跟踪审计月报审核表
会计审计流程及跟踪表
会计审计流程及跟踪表简介本文档旨在介绍会计审计流程及其相关的跟踪表的使用。
会计审计是指对财务报表和账务进行系统性、独立的检查和评估，以确定其准确性、完整性和合规性的过程。
通过使用跟踪表，可以帮助监控和追踪审计的进展情况，确保按照预定的程序和时限进行。
会计审计流程会计审计流程通常包括以下步骤：1.计划阶段：确定审计目标、范围和时间表，收集必要的信息和文件，并制定审计计划。
2.环境评估：评估公司的内部控制环境，了解审计的风险因素。
3.风险评估：评估财务报表的风险，确定关键的审计重点。
4.测试阶段：执行对财务数据的测试，包括内部控制测试、验证凭证、抽样检查等。
5.核查阶段：对审计发现进行核查和分析，评估其影响和合规性。
6.报告阶段：编制审计报告，总结审计结果、意见和建议。
跟踪表的使用跟踪表是一种工具，用于记录和追踪会计审计的进展情况。
以下是一些常见的跟踪表的使用方式：1.审计计划跟踪表：记录审计计划中确定的目标、范围和时间表，以及实际的完成情况。
2.文件收集跟踪表：记录收集的审计文件和信息的来源和状态，以便及时追踪所需文件的准备情况。
3.内部控制测试跟踪表：记录内部控制测试的目标、方法和结果，以及发现的问题和改进建议。
4.取证抽样跟踪表：记录取证抽样的样本选择、测试方法和测试结果，以及抽样误差的评估。
5.核查跟踪表：记录核查过程中发现的问题、核查方法和结果，以及问题的解决情况。
通过使用跟踪表，审计人员可以清楚地了解审计的进展情况，及时发现和解决问题，确保审计按计划进行。
总结会计审计是一项重要的过程，旨在确保财务报表的准确性和合规性。
通过合理地使用跟踪表，可以有效地跟踪和管理审计的进展情况。
根据实际情况，可以定制和调整跟踪表的形式和内容，以满足具体的需求和要求。
跟踪审计工作表
招标文件审查意见表
合同审查意见表
编号：
编号：
投标报价审查意见表
基本情况工程名称: 建设单位：
设计单位：中标单位
建筑面积：中标金额：
工期：中标单方造价：
审查内容工程量清单主材用料计费费率措施费用承诺条件
中介机构意见：
负责人: 年月日审计部门意见：
负责人: 年月日
设计变更审核表
建设单位：编号：
第7表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
工程签证造价审核表
编号：
第8表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
综合单价审核表
编号：
第9表隐蔽工程跟踪审计记录表
编号：
第10表材料（设备）价格审计确认单
第11表
工程项目进度款支付建议表
工程名称：编号：。
跟踪审计月报(完整资料).doc
【最新整理，下载后即可编辑】******************工程项目跟踪审计月报第**期（****年**月）***********工程造价咨询有限公司驻场审计组****年**月**日*********************工程项目跟踪审计月报一、项目概况1、项目名称：2、建筑面积：3、总投资（合同造价）：4、结构层次：5、建设单位：6、施工单位：7、监理单位：8、招标方式：9、计划开工日期：*****年**月**日10、计划竣工日期：****年**月**日二、跟踪审计工作的依据1、公司与委托人签署的咨询合同文件2、委托人与承包人签署的施工合同文件、施工过程中双方形成的会议纪要、补充协议3、委托人的招标文件4、承包人的投标文件5、设计文件及相关技术标准6、国家有关工程造价管理的法律、法规文件三、跟踪审计工作的任务和目的1、全面掌握工程项目的施工进展情况，按月报告固定资产投资的完成情况；2、及时了解工程项目在施工过程中采取的重大技术、质量措施，对施工过程中发生的设计变更、施工签证及相关的技术措施进行如实地记录，并就此类事件发生的费用提出审计意见；3、适时地对隐蔽工程进行抽查，了解工程的质量情况。
