银行性能和容量管理办法模版
银行管理系统 需求规格说明书
银行管理系统需求规格说明书银行管理系统需求规格说明书1.引言1.1 编写目的本文档旨在明确银行管理系统的需求，包括功能、性能、安全性和界面等方面的要求，为开发团队提供清晰的开发指导，确保系统开发符合用户需求。
1.2 读者对象本文档主要面向开发团队成员、项目管理人员及其他相关技术人员。
2.项目概述2.1 项目背景银行管理系统是为了满足银行机构日常运营及客户服务需求而开发的系统。
该系统包括账户管理、贷款管理、存款管理、交易管理等模块，旨在提高银行机构运营效率和服务质量，并满足相应的合规要求。
2.2 项目目标项目目标是开发一个安全、高效、易用的银行管理系统，能够支持多种功能和业务操作，满足银行机构的日常运营和客户服务需求。
3.功能需求3.1 用户管理3.1.1 注册功能：用户可以通过系统注册账号。
3.1.2 登录功能：已注册用户可以通过用户名和密码登录系统。
3.1.3 用户权限管理功能：系统管理员可以设置用户的权限级别和相应的操作权限。
3.2 账户管理3.2.1 开户功能：银行工作人员可为客户办理账户开户操作。
3.2.2 关闭账户功能：银行工作人员可为客户办理账户关闭操作。
3.2.3 账户查询功能：客户可通过系统查询自己的账户余额和交易记录等信息。
3.2.4 账户冻结功能：银行工作人员可对账户进行冻结，防止异常操作。
3.3 存款管理3.3.1 存款功能：客户可以通过系统进行现金存款。
3.3.2 存款查询功能：客户和银行工作人员可通过系统查询存款余额和存款交易记录。
3.4 贷款管理3.4.1 贷款申请功能：客户可以通过系统进行贷款申请。
3.4.2 贷款审批功能：银行工作人员可对客户的贷款申请进行审批。
3.4.3 贷款还款功能：客户可以通过系统进行贷款的还款操作。
3.4.4 贷款查询功能：客户可以查询贷款余额和贷款交易记录。
3.5 交易管理3.5.1 转账功能：客户可以通过系统进行账户之间的转账操作。
3.5.2 交易查询功能：客户和银行工作人员可查询账户的交易记录。
公司银行账户管理规定模版
公司银行账户管理规定模版一、账户开立及关闭1. 公司开立银行账户时，应提交以下文件和资料：- 公司营业执照复印件- 公司法人身份证明复印件- 公司章程及公司组织机构代码证副本- 公司纳税登记证明复印件- 公司业务介绍及开户申请表格2. 公司关闭银行账户时，应按以下步骤进行：- 提交书面申请关闭账户- 清算账户余额及支付所有欠款- 确认关闭账户并注销注册二、账户操作权限管理1. 公司内部设置账户操作权限，分为以下几个级别：- 高级权限：资金调拨、外汇交易、签署支票等高级操作。
- 中级权限：账户查询、内部转账、定期存款等中级操作。
- 低级权限：账户查询、活期存款、消费刷卡等基本操作。
2. 权限分配应根据岗位职责和需求进行合理分配，并及时调整与变更。
三、资金管理1. 公司应根据资金需求和风险管理要求，合理规划和管理资金余额。
2. 公司资金应定期进行存款，确保账户余额充足，避免出现资金短缺的情况。
3. 公司应根据业务需要，合理安排资金的划拨和调配，确保资金的有效利用。
四、账户资料保管1. 公司应妥善保管银行账户相关资料，确保其完整性和安全性。
2. 公司内部不得随意泄露账户相关资料，严禁将账户信息提供给未经授权的个人或机构。
3. 公司应定期检查账户资料的完整性，并及时更新变更。
五、账户交易记录管理1. 公司应及时核对和审查账户交易记录，确保其准确性和完整性。
2. 如发现账户交易记录异常或错误，应及时与银行联系并进行核实与处理。
六、账户安全控制1. 公司应采取适当的技术措施和管理措施，确保银行账户的安全。
2. 公司应定期进行账户密码的更换和更新，确保账户的密码安全。
3. 公司应定期进行账户安全漏洞的检查和修复，防止账户被黑客攻击。
七、账户维护与管理1. 公司应定期向银行提交账户变更申请，并及时更新账户信息。
2. 公司应及时结清所有欠款和费用，以免账户因逾期未还而被冻结或注销。
3. 公司应定期与银行进行账户健康状态的检查和评估，及时发现问题并解决。
容量管理办法
容量管理办法第一章总则第一条为确保XX公司(以下简称“公司”)在任何时间有足够的能力满足当前与未来的业务需求,确保信息系统处理、存储与网络以最经济与及时的方式与发展中的业务需求相匹配,特制定本办法。
第一条 XX公司容量管理规范中的容量管理对象主要包括生产系统运行所涉及的主机设备与存储设备,与生产没有直接关系的开发测试环境、办公电脑、笔记本电脑等设备均不在此规范适用范围内。
第二章术语规范第二条容量:按需要的服务级别与成本,交付一致同意的性能所需要的一种本领。
