分层审核计划表范文
分层审核检查表
分层审核检查表模板
下面是一个简单的分层审核检查表模板的文字描述。
该模板适用于需要分层次审核的任务或项目，其中不同层级的人员会对任务或项目进行审核。
分层审核检查表模板示例：
在此表中，每行代表一个审核层级，每列包含不同信息：
1. 审核层级：列出不同的审核层级，例如一级审核、二级审核、三级审核和终审。
2. 审核人员姓名：填入负责进行审核的人员姓名。
每个层级的审核人员可能不同。
3. 审核日期：在每个层级的审核人员完成审核时，填写审核日期。
4. 审核结果：审核人员根据审核结果，填写“通过”、“不通过”或其他适当的结果。
5. 备注：可用于记录关于审核的任何附加信息或备注。
根据您的具体需求，您可以根据实际情况增加或减少审核层级，指定相应的审核人员，并根据项目或任务的复杂程度来设计合适的审核流程。
请注意，分层审核检查表有助于确保任务或项目经过多个层次的审核，以提高准确性和质量，并防止可能的错误或疏漏。
分层审核表部门审核(挤出车间)可编辑全文
□NC □N □Y □N/A
审核员签名： 纠正措施
责任人
完成时间
1、灰色框里的内容是需要对操作员提问的 2、当对某项进行审核时，如果问题立即改正，则填入“NC”，否则填入“N”，并且在反面备注对策措施。 3、评级：Y合格 N发现偏差 N/A 不适用
临时 增加 审核 项目
问题序号
问题描述
审核员签名：
分层审核记录
检查结果（第一次） □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A
17 待定及不良品料有无按照要求使用红色料筐盛放？
18 摆放管坯操作工手指甲是否过长；
19 针对异常点有无张贴质量警示卡？
减少 20 产品是否有明确的零件编号？卡物是否一致？ 制造 时间 21 管坯料箱盛放数量有要求么？执行了么？物料是否按照先进先出的原则执行?
持续 改进
22
是否规定并执行了首末件检验？有执行么？（查看实物和记录）
11 标准化作业中是否有正确的工具和量具能够使用？
分层审核用表模板
问题描述
改善计划
责任部门人签字 预计完成日期 实际完成日期
18 检查凸焊数量核对表有无如实记录填写
说明
*问题为 质量关注 点
Y达到要求 N不符合要求 NA不适用 NC不符合被及时整改
-未开班
确认人 班组长
分层审核层次一检查表
周一
白
夜
周二 白夜
周三 白夜
周四 白夜
部 门/区域:
周
周五
周六
白
夜
白
夜
确认栏
周日理员 C 不正确或漏失信息，通知团队主管 D 潜在的顾客关注问题，通知质量 反应计划 E 不正确或漏失信息，通知车间主任 F 潜在的设备保养问题，通知设备主管 G 潜在的产品质量问题，通知检验主管 H 潜在的生产计划问题，通知物流主管
序号 1
要素
周 班次
员工穿着符合要求（手套、工作衣、工作鞋等穿戴齐全）
2
作业指导书是否正确存放于现场，员工是否按照作业指导书要 求规范操作
3
员工是否充分理解与掌握了设备操作、设备点检、工艺参数点 检内容；并在生产开始前进行了点检与记录。
4
检查定置定位是否有效落实（包括工装模具、叉车、液压车及 工具箱和料箱料架等）
检查工位周围是否整洁有序，设备、工装模具、工作台及周边
5
地面进行了清洁，对废弃物进行了分类管理，并使用了正确的
工位器具。
6
检查工位周围是否有滞留的不明状态零件（无标识，无标 签，）
7
检查零件标签是否与实物一致，无错漏且标识填写完整
零件的周转、存储是否符合规定，不可超装、叠压、不良品分
8 类放置，料箱标识卡填写需完整且具有唯一性，不可有多余标 识卡,外箱不能有废旧标签；
分层审核计划表范文
分层审核计划表范文上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质 001-xx文控编号：001 版本：A/0 修改日期：xx.3.18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。
2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。
3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。
3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。
4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。
过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。
