股权投资企业备案(DOC 38页)
股权的登记和备案要求
股权的登记和备案要求协议书甲方：（公司名称）地址：（公司地址）法定代表人：（法定代表人姓名）联系电话：（联系电话）乙方：（股东姓名）身份证号码/营业执照编号：（身份证号码/营业执照编号）联系电话：（联系电话）根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方的股权登记和备案事宜达成如下协议：第一条相关定义1.1 本协议中，“甲方”指（公司名称），是一家依法成立的公司，通过股东投资收购股权；1.2 “乙方”指股东（股东姓名），是一家营业执照编号为（营业执照编号）的法人/个人，持有甲方的股权。
第二条股权登记2.1 根据《公司法》的规定，甲方将乙方持有的股权进行登记，并开出相应的股权证书；2.2 甲方将认真核实乙方提供的股权持有证明材料的真实性和完整性，并保证登记的准确性和合法性；2.3 如乙方持有的股权表明有限制性或其他权益限制，甲方有权拒绝登记或者要求乙方在股权登记之前解除相应限制。
第三条股权备案3.1 甲方按照相关法律法规的规定，将乙方持有的股权进行备案，并及时更新备案信息；3.2 乙方有义务向甲方提供相关文件和资料，包括但不限于身份证明、营业执照、股权持有证明等；3.3 甲方有权对乙方提供的备案材料进行审核，如发现材料有虚假情况或者不符合法律法规要求，甲方有权拒绝备案。
第四条数据保护和保密4.1 甲乙双方在履行本协议过程中涉及到的商业信息、技术信息、财务信息等均应按照保密规定进行保护；4.2 甲方承诺在未得到乙方书面同意之前，不以任何形式对外公开、泄漏乙方及其相关股权信息。
第五条违约责任5.1 若一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任；5.2 违约方应赔偿对方因其违约行为所造成的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费用等。
第六条争议解决6.1 本协议的解释、有效性、履行和争议解决等事宜均适用中华人民共和国的法律；6.2 如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
股权投资备案审批表格
年 月 日 公司名称（全称） 注册地址 工商登记部门 主要经营范围 税务关系所属 股权投资类企业类型 企业注册资本（万元） 名称（姓名） 承诺出资额 （万元） 企业实收资本 （万元） 实际出资额 （万元） 法定代表人
承诺出资占比 (%)
实际出资占比 (%)
企业股东（合伙人）情况
姓名
职务
相关工作年限
公司高级管理人员情况
资本募集合法合规情况说明书情况 货币资产托管协议签署情况（股权 投资类企业） 验资报告、银行询证函或相关凭证 情况 律师事务所出具的法律意见书情况 其他备注事项
处室（科室）意见：
分管领导意见：
办、委、局领导意见：
国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知2011253号
国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知发改办财金[2011]253号北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省人民政府办公厅：遵照国务院有关文件精神，我委自2008年6月以来，先后在天津滨海新区、北京中关村科技园区、武汉东湖新技术产业开发区和长江三角洲地区，开展了股权投资企业备案管理先行先试工作。
为进一步规范试点地区股权投资企业备案管理工作，更好地促进股权投资企业健康规范发展，现就有关事项通知如下：一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。
其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体（包括企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等）直接或间接向不特定对象进行推介。
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。
股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。
国家发改委股权投资企业备案指引_标准文本_表格下载 6
股权投资企业备案文件指引/标准文本6
股权投资企业委托管理协议指引
股权投资企业委托其他股权投资企业或股权投资管理企业作为受托管理机构负责其投资管理业务的，应当按照本指引的规定与受托管理机构订立委托管理协议。
对于本指引有明确要求的，委托管理协议中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，协议当事人可根据实际情况作出合理补充。
委托管理协议应当明确约定以下内容：
一、协议当事人的名称、住所或主要经营场所等基本信息。
二、协议当事人的基本权利和义务。
三、股权投资企业的资产管理。
包括但不限于投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
四、股权投资企业投资决策、风险控制相关制度，以及投资决策机构、风险控制机构的组成及成员应具备的条件。
五、股权投资企业资产会计核算工作的主体、内容、方法等。
六、受托管理机构管理费的费率、计算方式及支付方式等内容。
七、受托管理机构绩效分成的原则、比例、方案及实施程序。
八、股权投资企业应承担的除管理机构管理费和绩效分成之外的其他费用种类、计算方法及支付方式等。
九、股权投资企业收益分配的原则、分配安排及实施程序等。
十、投资管理信息报告职责及报告程序。
十一、受托管理机构的更换条件及程序。
十二、受托管理机构在股权投资企业清算中的职责。
十三、违约责任。
