乾照光电：关于签订募集资金三方监管协议的公告 2010-08-19

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乾照光电：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告 2010-08-05

厦门乾照光电股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网上定价发行摇号中签结果公告
保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司
根据《厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次股票发行的保荐人（主承销商）中信建投证券有限责任公司于2010年8月4日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号抽签仪式。

摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。

现将中签结果公告如下：
末尾位数中签号码
末“3”位数：135 260 385 510 635 760 885 010
末“4”位数：2589 7589
末“6”位数：054807 254807 454807 654807 854807 666519 166519
末“7”位数：3874340
凡参与网上定价发行申购厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。

中签号码共有47,200个，每个中签号码只能认购500股厦门乾照光电股份有限公司A股股票。

发行人：厦门乾照光电股份有限公司
保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司
2010年8月5日。

034易董信息披露参考模板——关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司关于签定募集资金三方监管协议的公告一、募集资金的情况概述。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准XXXX的批复》（证监许可[20XX]XX号）核准，XXXX年XX月XX日，公司以【募集资金的方式】发行XX,发行价格为XX元【单位】，募集资金总额XXX,XXX元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币XXX,XXX元。

募集资金已于XXXX年XX月XX日划至公司指定账户。

经XXXX会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具XXXX会师报字[XXXX]第XXXX号《XXXX股份有限公司【募集资金的方式】的验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市规则》、《上市公司规范运作指引》（如适用）等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公司第XX届董事会第XX次会议审议通过，公司（以下简称“甲方”）与XXXX商业银行（以下简称“乙方”）、保荐XXXX 证券公司（以下简称“丙方”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或者上市公司控制的其他企业为甲方）。

《三方监管协议》的项目公司募集资金专户的开立和存储情况如下：甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为____________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。

该专户仅用于甲方_________________项目、________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

26119016_乾照光电

年报点Industry·责任编辑:文琪612011年2010年2009年每股收益（元）0.600.500.95主营业务收入（万元）376912971319246净利润（万元）177841371184072011年2010年2009年每股收益（元） 3.71 3.99-0.14主营业务收入（万元）3151300185929218390净利润（万元）191956172609-20202011年，公司实现营业收入37691万元，同比增长26.85%；归属母公司所有者净利润17784万元，同比增长29.70%；对应EPS为0.60元。

公司推出“10派4”的分红方案。

（1）受LED行业景气度下滑的影响，下游市场需求不振，同时2011年公司扬州超募项目的MOCVD设备陆续到货，产能提升，产品供过于求，库存也大幅上升，致使公司业绩未能持续实现高增长。

（2）公司去年综合毛利率为59.98%，同比下降1.26个百分点。

从单季度看，2011年第四季度，公司综合毛利率仅为52.20%，同比下降6.50个百分点，原因是公司产能利用率下滑以及销量减少导致单位产品固定成本增加，另外，公司四季度芯片产品价格也有所下滑。

目前LED行业景气度不振已是既定事实，并且在可预见的期间内，行业增速仍将持续放缓，在此背景之下，公司2011年业绩增速较2010年大幅下滑。

不过从行业层面上看，国产四元系LED芯片仍有30%进口替代的空间，大功率芯片空间更大。

目前公司的优势在于技术相对领先，未来的关键则在于下游需求是否能够消化现有库存和新增产能。

二级市场上，公司股票持续遭受高管减持，加上行业不够乐观，因此股价表现消极，尚未走出下降通道，操作时保持谨慎。

■乾照光电：行业复苏是未来的关键2011年公司实现营业收入315.13亿元，同比增长69.48%；归属上市公司股东净利润19.20亿元，同比增长11.21%；对应EPS为3.71元。

公司2011年分红方案为“10送3转7派10”（1）公司收入和利润的增长主要来自于逸盛三期项目，控股子公司浙江逸盛石化有限公司完成了年产200万吨PTA项目的建设，产销量的增加使得公司PTA业务收入增长。

深圳证券交易所关于厦门乾照光电股份有限公司股票临时停牌的公告-_1

关于厦门乾照光电股份有限公司股票临时停牌的公告
因厦门乾照光电股份有限公司未能按预约时间披露年度报告及相关材料，根据本所《创业板股票上市规则》的有关规定，经公司申请，该公司股票（证券简称：乾照光电，证券代码：300102）自2018年2月28日开市起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请投资者密切关注。
深圳证券交易所关于厦门乾照光电股份有限公司股票临时停牌的公告
制定机关
深圳证券交易所
公布日期
2018.02.28
施行日期
2018.02.28
文号
主题类别
证券
效力等级
行业规定
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
深圳证券交易所
2018年2月28日
——结束——