防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。
4.2 制定分层审核计划4.2.1 各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。
4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。
各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。
4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。
4.3.2 车间主任：每月至少二次。
4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。
4.3.4 班组长：每班一次。
4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。
4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。
4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。
（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）4.4 制定分层审核检查表4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见 D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。
分层审核计划表
关键设备标识
安全规则执行
产品周转标识
审核：
批准：
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
品质经理/生产 经理/PMC经理/ 工程经理/工程
师
设备维护保养记录
各自对应本部过 程
工装维护保养记录 设备使用统计记录 设备状态标示
质量统计记录
每月
每月初
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质量员检验记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
关键岗位标识
/PMC经理/工程 经理
部门轮流审核
现场质量统计记录 客户投诉对应措施 纠正预防有效性 设备每日点检记录 不合格品处置记录
每季度
每个季度第二 个月
操作者首件、自检记录
量具检验校验记录
仓库物料摆放整齐性
仓库账物卡相符性
仓库物料先进先出执行
仓库物料区域划分
员工缺勤率
员工流失率
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
设备维护保养记录
工装维护保养记录
各部们组长/ 助理/主管
设备使用统计记录
本部门过程 设备状态标示
质量统计记录
每日/主管 每周一次
每天上午
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质检员巡检记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
序号 1
2
3 编制：核计划表
编号：
审核员
审核内容 审核对象
过程分层审核模板
告知在你所辖范围审核发现的问题
观察和参与针对问题采取的行动
组装
4.
Warehouse/Shipping 库房/发货
建立一份用 于各个产品/ 过程的过程
分层审核表 的母版。
Section #1: 普遍的工位问题
Section #2: 产品线或区域的特殊问题
先前的客户投诉问题
Section #3: 普遍的系统问题
在这个例子 中，工厂有4个 单页的审核表/
文件，覆盖了 所有的过程。
定义
过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准 化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进 组织实现QSB的愿景。
目的
确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
#2 部分: 质量关注部分的问题具体为：
质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持 一线操作员工：
确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受 控状态，以防止问题重复发生。 确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
