融资融券知识测试A卷
融资融券有奖知识大赛测试题
![融资融券有奖知识大赛测试题](https://img.taocdn.com/s3/m/d2f07b5fa417866fb94a8e02.png)
“融资融券有奖知识大赛”测试题一、判断题1、证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。
A 对B 错2、对于普通证券账户已办理创业板交易权限开通手续的客户,在平安证券申请融资融券业务时无需重新签订创业板风险揭示书。
柜台人员直接在系统内将客户原开通信息报送给登记公司,为客户的信用证券账户开通创业板交易权限。
A 对B 错3、自然人客户可委托他人代理申请办理在平安证券的融资融券业务。
A 对B 错4、客户在平安证券的授信额度有效期为一年,有效期内单笔融资融券交易的期限不超过六个月。
授信额度到期前一个月,如果公司和客户均对授信无异议,授信额度自动延续一年。
A 对B 错5、投资者融券卖出所得价款可用作买入担保品。
A 对B 错6、客户信用证券账户可从事债券回购交易。
A 对B 错7、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A 对B 错8、客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及公司要求客户补仓的通知方式要求均应在合同中约定。
A 对B 错9、负债偿还的时间原则是融资交易按时间的先后顺序了结,即先发生的交易先了结;对于融券卖出同一证券的融券交易按到期剩余时间的长短顺序了结,剩余时间越短的越先了结。
A 对B 错10、融资融券交易到期日在融资融券授信期届满日之后且授信期已延续的,融资融券交易期限按正常情况计算。
A 对B 错二、不定项选择题11、()制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
A、中国证监会B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、证券业协会12、根据平安证券制定的融资融券客户适当性评估标准,在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定,确定客户参与融资融券业务的适当性:()A、客户财产状况B、投资能力C、融资融券业务知识水平D、风险承受能力E、客户以往的信用记录13、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
融资融券测试题及答案
![融资融券测试题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/70773d34f11dc281e53a580216fc700aba685242.png)
融资融券测试题及答案1. 融资融券是指什么?A. 投资者向证券公司借款购买证券B. 投资者向证券公司借券卖出证券C. 投资者向证券公司同时借款和借券D. 证券公司向投资者提供借款和借券服务答案:D2. 融资融券交易中,投资者向证券公司借款购买证券的行为被称为?A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案:A3. 融资融券交易中,投资者向证券公司借券卖出的行为被称为?A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案:B4. 融资融券交易中,投资者需要支付给证券公司的利息和费用包括哪些?A. 融资利息B. 融券费用C. 交易佣金D. 所有上述费用答案:D5. 融资融券交易中,投资者的保证金比例不得低于多少?A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%答案:A6. 融资融券交易中,如果投资者的保证金比例低于维持担保比例,证券公司可以采取什么措施?A. 提示投资者补充保证金B. 强制平仓C. 暂停交易D. 所有上述措施答案:D7. 融资融券交易中,投资者的融资买入和融券卖出的证券品种有何限制?A. 只能交易指定的证券品种B. 可以交易所有证券品种C. 只能交易股票D. 只能交易债券答案:A8. 融资融券交易中,投资者的融资买入和融券卖出的金额有何限制?A. 无限制B. 有最低限制C. 有最高限制D. 既有最低限制也有最高限制答案:C9. 融资融券交易中,投资者的融资买入和融券卖出的期限有何规定?A. 无固定期限B. 有最低期限C. 有最高期限D. 既有最低期限也有最高期限答案:C10. 融资融券交易中,投资者的信用等级如何影响其融资融券额度?A. 信用等级高,融资融券额度高B. 信用等级低,融资融券额度高C. 信用等级高,融资融券额度低D. 信用等级低,融资融券额度低答案:A结束语:以上为融资融券测试题及答案,希望对您的学习和理解有所帮助。
融资融券相关柜台业务测试(A卷)
![融资融券相关柜台业务测试(A卷)](https://img.taocdn.com/s3/m/29bd54125f0e7cd1842536b4.png)