厦门乾照光电股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告

证券代码：300102 证券简称：乾照光电公告编号：2018-105厦门乾照光电股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“乾照光电”、“上市公司”、“公司”）第四届董事会第九次会议于2018年10月22日15:00以现场会议及通讯方式在公司会议室召开。

会议通知于2018年10月16日以专人送达、电子邮件等方式发至全体董事，会议应到董事7名，实到董事7名，其中独立董事实际出席3名。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《厦门乾照光电股份有限公司章程》的有关规定，会议由董事长金张育先生主持，公司监事、高级管理人员等相关人员列席了会议。

本次会议以书面投票表决方式审议通过了如下决议：一、逐项审议通过《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》公司于2018年10月10日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案。

2018年10月12日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布了《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》（2018年修订），对重组涉及的募集配套资金的相关事项进行了修订。

基于最新募集配套资金法规，结合公司的实际资金需求，公司拟对第四届董事会第七次会议审议通过的公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）中募集配套资金金额、募集配套资金用途等事项进行调整。

经调整后，本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的具体方案如下：1.1 交易概况本次交易由发行股份及支付现金购买资产和募集配套资金两部分组成。

上市公司拟向徐良等19名交易对方发行股份及支付现金购买其合计持有的浙江博蓝特半导体科技股份有限公司（以下简称“浙江博蓝特”、“标的公司”）100%的股权（以下简称“标的资产”），并向不超过5名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金，所配套资金总额不超过58,169.40万元。

欧菲光：首次公开发行股票上市公告书 2010-08-02

深圳欧菲光科技股份有限公司S h e n z h e n O-f i l m Te c h C o.,L td.（深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园）首次公开发行股票上市公告书保荐人（主承销商）（上海市浦东银城中路200号中银大厦39层）第一节重要声明与提示深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“欧菲光”、“发行人”、“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。

”本公司实际控制人蔡荣军、控股股东欧菲控股、股东香港裕高、股东恒泰安科技、欧菲控股股东蔡丽华及香港裕高股东蔡高校分别承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。

本公司董事蔡荣军、蔡高校同时承诺：上述锁定期届满后，其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。

本公司董事郑伟鹤及监事蔡华雄承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。

本公司股东同创伟业和创新资本承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股票。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（）的本公司招股说明书全文。

乾照光电(300102)2015-2019年二季度财务报表数据-原点参数

报表期间： 2015-2019
内容
说明 — 原始财报，可登陆原点参数"全球上市企业数据库"查看。 — 文件格式为EXCEL，按表分开存放，详见附表。 — 所有科目为中文 — 所有货币换算为报告期当期汇率
— 本币为公司财报原始的货币
公司名称公司英文名称公司简称股票代码交易所成立时间上市时间注册地址员工数
公司基本信息表
厦门乾照光电股份有限公司 Xiamen Changelight Co.,LTD. 乾照光电 300102 深圳证券交易所 2006-02-21 2010-08-12 福建省厦门火炬高新区（翔安）产业区翔天路259-269号 2675
公司简介
Hale Waihona Puke 厦门乾照光电股份有限公司是一家主要从事半导体光电产品的研发、生产和销售业务的中国公司。该公司主要产品包括发光二极管（LED）外延片和芯片及砷化镓太阳电池外延片及芯片。该公司产品适用于夜景工程、显示屏、交通灯、背光源、电子设备和汽车等领域。
资产负债表、利润表、现金流量表详细报表，见EXCEL附表。
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
13
乾照光电（300102）2015-2019年二季度财务报表数据-原点参数
目录
公司基本信息资产负债表-BS（本币）资产负债表-BS（人民币）资产负债表-BS（美元）利润表-IS（本币）利润表-IS（人民币）利润表-IS（美元）现金流量表-CF（本币）现金流量表-CF（人民币）现金流量表-CF（美元）报表货币换算汇率表

江西乾照光电有限公司介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告江西乾照光电有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:江西乾照光电有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分江西乾照光电有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业计算机、通信和其他电子设备制造业-电子器件制造资质增值税一般纳税人产品服务空1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

9518100_股市动态30

2014年第36期
指数维护：《股市动态分析》杂志社研究部
深圳市南方汇金投资管理有限公司
指数发布：股市动态网（）
《股市动态分析》
股市动态30|行业·公司Industry ·Company
股市动态分析30回顾及评价
股市动态30指数上期收于893.01点，本期收于899.55点，上涨0.73%，其中股票组合上涨0.87%。

