职责。下发了管理者代表任命书。
√
最高管理者如何确保内部沟通顺畅、有效？查沟通记录。
通过文件传阅、公司会议、张贴栏和培训、电话、微信群等进行内部沟通，保留了沟通记录。
√
公司如何寻求采取纠正措施和预防措施的机会？查纠正措施和预防措施实施情况。
通过日常的监督检查，发现问题识别改进的机会；
通过质量方针和质量目标的考核、内审、管理评审、不合格品审理等，识别采取纠正和预防措施的机会；
通过与顾客沟通、顾客反馈、顾客满意度调查等寻找改进的机会；
鼓励员工相互交流工作方法，分享成功的工作经验，将好的工作经验形成文件予以固化等。
2023年9月22日下午
办公室
5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2/8.4/8.5.5/9.1.2/9.1.1/9.1.3/9.2/10
RBA内部审核和管理评审(全套资料)
RBA内部审核和管理评审(全套资料)公司计划进行一次RBA(6.0)内部审核，以评估公司在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
本次审核计划安排在2017年12月中旬，由至少6名具有RBA(6.0)内审员资质的审核员参与，每次审核至少安排8人天，需要配置一间专用会议室和足够的办公用品。
审核范围包括公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
审核将采用审查文件及相关记录、到现场查看、与相关管理者和/或工人面谈等方式，不得审核自己负责的工作。
审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
审核结果将编制审核报告并针对不符合事项开出纠正预防措施报告，并跟进改进措施的落实情况。
工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用5.在审核过程中，我们强调公正客观的原则。
我们知道审核是一个抽样过程，因此有一定局限性。
但是我们会尽可能取其有代表性的样本，以确保审核结论的公正性。
6.无论审核结果是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门都需要执行纠正和预防措施。
7.审核组长需要负责后勤安排，包括会议时间、地点和参加人员的签名。
RBA（6.0）内部审核检查表审核员：条款号审核内容审核时间审核记录判定（CR/MA/MI）A:劳工A1自由择业A1.1 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工A1.2 工厂是否依法与工人签订劳动合同A1.3 工人是否有一份已签好的劳动合同副本A1.4 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）A1.5 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚A1.6 工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7 除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区A1.8 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施A1.9 工人是否有基本的人身自由是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务）是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工 A1.1 的规定A2青年员工A2.1 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄A2.2 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件A2.3 工厂建立童工的补救程序A2.4 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求A2.5 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序A2.7 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班A2.8 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作A2.9 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序A3工作时间A3.1 工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序A3.2 工人是否能得到合法的休息时间以及假期A3.3 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间A3.4 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录A3.5 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良A3.6 工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用A3: 工作时间和休息工厂是否实施了政策来保证工人的休息和假期，是否记录休假情况并准确无误，工厂的工作周平均上班时数是否符合法律规定，是否保证工人每七天至少有一天休息。
内部审核资料
内审检查表
№：1/4
受审部门
最高管理者、管理代表
时间
序号
依据
审核内容、方法
记录
评价
1
4.1
1.是否识别了工厂质量管理体系所需的过程，其对本工厂有何作用？
2.是否确定了为确保质量管理体系所需过程的有效运行所需的准则和方法，以及有否获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运行？
3.有否对这些质量管理体系过程进行了监视、测量和分析？
3.是否有文件规定，在产品监视和测量未完成之前，需放行产品时得到有关人员的批准，或适用时得到顾客批准？
9
8.3
1.向部门负责人索要不合格品控制的程序文件，了解其内容是否符合标准所需的要求？
2.对产品实现过程中发现的不合格是否进行了评审？是否采取相应的措施消除已发生的不合格？批准手续是否齐全？查看其相关记录.
4
5.3
1.质量方针及其涵义是否在工厂的各层次中得到贯彻和坚持？简略说明本工厂质量方针的涵义。
2.质量方针及其涵义在工厂是如何进行沟通和充分理解？
5
5.4
在工厂及相关职能部门和层次上是否建立了质量目标？如有，其是否可测量？
6
5.5
1.查阅工厂组织机构图，各部门岗位的职责和权限及相互关系是否以文件形式明确规定？查看相关文件。
4
7.1
1.是否编制了产品实现的工艺流程图？工艺流程中有否关键工序？如有，是如何对其进行控制？
2.按工艺流程生产的工艺文件是否齐全？内容是否合理？其资源是否充分、适宜？
3.查相关文件（结合生产现场），了解工厂是否规定了产品检验、监视所需的接收准则？
注：1.检查审核方式分别以“口头提问、查阅文件、查阅记录、查阅资料、现场检查”进行表示；
SR内部审核全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告)OK
XXX内部审核资料
整理：XXX XXX
审核时间：2020年12月17日.