十四、委托管理协议的生效、变更和终止。
十五、争议解决方式。
企业投资项目备案doc
企业投资项目备案doc
可参考文章
一、投资项目备案的内容
2、投资项目基本情况：项目名称、投资金额、用地面积、投产时间、注册资本、生产种类等；
3、经营属性：企业性质（国有、集体、民营、外商投资）、企业规
模（大中小企业）、经营范围等；
4、税务备案：企业注册税务登记证、企业报税期限、扣缴税款手续等；
5、财务备案：财务报表、付款方式、财务管理制度等；
6、投资环境：工作环境、周边环境、安全检查、消防安全等；
7、许可文件：投资许可证、项目核准文件等。
二、投资项目备案的步骤
1、准备所需的资料：需要提供企业营业执照、税务登记证件、银行
开户许可证、投资许可证及证明文件等；
2、向当地政府有关部门提交申请：提交投资备案申请表及上述所有
资料，需要提交的资料因企业不同而有所差异；。
国家发改委已备案股权投资企业名单
caroline.xu@ 13811676718
北京君联睿智创业投资中心（有限合 伙）
2010.07 2009.09 联想投资顾问有限公司
2009.11
2003.11
北京市海淀区科学院南路2号融科咨讯中心 A座10层南侧
010-62509520
2008.06
2008.05
鼎晖股权投资管理（天津）有限公 司
2008.06
2008.05
北京朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座418房 间
010-65818388331
弘毅投资产业一期基金（天津)（有限 合伙） 北京弘毅贰零壹零股权投资中心（有 限合伙）
华人文化产业股权投资（上海）中心 （有限合伙）
www.chinamediacapital.co m
010-65611002
股权投资企业
备案 时间
成立 时间
股权投资管理机构
海富金汇（天津）资本管理企业 （有限合伙）
备案 时间
成立 时间
通讯地址
2009.04
2008.11
天津经济技术开发区广场东路20号滨海金 融街E2ABC-4075
新天域发展（天津）股权投资管理 企业（有限合伙）
ekk777888@
010-66069688
信达资本管理有限公司
2009.11 2008.12 北京市西城区大拐棒胡同27号
zhangkai@ 010-64183183
中信资本（天津）投资管理合伙企 业（有限合伙）
2009.11
2009.07 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1701室
2008.06 2010.10
2010.09
2008.04 2010.10
股权投资企业备案
附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
-.七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告①。
八、发起人②关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表③：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）年月日①所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。
②本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
(已废)(2012)734号《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》
豫发改财金(2012)734号《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》发布时间:2014-12-19来源：河南省发展和改革委员会河南省工商行政管理局中国银行业监督管理委员会河南监管局关于印发《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》的通知豫发改财金(2012)734号各省辖市发展改革委、工商局、银监分局，各有关单位：为促进我省股权投资企业和股权投资管理企业规范健康发展，根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)，结合《河南省发展和改革委员会关于促进我省股权投资基金业发展的通知》(豫发改财金〔2011〕1315号)，经省政府同意，省发展改革委、省工商局、河南银监局联合制定了《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》，现予发布，请贯彻执行。
附件：河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法河南省发展和改革委员会河南省工商行政管理局中国银行业监督管理委员会河南监管局二０一二年六月四日附件河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法第一章总则为促进我省股权投资行业健康发展，规范股权投资企业、股权投资管理企业的设立、登记、运作和监管，根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》，按照《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)、《关于促进我省股权投资基金业发展的通知》(豫发改财金〔2011〕1315号)，特制定本办法。
第一条本办法所称股权投资企业，系指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资，并提供增值服务的非证券类投资基金。