本期上证指数上涨0.24%，中小板指上涨1.13%，创业板指上涨2.3%。

股市动态30指数自2008年1月1日设立以来，下跌10.05%,同期上证指数下跌55.68%。

本周股市动态30指数跑输、股票组合跑赢上证指数。

乾照光电(300102)公告，公司拟非公开发行不超过6074.41万股，募集资金总额不超过8亿元，募集资金全部投入LED 蓝绿光外延芯片产业化建设项目。

其中公司股东王维勇认购8000万元，认购股份比例不低于10%。

太阳鸟（300123），今年召开的第五次全国边海防工作会议上，高层进一步强调要周密组织边境管控和海上维权行动，“海洋强国”战略不断推进，将加速带动特种船艇需求，海警局招标重启到了呼之欲出的阶段，有望年内启动招标，而太阳鸟目前已经在特种艇领域占据领先地位。

另外随着中产阶级规模的扩大，公司游艇业务长期发展前景广阔。

中国平安10派2.5元，现金变为139,252,993元。

乾照光电：或提供天宫一号太阳能电池片

第39期55传闻Industry ·责任编辑:千阳传闻：乾照光电(300102)提供天宫一号上的太阳能电池片，是隐形的“天宫一号”概念股。

记者连线：乾照光电证券部工作人员称，公司的太阳能电池外延片全都是供给上海811所，至于其具体将产品用于哪些航天航空装备上，是不会告知我们的，这是属于国家机密。

乾照光电的主营业务为高亮度四元系LED 外延片及芯片和三结砷化镓太阳能电池外延片及芯片两大类产品的生产和销售，公司拥有完全自主研发的MOCVD 技术，是目前国内最大的能够批量生产三结砷化镓太阳能电池外延片的企业之一。

外延片是在砷化镓太阳电池生产过程中，进行了砷化镓层外延生长后的半成品，只需在外延片上接着进行电极制作等器件工序就可完成太阳电池生产，由于成本较高，砷化镓太阳电池一般用于空间飞行器。

查阅资料发现，上海811所全称“上海空间电源研究所”，是中国航天科技集团所属的专门从事航天器、导弹、火箭、航空器等特殊用途装备的电源系统研制任务的专业科研事业单位。

乾照光电是上海空间电源研究所唯一指定的空间用三结砷化镓太阳能电池外延片供应商。

2011年中报显示，乾照光电供货给上海空间电源研究所的外延片产品销售额为1417万元，占总营业收入的7.7%。

“天宫”一号是我国首个空间实验室的名称，根据规划，天宫一号将于2011年9月27-30日择机发射。

天宫一号采用两舱构型，分别为实验舱和资源舱。

其中资源舱为非密封环境，安装发动机、电源装置并外接太阳能电池板，为飞行器提供轨道维持能力和电力供应。

据了解，天宫一号将使用折叠式的5片太阳能电池板，这是我国中低轨道航天器最复杂的太阳翼设计。

据悉，此次天宫一号资源舱由上海航天局研制，而此次天宫一号使用的空间氢镍蓄电池，也是出自上海空间电源研究所。

综合上述分析，天宫一号的砷化镓太阳电池外延片极有可能出自乾照光电。

乾照光电：或提供天宫一号太阳能电池片传闻：中国服装(000902)龙川金矿重组即将重启。

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）证监会公告[2010]2号颁布时间：2010-1-11发文单位：中国证券监督管理委员会现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）。

上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。

拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。

中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）第一条为规范公开发行证券的公司（以下简称―公司‖）的信息披露行为，真实反映公司的盈利能力，提高净资产收益率和每股收益指标计算的合理性和可比性，特制订本规则。

第二条公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中的净资产收益率和每股收益应按本规则进行计算或披露。

第三条公司编制以上报告时，应以如下表格形式，列示按加权平均法计算的净资产收益率，以及基本每股收益和稀释每股收益。

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润公司编制和披露合并财务报表的，―扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润‖以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（应考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（应考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额：―归属于公司普通股股东的期末净资产‖不包括少数股东权益金额。

第四条加权平均净资产收益率的计算公式如下：加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

乾照光电：第一届监事会第五次会议决议公告 2010-10-26

证券代码：300102 证券简称：乾照光电公告编号：临2010-024
厦门乾照光电股份有限公司
第一届监事会第五次会议决议公告本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第五次会议于2010年10月23日（星期六）以现场会议及通讯会议相结合的方式召开，会议通知于2010年10月14日以邮件方式送达各位监事。

