ISO9001-2015质量管理体系及ISO14001-2015环境管理体系相关方需求和期望应对措施管理表
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
ISO14001-2015环境管理体系标准的发展与变化
ISO14001-2015环境管理体系标准的发展与变化文I S O/T C207/W G5成员/华夏认证中心总工程师王顺祺□ISO/14001-2015环境管理体系标准已于2015年9月15日正式发布了。
本标准在起草中,总结了过去十几年实施的经验，并为适应当前全球环境保护的新形势，对原标准作了大量的修改,新版标准与2004版相比有了较大的发展和变化。
本标准的起草组（ISO/TC207/SC1/WG5）历时三年半多,专门召开了十次起草组会议才完成了标准的起草，可以说标准的制定集中了各国专家的智慧。
首先介绍标准的起草原则。
ISO14001新版标准起草的原则包括：1、根据ISO/TMB批准的管理体系导则（ISO/IEC Directives 1）的要求，采用规定的框架结构（HLS），共用子条款名称和共用正文、术语和定义。
（下面将专门介绍）2、考虑TC207“EMS未来挑战研究组”提出的建议，对环境管理体系要求的条款进行修订或补充；3、尽可能保持现有ISO14001标准的要求，并考虑与ISO14000系列其他标准的一致性。
为了确定ISO14001新版标准的修改重点，2008年ISO/TC207决定成立专题研究组（EMS未来挑战研究组）研究环境管理体系标准存在的问题及改进方向。
为此该研究组调查了各国标准应用中的问题和需求。
2010年该研究组提出了研究报告，列出了ISO14001环境管理体系标准需解决的11个课题。
ISO14001新版标准起草组在起草中，充分考虑了这些建议。
（注：关于EMS未来挑战研究组提出的11个课题，我在2010年专门写过文章《ISO14001标准再次改版中的重点课题》，发表在《华夏认证信息》2010年第8期。
）因此，ISO/14001-2015环境管理体系新版标准，不论在结构方面还是在内容方面都有了很大的变化，其中有一些变化对于标准的实施能产生较大的影响。
这些变化也可以说是标准的发展。
ISO 9001、ISO 14001和ISO 45001三大管理体系标准的整合思路、步骤
ISO 9001、ISO 14001和ISO 45001三大管理体系标准的整合思路、步骤一、为什么要整合？照道理，实施了多种管理体系，该企业的整体管理效果会更好。
但不幸的是，很多企业在实施了多种管理体系之后，虽某一方面的管理获得了不同程度的改善，但企业的整体运行效率却严重降低了。
为何？因为很多企业并没有把所实施的多种管理体系进行有效整合——各种管理体系独立运行；各类管理流程繁多，重叠并行与互相矛盾屡见不鲜；各类文件、表格汗牛充栋；各种管理会议与审查层出不穷……无论何种类型的企业，任何管理体系要求，最终要靠中基层管理人员与员工来执行。
于是乎，为了对付各种管理体系的繁杂要求，中基层管理人员与员工不得不花去大量精力学习各种文件、填写多种报表、参加各类管理会议；在生产非常繁忙之际，一些人只好明目张胆地开始敷衍。
为了消除各主管部门的各自为政所带来的此类乱象，需要“顶层设计”的思维。
因此，企业高层必须保持清醒的头脑：在实施任何一个管理体系之初，就必须将该管理体系与其它现有全部的管理体系进行有效整合。
若在中途、或孤立地建立一个管理体系后，再来进行整合，其难度和复杂度会高很多。
而在那时，企业整体运行效率的下降已成为事实。
二、独立运行存在的问题三大体系的建立，有效促进了质量、环境、职业健康安全工作。
在运行管理中，我们按照体系标准、体系要素和法律法规的要求，针对生产工艺流程中可能发生的质量、环境、安全等问题，实施全员、全方位、全过程的运行控制，运用PDCA运行模式的手段和方法，强化管理，持续改进，使企业管理不断上水平。
同时，在运行中我们也发现以下问题：1、同一部门在工作中执行三套体系，造成职责不一致、行动不统一。
2、在同一生产工艺流程、统一工作程序上三套体系文件中均有要求时，造成重复性开展、重复记录。
3、内部审核时，三套体系单独进行，形成同一记录、同一工作重复审核。
4、管理评审时，三套体系单独进行，增加评审次数和会议次数，评审的质量和效果不太理想。
最新质量、环境、职业健康安全管理体系标准条款对照表(2020年)
7.5.3
文件化信息的控制
7.5.3
成文信息的控制
8
运行
8
运行
8
运行
8.1
运行的策划和控制
8.1
运行策划和控制
8.1
运行策划和控制
8.1.1
总则
8.1.2
消除危险源和减少职业健康安全风险
8.1.3
变更管理
8.1.4
采购
8.2
产品和服务的要求
8.2
应急准备和响应
8.2
应急准备和响应
8.2.1
顾客沟通
8.2.2
产品和服务要求的确定
8.2.3
产品和服务要求的评审
8.2.4
产品和服务要求的更改
8.3
产品和服务的设计和开发
8.3.1
总则
8.3.2
设计和开发策划
8.3.3
设计和开发输入
8.3.4
设计和开发控制
8.3.5
设计和开发输出
8.3.6
设计和开发更改
8.4
外部提供的过程、产品和服务的控制
8.4.1
6.1.1
总则
