公司收购、并购过程中调查所需资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
股权收购项目尽调清单
股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。
但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。
在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。
本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。
2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。
股权并购尽职调查清单
股权并购尽职调查清单在进行并购交易前，需要对目标企业的主体资格、并购的授权与批准进行调查。
这包括目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）等方面的合法合规性。
同时，需要了解目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为，以及年审情况和是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍等方面的情况。
还需要确认本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。
对目标企业股权结构和股东出资的调查也是必要的。
这包括了解目标企业当前的股权结构及其合法性，以及股权结构的变革过程及其合法性。
同时需要确认目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰等情况。
对于各股东的出资，需要确认是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括出资方式、出资比例与数额、是否有虚报注册资本或虚假出资情况等方面的情况。
还需要了解用于出资的有形财产的权属、是否经评估作价、是否移交及过户，以及用于出资的无形资产的归属及权属证书、类别、剩余有效期、评估作价、移交及过户等方面的情况。
此外，还需要确认目标企业对外投资情况，包括设立分公司、投资参股子公司和控股子公司等方面的情况。
对于目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况，也需要进行了解。
最后，需要确认目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。
调查目标企业章程也是必要的。
需要确认章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程等方面的情况。
同时还需要确认章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案。
如果章程内容中存在反收购条款，需要查明具体内容。
还需要确认章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续，以及章程内容是否有超级多数条款、董事会分期、分级选举条款、禁止更换董事条款等，并评估其意义。
4.调查目标企业的财产权利在并购过程中，对目标企业的财产权利进行调查是非常重要的。
以下是需要进行调查的方面：1）目标企业土地使用权性质、使用权归属及证书与实际是否相符；2）目标企业房产权归属及证书与实际是否相符；3）目标企业主要机械设备、设施的相对性及与实际是否相符；4）目标企业专利类别、数量、权属、存续及剩余有效期；5）目标企业商标类别、数量、适用大类、权属、存续；6）目标企业版权类别、数量、权属、存续；7）目标企业其他无形资产情况；8）目标企业资产抵押、质押情况；9）目标企业租赁的性质、类别、期限；10）目标企业车辆类别、产权归属、年检、车况及使用年限、保险；11）目标企业其他财产的清单、产权归属现状等；12）目标企业财产保险情况；13）目标企业经营性资产评估报告；14）目标企业财务会计报表、资产评估报告。
公司收购并购过程中调查所需资料清单
公司收购并购过程中调查所需资料清单一、公司基本信息1.公司名称和法定代表人姓名2.公司成立日期和注册资本3.公司所属行业和经营范围4.公司组织结构和股权结构5.公司历史经营情况和财务状况6.公司主要业务和竞争优势二、财务数据1.公司财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表2.近几年的财务报表和财务指标分析3.公司的日常财务管理制度和核算制度4.公司的债务情况，包括借款合同和还款记录5.公司的重要会计政策和会计估计方法三、法律文件1.公司的营业执照、法人证书和税务登记证2.公司的组织机构代码证和相关行业资质证书3.公司的合同和协议，包括劳动合同、租赁合同、供应合同等4.公司的知识产权证书和专利证书5.公司的诉讼和仲裁记录6.公司的经营许可证和行政许可证四、人力资源1.公司的员工人数和组织结构2.公司的员工福利和劳动关系3.公司的人力资源管理制度和培训计划4.公司的员工薪酬和福利待遇5.公司的劳动合同和员工权益保护情况五、市场分析1.公司所属行业的市场规模和增长趋势2.公司的市场份额和竞争对手分析3.公司的产品和服务特点4.公司的品牌影响力和市场口碑5.公司的销售渠道和客户群体六、风险评估1.公司面临的市场风险和竞争风险2.公司的合规风险和法律风险3.公司的债务风险和财务风险4.公司的经营风险和管理风险5.公司的技术风险和人才风险七、其他信息1.公司的重要客户和供应商2.公司的重要合作关系和战略合作伙伴3.公司的研发和创新能力4.公司的资产情况和固定资产投资计划5.公司的环境保护和社会责任情况以上是公司收购、并购过程中调查所需的资料清单，可以根据实际情况进行适当调整和补充。