第三条容量管理计划:描述了当前以及未来对IT基础设施容量的需求、IT服务需求方面的预期变化、过期组件的替换以及技术方面的最新发展。
并且说明了在考虑未来服务级别需求的情况下,以可接受的成本提供服务级别协议(SLA)中约定的服务级别而需要做出的变更。
第四条容量数据库:用于存储容量业务容量数据、服务容量数据及技术容量数据的数据库,用以进行趋势分析、预测以及规划。
第三章职责分工第五条 XX公司信息科技部作为财务公司信息系统的主管部门,负责组织拟制容量管理计划,确立容量规划标准,组织实施生产系统扩容操作,建立持续优化机制。
同时协调其她部门,确保容量管理流程在各部门间被有效、正确的执行。
第四章设备容量管理第六条主机设备容量管理需要对信息系统相关的各个服务器进行性能统计,包括平均CPU利用率、平均接口流入带宽利用率、平均接口流出带宽利用率以及平均内存利用率,并生成相应的报表及历史趋势图。
第七条存储设备容量管理首先需要统计各个存储服务器的内存容量,并通过网管软件实时监测设备的内存、CPU与硬盘使用情况,生成相应的报表及历史趋势图。
第八条系统管理员在日常系统运维过程中,收集容量报表,识别出系统容量使用情况,并定期向容量管理员汇报。
第九条容量管理员对容量需求进行识别,确定容量规划标准。
每年定期审核容量资源实际情况,并与容量规划情况进行对比,组织实施生产系统扩容操作。
容量管理办法
容量管理办法第一章总则第一条为确保XX公司（以下简称“公司”）在任何时间有足够的能力满足当前和未来的业务需求，确保信息系统处理、存储和网络以最经济和及时的方式与发展中的业务需求相匹配，特制定本办法。
第一条XX公司容量管理规范中的容量管理对象主要包括生产系统运行所涉及的主机设备和存储设备，与生产没有直接关系的开发测试环境、办公电脑、笔记本电脑等设备均不在此规范适用范围内。
第二章术语规范第二条容量：按需要的服务级别和成本，交付一致同意的性能所需要的一种本领。
第三条容量管理计划：描述了当前以及未来对IT基础设施容量的需求、IT服务需求方面的预期变化、过期组件的替换以及技术方面的最新发展。
并且说明了在考虑未来服务级别需求的情况下，以可接受的成本提供服务级别协议（SLA）中约定的服务级别而需要做出的变更。
第四条容量数据库：用于存储容量业务容量数据、服务容量数据及技术容量数据的数据库，用以进行趋势分析、预测以及规划。
第三章职责分工第五条XX公司信息科技部作为财务公司信息系统的主管部门，负责组织拟制容量管理计划，确立容量规划标准，组织实施生产系统扩容操作，建立持续优化机制。
同时协调其他部门，确保容量管理流程在各部门间被有效、正确的执行。
第四章设备容量管理第六条主机设备容量管理需要对信息系统相关的各个服务器进行性能统计，包括平均CPU利用率、平均接口流入带宽利用率、平均接口流出带宽利用率以及平均内存利用率，并生成相应的报表及历史趋势图。
第七条存储设备容量管理首先需要统计各个存储服务器的内存容量，并通过网管软件实时监测设备的内存、CPU和硬盘使用情况，生成相应的报表及历史趋势图。
第八条系统管理员在日常系统运维过程中，收集容量报表，识别出系统容量使用情况，并定期向容量管理员汇报。
第九条容量管理员对容量需求进行识别，确定容量规划标准。
每年定期审核容量资源实际情况，并与容量规划情况进行对比，组织实施生产系统扩容操作。
第十条各个部门人员配合容量管理员和系统管理员完成容量使用优化和容量需求估算工作。
银行日常管理规章制度范文
银行日常管理规章制度范文第一章总则第一条为规范银行日常管理，保障银行正常运营，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于银行各部门及全体员工，凡违反本规章制度者，将受到相应的处理。
第三条银行员工应遵守国家法律法规，恪守职业道德，为客户提供优质的金融服务。
第二章组织管理第四条银行设立董事会、监事会及总经理办公会，各履行职责，相互配合，共同推动银行发展。
第五条董事会是银行的最高权力机构，负责决定银行的重大事项，保障银行的长期稳定发展。
第六条监事会负责监督董事会及管理层的工作，确保银行的经营活动合法、合规。
第七条总经理办公会由总经理领导，协助总经理开展日常管理工作，推动银行业务发展。
第八条银行设立各岗位，明确岗位职责，确保员工工作有序进行。
第九条银行建立健全的内部控制机制，确保内部风险监测与预防。
第十条银行员工应参加相关培训，提高职业素养，不断提升工作能力。
第三章业务管理第十一条银行应根据市场需求，不断创新金融产品和服务，满足客户需求。