6.1.1
总则
6.1.2
环境因素
6.1.2
危险源辨识、风险和机遇的评价
6.1.3
合规义务
6.1.3
法律法规和其他要求的确定
6.1.4
措施的策划
6.1.4
措施的策划
6.2
质量目标及其实现的策划
6.2
环境目标及其实现的策划
6.2
职业健康安全目标及其实现的策划
6.2.1
环境目标
6.2.1
职业健康安全目标
ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系标准之间的区别
ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系标准之间的区别通常被大家称为ISO三体系认证的具体是指什么呢？ISO9001:2015质量管理体系认证；ISO14001:2015环境管理体系认证；ISO45001：2018职业健康安全管理体系认证。
ISO三体系的共同点和侧重点ISO9001、ISO14001及ISO45001均是组织全面管理的重要组成部分，它们分别从不同的侧面规范组织的活动和行为。
如下：ISO9001侧重对组织产品质量的管理；ISO14001强调对组织的环境因素（气、水、土、生态系统、公共环境等）的管理；ISO45001是针对组织的职业安全健康进行管理（改善工作条件，消除事故隐患，控制职业危害，保护劳动者的安全与健康等）。
ISO三体系认证的效益1、质量管理体系：稳定服务质量，减少客户投诉，为客户和潜在的客户提供信心，提高企业信誉，直接有利于拓展市场。
2、环境管理体系：节约能源资源，降低企业各种管理成本和损失成本；持续达到排放、减少排污费用，提高效益，提高市场竞争力，为保护环境作贡献。
3、职业健康安全管理体系：提升公司的企业形象；增强公司凝聚力；减少企业经营的职业安全卫生风险，达到企业永续经营；进行内部管理改善，避免职业安全卫生问题所造成的直接/间接损失；善尽企业的国际/社会责任；顺应国际贸易的新潮流，突破贸易壁垒。
实施ISO三个标准的相同点（1）组织实施管理的总方针和目标相同。
（2）三项标准使用共同的过程模式结构，结构相似，以方便使用。
（3）体系的原理都是PDCA（计划-执行-检查-改进）循环。
（4）都需要有文化的管理体系。
（5）都明确要有文件化的职责分工。
（6）都提出了通过体系运行实现持续改进。
（7）都提出了遵守法规和其他要求的承诺。
（8）都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性、适宜性和符合性。
（9）都要求对不符合项进行管理评审并加强培训教育。
（10）都要求组织的最高管理者任命管理者代表，负责建立、保持和实施管理体系。
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表2019年第（ 1 ）次内审【总第（4 ）次内审】注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/Q(50430): GB/T50340-2017№相关文件标准号审核要点检查记录Y/N1 QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。
组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
Y1.QES:4.2 确定相关方。
组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。
相关方的要求会表现在很多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。
三体系认证全套体系文件
苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-01质量环境职业健康安全管理手册ISO9001： 2015GB/T50430-2017ISO14001：2015ISO45001：2018版本：A/1编制：XXX审核：XXX批准：XXX20XX-08-01发布 20XX-08-01实施苏州玲珑电子科技发展股份有限公司苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-01管理体系文件更改一览表0 管理手册目录苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-010.1 颁布令颁布令公司建立了质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系,为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面搭建了一个很好的平台，管理体系的持续保持为公司的发展做出了贡献。
本手册规定了公司的管理方针和管理体系结构。
本手册是公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的纲领性文件，是公司全体员工的行为规范，体现了公司对顾客及相关方的承诺，要求全体员工认真学习，深入理解，严格按照本手册的规定，落实各项责任，满足法律法规、顾客及相关方要求，达到其满意。