在进行收购、并购时，准确和全面的调查资料可以帮助投资方评估目标公司的价值和潜在风险，从而做出明智的决策。
股票收购尽职调查清单
股票收购尽职调查清单
1. 公司概述
1.1 公司名称和注册地点
1.2 公司业务领域和市场地位
1.3 公司治理结构和股权结构
1.4 公司历史业绩和财务状况
1.5 公司关键人员和团队情况
2. 法律事务
2.1 公司组织文件和章程
2.2 公司证照和许可证明的有效性
2.3 公司交易合同和协议的合规性
2.4 公司涉诉情况和知识产权的维护情况
3. 财务事务
3.1 公司财务报表的真实性和完整性
3.2 公司资产和负债情况
3.3 公司税务履约情况
3.4 公司财务风险和约束情况
4. 人力资源事务
4.1 公司员工情况和合同约定
4.2 公司劳动法遵守情况
4.3 公司员工福利和薪酬制度
4.4 公司关键人员与员工的背景调查
5. 市场竞争和前景
5.1 公司市场份额和竞争对手情况
5.2 公司产品和服务的可持续性
5.3 公司未来发展计划和前景评估
5.4 公司可能面临的市场风险和挑战
6. 风险评估和结论
6.1 收购意向和目标企业的匹配度评估6.2 潜在风险和法律责任的评估
6.3 建议的收购方案和风险应对策略
以上是股票收购尽职调查的清单，旨在全面了解目标企业的各项情况，为收购决策提供准确、详尽的信息支持。
请根据实际情况进行具体调整和补充。
尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1
尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件）一、公司背景1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。
二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证；3、债权债务情况；4、重要交易合同；5、知识产权；6、公司人员养老统筹等缴纳情况；7、是否存在重大诉讼或仲裁。
三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。
2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。
3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。
四、生产方面1、生产设施及使用情况；2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；3、购买及维修情况。
五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。
2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。
并购收购过程-交割日资料交接清单
并购收购过程-交割日资料交接清单
背景
并购收购是一项复杂的交易过程，其中交割日是整个交易的关键节点。
在交割日，双方需要进行资料交接，以确保交易的顺利完成。
以下是交割日资料交接清单，以帮助您完成这一步骤。
资料交接清单
1. 公司文件
- 公司章程和注册文件
- 公司股东名册
- 公司董事会和股东会议记录
- 公司财务报表和审计报告
- 公司合同和协议
- 公司知识产权文件和许可证书
2. 股权文件
- 股权转让协议
- 股权转让登记簿
- 股权转让通知书
- 股权交割确认函
3. 员工文件
- 员工合同和劳动关系文件- 员工福利计划文件
- 员工薪酬和福利支付记录- 员工离职和解雇文件
4. 合规文件
- 公司相关法律法规文件
- 公司合规报告和审计文件- 公司授权文件和许可证书- 公司对外投资文件
5. 资产文件
- 公司资产清单和评估报告- 公司负债和债权文件
- 公司房产和土地使用权文件- 公司设备和机器清单
6. 其他文件
- 公司保险文件
- 公司专利和商标文件
- 公司诉讼和仲裁文件
- 其他相关文件
注意事项
- 在交割日前，确保所有文件的准备和整理工作已经完成。
- 在交割日当天，双方应派出代表进行资料交接，并在交接过
程中记录清单。
- 对于无法立即交接的文件，应制定明确的计划进行后续交接。
以上是交割日资料交接清单的内容，希望对您在并购收购过程
中的实践有所帮助。
请根据具体情况进行调整和补充，以确保交易
的顺利进行。
企业并购与收购-移交材料列表
企业并购与收购-移交材料列表
本文档旨在提供企业并购与收购过程中所需的移交材料列表。
根据具体情况，可能需要补充或调整以下材料清单。
公司资料
- 公司章程及修订案
- 公司注册文件和营业执照
- 公司股东名册
- 公司组织结构和人员编制表
- 公司财务报表及审计报告
- 公司税务登记证明及纳税记录
- 公司知识产权证书和相关合同
- 公司债权债务清单
- 公司经营许可证和相关许可文件
- 公司涉诉情况清单和法律纠纷记录
合同和协议
- 公司与供应商、客户、合作伙伴之间的合同和协议
- 劳动合同和人事档案
- 租赁合同和房产证明
- 贷款合同和银行往来文件
- 知识产权许可协议和技术合作协议
- 公司保险合同和索赔记录
法律文件
- 公司注册和变更文件
- 公司股东会议纪要和决议
- 公司法律顾问提供的法律意见书
- 公司与政府机关之间的协议和许可文件- 公司与其他公司之间的诉讼和仲裁文件
其他文件
- 公司商业计划书和市场调研报告
- 公司品牌和营销资料
- 公司员工福利计划和福利待遇文件