融资融券业务营业部柜员测试(A卷)一、判断题(每题10分)1、客户首次申请融资融券业务资格,在公司或公司控股的子公司开户时间不少于6个月(业务试点期间为18个月),开户资料规范,账户状态正常:()A正确 B错误2、机构客户仅提供营业执照副本复印件时,需要在复印件上加盖企业公章,并注明“与原件一致”:()A正确 B错误3、机构客户签署融资融券业务合同,只需由法定代表人或其授权的代理人签字,无需加盖企业公章:()A正确 B错误4、客户申请融资融券授信额度不得超过其个人金融资产的60%或个人全部资产的25%:()A正确 B错误5、上市公司召开股东大会采用现场投票方式的,客户可以向公司申请取得授权委托书,以其信用证券账户所持股份所代表的股东权利行使投票权:()A正确 B错误6、目前,信用证券账户不仅可以用于买卖担保证券,也可以用于新股申购、债券回购和申报要约收购:()A正确 B错误7、客户的融资融券业务档案可以和客户的其他业务档案放在同一档案夹内保管:()A正确 B错误8、为了方便客户划转保证金,在办理信用资金三方存管时,柜员可以建议客户使用同一家银行的同一个银行结算账户同时开通普通交易结算资金三方存管和信用资金三方存管:()A正确 B错误9、客户申请在A股证券账户和信用证券账户之间划转担保证券的,证券于当日到账,当日即可使用:()A正确 B错误10、融资融券合约到期前,公司应当指定专人通过电话、电子邮件、短信等方式通知客户及时了结即将到期的融资融券负债:()A正确 B错误二、多项选择题(可能有不止一个答案,每题10分)1、个人客户首次申请融资融券业务资格,应当提交的申请资料包括:()A、《融资融券业务申请表》;B、自然人信用证券账户注册申请表;C、个人身份证原件和复印件;D、A股证券账户卡原件和复印件。
2、客户申请融资融券业务资格,可以通过提交有关企业资产、负债、收入和信用评级等材料,有助于公司全面了解其风险承受能力,确定恰当的融资融券授信额度。
融资融券业务测试题及答案
![融资融券业务测试题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/af2cff4c02d8ce2f0066f5335a8102d276a261a2.png)
融资融券业务测试题及答案多选题:1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户(BD)A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.融券专用证券账户2、客户信用账户的保证金可用余额_____时,不能进行普通买入、融资买入和融券卖出。
ACA.小于零B.大于零C.等于零D.不确定3、客户征信的内容包括:( ABC )A.客户基本信息B.客户证券资产C.客户其他金融资产和收入状况D.客户户口所在地5、客户注销信用账户须满足以下哪些条件(ABCD )A.无未了结融资融券交易B.无未清偿债权债务关系C.无未了结交易纠纷D.信用账户内无担保物6、证券公司按照规定,应当在网站、营业场所内及时公示下列哪些信息_ABCD_______A.融资融券的利率与费率;B.可充抵保证金的证券的种类及折算率;C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类;D.保证金比例和最低维持担保比例。
7、按照公司《证券营业部开展融资融券业务管理办法》规定,证券营业部的主要工作职责有______ABCD__A.客户培育、市场推广;B.及时报告应急突发事件;C.处理客户投诉、纠纷;D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
8、为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是(AC )A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;B.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;C.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
融资融券业务基础知识考试试题
![融资融券业务基础知识考试试题](https://img.taocdn.com/s3/m/1c4ec2640a1c59eef8c75fbfc77da26925c5963b.png)
融资融券业务基础知识考试试题姓名_______________考号________________班级________________学院________________一、单项选择题(共35小题,每小题2分,共70分)1、客户从事融资交易的,可以选择(A、B)的方式,偿还向证券公司借入的资金。
A、卖券还款;B、直接还款;C、买券还券;D、平仓还款。
2、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除D元非交易过户费。
DA、30;B、10;C、5;D、203、当投资者维持担保比例低于130%时,会接到证券公司的补仓通知,若通知日是T日投资者追加担保物的期限不得超过(B)个交易日,否则把面临被证券公司强制平仓的风险A、T+4B、T+2C、T+1D、T+34、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括(C)A、借贷关系B、买卖关系C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系D、因借贷产生的债权债务的担保关系5、下列叙述错误的为(A)。
A、融资融券可以采用大宗交易方式。
B、未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
C、投资者信用证券账户不得买入或者转入除担保物和标的证券范围以外的证券,不得用于从事债券回购交易。
D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款。
6、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或者其他原因被调出担保物范围,这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下,则您需要,如果导致维持担保比例在平仓线之下,则。
(A、C)A、补充或者替换担保物使维持担保比例不低于150%;B、不用采取任何措施;C、可能会被强制平仓;D、不会被强制平仓。
7、在交易所上市的以下证券,不在标的证券范围的为(C)A、证券投资基金B、交易所认可以的其他证券C、ST股票D、债券8、客户信用交易担保证券账户内的证券,除有以下(A、B、C、D、E)情形外,任何人不得动用。