第十二条银行应加强风险管理，做到风险可控，防范各类风险。
第十三条银行应加强内部管理，规范各项业务流程，确保业务的安全性和合规性。
第十四条银行应建立完善的信息系统，提高业务处理效率，保障信息安全。
第十五条银行应加强与合作机构的沟通与协作，形成良好的合作关系，共同推动业务发展。
第四章客户服务第十六条银行应积极为客户提供优质的金融服务，满足客户需求。
第十七条银行应建立健全的客户投诉处理机制，及时解决客户投诉问题，提高客户满意度。
第十八条银行应加强客户信息保护，保护客户隐私，确保客户信息安全。
第五章资金管理第十九条银行应建立健全的资金管理制度，合理配置资金，确保资金的安全稳健。
第二十条银行应遵守国家相关法律法规，规范资金来源和去向，确保合规经营。
第二十一条银行应加强资金监测和控制，及时发现和解决资金运作中存在的问题。
第六章惩戒与奖励第二十二条银行对违反规章制度的员工，依法依规给予相应的处罚。
银行大楼管理制度
银行大楼管理制度第一章总则第一条为规范银行大楼的管理行为，保障银行大楼内部秩序，提高工作效率，保护员工和客户权益，特制定本制度。
第二条银行大楼管理制度是本银行对银行大楼内部管理行为的规范性文件，具有法律效力。
银行大楼管理制度适用于本行所属的所有银行大楼。
第三条银行大楼管理制度包括银行大楼的日常管理、安全管理、环境保护和危机应对等内容。
第四条本制度由银行总行进行统一制定，各分行、支行及相关部门负有严格执行本制度内容的责任。
第二章银行大楼的基本管理制度第五条银行大楼的日常管理分为综合管理和项目管理两部分，由综合管理部门和项目管理部门负责。
第六条综合管理部门主要负责银行大楼内的安全保卫、环境卫生、消防安全、设备维护和维修等工作。
第七条项目管理部门主要负责银行大楼内的装修和改造、设备更新和保养等项目的管理工作。
第八条银行大楼的基本管理制度包括了日常工作制度、设备维护制度、巡查制度等内容，详细规定了管理职责、管理流程和管理要求。
第三章银行大楼的安全管理制度第九条银行大楼内部安全管理分为内部安全和外部安全两部分。
第十条内部安全主要包括人员安全、财产安全和信息安全三个方面。
第十一条外部安全主要包括防火安全、防盗安全、防灾安全和应急预案等内容。
第四章银行大楼的环境保护制度第十二条银行大楼内的环境保护制度包括了垃圾分类、节能环保、绿化美化等内容。
第十三条银行大楼内的环境保护制度由综合管理部门负责监督执行。
第五章银行大楼的危机应对制度第十四条银行大楼的危机应对制度规定了火灾、洪水、地震、恐怖袭击等各种突发事件的应对措施。
第十五条银行大楼内部的危机应对工作由综合管理部门和项目管理部门共同负责。
第六章银行大楼管理制度的执行与监督第十六条银行大楼管理制度的执行由各级管理部门负责，监督由银行总行内部监察部门负责。
第十七条银行大楼管理制度的执行和监督情况，每年进行一次全面检查，对规定内容的贯彻情况进行评估，并对存在的问题进行整改。
中国银行业监督管理委员会关于印发《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》的通知
中国银行业监督管理委员会关于印发《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2008.07.09•【文号】银监发[2008]50号•【施行日期】2008.07.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国银行业监督管理委员会关于印发《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》的通知（银监发〔2008〕50号）各银监局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各国有商业银行，各证券、期货交易所，各股份制商业银行、金融资产管理公司，邮储银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心，中国银行业协会，中国证券业、期货业协会：现将《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。
请各证监局将本通知转发至辖区内各证券期货经营机构。
二○○八年七月九日银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引第一章总则第二章银证系统突发事件分级分类第三章风险防范第四章应急响应第五章事件分析与总结第六章持续改进第七章监督管理第八章附则第一章总则第一条为进一步健全银行、证券期货跨行业信息系统（以下简称银证系统）应急处置工作机制，防范银证系统面临的风险，做好银证跨行业工作程序上的衔接，有效处置银证系统突发事件，最大程度保障投资者合法权益，中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）根据相关法律法规，制定本指引。