2020年12月18日
)年度审核计划表审核类型：体系■管评■过程口产品口
总经理：DCC-FM-01-B0
会议签到表
XXX
SR （环境/职业健康平安/社会责任）内部审核实施计划
内审总结报告
DCC-FM-03-B0
审核日期审核目的：按筹划的时间间隔进行公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合筹划的安排、标准的要求，以及公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系是否得以有效实施与保持。
作成：
不符合项报告DCC-FM-05-B0
内审不符合项纠正追踪表
DCC-FM-06-B0
制表/日期：审批/日期：
SR检查表。
ISO9001 内部审核全套资料
ISO9001 内部审核全套资料内部质量审核实施计划为确保公司内部质量管理体系的符合性，特制定本内部质量审核实施计划，对涉及质量体系的所有部门与场所进行审核。
本计划的审核依据包括审核范围包括生产部、领导层、行政部、品质部、采购部和业务部。
审核时间表详见内审检查表附录。
内审检查表包括受审部门序号、领导层内审员、检查内容、日期和检查记录等。
在审核过程中，将召开首次会议和末次会议，所有审核人员和受审部门主管均需全体参加。
审核结束后，将进行跟踪日期和内审不符合结案总结时间，并记录首次会议记录、末次会议记录、结案报告、内审记录以及纠正预防纠正报告等。
本内部质量审核实施计划的编制人为XXX，批准人为XXX。
审核时间为2017年2月18日。
公司的质量管理体系采用PDCA循环原则进行管理。
相关的体系文件已编制，并且在去年至今没有发生变更。
总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，并通过会议等形式将其传达给员工。
总经理认为以顾客为关注焦点非常重要，因为公司经营离不开客户，公司积极履行顾客要求，不断改进使公司发展更好。
为了确定顾客要求，公司通过电话、与顾客沟通等形式了解顾客需求，并以订单、合同明确顾客要求。
公司的质量方针是“用心、细心、精心制造每一件产品，全员、全过程追求持续改进”，并且没有发生变更。
公司对方针以会议文件形式贯彻实施。
此外，公司制定了质量目标，包括产品一次检验合格率98.5%和顾客满意率81%以上。
在制定时，公司考虑了经营方针和质量追求的目标，并且适合本公司现状。
公司通过分解方法保证实现，并且基本能按要求实施。
公司的质量管理体系形成了手册、程序文件、作业文件、记录等文件，体现持续改进的要求。
公司已经明确了部门和人员的职责和权限，并且管理者代表的职责已在手册中规定，管理人清楚。
管理评审基本按要求实施，见管理评审记录。
公司的内部沟通主要通过周例议、口头、电话、文件、网络等形式进行，部门间通过品质会议进行沟通。
制造工厂内部审计之审计资料清单
xxx有限公司（工厂）提供资料清单索引：审计客户: 审计期间：审计目的：核查工厂经营管理报表的准确性，检查工厂各业务模块内控设计的合理性及执行的有效性，评估经营风险，提供管理改善建议。
审计小组：需要提供的资料一、人资行政资料1、一级、二级、三级分权手册；2、行政人资、财务、采购、机电、品管、生管、资管等方面管理制度、流程清单等；3、工厂内部发文，包括通知、通告、会议纪要、指引、操作手册等；4、食堂采购协议、网络服务协议、安保服务协议、消防服务协议、木糠及废料等销售协议，危废处理协议，劳务外包协议、各类租赁协议等由人资行政签订的所有协议；5、派车单、加油记录，车辆维修记录台帐等；6、饭堂月度收支情况表、价格单、询价单、食材台帐等；7、安保人员值班登记表，巡逻打卡记录，放行条；8、公司在职员工、离职员工名册（姓名、籍贯、入职时间等）；9、员工培训计划及记录表，外部培训协议及记录（如有）；10、人员招聘计划及完成情况表；11、工伤报备审批表，统计表；12、薪酬方案，考勤记录表，计件工资单价表与工资计算表，车间派工单，工票统计表及计件工资分配表；13、劳务外包、临时工人劳务费用登记表、计算表；14、年终固定资产盘点报告（表）；15、印章使用登记表，印章管理台账。
二、财务税务资料1、年度资金预算表，月度资金预算表；2、财务管理报表，法人报表，资金报表；3、科目余额表、科目明细帐，凭证流水；4、销售收入明细表、毛利计算表、边际贡献表；5、出纳收据存根，出纳收支日记帐，银行日记账，银行流水；6、各月现金盘点表、银行对帐单、存款余额调节表；7、付款、预付款、借支审批文件或流程图；8、最近往来对帐单（纸质），供应商对账单（系统），往来帐龄分析表；9、库存及固定资产盘点表及盘点报告；10、呆滞物资明细表；11、固定资产台账，闲置资产清单；12、费用报销凭证，付款凭证；13、当地税收政策文件，税收优惠条例等；14、工厂税务申报资料、申报明细、完税证明等。
ISO9001：2008内部质量审核管理全套资料(非常实用)
2010 年度内部质量审核计划表
记录编号: IAP—WK—1012001
MGQR—P10-01 A/0 批准：审核：制表：
2010年度内审实施计划通知
1。
0目的：检查本公司建立GB/T19001—2008版质量管理体系是否有效实施,是否持续满足质量体系要求，是否具备向第三方认证机构申请认证的条件。
2。
0范围：本公司管理手册所覆盖的任何部门和相关要素.