股权投资企业可以组建内部管理团队实行自我管理，也可以采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
第二条本办法所称股权投资管理企业，系指接受股权投资企业委托，为股权投资企业提供资产管理和投资咨询服务的企业。
股权投资企业备案指引（共五则范文）
股权投资企业备案指引（共五则范文）第一篇：股权投资企业备案指引股权投资企业备案指引1、股权投资企业备案申请书标准文本附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表2、股权投资企业资本招募说明书指引3.1 股权投资企业公司章程指引3.2 股权投资企业合伙协议指引4、股权投资企业资本认缴承诺书标准文本5、股权投资企业资本募集合法合规情况说明书标准文本6、股权投资企业委托管理协议指引7、股权投资企业托管协议指引8.1 股权投资管理企业公司章程指引8.2 股权投资管理企业合伙协议指引9、股权投资企业备案法律意见书指引第二篇：股权投资企业备案法律意见书指引股权投资企业备案文件指引/标准文本9股权投资企业备案法律意见书指引股权投资企业根据《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金[2011]675号）向市备案办申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。
一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。
律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。
如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。
四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告或银行出具的资金证明是否真实有效；（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②；① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。
股权变更的登记和备案
股权变更的登记和备案协议书甲方：（公司名称）统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx法定代表人：（姓名）地址：（公司地址）乙方：（公司名称）统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx法定代表人：（姓名）地址：（公司地址）鉴于甲方拟进行股权的变更，并按照相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条变更事项1.1 根据甲方的要求，乙方同意将其持有的甲方公司的股权进行变更。
1.2 变更发生后，乙方持有的甲方公司股权将由原持股比例变更为新的持股比例。
1.3 变更后的乙方持股比例如下：（详细列出变更后的持股比例，包括持股数量、比例等具体信息）第二条变更方式2.1 为确保变更事项的合法有效，乙方同意将变更事项依法进行登记和备案。
2.2 甲方应当按照相关法律、法规要求，准备并提交变更登记申请文件，并提供真实、准确、完整的资料。
2.3 乙方应当积极配合甲方，如实提供相关证明材料和必要文件，以保证变更事项顺利完成。
第三条变更登记和备案3.1 甲方委托乙方办理变更登记和备案手续。
3.2 乙方应当帮助甲方妥善保管和提交相关文件，并确保文件的真实性、准确性和完整性。
3.3 乙方应当在规定的时间内，向相关主管机关提交变更登记和备案申请，确保甲方的变更事项得到及时办理和记录。
第四条保密条款4.1 甲乙双方应对本协议及相关变更事项保密，未经对方书面授权，不得向任何第三方泄露、披露相关内容。
4.2 因履行本协议所必须获知的商业秘密和技术资料，甲乙双方应严格保密，不得擅自使用或披露给任何第三方。
第五条违约责任5.1 如甲乙双方未按照约定履行本协议的义务，造成损失的一方有权要求违约方承担相应的违约责任。
5.2 如乙方未按时提供相关材料、提交变更登记和备案申请等行为导致甲方无法完成变更事项的，乙方应承担相应的责任。
第六条法律适用和争议解决6.1 本协议的解释和适用，应依照中华人民共和国法律进行。
6.2 甲乙双方如发生争议，应通过友好协商解决，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
国家发改委股权投资企业备案指引_标准文本_表格下载 3
股权投资企业备案文件指引/标准文本3. 1股权投资企业公司章程指引以有限责任公司或股份有限公司形式设立股权投资企业，应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及相关法律、法规及本指引的规定，制定公司章程①。
对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关内容。
本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。
投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。
公司章程应当明确规定以下内容：一、股权投资企业的基本情况。
包括但不限于股权投资企业名称、住所、存续期限、经营宗旨、经营范围、股东姓名/名称。
二、股东的出资方式、出资额、缴付期限。
三、股东的基本权利、义务及股东行使知情权的具体方式。
股东转让股权的条件及程序。
四、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权范围。
五、股权投资企业的投资。
包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等内容。