- 公司研发项目和专利申请文件
- 公司环境评估报告和环保执照
请注意，以上仅为一般性的移交材料列表，具体需要移交的文
件将根据并购交易的具体情况而有所变化。
在移交过程中，建议与
相关法律顾问和专业人士合作，以确保所有法律要求和合规事项得
到满足。
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以上所述为简要移交材料列表，具体情况请根据需要进行调整。
公司收购、并购-交割日移交资料清单精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版公司收购、并购-交割日移交资料清单公司数据移交列表及完成情况移交份数项目（页/个/册/套）移交形式(请打勾) 备注计划时移交人接受人间完成时间（若不适用请标明不适用）正本副本电子1、企业基本资料1.1 营业执照以及历次变更登记后的营业执照1.2 组织机构代码证1.3 税务登记证1.4 公司现行及历次章程的文件1.5 公司董事会/股东大会历次的重大决议1.6 公司董事名单1.7 公司股东名单及股权分配、股权变更记录1.8 公司印鉴1.9 专业资质证照1.10 与工商部门或政府部门往来信函2、资产文件2.1 公司拥有土地、房产及其他不动产的数据（如有）2.2 公司租赁土地和房产的租赁合同2.3 固定资产清单和登记表2.4 知识产权2.5 无形资产或其他资产3、经营文件3.1 采购合同3.2 销售合同3.3 供货商及客户联系方式及往来商务洽谈记录3.4 建筑、装修合同（如有）3.5 其他重大合同（如有）4、金融和财务资料4.1 尚在存续期间的贷款合同4.2 尚在存续期内的对外提供的担保或抵押合同4.3 其他融资安排或其他投资计划（如有）4.4 税务4.4.1 公司所需缴纳的税种及税率（包括代扣代缴、纳税申报表、完税证明、汇算清缴报表等涉税数据）4.4.2 享受的减税和免税优惠措施及其依据4.4.3 未缴纳和有争议的纳税义务，或者是完税证明4.4.4 购买本，清点库存4.4.5 一般纳税人证明（如有）4.4.6 涉税联系人信息、税务联系方式4.5 财务4.5.1 公司会计制度4.5.2 公司财务制度4.5.3 从成立至今各期财务报表（完整、连续）4.5.4 从成立至今各期审计报表（如有）4.5.5 从成立至今各期财务分析报表（如有）4.5.6 公司的各类应收款项及应收单位名称及金额确认4.5.7 公司的各类应付款项及应付单位名称及金额确认4.5.8 公司的各类资金账户信息及金额确认4.5.9 公司的各类现金账户信息及金额确认4.5.10 公司在合作合同档案4.5.11 公司财务凭证4.5.12 从成立至今各期账簿、各期银行对账单4.5.13 公司财务各类印件章（法人章、财务专用章、专用章）4.5.14 公司各类银行票据4.5.15 公司历年还贷情况5、人事文件5.1 公司人员名单及档案5.2 公司法定代表人及高级管理人员名录公司法定代表人和高级管理人员的名录是公司人事管理的重要组成部分。
并购与收购-交割日所需资料清单
并购与收购-交割日所需资料清单一、背景并购与收购交易的交割日是整个交易过程中的重要阶段。
为了确保交割顺利进行，双方需要准备并提供一系列的资料。
本文档旨在列出并购与收购交割日所需的资料清单，以便双方能够及时准备并交付所需文件。
二、资料清单以下是并购与收购交割日所需的资料清单：1. 公司注册文件：- 股东决议书：包括批准交易的决议和授权进行交割的决议。
- 公司章程和备案文件：用于确认公司的合法性和权力结构。
- 公司证书：包括注册证书、税务登记证书等。
2. 资产与负债清单：- 公司资产清单：详细列出公司的资产，包括固定资产、流动资产、无形资产等。
- 公司负债清单：详细列出公司的负债，包括借款、应付款项等。
3. 合同文件：- 客户合同：列出公司与客户之间的合同，并确认合同的有效性和履行情况。
- 供应商合同：列出公司与供应商之间的合同，并确认合同的有效性和履行情况。
- 劳动合同：列出公司与员工之间的劳动合同，并确认合同的有效性和履行情况。
- 租赁合同：列出公司与房东之间的租赁合同，并确认合同的有效性和履行情况。
4. 财务文件：- 财务报表：包括最近一期的利润表、资产负债表和现金流量表。
- 审计报告：最近一期的审计报告，用于确认公司财务状况的真实性和准确性。
5. 法律文件：- 法律文件清单：列出公司相关的诉讼、知识产权、专利等法律文件，并提供相关文件的副本。
6. 其他文件：- 政府批准文件：如有必要，提供并购与收购交易所需的政府批准文件。
三、注意事项- 双方应确保提供的资料真实、完整和准确。
- 如有需要，双方可协商并约定额外的资料要求。
- 双方应在交割日前合理时间提供所需资料，以确保交割顺利进行。
以上即为并购与收购交割日所需资料清单。
根据具体交易情况，可能会有一些特殊要求，建议双方在交割前进行详细的沟通和协商。
交割日的顺利完成将为并购与收购交易的成功打下基础。
并购所需资料清单
并购调查所需资料清单一、公司背景资料1、公司成立时的出资协议、历次验资报告；（若有法人股东，请提供法人股东的最新营业执照）2、最新的公司章程、营业执照、机构代码证及税务登记证；（若有子公司，请一并提供子公司的上述资料）3、公司在工商局历次变更情况及相关的变更文件；4、公司的组织机构图；5、公司成立至今所有重要的业务部门变动情况，所有权和企业经营权方面的重大变动的相关资料；6、公司历年分红的相关文件；7、公司对外投资项目的相关资料。
二、公司财务资料1、公司成立至今的凭证、账册、财务报表、内部管理用报表、审计报告、资产评估报告及其他的会计核算基础资料；2、公司成立至今的纳税申报表、完税凭证；3、公司土地所有权及房屋权属证、租赁协议；4、公司重要的经营性债权债务资料；5、公司尚未入账的资产、负债资料；6、公司借款合同、抵押、质押情况及相关合同协议、资产明细；7、公司对外担保及外单位为本公司担保情况及相关协议；8、公司的关联方清单、与共同控制方的关系、关联往来余额及性质说明。