会议应出席监事3名，实际出席监事3名。

会议的召集和召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

会议由监事会主席姚安民先生主持，经与会监事认真讨论，一致审议通过如下决议：
一、审议通过了《2010年第三季度报告全文及正文》。

经审核，监事会认为：董事会编制的《公司2010年第三季度报告全文及正文》真实、准确、完整地反映了公司2010年第三季度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3名与会监事同意 3票，弃权0票，反对0票。

特此公告！
厦门乾照光电股份有限公司监事会二○一○年十月二十三日。

乾照光电的和君系光环

C orporation & Industry 公司与产业 CAPITALWEEK
乾照光电的和君系光环
和君系入主乾照光电以来，虽然迅速扭亏为盈，但疑点不少。与此同时，相关的资本运作也不间断。
本刊特约作者路漫漫／文
乾照光电（300102.SZ）的主营业务为半导体光电产品的研发、生产和销售业务。公司原控股股东为邓电明先生、王维勇先生和王向武先生。 2016 年 5 月，深圳和君正德资产管理有限公司－正德鑫盛一号投资私募基金、苏州和正股权投资基金管理企业（有限合伙）－和聚鑫盛一号基金分别以每股 6.6 元受让王向武持有的乾照光电股份；10 月深圳和君正德资产管理有限公司－正德远盛产业创新结构化私募基金以每股 7 元受让邓电明持有的乾照光电股份。三位外来客均来自和君资本（以下统称“和君资本”），和君资本一共耗资 7.5 亿元，合计持有公司总股份的 15.71%，成为乾照光电的第二大股东，比第一大股东王维勇少 0.31% 股份。 12 月 27 日，王维勇减持 450 万股，将老大之位让给和君资本。减持方面的相关规定非常严格，自公告披露 15 个交易日之后，且任意三个月内通过集中竞价交易减持的数量不超过公司总股本的 1%。无论和君资本怎样画饼，但依然阻挡不了王维勇减持的决心。目前，王维勇持有比例已经降至 7.44%。 2016 年 9 月之后，公司一批高层先后离职。和君系接管乾照光电，新任董事长金张育历任和君集团董事长助理、
奇怪的大客户之淄博太奇乾照光电 2016 年业绩好转离不开
大客户的支持，其中淄博太奇农业有限公司（下称“淄博太奇”）颇为奇怪。
在 2016 年年报中，乾照光电表示，和君正德的主要股东长期致力于咨询、商学和资本等领域，在管理改进、效率提升及资本运营方面拥有极为丰富的理论积累和实战经验，有助于公司未来战略清晰化，发展前瞻化，实现新一轮跨越式发展。

使用“其他与主营业务相关的营运资金”扩大公司主营业务产能的公告

证券代码:300102 证券简称:乾照光电公告编号:临2010-11厦门乾照光电股份有限公司关于使用“其他与主营业务相关的营运资金”扩大公司主营业务产能的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“公司”)于2010年8月30-31日召开了第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司主营业务扩大产能的议案》，现将有关事项公告如下：一、公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币132,750.00万元，扣除与发行有关费用人民币6,217.68万元，实际募集资金净额为人民币126,532.32万元，其中“其他与主营业务相关的营运资金”项目账户资金为人民币82,160.715万元。

截止到2010年8月30日共累计使超募资金11703.4202万元。

根据《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司根据实际经营情况，基于对国内外行业发展现状和需求趋势以及企业自身发展需要的详细分析，经审慎研究、规划，公司计划使用部分募集资金的“其他与公司主营业务相关的营运资金”55109万元通过全资子公司扬州乾照光电有限公司实施“主营业务扩大产能的项目”，项目建成后其达年产360亿粒AlGaInP 高亮度红黄光LED芯片的生产能力。

⑴此次募集资金计划投入的项目情况：项目名称：主营业务扩产项目项目投资单位：厦门乾照光电股份有限公司项目实施单位：扬州乾照光电有限公司项目负责人：邓电明项目地点：扬州市经济开发区该项目不存在也未涉及关联交易的情况。

项目位于扬州经济开发区，占地40亩，总投资55109万元，其中固定资产投资39105万元、无形资产投资440万元、流动资金15564万元。

项目主要设备为16台四元MOCVD外延炉和相应芯片生产设备，以及国家、地方及行业要求的消防、环保、安全、节能等设施。

600879 _ 航天电子关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：600879 证券简称：航天电子公告编号：2013-026航天时代电子技术股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