对进场的大宗材料、设备进行取证记录，形成相关的审计记录。
并就此类材料、设备进行询价，获取审计证据。
4、协助委托人草拟或审查招投标过程中的各项技术经济文件，提出咨询意见。
5、对承包单位提交的工程进度款计量和进度款支付申请文件进行审核，并提出审核意见。
三、本月的工程计划进度与实际形象进度（附图片**页）本月计划进度：本月实际进度：实际进度与计划进度相比是：****（提前或滞后），其原因是：**********四、本月完成的固定资产投资额及累计完成的固定资产投资额（附计算表）本月完成固定资产投资：******元累计完成固定资产投资：********元五、本月跟踪审计记录表（附表**份）六、本月咨询成果统计汇总情况七、现场有关工程造价管理方面存在的主要问题和改进意见：。
跟踪审计月报
任务重就该向你的领导不断反应，给人，给工作支持，刚毕业更应该把活作细作扎实。
然而情况已经如此，对策如下:1.认怂，找援助。
如实向老板反应情况，等待援助。
放宽心，情况真如你所说的话这个业务出了问题对老板和签字人影响最大。
你个新人还没那么大风头。
2.刚正面，虽然不明智，有太多现在的你应付不了的事情，但也不乏一个自力更生的办法。
说来话长，先熟读施工合同和咨询合同，理清发包人，承包人，咨询人，监理人的权利义务，甚至背景关系，熟悉合同条款才会有以后的操作方向。
其他细节太多，但以上是基本点，从这儿挖掘才是正途。
你们单位挺牛逼的，刚毕业就赶让这么浪。
应该是咨询费太少了。
你们领导让所有量实测实量，让谁量？技术达标水平过关吗？结果甲方，乙方认可吗？测量是用嘴吗？费用算谁的?god，干完这个活跳槽吧，跟这种二货没前途的，他跟不会没区别。
工程项目全过程跟踪审计是指在工程实施阶段，审计部门或其委托的中介机构根据现行的法律法规和有关规定，运用科学的管理方法和切合实际的审计依据，对工程投资实施动态的、主动的控制。
全过程跟踪审计由竣工决算事后的静态审计，发展到“驻场动态审计”，使审计监督覆盖了从工程招标、合同签订、设计、变更、设备材料的进出、隐蔽工程确认，直到工程款支付的全过程。
要全面有效地控制工程造价并及时纠正项目进展过程中可能发生的偏差，取得社会效益与投资的最优化、就有必要对影响工程造价的各阶段实施全过程的控制，将可能的问题处理在萌芽状态，达到基建审计的目的。
建设项目的规模越大，建设工程造价控制越应贯穿于项目的全过程。
审计部门的事前加入、全程跟踪，能及时提供有关信息，为领导决策提供依据。
跟踪审计月报一四年三月
雨花台区政府投资工程建设项目跟踪审计月报审计类型：工程跟踪审计—2014年3月工作汇报项目名称：大定坊经济适用房二期A地块工程审计单位：南京信诺工程造价咨询有限责任公司咨询报告书目录第页南京信诺工程造价咨询有限责任公司（第 8 期）大定坊经济适用房二期A地块工程跟踪审计报告受雨花台区政府投资项目管理办公室的委托,我公司于2013年8月1日开始对南京铁心房地产开发有限公司投资建设的大定坊经济适用房二期A地块工程进行跟踪审计。
现将有关2014年3月1日至2014年3月31日的审计情况报告如下：一、工程概况南京铁心房地产开发有限公司大定坊经济适用房二期A地块工程位于南京市雨花台区铁心桥街道管道路，工程内容包括大定坊经济适用房二期A地块一、二标段土建及安装工程、消防工程。
本工程资金来源：自筹。
1、上述公共设施用地主要配建地下车库、商铺及配电房等。
住宅、地下车库及商铺总建筑面积122328.76平方米，其中：地上建筑面积为105770.18平方米，地下建筑面积为16558.58平方米。