LAYERED PROCESS AUDITS
过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
EPV WPO
SWI (SOS)
过程分层审核计划范例
过程分层审核计划
19.量具检具校验标识20.关键设备标识
1.产品图纸
2.产品工艺
3.作业指导书
4.检验指导书
5.产品磕碰
6.产品标识
7.产品摆放
8.设备每日点检记录
9.设备维护保养记录
10.工装维护保养记录11.设备使用统计记录12.设备状态标识
13.质量统计记录
14.客户投诉对应措施
15.内外部质量信息纠正预防措施
16.不合格品处置记录
17.质检员巡检记录
18.操作者首检.自检记录
19.量具检具校验标识
20.关键设备标识
21.工艺纪律执行
22.安全规则执行
1.工艺文件
2.作业指导书
3.检验指导书
4.设备每日点检记录
5.设备维护保养记录
6.设备使用统计记录
7.工装维护记录
8.刀具检查
9.量具检查
10.工具检查
11.标识/标牌
12.工艺纪律执行
13.安全规则执行
14.产品周转箱/筐
15.不合格品周转箱/筐
16.控制过程记录编制:
审核:批准:年 月 日年 月 日
年 月 日早班每天上午/中班每天下午或者晚上
每天一次每天上午质检员4关键重要工位审核操作者每班一次3基层审核车间主任助理/车间班长质检班长/管线质检员。
IATF16949 分层审核计划
第一层次审核计划
版本：A.0
时间 人员
审查任务 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
各车间班组长、检 验员
本车间
√√√√√√√√√√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
备注 每天
第二层次审核计划
时间 人员 生产课长、品质工 程师、体系工程师
第三层次审核计划
审查任务 轮流部门
第一周（每周三）
第二周（每周三）
第三周（每周三）
第四周（每周三）
第五周
备注
时间 人员
审查任务 1月底 2月底 3月底 4月底 5月底 6月底
7月底
8月底 9月底
10月 底
11月 底
12月底
备注
各部门经理 轮流部门
编制/日期：
审核/日期：
批准/日季度（3月底）
第二季度（6月底）
第三季度（9月底）
第四季度（12月底）
备注
备注： 1.第一层次审核计划为生产班组长、检验员每班次进行,如果当日未生产可不执行审核动作； 2.第二层次审核计划为生产主管、品质工程师、体系工程师每周进行； 3.第三层次审核计划为各部门经理每月进行； 4.第四层次审核计划为总经理每季度进行；
分层审核计划表
分层审核方案欢迎大家评审过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:yy; w- l; e( r% k4 b% m5 q8 a- g4 t- }*1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。
2 适用范围：**，**、 **。
（试行，效果好的话可以扩展产品）。
3 成立分层审核团队，任命审核组长：a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；o1 e+ g3 v; l# ]4 h 六西格玛品质论坛3 h, d8 u& d& x 4 t# b \. b% z- ]+ ]( s 5 }, e/ u6 m+ x( l+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。
4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。
每周组织召开一次评估会议。
4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；六西格玛品质论坛) }4 ^+ z5 r: l q 六西格玛品质论坛. f& z6 c3 w0 b! k% x 6 f* f* v& m# ~ - ?, k& ?2 h: n4 h w# p y/ v7 s4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。
分层审核检查计划(生产科)
班组长（甲班）
完
完
完
日成日成日成
期状期状期状
态
态
态
1
11
21
2
12
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3