六、股权投资企业的资产管理。
实行自我管理的，应明确管理构架和投资决策程序；实行委托管理的，还应明确受托管理机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序；委托托管机构托管其资产的，还应当明确托管机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序。
七、股权投资企业的收益与分配。
八、股权投资企业的合并、分立、增资、减资。
①公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。
九、股权投资企业的财务会计制度。
十、股权投资企业的解散和清算。
股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2股权投资企业合伙协议指引以有限合伙形式设立的股权投资企业，应当按照《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称“《合伙企业法》”）、相关法律、法规及本指引的规定，订立合伙协议。
对于本指引有明确要求的，合伙协议中应当载明本指引规定的相关内容。
11-08-3青岛高新区股权投资企业备案办法(最终)
青岛高新技术产业开发区管理委员会关于印发《青岛高新区股权投资机构备案管理暂行办法》的通知各部门、单位：《青岛高新区股权投资机构备案管理暂行办法》已经管委研究同意，现予印发，请认真贯彻执行。
二〇一一年八月日青岛高新区股权投资机构备案管理暂行办法第一章总则第一条为鼓励扶持股权投资机构（包括创业投资基金、产业投资基金）快速健康发展，将青岛高新区（以下简称高新区）逐步建成以创业投资、产业投资等股权投资为特色的科技创新金融示范区，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号）《关于促进股权投资发展的意见》（鲁金办发…2011‟5号），结合高新区实际，制定本办法。
第二条本办法适用于在高新区注册的股权投资基金机构和股权投资基金管理机构（以下统称“股权投资机构”）。
股权投资机构的设立，按照国家、省、市有关规定办理。
第三条法人、自然人、非法人机构及其他组织在高新区内从事股权基金业务活动，应遵守本办法。
第四条高新区经济发展局作为股权投资机构的行业主管部门，负责股权投资机构的备案和监管。
第五条股权投资机构在高新区工商部门注册后，需在10个工作日内到高新区经济发展局备案。
凡遵照本办法规定完成备案程序的股权投资机构，可依据相应条件享受高新区鼓励股权投资发展优惠政策，并接受高新区股权投资行业主管部门的监管。
同等条件下，高新区创业投资引导基金优先扶持，并推荐加入高新区创新金融联盟。
第二章股权投资机构的设立和备案第六条股权投资机构可以以有限责任公司、股份有限公司或合伙制企业组织形式设立。
第七条公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份有限公司”、“xx股权投资基金有限公司”。
合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金企业+（有限合伙）或（普通合伙）”。
公司制股权投资基金管理公司名称核准为“xx股权投资管理股份有限公司”或“xx股权投资管理有限公司”。
合伙制股权投资管理企业名称核准为“xx股权投资管理企业+（有限合伙）或（普通合伙）”。
上海市发展和改革委员会、上海市金融服务办公室关于对本市股权投资企业实施备案管理的通知
上海市发展和改革委员会、上海市金融服务办公室关于对本市股权投资企业实施备案管理的通知
文章属性
•【制定机关】上海市发展和改革委员会,上海市金融服务办公室
•【公布日期】2011.07.18
•【字号】沪发改财金[2011]045号
•【施行日期】2011.07.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】企业
正文
上海市发展和改革委员会、上海市金融服务办公室关于对本市股权投资企业实施备案管理的通知
（沪发改财金[2011]045号）
各区县人民政府、各有关企业：
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号，以下简称《通知》）有关规定，经市政府批准，由市发展改革委和市金融办共同负责本市股权投资企业备案管理工作。
市金融办具体负责股权投资企业备案材料的受理并提出初审意见，股权投资企业注册地所在区县政府配合市金融办做好股权投资企业的初审工作；市发展改革委具体负责向国家发展改革委转报本市初审意见。
请本市股权投资企业按照《通知》及《股权投资企业备案文件指引》（以下简称《文件指引》）的要求，到注册地所在区县的职能部门提交申请备案材料。
《通知》及《文件指引》内容可登陆国家发展和改革委财金司网站（http：
//）查询。
本市股权投资企业备案管理部门联系方式见附件。
特此通知。
上海市发展和改革委员会
上海市金融服务办公室
二○一一年七月十八日附件：。
企业投资项目备案doc
企业投资项目备案doc一、概述二、备案内容1.项目基本情况：包括项目名称、项目主管部门、投资企业名称、投资金额、项目概况等。
2.技术方案：详细描述项目的技术方案、技术需求、技术水平等。
4.组织架构：说明项目的组织架构、管理体系、人员配置等。
5.市场分析：分析项目所在行业的市场情况、竞争对手、市场需求等。
6.经济效益分析：评估项目的经济效益、投资回报率、利润预测等。
7.社会效益评估：评估项目对社会、环境、就业等方面的影响。
8.风险分析：对项目可能面临的风险进行分析，并提出相应的应对措施。
9.相关证明材料：包括企业法人资格证明、项目土地使用证明、项目环评报告等。
三、备案程序1.提交备案申请：投资企业向项目主管部门提交备案申请材料。
