跟踪审计管理表格版三单
财务审计管理表格个表格
财务审计管理表格1.◎审计通知单2.◎审计表3.◎审计工作计划表4.◎审计报告表5.◎财务抽查通知单6.◎稽核工作计划表7.◎被审计单位基本情况表8.◎审计业务专用发文稿表9.◎审计工作底稿表-1审计通知单□定期□不定期年月审计单位审计日期审计内容配合事项核准：复核：制表：表-2审计表编号：审计事项审计部门单据金额正确性说明审计记录评语核准：复核：制表：表-3审计工作计划表年月审计类别日常定期不定期核准：复核：制表：表-4审计报告表年月审计项目审计类别审计期间抽样比率审计结果备注核准：复核：制表：表-5财务抽查通知单年月核准： 复核：制表：表-6稽核工作计划表年 月稽核类别 稽核 项目 估计 数量 抽样 数量 稽核时间 稽核 人员 会同人员 备注日常 定期 不定期起 讫抽查日期抽查人员抽查项目经管部门备注总经理核准：复核：制表：表-7被审计单位基本情况表年月日年账册编号凭证号码内容摘要金额（元）会议记录审计结论月日借贷审计组长（主审）：审计员：复核：审计日期：表-8审计业务专用发文稿表签发核稿：主办单位：拟稿人：事由：附件：机密等级：报：发：送：打字：校对：审字：第号年月日印份：表-9审计工作底稿审计部门：审字第号审计组长（主审）：年月日被审部门：审计项目：内容摘要：所附凭证：评价及建议：被审部门意见：。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类表✌审计需求调查表编号：编制日期：表✌审计通知书编号：天工审☯✉✉✉✉✉✉✉号表✌承 诺 书表✌授权委托书表✌审计所需资料清单被审计单位： 项目名称： 编号：表✌工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表✌工程资料归还签收单编制单位： 编号：表✌建设项目审计实施方案编号：表✌审计会议纪要表✌审计程序表单位名称：编制人：日 期索引号：项目名称：复核人：日 期页次：、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表✌审计日记审计项目： 索引号：表✌审计工作底稿索引号：✌表✌审计取证函索引号：共 页 第 页表✌审计访谈记录表建设单位：建设项目名称： 编号：记录日期：表✌现场勘查记录表编号：记录人： 年 月 日表✌问询函建设单位：建设项目名称： 编号：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表✌工作联系函编制单位： 编号：表✌征询意见函：受贵单位委托，我们对 的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于 年 月 日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年 月 日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委 托 单 位 公 章：年 月 日表✌文书送达回证编号：表✌回访记录表编号：表✌工程审计报告书流转控制表索引号：页 次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号： 收费金额：签 名 年 月 日 时 备 注撰 稿 人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师 ：总经理签发：打 印：校 核：复印装订 ：盖 公 章：领取报告人：注： 本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
跟踪审计用表格
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：计量表编号：
清单编码
分部分项工程名称
单位
部位
工程量
计算草图、几何尺寸、测量表等（可另附页）：
计算式（可另附页）：
承包单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
监理意见：
监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
负责人（签字）：
负责人（签字）：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
工程签证单
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：签证单编号：
签证产生原因（设计变更/不可预见/建设单位）
（签证事由、原因，可另附页）
承包单位：（盖章）
负责人：
日期：
监理意见：