3.0依据: GB/T19001-2008、管理手册、程序文件、作业指导书、记录、法律法规和客户要求。
4。
0审核组长：
5.0审核员:
制定：审批：日期: 2010年12月3日
内审日程安排表
MGQR-P10-02 A/0 会议签到表
会议记录
时间：地点：
主持人：会议主持人:
记录人：记录编号：MRE- 出席人:
不符合项报告记录编号:NAR—WK-1012001
内审检查表
编号：
审核员：审核组长：共页第页
内部质量审核总结报告
编号：记录编号:ISU—WK-1012001。
各单位内部审核需准备的资料
9
勘探开发 研究院
10
工程管理 科
记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 6、 工程管理科目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 工程管理年度计划、中长期规划。 9、 工程项目设计方案的评审和审查资料。 10、 工程项目建设外协队伍的评审、准入管理资料；外包队伍（供方） 评价准则、评价记录、 供方档案、签订的合同是否有质量要求、验收标准、 验收记录。 11、 施工过程质量监督的记录、工程质量验收的资料。 12、 工程项目建设的监督、检查记录。 13、 对于不合格的工程建设项目处理的资料。 14、 项目竣工验收的资料。 15、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系中各类外来文件的收集、下发、厂信息中心和通讯 网络管理） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 办公室目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 6、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 各类外来文件、通知记录、通讯设施的保障。 10、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系中资料、文件、记录的归档） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 6、 档案室目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 资料归档保存的相关记录。 9、 资料档案管理室内环境检查、评估记录。 10、 资料借阅、查阅记录。 11、 档案销毁记录。 11、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。
内审全套文件
内审全套文件在企业管理中，内审是指对企业全面进行评估、审查和改进的过程。
通过内审，企业可以识别问题、优化流程、提高效率、降低风险，以及确保企业的运营符合法规和标准要求。
为了确保内审工作的有效进行，企业通常会准备一套全面的内审文件。
本文将介绍内审全套文件的基本内容，以及其重要性和实施步骤。
一、内审全套文件的基本内容内审全套文件通常包括以下几个方面的内容：1. 内审管理手册：这是内审工作的指导文件，包括内审的目的、范围、流程、职责等内容。
内审管理手册是内审工作的基石，对于确保内审工作的规范性和连续性起着重要作用。
2. 内审程序文件：内审程序文件详细描述了内审工作的步骤和要求，包括内审准备、实施、报告和跟踪等环节。
内审程序文件是内审工作的操作指南，对于内审人员的具体工作至关重要。
3. 内审工作底稿：内审工作底稿用于记录内审人员在内审过程中搜集的证据、观察和发现的问题，以及对问题的分析和结论。
内审工作底稿是内审报告的基础，必须准确、全面地记录内审过程中的所有关键信息。
4. 内审报告：内审报告是对内审工作进行总结和评价的文件，包括对内部控制的评估、存在的问题、改进建议等内容。
内审报告是内审工作的成果之一，对于企业改进和管理决策具有重要参考价值。
5. 内审跟踪追踪文件：内审跟踪追踪文件用于记录内审的改进措施和控制措施的执行情况，包括责任人、时间、进展等信息。
内审跟踪追踪文件可以帮助企业监控改进的实施效果，及时发现和解决问题。
二、内审全套文件的重要性内审全套文件的编制和使用对于企业内审工作的有效进行至关重要，具有以下重要性：1. 规范内审工作：内审全套文件明确了内审工作的目标、范围、流程和步骤，可以帮助内审人员按照规范进行内审工作，确保内审的一致性和可比性。