2.审核备案材料：项目主管部门对提交的备案材料进行审核，如有不符合要求的，要求投资企业补充材料。
3.审查评估：项目主管部门对备案材料进行审查和评估，评估项目是否符合国家相关政策和法规。
4.发放备案证明：项目主管部门对审核通过的项目发放备案证明，并登记备案信息。
5.监督管理：项目主管部门对备案项目进行监督管理，确保项目按照备案内容进行实施。
四、备案的作用1.合法性保障：备案程序可以确保企业投资项目的合法性，避免违法违规的投资活动。
2.监管功能：备案过程中，相关部门会对项目进行审核和评估，进一步监管项目的进展和实施情况。
3.信息公示：备案信息公示可以让社会公众了解企业投资项目，增加透明度和公信力。
4.风险管理：备案过程中对项目的风险进行分析和评估，提出相应的风险防范措施，降低投资风险。
总之，企业投资项目备案是企业投资活动的必要程序，通过备案可以确保投资项目的合法性和安全性，同时也起到了监管和风险管理的作用。
企业在开展投资活动之前，应积极配合项目主管部门的备案要求，做好备案申报工作，以便更好地实施投资项目，取得经济效益。
有限合伙股权投资基金设立与备案流程
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重庆股权投资类企业预备案
重庆股权投资类企业预备案和备案申请相关要件一、申请工作程序新设立的股权投资类企业应事先到市金融办进行预备案，提交设立申请、可行性分析报告、发起人身份证明和资信证明等文件材料。
股权投资类企业完成工商注册登记后、开展经营活动前应到市金融办进行正式备案，提交设立审批、工商注册登记文件等备案材料。
二、预备案股权投资类企业申请要件（一）预备案申请书。
内容应载明拟设立机构性质、企业类型、机构拟定名称、出资方式、业务范围、拟注册资本（或拟募集规模）和住所。
筹建工作小组负责人姓名、身份证复印件、简历、联系方式和联系地址。
（二）筹备工作委托书。
（需全体出资人签字、盖章）（三）出资人主体资格证明。
1.企业法人作为出资人的，须提交经过年检的营业执照复印件、企业董事会或股东会决议书、企业基本情况（加盖公章）；2.自然人作为出资人的，提交身份证复印件、个人简历；其他社会组织作为出资人的，提交相应资格证明材料。
（另：出资人须提供联系方式）（四）出资人承诺出资情况。
（五）组织形式：以公司制形式设立的须提交公司章程，以有限合伙形式设立的提交合伙协议。
（六）募集方案。
设立股权投资企业的，须提交资金募集方案和说明。
（七）可行性研究报告。
内容应包括全国股权投资行业发展情况、当地经济金融发展情况，设立股权投资类企业的可行性和风险控制管理分析，市场前景分析及未来拟投项目规划。
（八）组建方案。
内容包括组织管理架构、高级管理人员配备数量（高管人员简历）、部门设置和从业人员配置，主要管理制度制订计划。
（九）市金融办规定的其他文件。
三、备案股权投资类企业申请要件（一）备案申请书。
内容应载明股权投资类企业名称、机构性质、企业类型、出资方式、业务范围、注册资本（或募集规模）、住所、设立以来经营情况及审计情况和股权投资类企业基本情况表（见附表）。
（二）相关文件。
备案股权投资类企业提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件并加盖公章。
1、股权投资管理企业，已签订资产管理协议的。
股权投资企业备案.doc
附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
— 1 —七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告①。
八、发起人②关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表③：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）①所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。
②本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
股权备案与公告
股权备案与公告协议书甲方：（公司名称）统一社会信用代码：（公司统一社会信用代码）法定代表人：（法定代表人姓名）地址：（公司注册地址）电话：（联系电话）乙方：（股权备案机构名称）统一社会信用代码：（机构统一社会信用代码）法定代表人：（机构法定代表人姓名）地址：（机构注册地址）电话：（联系电话）鉴于甲乙双方根据相关法律法规的要求，为确保股权变动的合法性和透明度，特就股权备案与公告事宜达成以下协议：第一条股权备案1. 甲方作为股东，将其持有的股权情况报备给乙方，包括但不限于股权比例、股东身份证明、股东信息等。
2. 乙方在接收到甲方的股权备案信息后，将在规定期限内进行审核，并将审核结果及备案信息反馈给甲方。
3. 甲方保证提供给乙方的股权备案信息真实、准确、完整，如有信息变动，甲方应及时通知乙方进行更新。
4. 乙方将对甲方提供的股权备案信息进行保密处理，不得将其透露给任何第三方，除非获得甲方明确授权或法律法规另有规定。
第二条公告发布1. 甲方同意在股权变动发生后，根据相关法律法规的要求，及时向乙方提供公告发布所需的材料和信息，包括但不限于公告内容、公告期限等。
2. 乙方将根据甲方提供的公告材料和信息，按照法律法规规定的要求进行公告发布，并将公告结果及相关信息反馈给甲方。
3. 甲方保证提供的公告材料和信息真实、准确、合法，如有虚假或违法信息，甲方应承担相应的法律责任。
4. 乙方将按照甲方的要求，对公告进行保密处理，不得将其透露给任何第三方，除非获得甲方明确授权或法律法规另有规定。
第三条法律责任1. 甲方和乙方在履行本协议过程中，如因一方的违约行为导致另一方受到经济损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
