项目建设管理监控与考评办法

第三篇项目建设管理监控与考评办法

项目管理处（组）为公司工程项目建设项目管理的执行层和操作层，公司相关职能部门及公司领导是公司工程建设项目管理的监控管理层。公司工程部是公司工程项目建设监控管理的牵头职能部门。对项目管理处(组)的项目管理进行正常的监督、检查和考评有利于提高公司工程建设项目管理水平, 保证公司投资效益。为保证公司工程项目建设管理工作规范、高效运作，所有检查、监控及考评工作都不应影响项目建设管理工作的正常开展。项目建设监控、考评一般包括项目管理处（组）工作监控、考评和监理工作监控、考评。

第一章项目管理处（组）工作监控管理办法

项目管理处（组）工作监控体系是为满足公司对工程建设项目目标管理和过程管理的需要而建立的，是对工程项目建设全过程的工作检查和监控。

第一节项目管理处（组）工作监控实施办法

一、检查方式

项目管理处（组）工作检查一般由公司工程部或工程部牵头会同有关部门进行检查。检查人员可由公司工程部会同公司有关部门工作人员组成，或由公司工程部人员牵头，临时抽调其他部门人员，包括各项目管理处（组）人员组成。每次检查均应明确本次检查的负责人，负责人一般由公司工程部人员担任。

项目管理处（组）工作检查一般分为：月度专项检查、半年度综合检查、年度综合检查及考评、项目综合检查及考评四种形式。

（一）对项目管理处（组）月度工作，每月进行一次专项检查，每月的专项检查结果是半年综合检查的重要依据之一。

（二）每半年依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作进行一次综合检查，每半年的综合检查结果是年度综合检查及考评的重要依据之一。

（三）每年度依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及年度目标完成情况进行一次综合检查及考评。

（四）项目实施阶段结束（项目竣工决算完成）后，依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及项目目标完成情况进行一次综合检查及考评，每年度

的综合检查及考评结果是项目综合检查及考评的重要依据之一。

项目财务管理专项检查由公司计划财务部或计划财务部牵头会同工程管理部进行检查。

对于特殊专项检查，公司职能部门应提出检查工作大纲（应明确检查内容、检查负责人及检查组成员、检查工作计划安排），经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。

二、检查反馈、控制程序

（一）公司工程部每次组织对项目管理处（组）工作检查后，均应出书面检查通报，经公司工程管理总监批准后下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长；

（二）检查通报应详细阐明检查内容及检查结果，对存在的问题应提出明确的整改要求及期限；

（三）对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司工程部备案；

（四）公司工程部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。

对于项目财务管理专项检查，检查通报应经公司财务总监和公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司计划财务部和工程部备案。公司工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，公司计划财务部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。

对于特殊专项检查，检查通报应经公司相关分管领导及公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报检查组和工程部备案。公司工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，检查组负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。

第二节项目管理处（组）工作检查内容

项目管理处（组）工作检查一般分为五个检查项目，每个检查项目包含若干检查小项，每个检查小项包含若干检查细目。较为详细的检查项次、细目见附录

H ：《项目论证及设计管理检查表》、《质量、进度、合约管理检查表》、《安全、施工管理检查表》、《文档、资料、信息管理检查表》及《项目财务管理检查表》，具体工作检查可不限于以上检查内容。项目财务管理检查表格可由公司计划财务部参考相关检查表内容制订执行；特殊专项检查可参考相关检查表内容制订专项详细检查表格，经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。

（一）工程项目论证及设计阶段管理检查表

主要包括计划、建设手续、勘察设计管理等内容。

1、计划及执行情况：

(1) 项目论证及设计工作计划及完成情况；

(2) 勘察设计及监理单位招标计划及完成情况。

2、项目建设审批手续：

(1) 项目立项手续；

(2) 项目用地预审手续；

(3) 各阶段设计成果审批手续。

3、勘察设计管理：

(1) 进度管理；

(2) 技术、质量管理；

(3) 计量与支付管理。

（二）质量、进度、合约管理检查表

主要包括质量、计划、进度、合约、支付等内容。

1、质量管理：

(1) 工程质量保证体系；

(2) 工程质量检验和试验抽查；

(3) 工序检查情况。

2、计划管理：

(1) 项目总体计划、年度计划、月度计划及完成情况；

(2) 招标计划及完成情况。

3、程序和合约管理：

(1)招标程序及执行情况；

(2)开工审查程序；

(3) 索赔（延期）程序及执行情况；

(4) 变更程序及执行情况；

(5) 联测、计量支付、结算程序及执行情况；

(6) 征地拆迁程序及执行情况。

(7) 监理的履约情况；

(8) 承包人的履约情况。

（三）安全管理检查表

1、安全机构建立、规定及督察；

2、安全活动开展情况；

3、施工安全管理。

（四）文档、资料及信息管理检查表

主要包括工程档案管理、文档管理、月报管理等内容。

1、工程档案管理：

(1) 项目前期档案管理；

(2) 项目过程档案管理。

2、文档信息管理：

(1) 文档处理及借阅制度管理；

(2) 工程月报管理；

(3) 监理月报管理。

（五）财务管理检查表

主要包括资金预算、使用计划、支付、统计报表、会计核算等内容。

1、资金使用计划及支付管理：

(1) 资金使用计划；

(2) 资金支付。

2、财务统计及会计核算管理：

(1) 财务统计报表；

(2) 会计核算；

(3) 财务分析。

第二章监理工作考评管理办法

监理工作考评是为满足项目管理处对监理工作进行过程管理及目标管理的需要而制定的，考评实行打分制, 以量化原则考评监理单位的综合工作水平，通过考评全面监督、控制监理单位的监理工作，促进监理工作水平的不断提高。监理工作检查、考评及奖罚由项目管理处组织进行。