2. 提高内审效率：通过准备内审全套文件，企业可以提前规划内审工作，明确各个环节的责任和要求，从而提高内审的效率和效果。
3. 规范内审报告：内审报告是内审工作的成果之一，内审全套文件可以帮助内审人员编写规范、准确和全面的内审报告，为企业提供有价值的改进建议。
内审、管理评审资料全
北仑兴升混凝土审及管理评审资料目录1．部质量体系审核计划2．部质量体系审核报告3．部质量体系审核首次会议记录4．部质量体系审核末次会议签名表5．部质量体系审核检查表6．不符合项报告7．管理评审计划8.管理评审报告9.管理评审签到表2016 年北仑兴升混凝土审计划编号： QR-8.2.2-01版次： B版，第 0 次修改页数：共 2页1.审核目的：本次审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。
2.审核围：本公司除财务科以外的所有部门。
3.审核依据：ISO9000 ： 2005、 ISO9001 ：2008 、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。
4.审核时间： 2016 年 01 月 12 日。
5.审核人员：审核组长：黄振波组员：奇6.审核安排：8： 30-9 ：00 9： 00-10 ：30 10： 00-11 ： 30 11： 30-12 ： 30 12： 30-14 ： 30 14： 30-16 ： 00首次会议第一组第二组生产部管理层办公室午休质检部供销部16： 00-16 ： 30末次会议编制 / 日期：奇2016 年 01 月 05 日批准：黄振波2016 年 01 月 05 日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款部门管理层生产部质检部供销部办公室条款4.1√4.2.1√4.2.2√4.2.3√√√4.2.4√√5.1√5.2√5.3√√√√√5.4√√√√√5.4.1√√5.4.2√5.5.1√√√√5.5.2√5.5.3√√√√5.6√6.√6.2√√√√6.3√6.4√7.17.2√7.37.4√7.4.17.5.1√√7.5.2√√7.5.3√7.5.4√7.5.5√7.6√8.1√√8.2.1√√8.2.2√√√√√8.2.3√√8.2.4√8.3√√√8.4√√√8.5√√√√√编号： QR-8.2.2-052016 年北仑兴升混凝土版次： B版，第 0 次修改审报告页数：共 2 页1.审核目的：评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
内审全套资料
内审全套资料内审是指企业内部将会计、财务、经营管理等各个方面进行全面、深入的审核和审查，保证企业经营管理的合法性、规范性和科学性，及时发现和纠正管理中存在的问题和错误，为企业健康发展提供有力的保障。
本文将介绍内审全套资料的相关内容。
1. 内审的意义内审主要包括财务审核、合规审查、风险评估、内部控制等，对企业来说具有很大的意义，主要表现在以下几个方面：1.1 发现问题内审能够帮助企业及时发现管理中存在的问题和错误，避免问题因为长期得不到重视而积重难返。
1.2 提高效率内审能够对企业各个方面进行全面、深入的审核和审查，帮助企业各部门提升工作效率。
1.3 降低风险内审能够对风险进行评估，及时发现潜在风险，为企业降低经营风险提供有力保障。
1.4 优化管理内审能够对企业的管理模式进行评估，发现不足之处，提出改进和优化方案，帮助企业不断完善管理体系。
2. 内审全套资料内审全套资料是指进行内审所必备的文件、材料、表格等信息的汇总。
以下将列举一些内审全套资料的具体内容。
2.1 内审计划内审计划是对公司整体把握进行细化，是进行内部审核过程前最基础的文档。
内部审核计划根据企业的实际情况，制定内部审核目标和计划，提出审核方案和方法，并规划好时限和人员配备。
2.2 内审报告内审报告是内审过程的重要输出成果。
内审报告记录了内审实施过程的主要问题、审核结果和审核建议等，对于企业下一步的管理工作具有指导意义。
2.3 稽核记录单稽核记录单是为了规范内审流程，记录审核过程的种种信息。
良好的内部审计文化是合规有效的实施的前提，稽核记录单的规范运用对内审质量的提升具有重要的推动作用。
2.4 内部控制手册内部控制手册对企业的运营和财务等各个方面的管控进行整理明晰，既有可执行性又较为系统性，方便实施控制措施下放到操作层面。