2. 甲方和乙方各自为其提供的信息真实、准确、合法承担责任，如因提供虚假信息或信息不准确导致法律纠纷的，相关责任由信息提供方承担。
第四条生效与终止1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效，并具有法律效力。
2. 本协议的期限自生效之日起始，至股权备案和公告发布工作完成之日止。
股权投资企业核准要求和备案管理条例有哪些-
The most terrible thing in the world is neither forgiving nor breaking up, but neither forgiving nor breaking up, turning a pair of Bi people into a pair of grudges, without happiness and youth.通用参考模板（页眉可删）股权投资企业核准要求和备案管理条例有哪些?导读：第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。
第二条本条例所称企业投资项目(以下简称项目)，是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。
【为您推荐】丛台区ls 瑞安市ls 沙田镇ls 金湾区ls 怀安县ls 阜平县ls 复兴区ls股权投资企业就是利用股份有限公司的股份进行投资，那么大家是否了解股权投资企业有什么核准要求以及备案的管理条例呢，想要成为股权投资企业必须要通过国家对股权投资企业制定的相关法律条款，下面的就来为大家整理编辑股权投资企业核准要求和备案管理条例有哪些。
股权投资企业核准备案管理条例第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。
第二条本条例所称企业投资项目(以下简称项目)，是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。
第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。
具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。
政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。
国务院另有规定的，依照其规定。
对前款规定以外的项目，实行备案管理。
除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。
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股权投资企业备案(DOC 38页)附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
— 2 —— 2 —年月日— 2 —附表1.1：股权投资企业基本情况表股投企业名称：填表日期: 年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）企业形式有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）管理类型自聘管理团队 [ ]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理 [ ] 受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理 [ ] 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元) (万元) (万元) (万元) (万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人— 4 —博士：人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
— 4 —附表1.2：股权投资管理企业基本情况表股投管理企业名称：填表日期: 年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）企业形式有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）所管理资产合计自有资产管理备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元) (万元) (万元) (万元) (万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人博士：人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
— 5 —附表2.1：股权投资企业高管人员情况表股投企业名称：填表日期: 年月日姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育经历工作简历— 7 —从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。
— 7 —附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育经历工作简历— 9 —从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩— 9 —附表3：股权投资企业资本来源情况表资本来源设立时承诺出资申请备案时实到资本1.国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.社会保障基金h.其他国有资本2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合计注：1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