三、公司运营管理资料1、特许经营权资料；2、公司制定的所有内部控制规章制度；3、公司近三年来经营策略、营销政策的相关资料；4、公司近三年来年度预算考核的相关资料；5、公司董事会会议及其他重要会议纪要；6、公司未决诉讼或仲裁的相关资料；四、人力资源资料1、公司董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；2、公司在职员工人数，年龄、学历（列花名册），养老统筹缴纳情况和劳动合同；3、是否存在工伤及劳务纠纷事件，若有请提供相关资料；4、公司部门总监以上人员简历（包括部门总监）。
股权并购尽职调查清单
以下清单可根据行业以及各公司的具体特点予以调整）1.目标企业的主体资格、并购的授权与批准的调查;（1）目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）；（2）目标企业登记事项，历次变更、变动情况的合法合规性；（3）目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为；（4）目标企业年审情况及是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销；（5）目标企业经营中依法应取得的资质、认证、特别许可等是否已合法取得及是否仍合法有效；（6）本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。
2.目标企业股权结构和股东出资的调查（1）目标企业当前的股权结构及合法性；（2）目标企业股权结构的变革过程及其合法性；（3）目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰；（4）目标企业各股东出资是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括：①出资方式；②出资比例与数额；③是否有虚报注册资本或虚假出资情况；④出资是否被抽逃、挪用；⑤用于出资的有形财产的权属；⑥用于出资的有形财产是否经评估作价；⑦用于出资的有形财产是否移交及过户；⑧用于出资的无形资产的归属及权属证书；⑨用于出资的无形资产的类别；⑩用于出资的无形资产的剩余有效期； 11用于出资的无形资产评估作价； 12用于出资的无形资产移交及过户；13有无出资争议，有无用于出资的有形、无形资产的权属争议，有无潜在出资诉讼仲裁； 14用于出资的有形及无形资产是否被抵押、质押、目前状况； 15出资是否履行了法定手续。
（5）目标企业对外投资情况包括：①设立分公司情况；②投资参股子公司情况、出资额、所占比例或股份；③投资控股子公司情况、出资额、所占比例或股份。
（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。
3.目标企业章程的调查（1）章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程；（2）章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案；（3）章程内容中是否有反收购条款，如有，则查明具体内容；（4）章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续；（5）章程内容是否有超级多数条款，并评估其意义；（6）章程内容是否有董事会分期、分级选举条款，禁止更换董事条款，并评估其意义；（7）章程内容是否有特别授权条款，并评估其意义；（8）章程内容是否有特别程序条款，并评估其意义；（9）章程内容是否有影响企业并购的其他特别规定，如高薪补偿被辞退的高管人员、股东权利计划等。
企业并购与收购-移交材料列表
企业并购与收购-移交材料列表1. 企业信息
- 公司名称及注册地点
- 公司营业执照副本及副本复印件
- 公司章程及章程变更证明文件
- 公司股东名册及股权证明文件
- 公司法定代表人及董事、监事名册
- 公司经营状况报告
- 公司财务报表及审计报告
- 公司税务登记证及纳税申报文件
- 公司知识产权证书及相关协议
- 公司实际控制人身份证明
2. 资产与负债情况
- 公司资产清单及评估报告
- 公司负债清单及相关债权人权益证明
- 公司合同清单及相关合同副本
- 公司的土地使用权及房产证
- 公司的专利、商标、著作权证书3. 涉诉与违法情况
- 公司涉诉清单及相关诉讼材料
- 公司行政处罚清单及处罚决定书
- 公司违法经营行为报告
4. 人力资源情况
- 公司员工名册及劳动合同
- 公司社保缴纳证明文件
- 公司员工福利计划及相关协议
5. 其他相关材料
- 相关政府部门批准文件及准入许可证- 公司的商业秘密及机密文件保护措施- 公司的经营许可证书及相关许可文件
- 公司的环境保护合规文件
- 公司的安全生产合规文件
以上为企业并购与收购过程中需要移交的一些常见材料清单，根据具体情况可能还需要补充其他文件。
请根据实际情况进行调整和补充。
公司收购并购过程中调查所需资料清单