航天时代电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会证监许可[2013］596号核准文件，以公司总股本811,040,784股为基数，按每10股配售3股的比例，并以6.01元的价格向全体股东配售股份，获得募集资金总额为1,373,262,480.53元，扣除发行费用后的募集资金净额为1,348,480,344.82元，北京中证天通会计师事务所有限公司对上述募集资金到位情况出具了中证天通[2013]审字1-1185号验资报告。

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据有关法律法规及中国证监会《公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，公司在中国建设银行武汉硚口支行（下称“硚口支行”）开立了募集资金专户，并经公司董事会审议通过。

近日，公司与硚口支行、国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）签订了“募集资金三方监管协议”，主要内容如下：一、公司已在硚口支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为42001226408053011175，该专户仅用于公司2013年配股募集资金投资项目资金存储和使用，不得用做其他用途。

二、公司与硚口支行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

公司应当遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定以及公司募集资金管理制度。

三、国泰君安作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

浪潮信息：关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息公告编号：2020-019浪潮电子信息产业股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》(证监许可[2020]35号)核准，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）向原股东配售151,866,908股人民币普通股，配股价格为12.92元/股，募集资金总额1,962,120,451.36元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,943,267,136.54元。

和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次配股募集资金到位情况进行了审验，并出具了和信验字（2020）第000003号《验资报告》。

二、募集资金三方监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）于2020年3月19日分别与上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南和平路支行（以下统称“银行”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。

截至2020年3月19日，公司开立的募集资金专项账户具体情况如下：三、《募集资金三方监管协议》的主要内容1、公司已在银行开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），该专户仅用于公司“补充流动资金”、“偿还银行贷款”项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司与银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、银河证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

厦门乾照光电股份有限公司关于股本演变情况的说明

厦门乾照光电股份有限公司关于股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见厦门乾照光电股份有限公司拟公开发行股票并在创业板上市，公司全体董事、监事、高级管理人员对公司成立以来股本演变情况作如下说明（本说明所涉及简称，与招股说明书一致）：一、公司历次股权转让及注册资本/股本变化情况概述二、有限公司阶段股权转让及注册资本、实收资本变化情况1、2006年2月，乾照有限设立乾照有限成立于2006年2月21日，创始股东为5名自然人。

公司注册资本为人民币1,500万元，实收资本为人民币800万元（章程规定分两期出资，第一期800万元，第二期700万元，第二期出资于2007年12月30日前到位），全体股东均以货币资金出资。

厦门永和会计师事务所有限公司为有限公司设立出具了厦永会资验[2006]1006号《验资报告》，验证乾照有限5名股东均以货币资金出资，截至2006年2月15日，邓电明实缴出资222万元、王维勇实缴出资400万元、文孟莉实缴出资30万元、叶孙义实缴出资74万元、郑顺炎实缴出资74万元。

2006年2月21日，乾照有限取得了厦门工商行政管理局核发的注册号为3502002560395的《企业法人营业执照》。

乾照有限设立时的股权结构如下：金额：万元序号股东名称出资金额实缴出资出资比例1 邓电明450.00 222.00 30.00%2 王维勇450.00 400.00 30.00%3 文孟莉300.00 30.00 20.00%4 叶孙义150.00 74.00 10.00%5 郑顺炎150.00 74.00 10.00%合计1,500.00 800.00 100.00% 2、2006年7月，乾照有限第一次股权转让2006年7月，文孟莉女士将其持有的股权转让给邓电明先生，鉴于乾照有限设立时，文孟莉女士所持股权实际出资人为邓电明先生，本次股权邓电明先生未向文孟莉女士支付对价。

2008年2月1日，文孟莉女士以书面方式对上述零对价股权转让予以确认；邓电明先生也对相关事宜予以确认。

募集资金三方监管协议3篇

募集资金三方监管协议3篇篇1本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合法、合规使用，维护相关方的合法权益。