第二条银证系统应急处置工作应遵循以下工作原则：（一）协调配合。
建立健全银证系统突发事件应急协调机制，明确各银证机构和业务关联单位在应急响应和协调中的职责。
（二）预防为主。
建立风险管理制度，明确风险指标，实施对风险指标的动态、持续监测，完善风险预警和报告机制，降低突发事件发生概率；（三）快速反应。
银行数据管理规定模版
银行数据管理规定第一章总则第一条为规范数据管理行为，确保cc银行信息系统的安全、稳定、持续运行，防止因敏感数据外泄而造成损失，制定本规定。
第二条所谓数据是指cc银行信息系统中所保存的信息。
第三条cc银行信息系统数据的管理和使用均须按照本规定中的内容和流程严格执行。
第二章岗位职责第四条系统安全员负责制定全行数据管理策略，负责恢复、抽检、清理、销毁等日常操作，负责监督其他人员的数据操作，定期检查和评估数据处理流程。
第五条运行维护人员负责采集、存储、传输、分发、备份等操作，操作必须双人复核。
第六条系统管理员负责数据的处理，保证处理的正确性。
第三章安全等级第七条按照数据泄露对我行生产经营、内部制衡关系及社会公众造成的影响，将信息系统数据划分为四个等级：（1）一级：对我行生产经营有重大影响，丢失或泄露后严重影响我行形象，降低我行竞争力，或严重影响社会公众的数据（如客户信息、交易信息等）；（2）二级：对我行生产经营有较大影响，丢失或泄露后影响信息系统的正常运行，但不会对社会公众造成影响的数据（如财务信息、统计信息）；（3）三级：对我行生产经营有一定影响，丢失或泄露后对我行生产效率或内部制衡关系有影响的数据（如各营业机构营销数据、日志信息、配置信息等）；（4）四级：内部员工可以知晓，丢失或泄露后对我行造成很小影响（操作手册、制度规范等）。
第四章数据的备份第八条备份策略需要结合日常系统运行情况制定。
按数据备份时机和保存期限不同，数据备份策略包含定期备份（包括日常备份、月（年）度备份、特殊日备份等）、非定期备份（包括变更前备份、版本升级备份）；按照备份数据的保存期限可分为短期（1年以内）、中长期（1年以上、5年以内）和长期（5年以上）等。
第九条根据系统性能、存储容量、数据量增长速度、备份方式、存储介质等因素，数据备份策略应包括应用名称、备份内容、备份时间、备份周期、存储介质、保存期限、是否需异地备份等内容。
第十条关键应用系统应按照灾备等级要求实施异地备份或保存。
银行规章制度范本
银行规章制度范本
《银行规章制度范本》
第一章总则
第一条为了规范银行的运作，保护客户利益，维护金融市场秩序，根据有关法律法规，制定本规章制度。
第二章银行业务管理
第二条银行应当建立健全的风险管理制度，加强对各类风险的识别和控制，确保资金安全稳健运行。
第三条银行应当加强内部控制，明确内部管理机构和职责，建立健全的内部审核机制，防范内部不正当行为。
第三章客户权益保护
第四条银行应当遵循诚实信用、公平交易的原则，维护客户权益，不得利用信息优势损害客户利益。
第五条银行应当加强客户信息保护，建立健全客户信息管理制度，确保客户信息的保密和安全。
第四章业务规范
第六条银行应当严格遵守国家金融监管机构的规定，规范经营行为，不得从事违法违规的金融活动。
第七条银行应当建立健全的信贷风险管理制度，加强对借款人的信用调查，控制不良贷款风险。
第五章监督检查
第八条银行应当配合国家金融监管机构的监督检查工作，接受监管部门的监督管理。
第六章处罚与奖励
第九条对于违反规章制度的行为，银行应当依法给予处罚，对遵守规章制度，表现优秀的员工和部门给予适当奖励。
第七章附则
第十条本规章制度自发布之日起生效。
第十一条本规章制度解释权归银行所有。
银行工作中数字化资料的存储和管理方法
银行工作中数字化资料的存储和管理方法随着科技的不断发展，银行业务也逐渐数字化，大量的数据和资料需要进行存储和管理。
数字化资料的存储和管理方法对于银行的高效运作至关重要。
本文将探讨银行工作中数字化资料的存储和管理方法，以提高工作效率和信息安全。
一、数字化资料的存储方式1. 云存储云存储是一种将数据存储在远程服务器上的方法。
银行可以通过云存储将数字化资料上传到云端，实现集中存储和管理。
云存储具有容量大、可扩展性强、数据备份和恢复方便等优点，能够满足银行大量数据的存储需求。
2. 数据库数据库是一种结构化的数据存储方式，可以对数字化资料进行分类和索引，方便检索和管理。