公司收购、并购过程中调查所需资料清单1、工商登记情况(1)公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照;如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照;(2)公司(与下属子公司)在工商局历次变更情况;(3)公司目前真实的股东情况，各类股东(职工，法人，其他股东)的持股数量;这些股东以什么方式表达自己的股东身份。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例;3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况;4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权与企业经营权方面的重大变动;5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。
二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证;3、债权债务情况;4、重要交易合同;5、知识产权;6、公司人员养老统筹等缴纳情况;7、是否存在重大诉讼或仲裁。
三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告(1)公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表;(2)公司资产评估报告及公司历年分红情况;(3)公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。
2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产与设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。
3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担(租赁、抵押、诉讼)4、净资产情况5、税务相关情况(包括各子公司)(1)税务登记证(国税与地税的);(2)主要税种与税率;(3)纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。
四、生产方面1、生产设施及使用情况;2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项;3、购买及维修情况。
五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。
2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。
3、市场与销售组织机构工作情况营销与销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系与组织沟通。
并购尽职调查函及提供资料清单
【】有限公司尽职调查函致：根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资相关本次项目到贵单位进行尽职调查。
请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资相关本次项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。
我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密和商业秘密等信息，我公司将予以保密。
【】有限公司二〇一一年八月二十二日附：尽职调查小组成员名单尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一和本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二和请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件请按资料清单的相关要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。
三和清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四和若有疑问，除咨询相关有关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。
五和为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实和准确和完整和清晰。
六和随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会相关要求贵司提供进一步的补充资料。
七和期限相关要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。
八和我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的有关人员不要离开以备接受我们访谈。
如有问题请与以下相关有关人员联系谢谢合作！一和企业概况和法律文书等综合资料1和公司的历史沿革包括公司设立时间和设立时的批文和出资协议和验资报告；2和公司企业法人营业执照和机构代码证和税务登记证和生产经营需要的其它证件和公司章程；3和公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议和合约协议和批准文件，设立时及历次变更后的营业执照和章程；4和公司内部组织结构图；5和公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6和公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7和公司近三年的各项税种和税率及减免税文件和完税证明如果取消财政补贴和税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务机构部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴和税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。