依据ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017 《工程建设施工企业质量管理规范》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》要求，结合公司实际情况，对《质量、环境和职业健康安全管理手册》（以下简称《管理手册》）及体系文件进行了编制，现予发布起实施。
全体员工必须严格执行，确保管理体系的有效运行。
总经理：张XX苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-01 0.2 管理者代表任命书管理者代表任命书兹任命公司王XX同志为公司管理者代表，其主要职责如下：1.建立、实施和保持公司管理体系的有效运行；2.及时向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和任何改进需求；3.确保在公司内提高全体员工满足法律、法规要求和顾客要求的意识；4.就管理体系有关事宜代表公司与外部方进行联络。
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
物流货运企业ISO9001-ISO14001-2015质量环境手册
质量环境手册(ISO9001-2015-ISO14001-2015)目录1. 前言1.1颁布令1.2公司简介2. 规范性引用文件3. 术语和定义4. 组织环境4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量环境管理体系的范围4.4.质量环境管理体系及其过程5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2 质量环境方针5.2.1制定质量环境方针5.2.2沟通质量环境方针5.3 组织的角色、职责和权限6策划6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量环境目标及其实现的策划6.3变更的策划7支持7.1 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.1.3 基础设施7.1.4 过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识7.2 能力7.3意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息7.5.1总则7.5.2编制和更新7.5.3文件化信息的控制8运行8.1 运行策划和控制8.2 产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务有关要求的确定8.2.3 与产品和服务有关要求的评审8.2.4 产品和服务要求的变更8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发的策划8.3.3设计和开发的输入8.3.4设计和开发的控制8.3.5设计和开发的输出8.3.6设计和开发的更改8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2 控制类型与程度8.4.3 外部供方信息8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后活动8.5.6变更的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3 分析与评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格与纠正措施10.3持续改进附件1 程序文件清单附件2 组织结构图附件3 质量环境管理体系职能分配表附件4 质量环境管理体系过程清单颁布令为提高公司质量环境环境管理水平，完善质量环境环境管理制度，规范质量环境环境管理活动，提高产品质量环境，促进企业节能降耗、清洁生产、降低成本，满足国、内外顾客及相关方的需求，公司在原有质量环境环境管理的基础上，依据ISO9001:2015标准、ISO14001:2015标准及其他法律法规和要求，结合公司实际情况，编制了【质量环境手册】。
ISO 9001-2015质量管理体系及ISO14001-2015环境管理体系标准要求讲解、升级运用、内审员培训教材
…… （8 项要求）
4.4.2 应保持必要的文件化信息：
a) 支持过程运行所需； b) 确保过程按计划实施。
12
Schematic representation of the elements of a single process
13
4. 组织的背景环境
Context of the organization
Appendix
Bibliography
9. Performance evaluation
10. Imp目录
ISO 9001:2008
质 量 管 理 体 系 要 求
0 1 2 3 4 5 6 7 8 引言 范围 引用标准 术语和定义 质量管理体系 管理职责 资源管理 产品实现 测量、分析和改进
16