银行可以建立自己的数据库系统，将数字化资料按照业务类型、客户信息等进行分类存储，提高数据的整合性和可访问性。
3. 本地存储除了云存储和数据库，银行还可以选择将数字化资料存储在本地服务器或硬盘中。
本地存储具有数据安全性高、控制权在手等优点，但容量有限，不便于远程访问和共享。
二、数字化资料的管理方法1. 数据备份数字化资料备份是保障数据安全和可恢复性的重要措施。
银行应定期对数字化资料进行备份，确保数据的完整性和可用性。
备份可以存储在本地服务器、云存储或其他外部设备中，以防止数据丢失或损坏。
2. 权限管理银行工作中的数字化资料往往涉及敏感信息，如客户账户、交易记录等。
为了保护这些信息的安全，银行需要建立严格的权限管理机制。
只有经过授权的员工才能访问和修改相关数据，确保数据的机密性和完整性。
3. 数据加密数据加密是保护数字化资料安全的一种有效手段。
银行可以采用对称加密或非对称加密算法，对敏感数据进行加密处理，使其在传输和存储过程中难以被窃取或篡改。
加密技术可以有效防止数据泄露和非法访问。
4. 数据归档随着时间的推移，银行的数字化资料会越来越多，需要进行合理的归档管理。
银行可以根据文件的重要性和使用频率，将数字化资料进行分类和归档，减少存储空间的占用和数据检索的时间。
XX银行数据中心管理办法
XX银行总行数据中心管理办法第一章总则第一条为加强总行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，提高业务连续性，根据《商业银行信息科技风险管理指引》和《商业银行数据中心监管指引》，结合本行实际，制定本办法。
第二条本行数据中心包括生产中心、同城灾备中心和异地灾备中心。
数据中心的规划、选址、设计、变更、报告和建设参照《商业银行数据中心监管指引》要求执行。
第三条总行数据中心应建立信息科技运行维护服务管理流程；建立信息安全管理规范，加强对数据产生、获取、存储、传输、分发、备份、恢复和清理的管理，以及存储介质台账、转储、抽检、报废和销毁的管理，保证数据的保密、真实、完整和可用；统筹规划灾难恢复工作，保障机房主机、网络设备和系统的安全及正常运转，保障应用系统的正常运行和数据存储安全，保障灾难备份机房正常运行。
重要信息系统灾难恢复能力，应达到《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第5级（含）以上，保障业务连续性。
第二章数据中心运行环境管理第四条总行数据中心机房由专人管理，严禁无关人员随意进出。
外来人员进入机房须提供身份证复印件、介绍信或工作证，并由机房管理员填写《外来人员进入机房审批表》和《XX银行重点要害部位出入登记表》，经系统运维室主任审批后，由数据中心相关人员陪同进入。
第五条数据中心运行环境管理，包括机房外部环境管理、机房日常行为准则、机房日常保安及监控管理、机房出入管理、机房门禁管理、机房计算机设备管理、机房动力管理、机房空调管理、机房防雷接地管理、机房消防系统管理等。
相关管理手册由相应数据中心主任组织制定。
第六条非数据中心人员需进入数据中心，进行增删改程序、拷贝资料等操作时，须使用数据中心为外来人员配备的专用电脑，并由数据中心人员全程陪同操作。
第三章数据中心值班管理第七条数据中心应实行严格的值班制度，并填写《XX 银行数据中心值班交接表》。
严禁值班人员私自换班，因特殊情况需换班的，须报数据中心负责人同意。
《商业银行数据中心监管指引》(银监办发﹝2010﹞114号)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《商业银行数据中心监管指引》的通知银监办发[2010]114号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，加强灾难恢复管理，提高业务连续性水平，现将《商业银行数据中心监管指引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内相关银行业金融机构。
中国银行业监督管理委员会办公厅二0一0年四月二十日商业银行数据中心监管指引第一章总则第一条为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，提高商业银行业务连续性水平，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》及《中华人民共和国商业银行法》制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、省级农村信用联合社、外商独资银行、中外合资银行适用本指引。