本工程主体部分包括：（1）、08、09、11、13#幢住宅楼、商业、变电所等，总建筑面积为57351.73m2。
其中8#楼建筑面积为17135.88 m2（地下：1034.18 m2；地上:16101.7 m2）； 9#楼建筑面积为17407.61 m2（地下：892.33 m2；地上:15620.17 m2；9#、10#商业:895.11 m2）； 11#楼建筑面积为11263.3 m2（地下：563.56 m2；地上:10369.94 m2；商业:329.8 m2）；13#楼建筑面积为11346.3 m2（地下：576.36 m2；地上:10438.34 m2；物业:68.4 m2；变电所:263.2 m2）； 01#变电所建筑面积为198.64 m2。
（2）、包括01#地下室、10、12、14#幢住宅楼、商业、幼儿园、变电所等，总建筑面积为64977.03m2。
跟踪审计月报
跟踪审计：
跟踪审计是一种全新的审计方法，是指单位审计部门组织对建设项目实施过程的合法性、真实性、规范性进行跟踪审计监督，是有效地利用有限的资金和资源，用尽可能小的费用、用尽可能快的速度和优良的质量，建成预期的项目，使其实现预期的功能。
2018年9月25日晚，中国审计署发布2018年第二季度国家重大政策措施落实情况跟踪审计结果公告。
设立背景：
近年来，随着经济社会的快速发展，各级政府不断加大对基建、农业、社保、环保等领域的投入力度。
为了提高资金使用效益，有效防止重大的投资项目、重大的民生工程、重大的生态环境建设项目搞劳民伤财、形象工程、政绩工程和“豆腐渣”工程，审计机关及时调整思路，一改过去的事后审计为事前介入、事中跟踪，对政府投资项目、财政专项资金等尝试进行全过程跟踪审计，跟踪审计应运而生。
基本含义：
关于跟踪审计的定义，理论界还没有形成一致的看法。
国内对跟踪审计的研究大部分集中在工程项目上。
在工程项目跟踪审计的理论研究中，研究的对象也有差异，有的研究工程项目全过程跟踪审计，有的则仅限于施工阶段跟踪审计。
结合已有的研究成果和审计工作实践，我们认为，跟踪审计是指审计人员旨在提高被审计对象的绩效。
这里的绩效既指经济效益，也指被审计对象的合规性、合法性等，对被审计对象进行适时评价、持续监督和及时反馈的一种审计模式。
跟踪审计月报(模板)
××××工程跟踪审计月报（第×期）被审计单位：××××审计项目：××××跟踪审计单位：××××出具简报日期：××××年××月××日根据《中华人民共和国审计法》、《海口市政府投资项目管理暂行规定》等相关规定及海口市审计局审计委托安排，我司派出跟踪审计组，对××××项目实施跟踪审计。
现将20××年×月××日至20××年×月××日跟踪审计情况汇报如下：(汇报时间为每月的23日)一、本月工程进度情况[例]（一）×标段。
本月拨付进度款×万元，累计拨付资金×万元，占合同金额×%。
本月完成工程进度×%，累计完成×%，比计划工期延期×%。
工程延期主要原因：1、（二）×标段。
本月拨付进度款×万元，累计拨付资金×万元，占合同金额×%。
本月完成工程进度×%，累计完成×%，比计划工期延期×%。
工程延期主要原因：1、标段完成情况表二、本月跟踪审计工作(撰写要求：阐述参加或审计事项、日期，内容要表述清楚，而且语言要简练。
)[例](一)×月×日，参加××原始地面高程复测，并编写取证单和审计工作底稿。
(二)×月×日，现场察××的施工，××的施工情况进行见证，并编写审计取证单和审计工作底稿。
(三)×月×日，参加工地例会。
全过程跟踪审计项目申请表
计划
开工日期
计划
竣工日期
项目经办人
（必须在编人员）
联系方式
手机/邮箱
（填写手机号码和邮箱）
项目负责人
（必须在编人员）
联系方式
项目概况
简述：
（附立项批复文件、立项申请等文件）