“业务” 泛指组织 赖以生存 的核心活 动；与组 织是公共 还是私有 、盈利或 非盈利无 关。
5. 领导作用 Leadership
5.1 领导作用与承诺 Leadership and commitment 5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应：
a) 顾客要求和适用的法律法规要求得到确定、理解和持续
e) 在对QMS的变更进行策划和实施时，确保完整性。
19
6. 策划 Planning
6.1 风险和机遇的应对措施
Actions to address risks and opportunities
6.2 质量目标及其实现的策划
Quality objectives and planning to achieve them
Annex SL (High Level Structure)
Introduction
1. Scope 2. Normative references 3. Terms and definition
ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境和职业健康安全三体系内审员培训考试题
B、组织应定期评审其应急准备和响应程序
C、可行时，组织还应定期试验上述应急准备和响应程序
D、适用时，向相关方，包括为组织工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训
18.组织应对所确定的策划和运行QMS所需的来自外部的形成文件的信息进行适当的（），并予以保持，防止意外更改。( )
A、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都具备相应的能力
B、组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据
C、组织应保留保持适当能力方面的文件化信息D、以上均不对
13.6.依据ISO14001：2015标准7.5.1条款的要求，组织的环境管理体系应包括：（）
A、标准要求的文件化信息B、组织确定的实现环境管理体系有效性必需的文件化信息
22.形成文件信息的作用是（）
A、为产品符合要求和过程有效性提供证据B、为审核提供依据C、需要时实现可追溯D、A+C
23.依据ISO9001：2015标准9.1.和期望已得到满足程度的感受
B、组织应确定获取顾客的需求和期望已得到满足的感受的程度的信息和方法
ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境和职业健康安全三体系内审员培训考试题
姓名
日期
得分
一、不定项选择题：（每题2分共50分）
1.公司现推行哪三个体系？（）
A、ISO19001/14000/18000 B、ISO9001/14001/ISO45001-2018
A、最高管理者应制定质量方针和目标B、最高管理者审批质量手册
C、最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内的领导作用
ISO14001-2015环境管理体系
14001:2015环境管理体系目录版权信息博瑞森图书：企业阅读本土实践前言一 ISO14001 产生背景及标准改版计划（一）标准版改版的背景（二）为什么要推行 ISO14001 （三）ISO14001 的好处（四） ISO14001 改版的目的（五）标准改版计划二新标准的重大改变三新标准条款结构四 ISO14001： 2015 主要条款解读及运用指南（一）范围（二）引用标准（三）术语和定义（四）组织的环境（五）领导作用（六）策划（七）支持（八）运行（九）绩效评价（十）改进五实施 ISO14001： 2015 的常见问题六需要形成可追溯的（记录与证据）文件化信息七 ISO14001： 2015 内审员试题八 ISO14001： 2015 案例文件汇编（一）环境纲领性文件 1. 序言 2. 公司简介 3. 名称解释4. 体系范围5. 标准条款与职责权限对照表6. 环境管理方针与目标7. 组织架构8. 部门职责（二）相关流程文件与规定材料 1. 资源能源管理程序 2. 信息交流程序 3. 废弃物管理程序 4. 环境纠正与预防管理程序 5. 相关方施加影响程序 6. 应急准备和响应程序 8. 法律法规与其他要求管理程序9. 化学品油品管理程序 10. 合规性评价程序 11. 环境监视与测量程序 12. 环境因素管理程序13. 环境因素评价标准 15. 环境目标指标管理方案程序 16. 污水污染管理程序17. 灭火器作业指导书 18. 消防栓作业指导书 20. 固体废弃物分类表（如表 8- 9 所示）前言新推出的 ISO14001： 2015 版，结构与 ISO9001 一样，可更好地与ISO9001 结合，降低了双体系认证的难度。
推行 ISO14001 的目的不是让企业拿一个证书，而是要真正起到节能减排的作用，这对企业、对国家、对整个人类都是有福报的事情。
企业内部节能，降低了成本，将有更多的利润，在与同行竞争中也更有优势。
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06其环境