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4
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30/ 31
班组长（乙班）
完
完
完
日成日成日成
期状期状期状
态
态
态
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根据完成情 1
休息日
审核对象 检查频次
况在相对应日 2
表示已完成
班组长 每班1次
期标记已完成 3 符号
空 白
表示未完成
车间主任 每月8－10次
生产科科 长
每月4-5次
备注：各班组长、车间主任、科长按照检查频次对车间执行检查。检查完后在相对应日期内标记完成，月底提交公司办，缺少每次
考核扣1分。
7
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车间主任
分层审核模板
11 各车间是否对工废及工废超标的产品进行统计？分析原因制定对应的整改措施？ 12 机加过程中对委外的产品是否按文件内规定的要求进行控制？进厂后是否有相应的检验措施及数量的核对环 完工产品是否按要求进行交验？校验单信息是否完整？总检是否按要求进行抽检？是否有检验指导书？ 13 节？ 14 对发现的不合格产品是怎样处理的？责任部门是否及时进行返工及挑捡？是否有返工返修作业指导书？ 15 总检是否对每天不合格品进行统计并告知各部门？责任部门是否对不合格产品进行分析并提供整改报告 （8D）？总检是否对人为导致的不合格对责任部门按规定进行相应的处罚？
不一致率
Layered audit data analysis分层审核数据分析
序 号 1 审核项目 Item 三大文件（过程流程图、控制计划和失效模式分析）是否都与现场符合并放置在现场？相关各加工及检验环 节是否都具有详细的操作指导书并执行？
毛坯入库是否符合流程，是否进行抽检数量，比例是多少？是否留有抽检记录？是否进行统计？入库前是否 进行必要的检验，如产品外观及流程卡上的信息是否完整，生产日期不同及混装的产品？各车间领料是否按 2 要求执行（按订单生产、负责人签字、进行产品确认等）？员工领料时是否对数量及产品进行验证，如果验 证，是按多大的比例进行抽查的？是否发现数量差异的现象？是否进行统计？ 工序生产时是否做岗前准备？如所用量具是否齐全有效并放在指定位置？设备日点检是否执行并留有记 3 录？生产前是否明确产品性能并对其进行确认（参照工艺卡及操作指导书），现场文件是否齐全（工艺卡 、检验记录、日点检、控制计划、刀具寿命表及刀具更换记录、设备操作指导书以及产品操作指导书 等）？ 关键刀具是怎样控制的？是否有标准及记录性文件？是否备有安全库存？建立安全库存的依据是什么？切削 4 液是否到位？是否符合标准？是否有添加或更换记录？ 生产时是否对工装进行验证并保留验证记录？是否有工装维修保养记录及设备维修保养记录？及保养计 5 划？工装是否存潜在缺陷（存在过程不稳定的现象）？是否具有防错功能？是否有工装的具体操作说明 （装卸产品的操作指导书）？ 任何（开始生产、停机后、换料后、更换刀具后、更换腔号后、调试工装后、换人后等）开始生产时是否 6 进行首件检验并留有记录？换刀后的首件产品是怎样处理的？是否有标识？是否有首件记录？记录是否与 换刀记录相符？ 7 8 9 10 生产时对发现的不合格品是怎样处理的？是否明确标识？并且有单独的存放区域？生产时发现不合格品是 否进行产品追溯？对不明确的产品是否采取标识隔离措施？ 操作者对各工序检验是否按照要求的频次进行检验并保留相关的记录？巡检是否按照规定的检验频次对该 产品进行巡检并记录？当班的关键尺寸测量结果是否合格？是用什么方法进行统计及控制的？ 完工产品的毛刺清理是否彻底？是否有相关毛刺清理的操作指导书？铝屑是否清理彻底？是否按要求摆放？ 各工序周转过程中的操作是否存在产品磕碰的现象及风险？是否按要求填写流程卡？ 加工现场是否达到6S的标准？是否有放置的不明产品？产品及一些工具是否实施定置管理？是否有产品锥放 的现象？
GM所有产品分层审核计划
日期： 工位： 部门： 审核者： 工位审核标准
1.各工位是否按照作业指导票及控制计划进行操作 2.作业指导票与控制计划是否召合 3.是否对首件产品进行确认，记录 4.是否对线体记性ESD点检，确认 5.是否对各工位防错治具进行验证，使用 6.所有不合格品是否进行挂不良品牌进行区分，管理 7.各岗位操作员是否有资格对此岗位进行操作，操作水平是否被跟踪，记录 8.各工作岗位是否达到了公司的5S标准 9.各工作岗位的产品是否有效地被记录，识别在追溯系统内 10.每个岗位操作员是否明白本岗位的质量标准，操作关键点和主要步骤 11.各岗位能否识别NG部品和缺陷部件 12.是否执行了先进先出原则