企业并购流程及法律文件清单
企业并购流程及法律文件清单企业并购是指一家公司通过购买或合并其他公司的股权或资产，以实现扩大规模、增加市场份额、提高竞争力等目标的行为。
而企业并购的流程涉及到多个环节和法律文件，以下是一般企业并购的流程及相关的法律文件清单。
1.确定并购目标：首先，企业需要确定合适的并购目标，包括选择可行的并购方向、目标公司的类型和规模等。
2.进行尽职调查：尽职调查是对目标公司进行全面、系统的审查，以评估其财务状况、业务经营情况、法律风险、人事情况等。
在尽职调查中，需要准备的法律文件包括：-公司章程和股东协议-企业组织结构和股权结构-公司资产状况和财务报表-合同文件和法律纠纷情况-知识产权相关文件-雇佣合同和员工相关文件3.确定交易结构和合同谈判：在尽职调查阶段结束后，需要对交易的结构进行确定，并与目标公司进行合同谈判。
涉及的法律文件包括：-拟议的合并或收购协议-股权转让协议、转让函或股权证书-资产转让协议、转让函或出售函-交易条件和限制的条款-尽职调查报告和保密协议4.取得政府批准和监管部门许可：对于一些特定行业或具有一定规模的并购交易，可能需要取得政府批准或监管部门的许可。
相关的法律文件包括：-政府批准文件和许可证-监管部门的确认函或批准文件5.完成交割和变更手续：在合同签署后，需要按照合同约定进行交割和变更手续，包括：-股权或资产转让登记-公司注册信息的变更登记-银行账户和贷款的变更-税务登记和纳税事宜的处理-员工合同和福利待遇的变更6.合并整合：并购完成后，需要对两个公司进行合并整合，实现业务、管理和组织上的协同效应。
在整合过程中，可能需要准备的法律文件包括：-内部文件和制度调整-业务整合和重组方案-员工培训和人力资源管理的调整综上所述，企业并购的流程及法律文件清单涵盖了确定并购目标、尽职调查、交易结构和合同谈判、政府批准和监管部门许可、交割和变更手续，以及合并整合等环节。
在每个环节中，需要准备相应的法律文件来确保交易的合规性和顺利进行。
资产并购尽职调查清单(常用)
资产并购尽职调查清单(常用)资产并购是指企业在进行资本投资时，通过收购、兼并、剥离等方式获取其他企业的股权、资产和业务等资源的行为。
而尽职调查则是对目标企业进行全面的审核和调查，以减少投资风险和增加投资收益。
本文将为大家介绍在进行资产并购时常用的尽职调查清单。
I. 公司概况1.公司名称和注册地址2.公司成立时间和经营年限3.公司经营范围以及业务模式4.公司的全部合法营业资格证书，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。
5.公司的管理层和董事会成员名单II. 财务状况1.近五年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）以及审计报告2.企业所处的行业地位和发展趋势，对于竞争对手和市场前景的分析3.税务清单以及近五年的纳税记录III. 合同和协议1.公司和客户、供应商之间的合同和协议2.公司内部的关键合同，包括员工合同、房地产租赁合同、商业保险合同等3.公司与投资者、出资方之间的协议，例如合资协议、股权协议等IV. 法律和知识产权1.公司的专利、商标和版权等知识产权的登记情况以及管理情况2.公司的许可证、执照等证照是否符合要求以及是否有过违法记录3.公司的诉讼记录、仲裁案件等法律事件的处理情况V. 财产和设备1.公司拥有的财产和设备的活动时间和记录2.公司设备和财产的估价和保险记录3.公司拥有和租赁的房地产和厂房记录，这些厂房记录也可以用于税收方面的考虑VI. 经营风险和潜在问题1.公司的合法性和合规性是否合法，是否有过诉讼或调解等历史记录2.该行业对公司经营的风险和潜在的问题等。
3.公司经营中可能存在的风险和问题结论综上所述，本文列出了资产并购中常用的尽职调查清单，以提供一些有益的信息。
但实践中，每次并购都会有其自己的特定的要求和问题，尽职调查清单是根据每个项目自动化和定制的结果。
因此，本调查清单只是一个起点，需要在实践中不断优化和完善，以确保最终收购方案的有效性和长期成功率。
企业收并购过程-交割日所需文件清单
企业收并购过程-交割日所需文件清单本文档旨在提供一份企业收并购过程中交割日所需文件的清单，以便确保交割过程顺利进行。
以下是所需文件的详细清单：1. 合同文件：合同文件：- 收购合同或并购协议：包括交易双方的基本信息、交易条款、价格和支付方式等。
- 股权转让协议或资产转让协议：明确转让的股权或资产的细节和条件。
2. 财务文件：财务文件：- 审计报告和财务报表：提供最近一年的审计报告和财务报表，以评估目标企业的财务状况。
- 税务文件：包括最近一年的纳税申报表、缴税凭证和税务登记证明等。
3. 公司文件：公司文件：- 公司章程和注册文件：提供目标企业的公司章程、注册证书和营业执照等。
- 股东名册：列出目标企业的股东及其持股比例。
- 董事会决议：包括关键决策的董事会决议文件。
4. 法律文件：法律文件：- 法律尽职调查报告：提供对目标企业的法律尽职调查报告，确认目标企业是否存在法律风险或纠纷。
- 知识产权文件：提供目标企业的知识产权注册证书、专利文件和商标注册证明等。
5. 员工文件：员工文件：- 雇佣合同和劳动合同：提供目标企业与员工之间的雇佣合同或劳动合同。
- 社会保险和福利文件：包括员工社会保险缴纳证明和福利计划文件等。
6. 许可和批准文件：许可和批准文件：- 政府许可和批准文件：提供目标企业获得的相关政府许可和批准文件。