部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（行政部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（人力资源部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
训
识沟通
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：营销部
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：采购部
评价日期：2020.01.06部门：管理层。
ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境和职业健康安全三体系内审员培训考试题
B、组织应定期评审其应急准备和响应程序
C、可行时，组织还应定期试验上述应急准备和响应程序
D、适用时，向相关方，包括为组织工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训
18.组织应对所确定的策划和运行QMS所需的来自外部的形成文件的信息进行适当的（），并予以保持，防止意外更改。( )
8.水资源的大量消耗及水质污染造成了水资源危机。（）
9.根据ISO45001:2018，危险源是可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境（）
10.破坏的根源、状态或行为或其组合制冷剂氟里昂，清洗剂四氯乙烯等，与臭氧发生连锁反应，造成臭氧层变薄。（）
三、简答题：（共30分）
1、组织在建立和评审职业健康安全目标时应考虑哪些方面？
C、手册、程序D、A+B
14.实现（）之间的平衡被认为是即满足我们现今的需求，又不损害后代人满足的能力的基础。（）
A、社会、经济和政治B、发展、环境和社会C、社会、发展和环境D、环境、社会和经济
15.依据ISO14001：2015标准8.2条款的要求，下列关于说法最为确切的是（）。
A、按策划的措施准备响应，以预防紧急情况所带来的不利环境影响
A、发放并使用B、标识与管理C、授权并修改D、保持可读性
19.依据ISO9001:2015标准，关于“基于风险的思维”，以下风险正确的是（）
A、应识别风险、并致力于消除所有风险B、最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解
C、顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素D、风险评估是操作层面的活动，最高管理者不必新版参与
A、最高管理者应制定质量方针和目标B、最高管理者审批质量手册
三体系认证是哪三体系
三体系认证是指ISO9001认证、ISO14001认证、ISO45001认证。
三体系认证又叫三标体系认证或三标一体。
目前最新版三体系认证版本是ISO9001：2015质量管理体系；ISO14001：2015环境管理体系；ISO45001：2018职业健康安全管理体系企业如需进行以上的认证，企业如需进行认证可以通过咨询中鉴联合企业认证办理，国家认证中心发证，流程简单，20个工作日内最快认证，通过率99%,证书在国家认监委查询，认证流程见下图↓ISO9001:2015是国际标准化组织（ISO）制定的质量管理体系标准。
是一个着重于质量管理体系的国际标准（简称QMS），该标准吸收国际上先进的质量管理理念，采用PDCA循环的质量哲学思想企业认证，对于产品和服务的供需双方具有很强的实践性和指导性。
标准适用于各行各业，全球已有几十万家企业、政府、服务组织及其它各类机构导入ISO9000并获得第三方认证。
通过IS O9001认证，已成为组织进入市场和赢得顾客信任的本条件，使企业获得进入国际市场的“绿色通行证”，政府采购准入条件，采用此标准的公司是为了满足客户及监察部门的要求，加强客户满意度，达到持续改进的目的。
ISO14001是:2015是国际标准化组织（ISO）制定的环境管理体系标准，ISO14001 是环境管理体系认证的代号。
ISO 14000 系列标准是由国际标准化组织制订的环境管理体系标准。
是针对全球性的环境污染和生态破坏越来越严重，臭氧层破坏、全球气候变暖、生物多样性的消失等重大环境问题威胁著人类未来的生存和发展，顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。
是目前世界上最全面和最系统的环境管理国际化标准，适用于任何类型与规模的组织。
企业实施ISO14001标准可达到节能降耗，优化成本，改善企业形象，提高竞争力的目的。
获得ISO14000认证已经成为打破国际绿色壁垒、进入欧美市场的准入证，促使企业加强环境管理，促使企业节约能源，再生利用废弃物，降低经营成本并逐渐成为组织进行生产、经营活动及贸易往来的必备条件之一。
国际仓储标准
国际仓储标准国际仓储标准是用于指导仓储和物流管理的全球标准和最佳实践。
这些标准通常由国际标准化组织（ISO）和其他国际组织制定，旨在提高仓储效率、降低成本、确保产品质量和安全性，以及减少环境影响。