Байду номын сангаас监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
财务审计管理表格个表格
财务审计管理表格1.◎审计通知单2.◎审计表3.◎审计工作计划表4.◎审计报告表5.◎财务抽查通知单6.◎稽核工作计划表7.◎被审计单位基本情况表8.◎审计业务专用发文稿表9.◎审计工作底稿表-1审计通知单□定期□不定期年月审计单位审计日期审计内容配合事项核准：复核：制表：表-2审计表编号：审计事项审计部门审单据金额正确性说明计记录评语核准：复核：制表：表-3审计工作计划表年月审计类别日常定期不定期核准：复核：制表：表-4审计报告表年月审计项目审计类别审计期间抽样比率审计结果备注核准：复核：制表：表-5财务抽查通知单年月核准： 复核： 制表：表-6稽核工作计划表年 月稽核类别 稽核 项目 估计 数量 抽样 数量 稽核时间 稽核 人员 会同 人员 备注日常 定期 不定期起 讫抽查日期抽查人员抽查项目 经管部门备注总经理核准：复核：制表：表-7被审计单位基本情况表年月日年账册编号凭证号码内容摘要金额（元）会议记录审计结论月日借贷审计组长（主审）：审计员：复核：审计日期：表-8审计业务专用发文稿表签发核稿：主办单位：拟稿人：事由：附件：机密等级：报：发：送：打字：校对：审字：第号年月日印份：表-9审计工作底稿审计部门：审字第号审计组长（主审）：年月日被审部门：审计项目：内容摘要：所附凭证：评价及建议：被审部门意见：。
青岛万科成本审计跟踪表
-
分析要点
审前分析阶段（符合性） 审前分析阶段（符合性） 关键指标 分析步骤
1、相关制度存在； 2、K2流程是否完善； 估算准确 3、结算金额/预估金 率； 额；
1、相关制度存在；
-
1、相关制度存在；
-
1、查看制度平台相关制度； 2、查看公司变更参与部门与领导、 决策审批流程； 3、抽检变更签证K2流程执行情况； 4、结算金额/预估金额比例；（抽 样表01） 1、知本家中负签证或变更台帐中的 负签证在结算中是否扣除； 2、如未扣除负签证，检查合同付款 是否存在超付现象；（抽样表01） 1、知本家中签证是否漏录； 2、EAS中变更签证导入完整性； 3、成本月报变更签证准确性；
-
-
1、遗留的签证变更的 工程造价； 2、工程造价预估额 度； -
-
-
-
-
-
-
-
-
高
1、K2审批流程设置；
1.1.2
高
1、知本家负签证录入； 2、变更签证台帐； 1、变更签证台帐录入； 2、EAS导入； 3、成本月报填报；
1.1.3
高
1.2 扣款台帐管理
1.2.1
扣款台帐不完整、不准确 扣款台帐基础资 的情况；付款及结算中未 料管理 扣除；
高
1、水电费扣款台帐录入； 2、保修款扣款台帐录入； 3、奖罚及责任扣款台帐录 入；
1、合同导入完整性； 2、合同导入科目及分 摊正确性；
1、残值回收台帐完整 性；
1、残值回收台帐建立情况；
1、目标成本编制并发 起审批时间；
1、对比目标成本审计表时间与图纸 方案时间；
1、目标成本测算表4级 科目是否有缺漏项目； 1、目标成本编制指标 是否与工程规划许可证 一直；
财务审计管理表格(9个表格)(共11页)
财务(cáiwù)审计管理表格表-1审计(shěn jì)通知单□定期(d ìngq ī) □不定期核准(h ézh ǔn)：复核：制表：审计 单位审计 日期审计 内容配合 事项年 月表-2编号(bi ān h ào)：审计 (sh ěn j ì )表审计事项 审计部门单 据 金 额 正确性 说 明核准(h ézh ǔn)： 复核： 制表：审 计 记 录评 语表-3审计工作计划表年月核准(hézhǔn)：iǎo)：复核：制表(zhì b审计类别日常定期不定期表-4审计报告表年 月核准(h ézh ǔn)：复核：制表：抽样比率 审计项目 审计类别 审计期间 审计结果备 注表-5财务(c áiw ù)抽查通知单年 月抽 查 人 员经 管 部 门抽 查 项 目抽 查 日 期备 注核准(h ézh ǔn)：表-6复核： 制表：稽核(j īh é)工作计划表年 月核准：复核(f ùh é)：制表：稽核类别日常 定期 不定期稽核时间起 讫稽核 人员 稽核 项目估计 数量会同 人员抽样 数量备注总经理表-7被审计单位(d ānw èi)基本情况表年 月 日审计(sh ěn j ì)组长(主审)： 审计员： 复核(f ùh é)： 审计日期：会议记录内容 金额借 贷摘要 (元)月 日审计结论号 码账 册 凭 证 编 号年表-8审计业务(yèwù)专用发文稿表核稿：主办单位：拟稿人：签发表-9审计工作底稿(dǐgǎo)审计(sh ěn j ì)部门：审 字 第 号被审部门：内容摘要：审计项目：机密等级：送：审字： 第 号报： 打字： 印份： 年 月 日事由：校对：附件：发：财务审计管理表格所附凭证：评价及建议：被审部门意见：审计(shěn jì)组长(主审)：年月日内容总结。