2.5 内审档案内审档案是企业内部审核过程的保存、管理和查询的重要依据，它记录了企业的过去审核历史、审核总结、审核意见等核心信息。
ISO9001 内部审核全套资料
√
3
5.2以顾客为关注焦点
总经理如何理解以顾客为关注焦点？
总经理理解以顾客为关注焦点：公司经营离不开客户，公司积极履行顾客要求，不断改进使公司发展更好。
√பைடு நூலகம்
怎样确定顾客要求，通过什么形式？
公司通过电话、与顾客沟通等形式了解顾客需求，以订单、合同明确顾客要求。
审核采购部（5.4.1/5.5.1/7.4）
B
15：00-17：00
审核业务部（5.4.1/5.5.1/7.2/8.2.1）
B
17:00-17：30
召开末次会议（各审核人员及受审部门主管均需参加）
AB
5、跟踪日期： 2017年2月20日
6、内审不符合结案总结时间：2017年2月20日
7、记录：
首次会议记录/未次会议记录/结案报告/内审记录/纠正预防纠正报告
8、附件：审核条款分布表
编制人：陈 *批准人：___张 三___
日 期：2017.02.15日期：__2017.02.15
内审检查表
受审部门
内审员
张 三
日期
2017.02.18
序号
涉及条款
检查内容
检查记录
符合性
1
4.1总要求
公司新建立的质量管理体系是按什么标准要求而进行的？
按ISO9001:2008标准实施
内
部
质
量
审
核
编制：
审批：
2020年02月20日
内部质量审核实施计划
1、目的：
为确保公司内部质量管理体系运行的符合性，特征对各部门进行审核。
审厂需准备资料
KM-RS-01-2012-6-7关于工厂审查辅导内容条款文件要求记录要求备注1、指责与资源1、岗位职责图2、组织结构图3、质量负责人任命书4、产品变更控制程序5、质量手册1、人员花名册2、人员培训计划和培训记录3、生产设备清单4、检测仪器清单2、文件和记录1、文件控制程序2、质量记录控制程序3、工厂制定的CCC认证成品标准4、相应产品的国家标准1、受控文件清单2、文件发放、回收记录3、受控文件章4、质量记录清单3、采购和进货检验1、供应商管理控制程序2、原材料定期检验控制程序3、来料检验规定4、出货检验规定5、关键元器件和材料的检验验证控制程序1、供应商评价表2、合格供应商名册3、关键材料清单4、供应商的营业执照、CCC证书复印件5、供应商关键材料来料与出货检验报告6、来料与出货检验报告所有材料原料均指认证相关产品4、生产过程控制和过程检验1、生产工艺流程图2、各工序作业指导书3、生产设备维护保养控制程序4、过程检验规定1、生产过程检验记录2、生产设备日常维护记录3、生产设备定期维护计划和记录4、过程检验记录5、例行检验与确认检验例行检验与确认检验控制程序1、例行检验（成品检测记录）2、确认检验记录（产品测试报告）6、检验实验仪器设备1、检验实验仪器设备控制程序2、检验实验仪器设备操作规定3、检验实验仪器设备运行检查规定1、检验实验仪器设备校准报告2、检验实验仪器设备运行检验记录3、检验实验仪器设备送检计划7、不合格品的控制不合格品控制程序不合格品处理记录8、内部质量审核内部质量审核控制程序1、内部质量审核计划2、检查表3、内部质量审核报告4、内部质量审核不合格品纠正预防措施5、客户投诉信息9、认证产品一致性产品一致性控制程序10、包装、运输和存储包装、运输和存储有特殊要求的控制程序1、库存物料管理台账2、物料卡3、仓库现场管理规定仓库应具备必要的消防设施11、CCC 标志控制CCC标志管理控制程序 1.、标签使用记录2.、标签领申请3.、标签管理台账。
最新RBA(6.0)内部审核和管理评审全套资料(完整+全面)-23页
深圳ABC电子科技有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司已经始实施RBA(6.0)社会责任管理体系，现公司决定安排在2018年11月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
5.2审核员人数要求：至少4名。
5.3每次审核至少安排4人*天。
5.4场地要求：一楼会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA6.0所有条款)。
7.2公司内所有部门。
8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。