以下是一些与国际仓储标准相关的主要标准和指南：1.ISO 9001:2015 - 质量管理系统：这一标准适用于各种行业，包括仓储和物流。
它着重于确保组织能够提供一致的产品和服务质量，提高客户满意度。
2.ISO 14001:2015 - 环境管理系统：这一标准旨在帮助组织降低对环境的负面影响。
在仓储和物流方面，它有助于减少能源消耗、废物产生和碳排放。
3.ISO 45001:2018 - 职业健康与安全管理系统：这一标准关注组织在仓储和物流过程中员工的健康和安全。
它有助于降低工作场所事故和职业病的风险。
4.ISO 28000:2007 - 安全管理体系：这个标准专注于供应链的安全管理，包括仓储和物流方面。
它有助于确保货物在整个供应链中的安全性。
5.ISO 22301:2019 - 业务连续性管理系统：这一标准关注组织在面临紧急情况或灾害时保持业务连续性。
在仓储和物流方面，它有助于确保供应链在不可预测的情况下仍能正常运作。
6.ISO 9000系列- 质量管理和质量保证标准：ISO 9000系列包括多个与质量管理有关的标准，它们有助于确保产品和服务在仓储和物流过程中的一致性和高质量。
除了ISO标准，还有其他国际组织和行业协会发布的仓储和物流标准和指南。
这些标准可以根据特定行业和国家的需求有所不同。
在实际操作中，根据所在地区的法规和行业标准，组织可以选择采用适用的国际仓储标准来优化其仓储和物流操作，以提高效率、降低成本和提供更好的客户服务。
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
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频繁更换供应商造成物料供应或者物料品质不稳定
外部供方管理程序PD840-01
采购和外发管理程序PD840-02
采购課
持续
交付的物料合格率高
来料检查不良率
每月/次
品保部
来料不合格影响本公司的生产进度和最终产品质量
外部供方管理程序PD840-01
来料检查工作指引WI860-02
品保部
持续
4
厂界周边企业和居民
客户审核结果
不定时
品保部
本公司运行的体系通不过客户的审核
内部审核管理程序PD920-01
改进管理程序PD100-01
品保部
持续
客户的环境管理要求得到满足
客户的与环境管理和环境有害物质管理相关的投诉或抱怨
每年/次
品保部
交付给客户的产品含有环境有害物质，造成客诉、退货或赔偿
环境有害物质管理程序EPD810-03
存在返反《环保法》及相关的环保法规的情况
环境运行控制程序EPD810-01及相关的工作指引
全公司
持续
污染物达标排放，废弃物合法处置
污染物排放检测报告，危废处置合同及转移单据
每年/次
人事行政部
污染物超标排放，危废废弃物未合法处置。
环境运行控制程序EPD810-01及相关的工作指引
製造課
工程部
人事行政部
製造課
品保部
持续
2
员工
员工福利
饭堂伙食改善、员工生日会等
每月/次
人事行政部
员工福利會
员工流失
从员工中选取代表组成伙食管理委员会对饭堂进行监督；
每月举办生日会
人事行政部
持续
个人能力提升
培训计划实施准时率
每月/次
人事行政部
员工流失，员工能力得不到提升
能力和意识管理程序PD720-01
人事行政部
持续
公正、透明的管理制度
持续
ISO9001-2015质量管理体系及ISO14001-2015环境管理体系相关方需求和期望应对措施管理表
序号
相关方
需求和期望
监测指标
监测频率
监测部门
风险分析摘要
应对措施
责任部门
完成期限
备注
1
客户
产品质量满足要求
客户投诉率、客户退货率、交板合格率
每月/次
品保部、業務部
交付给客户的产品不合格，造成客诉或退货
职工手册
每年/次
人事行政部
员工流失
依照《职工手册》规定的管理制度进行管理
人事行政部
持续
健康、安全的工作环境
员工的投诉或反馈
每年/次
人事行政部
员工流失，员工身心健康受到损伤
环境运行控制程序EPD810-01
製造課
工程部
人事行政部
持续
3
外部供方
稳定、持续地合作/互利双赢
供应商年度；
3.严格执行《劳动合同法》的规定.
人事行政部
持续
安全生产
政府监管部门（安监、消防）的审核和检查结果
每年/次
人事行政部
存在违反《安全生产法》、《消防法》的情况
应急准备与响应控制程序EPD820-01及相关的工作指引
人事行政部
持续
保护环境
政府监管部门（环保）的审核和检查结果
每年/次
人事行政部
制程控制程序PD851-01
检验控制程序PD860-01
製造課
品保部
持续
准时交货
交货延误率、交板准时率
每月/次
生管課
業務部
延期交货
《生产计划工作指引》WI851-01
生管課
持续
服务良好
顾客满意度
每年/次
業務部
顾客对本公司的服务不满意
顾客满意管理程序PD912-01
業務部
持续
建立质量/环境管理体系并有效地运行
不受本公司的污染和影响
周边企业或居民的投诉或反馈
每月/次
人事行政部
被周边企业或居民投诉
环境运行控制程序EPD810-01
全公司
持续
5
政府和社会
合法经营
政府监管部门（工商、税务、劳动和社会保障）的审核和检查结果
每年/次
人事行政部
存在违反《工商法》、《税务法》、《劳法合同法》的情况
1.严格依照法律的规定经营；