请注意，以上清单仅作为参考。
实际所需文件可能因交易类型和具体情况而有所不同。
在收并购交割过程中，双方应当根据具体要求和当地法律进行协商和确认所需文件清单。
谨慎准备并确保所有文件的准确性和完整性，以便交割过程能够顺利进行。
并购项目尽职调查清单
1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或者其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2 公司的营业执照(正、副本)，发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或者产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或者拥有权益的比例。
1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或者收购、出售等重大活动。
1.1.7 公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2 向公司主管部门或者机构提交的报告、公司编制的或者由其管理层委托编制的报告或者分析、对员工所作的管理报告；1.1.8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
1.2.1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3 每一个下属企业的营业执照 (正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4 每一个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
1.3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股分设置了质押或者其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
1．公司和/或者下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准(如法律要求) 。
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初步尽调资料清单
一、公司背景
1、工商登记情况
（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；下属子公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；
（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；
（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；
3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；
4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；
5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。
二、公司权利、合同、协议及其他
1、土地使用权证书，房产证；
3、债权债务情况；
4、重要交易合同；
5、知识产权；
6、公司人员养老统筹等缴纳情况；
7、是否存在重大诉讼或仲裁。
三、公司财税现状
1、最近三年的财务报表及审计报告
（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；
（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；
（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。
2、资产
现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自
由处分权、未来收益权。
3、负债
应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）
4、净资产情况
5、税务相关情况（包括各子公司）
（1）税务登记证（国税和地税的）；
（2）主要税种和税率；
（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。
四、生产方面
1、生产设施及使用情况；
2、主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；
3、购买及维修情况。
五、市场方面
1、人员
营销人员、销售力量、客户群体、经销商。
2、产品
生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。
3、市场和销售组织机构工作情况
营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。
六、人力资源
1、组织机构
各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系；
2、人力资源现状
人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响；
3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。