申请单位意见
申请承诺：
我单位申请全过程跟踪审计服务的项目，资金来源已落实，功能需求已明确，可提交申请。
**大学全过程跟踪审计项目申请表
申请单位：
(请填写单位/部门全称）
申请日期：
年月日
项目名称
是否在学校批复的年度审计计划中
□是□否
项目类型
□新建/改扩建工程：总投资在6000万元（含）以上
□修缮工程：预算在3000万元（含）以上
□其他：在前述金额之下但学校人为有必要的建设工程总投资额（万元）建筑面积经费代码
负责人（签字）： 公章年 月 日
以下为审计处填写部分
跟踪审计服务费预算（万元）
工程审计办公室负责人（签字）：年 月 日
分管处长意见
年 月 日
跟踪审计报告模板
跟踪审计报告模板跟踪审计报告模板篇一：跟踪审计报告模板（造价咨询单位名称）踪审计报ＸＸＸＸ跟报〔201X〕Ｘ号审计项目：xxxxx项目项目负责人：xxxxxx咨询公司跟告我公司接受委托（或者：经公开招投标确定，我公司），于200X年X月至20XX年X月对……（项目名称）实施了跟踪审计。
审计过程中，重点对……范围、……内容进行了跟踪审计。
………………。
现将跟踪审计情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目立项审批情况，主要包括以下几个方面的内容：1.项目立项审批时间、文号、投资、建设规模、建设内容2.国土、环保、规划、建设等相关审批手续履行情况（二）相关参建单位及招投标、直接发包情况，主要包括以下几个方面的内容：1.勘察设计、监理、招标代理、质量检测等单位，合同金额，以及其招投标情况。
2.分标段说明招投标情况、施工单位、中标或合同金额；直接发包工程、施工单位、合同金额及报批手续履行情况等。
（三）项目实际建设情况（包含开工及完工时间，以及相关完工验收情况等）二、跟踪审计实施情况（一）人员配备、驻场审计时间安排，人员到岗到位情况（包括人员调整、时间变动等情况）（二）结合项目特点，叙述跟踪审计主要做法，内容包括：1.采用的跟踪审计方式，驻场时间。
2.对该项目建设主要内容、重点环节等采取的审计方式、方—2—法、措施（结合审计实施方案中规定、审计内容、程序、步骤，是否履行且到位），提出了哪些审计意见和建议，建设单位采纳情况，取得的成效。
（主要包括优化设计和施工方案及其节约额、规范控制变更和隐蔽工程、提高建设和施工管理水平、规避审计风险等重大及重要内容，要列举实例，并有相关资料及数据支撑。
）三、审计结果（一）取得成效。
汇总说明跟踪审计过程中取得的成效，包括发出审计意见建议份数、采纳情况、节约建设资金；在工程管理、投资控制等方面的监督中取得的成效。
（二）跟踪审计发现的问题、提出审计意见内容及解决办法。
对已整改落实情况和尚未整改落实情况分别表述。
216619_跟踪审计月报格式
216619_跟踪审计月报格式绥阳县新城区路网(三纵三横)市政工程项目跟踪审计月报跟踪审计月报第期年月日至年月日跟踪审计单位,章,: 编制人,签字,: 项目负责人,签字,: 编制日期:精品文档--------------------------精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 本月工程进度情况及分析工程名称绥阳县新城区路网(三纵三横)市政工程建设单位绥阳县鸿泰城乡建设投资开发有限公司设计单位监理单位葛洲坝项目管理顾问有限公司施工单位太平洋建设集团有限公司跟踪审计单位深圳市建星项目管理顾问有限公司绥阳县审计局领导:绥阳县新城区路网“三横三纵”市政工程项目从2012年12月22日至2013年3月13日止阶段我项目跟踪审计小组工作开展及现场施工情况向贵局汇报:一、我方工作开展情况;1、加紧收集整理与本工程相关的各方面资料。