检印者：
批准人：
质量审核标准
1.是否所有不良情况（着荷，纳入，市场）已经通达所有操作者？ 2.是否针对不良情况对操作员进行培训，教育 3.是否所有关于工程不良都已经填加到作业指导票和控制计划，PFEMA中 4.是否操作员每日使用对策治具，实施对策操作 5.对于出现的质量培训，是否有明确培训记录 6.是否经常对操作员进行经验教训学习，教育 7.分层审核超期限未关闭项是否已经计入快速跟踪看板进行跟踪
体系审核标准
1.是否快速反应跟踪看板严格按照体系要求表格进行更新，记录 2.分层审核是否被所有层级领导贯彻执行 3.所有过程控制计划被及时更新&执行 4.先进先出原则是否被贯彻执行 5.工厂布局是否被揭示，特殊区域是否被审查 6.所有问题是否都被揭示，是否被跟踪记录，直至关闭 7.所有产品，部品是否按照体系标准防止到规定区域 8.对于红色项目是否按照要求进行跟踪记录，更新状态
批注：
Y-没有发现不符合 NC-发现了不符合发现了不符合项 NA-不适用 负责人 对策措施 目标日期
分层审核计划表
分层审核计划表分层审核是一种重要的管理工具，它在许多组织和企业中被广泛应用。
分层审核计划表是用来规划分层审核过程的一个重要工具。
在这篇文章中，我们将探讨分层审核计划表的定义、目的、内容和编制步骤。
分层审核计划表是一个详细列出各个层次的审核内容和时间安排的表格。
它可以确保审核过程的透明性和一致性，并帮助审核人员更好地管理和分配审核任务。
分层审核计划表是一个重要的管理工具，它可以帮助组织和企业提高审核的质量和效率。
分层审核计划表的主要目的是确保审核人员按照规定的审核方式进行工作，同时保证审核过程的合理性和公正性。
它可以帮助审核人员了解他们的审核任务和时间安排，并提醒他们及时完成审核工作。
分层审核计划表还可以用于监督和评估审核人员的绩效，为组织和企业提供有效的管理手段。
分层审核计划表通常包括以下内容：审核的层次结构、审核的时间安排、审核的内容和标准、审核的责任人以及审核的结果记录。
审核的层次结构指的是将审核过程划分为不同的层次，根据不同的职能和责任进行分工。
审核的时间安排是指每个层次的审核时间和时限，以确保审核过程的顺利进行。
审核的内容和标准是根据组织和企业的具体要求确定的，它包括对审核对象的各个方面的评估和判定。
审核的责任人是负责组织和协调审核流程的人员，他们要确保审核的公正性和准确性。
审核的结果记录是对审核过程和结果进行记录和归档，以备后续参考和审查。
编制分层审核计划表的步骤通常包括以下几个方面：确定审核的目标和范围、制定审核的准则和标准、确定审核的层次结构和时间安排、指定审核的责任人和审核的参与人员、监督和评估审核过程和结果。
确定审核的目标和范围是明确审核的目的和审核的对象，这是确定审核内容和标准的基础。
制定审核的准则和标准是根据组织和企业的要求确定审核的内容和评估标准，以确保审核的科学性和客观性。
确定审核的层次结构和时间安排是根据组织的层级和职能分工确定审核的不同层次和时间安排。
指定审核的责任人和审核的参与人员是确保审核过程的顺利进行和结果的准确记录。
分层审核表 (第一层)
分 层 审 核 检 查 表（适用于第二层、第三层）
审核部门：
主管经理：
车间责任人：
审核人： PI - 全员参与, STD - 标准化, BIQ - 质量控制, SLT - 现场物流, CI - 持续改进
日期：
编制：
第4页共4页
12 过程检验和确认是否严格执行并有效记录 不合格品是否放置在醒目的隔离容器内(零件清晰标
13 识,隔离容器为红色)?
现场的零件周转箱,转运装置上所有的标识是否和零件 14
对应,是否正确的零件放置在正确的容器内?
编制：
第1页共4页
责任人 完成时间 效果验证
STD标 PI
准化
CI 持续 SLT现场物流
7 新? 现场问题板上是否有足够的证据证据快速反应问题解
8 决会议按计划进行,并且所有发现的问题都有跟踪解 决?
SLT现 场物流
9 原材料和产品是否遵循先进先出管理?
10 设备布局调整后是否能提高效率，形成流动制造？ 11 车间的区域划分是否能够清晰的反映各区域的位置？
工件清洗设备、清洗液是否在原有基础上有改进并得 12
改进
分 层 审 核 检 查 表（适用于第二层、第三层）
审核部门：
主管经理：
车间责任人：
审核人： 检查最少/最多周转量的符合性,零件是否遵循先进先
15 出原则?
日期：
是否每次设备启动和班次轮转的确认验证都被明确定 16
义并有效实施?
第二部分 工序质量关注(重点关注顾客反映以及内部审核过程中 发现的质量关注点)
审核部门：
主管经理：
STD标 准化
审核人： 3 工作现场5S是否符合标准要求?