10附表4：股权投资企业资产负债情况表股投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资产结构1.股权投资2.投资其他股投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所有者权益a.实收资本b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负债总计注：所有数据，均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。
— 11 —附表5：股权投资企业从事股权投资情况表（填设立以来投资情况）股投企业名称：填表日期：年月日被投企业名称注册地实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企业行业性质编码投资阶段编码合计申请备案时累计投资申请备案前实现股本退出申请备案时在投余额案例数量（个）股本金额（万元）注：1、申请备案时累计投资 = 申请备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。
2、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。
— 13 —3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
4、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。
5、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。
6、投资阶段，系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。
— 13 —附表6：股权投资企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资退出日期退出股本金额(万元)退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合计设立以来累计实现退出退出案例数量（个）退出股本金额（万元）注：1、被投企业公开上市后，通过公开股票市场转让退出往往是需要多次。
考虑到被投企业上市后，资产即具有流动性，故投资该企业的退出日期一律按公开上市之日计。
2、以其他方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。
3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
14股权投资企业备案文件指引/标准文本2股权投资企业资本招募说明书指引股权投资企业申请备案，应当依照本指引，向备案管理部门提交股权投资企业的资本招募说明书。
对于本指引有明确规定的，招募说明书中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，可以根据实际情况作出合理补充。
但对投资者出资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本指引是否有明确规定，招募说明书中均应当载明。
资本招募说明书应当具备以下内容：一、招募说明书封面、扉页招募说明书封面应标有“XX资本招募说明书”字样，并载明股权投资企业的名称、发起人机构的名称及其法律责任人（公司型机构为其法定代表人，合伙型机构为其普通合伙人或相关法律责任人）姓名、办公地址、联系电话、传真、邮政编码、招募说明书的编制日期。
招募说明书应在扉页说明：股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对本股权投资企业的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本股权投资企业不存在风险。
二、招募说明书正文（一）拟募集设立的股权投资企业的基本情况包括但不限于：股权投资企业的名称、组织形式、存续期限、资本规模及募集方式。
（二）对投资者的出资认缴要求包括但不限于：— 19 —1、投资者资格要求。
根据《通知》（川发改财金〔2012〕493号）有关规定，单个投资者对股权投资企业的最低出资金额不低于1000万元。
但是，对在本《通知》发布以前完成资本募集和工商登记的股权投资企业，虽然单个投资者的最低出资金额低于1000万元，但未发现其资本募集存在“非法集资”问题的，仍可视为资本募集合规股权投资企业。
2、合法出资要求。
根据《通知》第（四）条“股权投资企业的出资人只能以合法的自有货币资金出资，不得接受多个投资者委托认缴股权投资企业资本”规定，所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于股权投资企业。
3、投资者人数要求。
根据国家有关法律，以股份有限公司形式设立的，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司、有限合伙形式设立的，投资者人数不得超过50人。
根据《通知》第（五）条，投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人主体的，应当打通核查最终的自然人和法人投资者是否为合格投资者，并打通计算投资者总数。
（三）股权投资企业的组织构架与管理1、股权投资企业的组织构架。
包括但不限于：权力机构、决策机构、顾问机构和管理团队构成，以及相关约束机制的框架。
2、股权投资企业拟任高级管理人员①的基本信息。