2、积极与工程相关各方参与人员联系便于我跟踪审计工作的开展。
3、我跟踪小组坚持每天安排工作人员对施工现场进行巡视，跟踪规划一号路和西三路路基大渣层铺设部分情况，随时做好大渣铺设记录便于完善和核对施工单位报送资料。
4、积极对工程图纸资料进行熟悉查阅，完成我跟踪小组的--------------------------精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档--------------------------精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 前期工程预算工作。
资金科跟踪审计工程进度半月报表
是否全日制是否211、985院校
公开招聘报名表
应聘岗位：填表时间：年月日姓名性别出生日期
证件照
（照片）
户籍所在地民族最高学历
政治面貌婚姻状况工作状态□在职□待业
□其他_________
身份证号码联系电话
有何特长
学习经历（从最近、最高学历起）起止时间
（年/月）
毕业学校专业学历、学位
工作经历（从最近任职的单位起）起止时间
（年/月）
工作单位及岗位离职证明人联系方式
职业/执业资
格、职称证书
授予时间证书全称发证机关
主要工作业绩
学习工作期间
奖惩情况
称谓姓名出生年月政治面貌工作单位及职务
家庭主要成员
最快可到岗
时间
期望薪酬
（年收入）
特别说明：
1、本人承诺上表事项均详实可靠，自愿接受公司对表内资料的核实，如有虚假、隐瞒或故意遗漏而导致公司与本人订立劳动合同，公司有权解除劳动合同。
2、本人承诺其联系方式真实有效，且如有变更，应在3日内及时书面通知公司，而在此期间或之后因未及时通知公司变更相关联络方式导致相关文书不能送达的，相关责任和法律后果由本人承担。
承诺人签名：年月日
注：不能修改格式。
定期跟踪审查报告表
年度/定期跟踪审查报告表项目名称项目来源方案版本号方案版本日期知情同意书版本号知情同意书版本日期伦理受理号伦理批件号科室主要研究者研究进展情况：□在研 1 □正在招募受试者/正在实施研究2 □受试者干预/随访已经完成3 □后期数据处理阶段，估计完成日期: ______________□暂停是否打算继续进行研究？□否□是□不确定□完成研究完成日期：____________________(注：请提交结题报告)前次审查之后是否有任何修正？□否□是受试者摘要：批准的入组人数：_______已经纳入的受试者总数：________不良事件/严重不良事件数：__________与药物相关的SAE数：__________从研究方案开始实施后筛选受试者总数：___________受试者伤害情况：□没有□身体的□认知的□二者兼有以下所有项目请说明详细情况：1自前次审查后，是否对受试者人群、招募方法或选择条件作了任何变更？□否□是2自前次审查后，是否对知情同意过程或文件做了任何变更？□否□是3是否有可能影响伦理委员会评价本方案中受试者风险/利益比的文献报道或最新研究结果？□否□是4自前次审查后，是否出现任何意外的并发症或不良反应事件？□否□是5自前次审查后，是否有受试者退出研究？□否□是6自前次审查后，参与的研究者是否有增加或减少？□否□是7有无变更医学顾问或研究者？□无□有8自前次审查后，是否有任何合作研究机构的增加或减少？□否□是9是否有任何研究负责人成为与本研究方案相关机构的顾问因而可能发生利益冲突？□否□是报告人签名报告日期如果存在相应变更，请按照下面要求具体说明。
（对没有发生变更的项目，可以不用说明。
）1对受试者人群、招募方法或选择条件作了怎样的变更？请说明变更的原因。
2对知情同意过程或文件做了怎样的变更？请说明变更的原因。