中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本指引执行。
第三条以下术语适用于本指引：（一）本指引所称数据中心包括生产中心和灾难备份中心（以下简称灾备中心）。
（二）本指引所称生产中心是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护，具备专用场所，为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。
（三）本指引所称灾备中心是指商业银行为保障其业务连续性，在生产中心故障、停顿或瘫疾后，能够接替生产中心运行，具备专用场所，进行数据处理和支持重要业务持续运行的组织。
（四）本指引所称灾备中心同城模式是指灾备中心与生产中心位于同一地理区域，一般距离数十公里，可防范火灾、建筑物破坏、电力或通信系统中断等事件。
灾备中心异地模式是指灾备中心与生产中心处于不同地理区域，一般距离在数百公里以上，不会同时面临同类区域性灾难风险，如地震、台风和洪水等。
（五）本指引所称重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。
农业银行运维管理体系建设和管理制度
农业银行运维管理体系建设和管理制度一、引言农业银行是国内重要的商业银行之一，为了保障银行系统的正常运行和提供可靠的金融服务，农业银行需要建立稳健的运维管理体系和管理制度。
本文将重点探讨农业银行运维管理体系的建设和相应的管理制度。
二、运维管理体系建设1.目标设定运维管理体系的建设应以确保银行信息系统能够持续稳定运行为目标，同时还要保证安全性、可靠性和可扩展性。
运维管理体系的建设应与银行的整体战略目标相一致，并应根据银行的特点和规模进行定制化设计。
2.组织架构3.流程设计运维管理体系的流程设计应包括运维需求管理、变更管理、故障管理、问题管理和容量管理等方面。
各个流程应具有明确的责任人和步骤，并且需要进行定期的评估和改进。
4.系统监控与管理为确保银行系统的正常运行，农业银行需要建立完善的系统监控和管理机制。
可以通过引入自动化的系统监控工具，监控硬件设备、网络和应用程序等各个方面的运行状态，及时发现和解决问题。
此外，还应建立定期的系统巡检机制，确保系统的稳定和安全。
5.业务连续性与灾备针对信息系统的业务连续性和灾备工作，农业银行需要制定相应的管理制度和流程。
包括制定完备的备份和恢复策略、建立备份数据中心和灾备设施、定期进行灾备演练等。
三、管理制度1.运维人员管理制度农业银行需要建立专门的运维人员管理制度，包括招聘、培训、绩效考核和奖惩等方面。
运维人员应具备相关的技术和管理能力，并接受定期的培训和学习，以适应信息技术的快速发展和变化。
2.安全管理制度农业银行作为金融机构，信息安全至关重要。
银行需要制定一系列的安全管理制度，包括网络安全、系统安全、数据安全和应急响应等方面。
管理制度应覆盖从技术层面到行为规范的各个方面。
3.变更管理制度为了确保银行信息系统的稳定性和安全性，农业银行需要建立严格的变更管理制度。
变更管理制度应包括变更需求管理、变更审核和批准、变更实施和测试等各个环节，确保变更的合理性和可控性。
四、总结农业银行的运维管理体系建设和管理制度是确保银行信息系统正常运行和提供可靠金融服务的基础。
信息系统性能和容量流程管理办法
附件信息系统性能和容量流程管理规定第一章总则第一条为规范本行信息系统容量的规划、性能与容量监控、分析及优化处理流程，确保本行系统的容量管理在满足业务需求的同时提供高质量的IT服务支持与交付能力，特制定本管理规定。
第二条本规定适用范围为：本行生产环境提供服务所需的IT 资源。
包括：基础设施、硬件设备、网络及通信设施、操作系统、中间件、数据库、应用系统等。
第三条相关定义和说明：(一)性能：指信息系统为用户提供所需IT服务的能力；(二)容量：指IT设施和信息系统的负载能力以及为用户提供IT服务的能力；(三)容量计划：由于IT服务需求的预期变化、技术的最新发展等原因，当前及未来对IT基础设施服务能力需求发生变化，导致本行信息科技部在以可接受的成本提供约定的IT服务能力承诺时需作出的性能和容量规划以及相应调整。
(四)性能管理：在信息系统运行过程中对各项性能数据进行采集、分析和评价，掌握和预测性能状况及变化趋势，发现各类资源的性能问题，并采取有效措施加以调整和优化。
性能管理工作的具体内容包括实时监控、性能分析和容量计划等。