公司财务审计管理表格(个表格)
公司财务审计管理表格（个表格）
作者: 日期: 2
财务审计管理表格财务审计管理表格
1. ◎审计通知单
2. ◎审计表
3. ◎审计工作计划表
4. ◎审计报告表
5. ◎财务抽查通知单
6. ◎稽核工作计划表
7. ◎稽核报告表
◎被审计单位基本情况表
9. ◎审计业务专用发文稿表
10. ◎审计工作底稿
核准: 复核: 制表:
审计通知单
表-1
年 月
□定期 □不定期
表-2
审计表
核准: 复核: 制表:
表-3
审计工作计划表
制表:
核准:
复核:
表-4
审计报告表
核准: 复核: 制表:
表-5
财务抽查通知单
总经理:
核准: 复核: 制表: 表-6
稽核工作计划表
核准: 复核: 制表:
表-7
稽核报告表
核准: 复核: 制表:
核准: 复核: 制表:
表-8
被审计单位基本情况表
审计组长（主审）：审计员: 复核: 审计日期:
年月曰
审计业务专用发文稿表
核稿:
主办单位:表-9
拟稿人:
审计工作底稿
事由: 附件: 机密等级:
报： 打字:
印份: 表-9
发: 校对：
送:
审字：
年 月曰
被审部门： 审计项目：
内容摘要：
第 号
审计部门:
审 字。
建设项目全过程跟踪审计表格-工程类
附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表编制人：负责人（签章）：日期：年月日表B-2建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。
实用标准文案表B-3建设项目基本情况表编号：编制：审核：日期：年月日文档大全实用标准文案表B-4审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：招投标情况审查表文档大全合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：文档大全合同付款情况审查表文档大全表B-8合同分包情况审查表文档大全表B-9合同变更情况审查表文档大全表B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：文档大全实用标准文案表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。
2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。
实用标准文案表B-12工程变更审批情况审查表文档大全表B-13工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
表B-14工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
表B-15材料（设备）定价审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。
表B-16工程索赔审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。
表123 跟踪审计项目调查表 含审计工作底稿
施工图ห้องสมุดไป่ตู้查
10
建设工程质量安全报监
11
开工报告/施工许可证
12
其他相关行政审批
审计人员：复核人员：日期：年月日
审计工作底稿
建设单位名称
项目名称
审计单位名称
审计委托单位名称
审计事项
审计过程记录
审计结论或查出问题摘要及依据
审计人员
编制日期
建设单位意见
审计小组复核意见
复核人员
复核日期
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
审计人员：复核人员：日期：年月日
说明：
XXXX工程项目跟踪审计调查表（三）
项目基建程序执行情况调查表
项目名称：
序号
基建程序名称
审批机关及文号
备注
1
建设项目选址意见书
2
建设用地预审
3
环境影响评估报告
4
可行性研究报告
5
建设用地规划审批
6
建设用地取得
7
建设工程规划审批
8
初步设计
实际投资来源
建设规模
征地（建筑）面积：
总长（高）度：
米
目前工程
形象进度
实际支出数
其他需要说明的事项：
审计人员：复核人员：日期：年月日
XXXX工程项目跟踪审计调查表（二）
项目施工标段（或单位工程）及其他建设内容明细表
建设单位：项目名称：
序号
单位工程（或建设内容）名称
概算投资
承建单位
合同价（元）
1
2
3
4
XXXX工程项目跟踪审计调查表（一）