经各方充分协商一致，达成如下协议：一、协议主体1. 募集资金发起方（以下简称“发起方”）。

2. 投资者（以下简称“投资方”）。

3. 监管方（银行或其他具备监管职能的机构）（以下简称“监管方”）。

二、募集资金目的及用途本次募集资金的用途为__________，发起方需严格按照约定用途使用资金，不得挪作他用。

三、募集金额及支付方式本次募集资金总额为人民币_____元，支付方式为_____。

发起方需明确募集金额、支付方式等相关内容。

四、监管措施及要求1. 监管方应对募集资金的存放、使用进行监管，确保资金专款专用。

2. 发起方需定期向监管方提交募集资金使用报告，报告内容包括但不限于资金使用情况、项目进度等。

3. 监管方有权对发起方的资金使用情况进行检查，发起方应配合并提供相关材料。

4. 若发现发起方违规使用募集资金，监管方有权采取相应措施，包括但不限于暂停支付、追索资金等。

五、协议各方的权利与义务1. 发起方的权利与义务：（1）确保募集资金的合法合规性；（2）按照约定用途使用募集资金；（3）接受监管方的监管，配合提供相关材料。

2. 投资方的权利与义务：（1）按照约定支付募集资金；（2）监督发起方募集资金的使用情况。

3. 监管方的权利与义务：（1）对募集资金的存放、使用进行监管；（2）定期检查发起方的资金使用情况；（3）确保募集资金专款专用，采取相应措施应对违规行为。

六、违约责任及纠纷解决方式1. 若任一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。

2. 若因本协议产生的纠纷，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、保密条款本协议各方应对本协议的内容、签署及履行过程等信息予以保密，未经他方同意，不得泄露给第三方。

八、其他事项1. 本协议自各方签字（盖章）之日起生效。

北京市海问律师事务所关于厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行重点

北京市海问律师事务所关于厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书北京市海问律师事务所北京y上海目录一、本次发行上市的授权和批准 (3二、发行人本次发行上市的主体资格 (3三、本次发行上市的实质条件 (3四、发行人的设立 (9五、发行人的独立性 (11六、发行人的发起人、股东和实际控制人 (12七、发行人的股本及演变 (12八、发行人的业务 (14九、关联交易及同业竞争 (15十、发行人的主要财产 (17十一、发行人的对外投资 (22十二、发行人的重大债权债务 (22十三、发行人的重大资产变化及收购兼并 (24十四、发行人公司章程的制定与修改 (25十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 (25十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 (26十七、发行人的税务 (27十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 (28十九、发行人募集资金的运用 (28二十、发行人业务发展目标 (29二十一、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚 (29二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 (30二十三、结论 (30北京市海问律师事务所关于厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书致:厦门乾照光电股份有限公司北京市海问律师事务所(以下简称“本所”是经中华人民共和国(以下简称“中国”,在本法律意见书内不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区北京市司法局批准成立,具有合法执业资格的律师事务所。

本所接受厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“发行人”的委托,担任发行人首次境内公开发行人民币普通股股票(以下简称“本次发行”并在深圳证券交易所创业板挂牌上市(以下简称“本次发行与上市”的专项法律顾问。

应发行人的要求,本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称“《创业板暂行办法》”及国务院证券监督管理部门制订的其他有关规定,出具本法律意见书并出具《关于厦门乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》(以下简称“律师工作报告”。

风险投资学5

CUIT商学院金融工程教研室周蓉商学院金融工程教研室 zhourong55@
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文件准备
在所有文件中，在所有文件中，最重要的是风险企业的商业计划书。商业计划书除了要简明扼要、计划书。商业计划书除了要简明扼要、表达准确、突出财务状况并附有数据外，准确、突出财务状况并附有数据外，还应表现出管理者的能力和远见。商业计划书的篇现出管理者的能力和远见。幅一般应在30页至页左右，页至40页左右幅一般应在页至页左右，应该由熟悉公司业务和投资的律师或会计师草拟，司业务和投资的律师或会计师草拟，其主要内容包括：公司背景、所需金额及其用途、内容包括：公司背景、所需金额及其用途、公司组织结构、市场情况、产品情况、公司组织结构、市场情况、产品情况、生产状况、财务状况等。状况、财务状况等。
寻求风险投资的企业应预先了解风险投资市场的行情：的行情： ☆查询和了解有关风险投资公司及其偏好；查询和了解有关风险投资公司及其偏好；电话访谈； ☆与风险投资家接触――电话访谈；与风险投资家接触电话访谈 ☆寻求（令风险投资公司信任的律师、会计寻求（令风险投资公司信任的律师、师或行业内的“权威” 推荐者；师或行业内的“权威”）推荐者；位可能的风险投资家作为目标， ☆选定8—10位可能的风险投资家作为目标，选定位可能的风险投资家作为目标开始接触。开始接触。