第二章职责与权限第四条容量管理流程涉及的角色包括：信息科技部部门负责人、信息科技部下设运行中心负责人、应用管理岗、系统管理岗、网络管理岗、数据库管理岗。
第五条信息科技部部门负责人的具体职责包括：(一)负责容量管理流程制度的审批；(二)负责信息科技部年度容量计划的审批；(三)负责信息科技部容量优化方案或扩容方案的审批。
第六条运行中心负责人的具体职责包括：(一)确保容量管理流程符合本行实际状况和本行IT长远发展战略；(二)从宏观上对流程运行情况进行监控，确保容量管理流程有效、正确的执行；(三)总体上管理和监控流程，建立容量管理流程实施、评估和持续优化机制；(四)当流程不能够适应信息科技部情况时，及时进行分析、找出缺陷、进行改进，实现可持续提高。
第七条系统管理岗的具体职责包括：(一)负责对系统的整体性能和容量进行规划，更新相应的容量计划；(二)明确主机系统的性能和容量监控阀值；(三)对系统性能和容量进行分析和预测，提出系统容量扩容及优化方案。
银行数据安全管理办法
xx银行数据安全管理办法xx总发〔xx〕259号，xx年11月26日印发第一章总则第一条为加强系统数据、业务数据在存储、传输、使用过程中的安全管理，保证业务数据的保密性、完整性和可用性，同时规范信息数据的申请及使用管理，防止银行业务数据、客户隐私、信息科技技术资料等被不当使用或外泄，保证银行信息资产的安全，特制订本办法。
第二条本办法适用于xx银行科技部所有系统数据和业务数据的安全管理，以及科技部对业务部门及外部机构提供信息系统中存放的业务数据信息等的管理流程。
第三条本办法中的数据是指xx银行银行生产和办公系统运行时产生的业务数据、系统数据、应用数据和网络参数等各类各种配置数据，如权限设置、存储分配、网络地址、硬件配置及其它系统配置参数等。
业务数据主要包括xx银行各业务系统的用户数据、业务数据、统计数据及其它相关数据。
第四条数据管理对象是指数据备份、恢复、保管、抽检、使用、清理、转存和销毁的管理过程。
第二章组织与职责第五条科技部分管领导在数据安全管理中的主要职责包括：（一）负责审批业务部门提交的信息科技数据申请单；（二）负责指定科技部相关科室审核具体需求的适当性；（三）负责对科技部提供的数据及资料进行最终审批。
第六条风险管理部在数据安全管理中负责外部机构数据需求管理。
第七条科技部在数据安全管理中的职责：（一）软件开发员和应用管理员在数据安全管理中的主要职责包括：1、负责在数据存储阶段保证数据完整性、保密性，并在数据安全管理中实现；2、负责审核业务部门数据需求的合理性；3、指定资料提供受理人；4、负责确定数据与资料的提交方式;5、按需要对数据进行脱敏处理。
（二）数据提供受理人的主要职责：负责按信息科技数据申请单完成数据准备。
（三）信息安全管理员的主要职责包括：负责审核最终的提供资料符合银行安全规定。
第八条数据用户负责在使用数据阶段，按管理办法的数据信息资产管理要求，合理使用数据。
第九条数据申请人在数据安全管理中的主要职责包括：（一）负责填写信息科技数据申请单；（二）负责按照实际工作需要，整理详细需求清单；（三）负责按照银行信息安全管理要求，规范保管和使用获取的数据和资料。
银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引
银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引第一章总则第一条为进一步健全银行、证券期货跨行业信息系统（以下简称银证系统）应急处置工作机制，防范银证系统面临的风险，做好银证跨行业工作程序上的衔接，有效处置银证系统突发事件，最大程度保障投资者合法权益，中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）根据相关法律法规，制定本指引。
第二条银证系统应急处置工作应遵循以下工作原则：（一）协调配合。
建立健全银证系统突发事件应急协调机制，明确各银证机构和业务关联单位在应急响应和协调中的职责。
（二）预防为主。
建立风险管理制度，明确风险指标，实施对风险指标的动态、持续监测，完善风险预警和报告机制，降低突发事件发生概率。
（三）快速反应。
对突发事件合理分级分类并制定相应的应急指引，确保突发事件发生时响应及时，联系通畅，操作准确，处理高效。
（四）持续改进。
定期评价应急管理工作，评估指标体系；定期或不定期进行应急演练，持续改进各机构的应急预案。
第三条本指引适用于银证系统突发事件的预防和协调解决。
各银证机构和业务关联单位应根据本指引完善本机构的应急预案。
第四条本指引所称的银证系统涉及的业务包括但不限于：（一）客户保证金第三方存管业务。