分 层 审 核 检 查 表（适用于第二层、第三层）
审核工作计划安排表范文
审核工作计划安排表范文一、引言本文档是为了明确审核工作计划安排表，以便于全面了解审核工作的具体内容和安排方式。
本计划表将详细阐述审核工作的目标、范围、内容和时间安排，并制定详细的审核工作计划，以保障审核工作的高效率、高质量和高准确性。
二、审核工作的目标和范围1. 目标：通过本次审核工作，全面检查和评估公司在财务、运营、管理等各个方面的运作情况，以确定公司运营是否合规、正常、高效。
2. 范围：本次审核将主要包括财务报表、财务制度、内部控制、公司管理制度、经营绩效等方面内容的审核。
三、审核工作的内容1. 财务报表审核（1）审核财务报表的编制是否合规、真实、完整、客观和公正。
（2）审核财务报表中各项财务数据的准确性和可靠性。
2. 财务制度审核（1）审核公司的财务制度是否健全、规范、科学，是否合理、有效。
（2）审核公司的财务制度在实际应用中的情况，是否符合相关法律法规要求。
3. 内部控制审核（1）审核公司的内部控制制度是否完善、有效，是否符合公司实际情况。
（2）审核公司内部控制制度的执行情况，是否存在漏洞和不足之处。
4. 公司管理制度审核（1）审核公司的管理制度是否合理、规范。
（2）审核公司管理制度的执行情况，是否有违规或不当行为。
5. 经营绩效审核（1）审核公司的经营计划、目标，是否合理、可行。
（2）审核公司的经营绩效情况，是否与经营计划和目标相符。
四、审核工作计划1. 项目准备（1）确定本次审核的范围和目标。
（2）制定审核工作计划和时间表。
（3）确定审核工作的具体人员、任务分工。
2. 资料调查（1）收集公司的财务报表、会计凭证、财务制度文件等相关资料。
（2）对收集到的资料进行初步筛查和整理。
3. 实地调研（1）根据审核工作计划，安排审核人员对公司实地开展调研。
（2）了解公司的运营状况、内部控制制度的执行情况等。
4. 财务报表审核（1）对公司的财务报表进行详细审核。
（2）比对财务报表中的数据与实际情况的符合程度。
分层审核检查表内容
分层审核检查表内容
今天老师给我们讲了一个好玩的事情，嘿嘿，就是“分层审核检查表内容”。
听起来好像很难对不对？但是其实就是检查我们做事情的时候，要分好多层次一步一步来，不能一下子做完。
老师说，要像做题一样，每道题都要检查，不能跳过哪一层。
我和小明一起做作业，他说：“哎呀，这个题我好像错了！”我说：“没关系，咱们看看检查表上的内容，一层一层检查！”然后我拿出了老师给我们的检查表，开始一个个比对。
哦，原来我们要先做算式，再检查数字，最后再看答案！我说：“嘿嘿，太棒啦！这样做，肯定没错！”
小明笑了：“我也知道啦，分层检查，一步一步来，先做第一层再做第二层！”他也认真地检查起来，嘴巴里嘟囔着：“嗯嗯，这里对了，那儿错了。
”
我们都做完了，检查表一看，嗯，真的对了！我们俩高兴得不得了，哈哈大笑：“分层审核检查表内容真管用！”
老师表扬我们俩，真是太开心啦！
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分层审核计划表范文上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质 001-xx文控编号：001 版本：A/0 修改日期：xx.3.18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。
2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。
3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。
3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。
4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。
过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。
防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。
4.2 制定分层审核计划4.2.1 各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。
4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。
各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。
4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。
4.3.2 车间主任：每月至少二次。
4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。
4.3.4 班组长：每班一次。
4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。
4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。
4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。
（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）4.4 制定分层审核检查表4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见 D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。
4.4.2 分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。
4.4.3 审核检查表包括(不限于)过程的所有要素进行定期地评审，主要以5M1E为主。
4.5 审核的范围4.5.1 班组长原则上每周审核的范围必须全覆盖班组所有工序、所有产品。
4.5.2 现场工程师原则上每月审核的范围必须全覆盖管辖的所有工序、所有产品。
4.5.3车间主任每月审核的范围必须全覆盖车间所有的班组。
4.5.4 制造工程科每月审核的范围必须全覆盖所有的车间、所有的班组；半年覆盖工厂的全部产品。
4.5.5 质量保证科每月过程审核，半年覆盖工厂全部产品。
5 实施5.1 每次分层审核时，其结果、不合格情况及纠正措施应记录(见D3)。
5.2 针对审核中提出的不符合项，由责任部门负责纠正措施的制定和实施。
车间各层次审核过程中发现的问题当场整改的不需要填写纠正措施，但需记录和汇总。
5.3 车间分层审核中涉及相关部门的问题需反馈相关部门并抄送质量保证科。
相关部门在收到问题信息后应在当天反馈。
5.4 分层审核的实施情况应在车间和班组信息栏中公布。
5.5 审核结果统计及反馈5.5.1 对班组和车间分层审核中发现的问题及时公布，并及时在班前会或车间会议上通报。