3如果存在有可能影响伦理委员会评价本方案中受试者风险/利益比的文献报道或最新研究结果，请列出文章题目或最新研究结果的内容。
跟踪审价常用表格详解
跟踪审计项目常用表格设计图纸咨询意见编号：JMW-ZY-BG-24工程项目施工图设计阶段限额设计分配表编号：JMW-ZY-BG-25工程设计概算审查表编号：JMW-ZY-BG-26 工程名称:制表人: 时间:工程施工预算审查表编号：JMW-ZY-BG-27工程名称:招标文件审查意见编号：JMW-ZY-BG-28 建设单位主管部门：编号：投标报价审查表编号：JMW-ZY-BG-29工程名称:合同审查意见编号：JMW-ZY-BG-30隐蔽工程跟踪审核记录表编号：JMW-ZY-BG-31制表人：时间：工程项目进度款支付建议表编号：JMW-ZY-BG-32 工程名称：建设项目工程成本控制表编号：JMW-ZY-BG-33选材定价申请表编号：JMW-ZY-BG-34材料（设备）价格签认单编号：JMW-ZY-BG-35费用索赔申请表编号：JMW-ZY-BG-36 工程名称：索赔费用审批表编号：JMW-ZY-BG-37 工程名称：设计变更审批表编号：JMW-ZY-BG-38 工程名称：设计变更通知单编号：JMW-ZY-BG-39工程变更申请表编号：JMW-ZY-BG-40 工程名称：制表人：时间：工程变更造价报审核定表编号：JMW-ZY-BG-41 工程名称：签证报审核定表编号：JMW-ZY-BG-42 工程名称：合同外项目签证表编号：JMW-ZY-BG-43变更综合单价分析表编号：JMW-ZY-BG-44 工程名称：编制人：时间：综合单（合）价呈批审核单编号：JMW-ZY-BG-45 承包单位：变更编号：建设工程施工阶段造价控制咨询意见编号：JMW-ZY-BG-46施工阶段造价控制建议书编号：JMW-ZY-BG-47 工程名称：建设工程事前控制咨询意见编号：JMW-ZY-BG-48建设项目竣工结算资料交接单编号：JMW-ZY-BG-49重大事项联席会议纪要编号：JMW-ZY-BG-50咨询成果效益确认表编号：JMW-ZY-BG-51。
年度定期跟踪审查申请表
伦理审查项目编号
前次跟踪审查日期
方案名称/版本号
知情同意书版本号及版 本日期
申办者
主要研究者及科室
一、研究进展阶段
口研究尚未启动
口在研口正在招募受试者（尚未入组）
口正在实施研究
口受试者干预/随访已经完成
口后期数据处理阶段
口提前终止（请提交提前终止研究报告表）
口暂停 是否打算继续进行研究一口是，口否，口不确定
自前次审查后，是否对知情同意过程或知情同意书做了任何的变更？
口否，口是（请另页说明）
自前次审查后，研窕风险是否超过预期？
□否，□是（请另页说明）
自前次审查后，是否有可能影响伦理委员会评价本方案中受试者风险/利益比的文献报道或最新研究 结果？
□否，□是（请另页说明）
自前次审查后，研究中是否存在影响受试者安全和权益的问题？
自前次审查后，是否有对于研究的任何投诉报告？
口否,口是（请另页说明）
自前次审查后，是否有来自数据和安全监督委员会的报告？
口否,口是（请另页说明）
是否申请延长伦理审查批件的有效期：
口否，口是（请说明预计期限）
主要研究者签名,年 月 日
口否,口是（请另页说明并解释）
自前次审查后，是否出现严重不良事件及非预期不良事件？
口否，口是（请另ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ说明）
自前次审查后，参与研究的研究者和研究机构人员和数量是否有变更？
□否，口是（请另页说明）
自前次审查后，是否有任何研究负责人成为与本研究方案相关机构的顾问，因而可能发生利益冲突？ 口否，口是（请另页说明）
口完成（请提交研究结题报告表）
□其他一
二、受试者信息
伦理批准的入选受试者例数：