（二）基金托管业务。
（三）资产管理计划。
（四）基金代销业务。
（五）银期转账、银基支付。
第五条以下术语适用于本指引：（一）银证机构，指银行业金融机构、证券期货业经营机构等涉及银证业务的相关机构。
（二）业务关联单位，指证券、期货交易所、中国证券登记结算公司、中国期货保证金监控中心、上海证券通信有限责任公司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机构。
（三）突发事件，指银证系统出现异常，影响业务的持续开展，需要采取应急处置措施应对的事件。
（四）日间业务，指在每日8：30—16：00进行的银证业务。
（五）日终业务，指在每日16：00—次日8：30进行的银证业务。
公司内部银行管理制度
公司内部银行管理制度制度范本明确了账户管理的基本规则。
公司需开设基本存款账户、一般存款账户及专用存款账户等，每个账户的开设都应有明确的用途和使用范围。
同时，对于账户的使用和管理，公司应指定专人负责，并实行双人审批制度，确保每笔交易的合理性与安全性。
进一步，资金调度方面，制度中规定了严格的流程和权限设置。
所有资金调拨必须基于真实、合法的业务需求，并须经过相关部门的审核批准。
大额资金调动应通过公司高层管理人员或财务决策委员会审议。
紧急情况下的资金调拨也应有相应的应急措施和快速响应机制。
在收款管理方面，制度要求公司应建立完善的应收账款管理体系，包括信用管理、账期控制以及回款跟踪。
确保公司的资金周转效率和降低坏账风险。
同时，对于客户支付的款项，应及时确认并录入相应账户，保证账务的及时性和准确性。
支出管理也是制度中的重要组成部分。
所有支出必须有合法的票据支持，并按照预算进行控制。
非计划性支出应经过特别审批程序。
另外，制度还强调了对供应商支付条件的审查，以及对合同条款的严格把控，确保支付的合规性和合理性。
风险管理环节，该制度范本提出了全面的风险评估和监控机制。
包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等各类潜在风险的识别、评估与应对策略。
公司应定期进行财务风险评估，并建立风险预警和应急预案，确保一旦出现风险事件能够迅速反应并最小化损失。
为了保证制度的执行力，该范本还包含了监督与审计的相关条款。
明确指出内部审计部门应定期对公司的银行账户及资金流动情况进行审计，确保所有操作符合制度要求，并对违规行为进行处理。
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银行性能和容量管理办法
第一章总则
第一条为了规范性能和容量管理工作，优化信息系统服务能力，以提供合理的、持续的、满足业务要求的服务水平，特制定本办法。
第二章术语定义
第二条性能管理是指为优化整体运营绩效而评价、监控和调整IT基础设施组件的性能的活动。
第三条容量管理是指根据当前和未来的业务需求，在恰当的时间以恰当的成本协调地提供所需的IT资源。
第三章人员及分工
第四条硬件管理员容量管理的主要职责：
（一）组织制定性能和容量管理内容的指标；
（二）负责汇总性能和容量报告并定期公布；
（三）负责组织制定性能和容量的总体工作计划；
（四）负责监督、检查、考核各系统的性能和容量管理工作。
第四章性能和容量计划
第五条根据业务需求、业务趋势以及信息系统的管理要求，硬件管理员评估确定全行信息系统性能管理目标，并综合考虑成本等因素，组织相关部门制定信息系统性能和容量规划。
第六条容量规划每年制定一次，硬件管理员应定期结合性能与容量执行情况组织评估和调整。
第五章性能和容量监控
第七条性能容量监控要突出对重点时段、重点业务的监控。
第八条数据中心运维人员负责监控性能和容量指标，并记录指标数据，监控过程中，发现指标数据异常应立即向主管领导汇报。
第九条硬件管理岗负责异常事件和问题的处理解决，对于严重影响正常业务服务的容量异常事件应及时启用应急预案，并负责制定应急方案。
第六章性能和容量评估
第十条硬件管理员应及时收集整理指标监控数据，关注业务量变化，重点对超过“警戒阀值”、“关注阀值”的情况进行分析，对于业务量趋势发生显著变化的情况应立即告知科技发展部负责人，必要时提出性能和容量工作计划变更
需求。
第十一条在容量分析报告的基础上进行趋势预测分析，预测分析结果应当作为制定容量优化方案、计划的依据之一。
第十二条硬件管理员按需（包括版本投产后）对性能和容量进行分析总结，找出实际性能和容量指标值与标准指标之间的差距，分析评价结果及其产生原因，编制性能和容量评价报告，并提交科技发展部总经理。
第七章附则
第十三条本办法由cc银行科技发展部负责解释修订。