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类之欧阳数创编
附表-综合类表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：复核人：日期页次：项目名1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表A-11审计日记审计项目：索引号：表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。
4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。
表A-22工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：审计项目名称：工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。
交通工程项目跟踪审计管理用表
附录 A
（资料性附录）
变更及征地拆迁个案交接单项目名称提交日期提交部门（盖章）提交人签字接收部门（盖章）接收人签字序号内容
备注：
附录 B
（资料性附录）
交通工程项目跟踪审计管理用表
设计变更立项审核意见表
工程项目名称：
施工单位名称：设计变更立项编号：附件：
咨询企业：
现场负责人：
日期：年月日
设计变更审核意见表
工程项目名称：
施工单位名称：设计变更批复编号：
建设单位工程管理部门意见：
日期：年月日
承包人意见：
日期：年月日附件：
咨询企业：
现场负责人：
日期：年月日
索赔费用审核意见表
工程项目名称：
施工单位名称：索赔费用申报编号：
咨询企业：
现场负责人：
日期：年月日
征地拆迁个案专项审核意见表
工程项目名称：
附件：
咨询企业：
现场负责人：
日期：年月日
_________________________________。
建设项目全过程跟踪审计表格-财务类
附表—财务类表C—1投资及完成情况一览表- 149 -说明：1.本表按项目划分的标段及所含单项、单位工程明细填列，包含建设工程投资全部内容;2.定价方式:公开招标、邀请招标、比选或直接发包等;3.备注：合同内容完成情况，结算情况等。
- 150 -表C—2物资盘点情况审查表- 151 -表C-3资金来源及到位情况统计表制表：审核：年月日概算执行情况比较表贷款合同检查记录单位名称：AAA公司编制人：日期索引号：业务项目：复核人：日期页次：表C—6在建工程结构分析表单位名称：编制人：日期：索引号：会计期间: 复核人：日期: 页次：财务负责人：制表人:- 157 -说明: 1、建安工程\设备大于2％确定为审计重点，待摊支出大于0.1%确定为审计重点；2、由于建筑工程\安装工程已经由工程造价咨询公司审核,而待摊支出没有经过审计，故确定待摊支出的重要性水平较低.表C—7主要合同核对表单位名称：编制人：日期：索引号:表C-8资金来源结构表客户: 编制：日期: 索引号:表C—9凭证（交易）检查表单位名称: AAA公司编制人：日期: 索引号：会计期间: 复核人：日期：页次：表C—10年度会计账户余额与年度审计报告核对表客户：编制: 日期：索引号:表C-11工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表客户：编制：日期: 索引号：表C—12竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对客户：编制：日期：索引号：表C—13竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表客户：编制: 日期：索引号：表C-14竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对客户：编制：日期索引号：表C—15预计未完工程检查表客户:AAA公司编制: 日期编制：日期: 索引号：会计期间：复核: 日期: 复核: 日期：页次:表C—16建设资金使用明细表客户: 编制：日期：索引号:注:建筑安装工程投资与设备投资合计××××元，与天工基审字【200×】×××号审核报告金额相符.表C—17交付使用资产表单位名称: 编制人：日期索引号: 项目名称：复核人：日期页次：表C—18重要事项签证单单位名称：编制人：日期索引号: 业务项目：复核人：日期页次：表C—19标书收入（或中标服务费收入）检查核对表客户：编制: 日期：索引号: 会计期间: 复核：日期：页次：说明：招标工程项目根据工程招标情况一览表填，出售标书份数根据评标资料填,单位售价根据招标文件填，已入账收入根据相关会计账户填。