5.5.2 车间每月对审核结果进行汇总统计(见表单D4)，并公布在车间或班组信息栏中。
5.5.3 车间每月的分层审核问题汇总后，每月10日前反馈质量保证科，质量保证科对厂内分层审核情况进行汇总统计(见表单D4)，并在质量例会上通报。
5.5.4 质量保证科每月对分层审核实施情况进行评估（见表单D5）。
5.6 分层审核包含实物质量的抽查5.6.1 抽查频次：质保科每周一次，半年覆盖全部产品。
5.7 分层审核工作和实物质量抽查的考核5.7.1 对分层审核和实物质量抽查的结果，按厂《质量奖惩条例》相关条例执行。
6 表单D1 分层审核计划表D2 分层审核检查表D3 分层审核改进措施表D4 分层审核改进措施表汇总D5 分层审核打分表7 文件的发布和修改7.1 分层审核细则是一份动态文件，可根据实际情况进行修改。
7.2 分层审核细则从xx.3.21起执行。
过程分层审核(Layered Process Audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。
2 适用范围：**，**、 **。
（试行，效果好的话可以扩展产品）。
3 成立分层审核团队，任命审核组长：A组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长； B组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长； C组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。
4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（B、C组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。
每周组织召开一次评估会议。
4.2 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；4.4 C组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。
5 审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组高风险项目必须最少每班审核一次，一般项目每天审核一次。
6 编制审核检查表：质量处*负责编制分层审核检查表。
“过程分层审核检查表”由3个部分组成：1）工位问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
2）质量关注点，依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。
3）生产系统问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
必须在“过程分层审核检查表”中注明在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目，考虑下列可能的要素：1）量具的功能和校验的确认2）堆放/包装技术3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）过程参数5）作业指导书6）产品标识7）扭矩监控（如适用）8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）顾客反馈7 实施审核：支持部门也可以被邀请参与评审。
当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应该参与进来，有利于正确的指导/积极促进。
8 过程分层审核对策措施表：对策措施表为每个组跟踪操作/工位存在的未关闭问题，并张贴在班组区域中容易看到的地方，同时粘贴分层过程审核对策措施评估报告（包括：符合率和完成情况的图表）。
检查表中所有不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。
当问题解决时，对策措施表要更新并签名。
9 审核结果的跟踪及评估：审核组对审核结果进行跟踪。
每周召开一次评估会议，汇总本周的B组、C组检查结果，形成评估报告，上报生产副总和生产管理处处长。
评估报告包括：评估项目符合性和过程分层审核完成状况，将过期未关闭的对策措施提交生产副总，评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题）。
10 相关记录年度过程分层审核计划及跟踪表管理层（B、C组）月度过程分层审核实施计划过程分层审核检查表过程分层审核对策措施表过程分层审核对策措施评估报告出自六西格玛品质论坛bbs.6sq./,本贴地址:bbs.6sq./viewthread.php?tid=144949一 1 分层审核Layered process audit，顾名思义是过程审核的一种，是针对制造过程进行的审核。
2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的是由一线班组长实施，其次是各个功能部门的主管，最后是工厂中的中高级管理者也参与。
审核应涵盖整个工厂的各个区域，各个班次。
二，在分层审核前，设计分层审核检查清单很重要。
因为审核时一旦发现不符合要立即纠正，所以必须确定纠正措施，这个纠正措施就是反应计划。
确实，在审核时会发现一些不可预知的不符合，所以要不定期的更新检查清单，检查清单是动态的。
但由于没有CQI-8分层过程审核指南，所以对三四问题不太了解。
我们公司推行分层审核是基于客户的推动，前期执行情况很不理想，但目前执行情况尚可。
经验就是一定要让公司管理层参与，而且分层审核情况要在会议上提出并汇报给公司高层，这样生产部才会重视。
分层审核介绍中也指出最关键的是应由制造部经理负责推动，而不是质量部推动。
出自六西格玛品质论坛 bbs.6sq./,本贴地址:bbs.6sq./viewthread.php?tid=172971XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：xx年5月10日发布 xx年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。
三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
四、成立分层审核团队，任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。
五、职责：5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。
5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。
每周组织召开一次评估会议。
5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。
5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。