A、是客户融资融券交易的结算;B、收取客户应当归还的证券;C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券;D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或者在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券。
融资融券知识测试(A卷)
![融资融券知识测试(A卷)](https://img.taocdn.com/s3/m/51274f38cf84b9d528ea7ab6.png)
融资融券知识测试(A卷)部门:姓名:1.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。
( A )A 错误B 正确2.( C )是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。
该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。
A 信用证券账户B 融资专用资金账户C 信用资金账户D 融券专用证券账户3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( C )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A 50%B 40%C 25%D 10%4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( C )。
A 80%B 70%C 90%D 65%5.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括( D )。
A 签订《融资融券合同》B签订《融资融券交易风险揭示书》C开立信用证券账户和信用资金账户D以上都包括6.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100股(份)( A )。
A 正确B 错误7.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定,不能够调整。
( A )A 错误B 正确8.( B )是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
A 维持担保比例B 可充抵保证金证券折算率C 标的证券D 保证金可用余额9.根据交易所的规定,投资者融资买入时,融资保证金比例不得低于( B )。
A 80%B 50%C 100%D 60%10.担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时,投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
( A )A 正确B 错误11.担保物的范围包括( C )。
A 证券公司向投资者收取的保证金B 融券卖出所得的全部价款C 以上都包括D 投资者融资买入的全部证券12.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额( D )。
A 增加B 无法判断C 不变D 减少13.投资者从事融券交易,除了"直接还券"方式外,还可以选择( B )的方式,偿还向证券公司融入的证券。
融资融券业务知识测评问卷
![融资融券业务知识测评问卷](https://img.taocdn.com/s3/m/6e4b93b771fe910ef12df85c.png)
融资融券业务知识测评问卷(共20道题,100分为通过,测试时间为30分钟。
)1.信用证券账户的交易有什么规定?()A. 不能买入交易所规定范围之外的证券B. 不能参与质押式回购C. 不能参与买断式回购。
D. 以上全选2.客户信用交易担保证券账户记录的证券,由()行使对证券发行人的权利。
A、客户以自己名义,为自己的利益B、证券公司以客户的名义,为自己的利益C、证券公司以自己的名义,为客户的利益D、客户以自己的名义,为证券公司的利益3.客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种?()A、房产B、汽车C、定期存折D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金4.按照交易所规定,什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券?()A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票B、证券投资基金C、债券和其他证券D、以上皆可5.交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出?()I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
A、只有I 和 IIB、只有I和 IIIC、只有 I 、II和IIID、I、II、III和IV6.投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,()作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
A、全部B、一半C、全部都不D、全部资金7.某股票A的折算率为0.7,则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少?()A、100万B、80万C、70万D、50万8.一般情况下,融资保证金比例为50%时,100万现金作为保证金可以融资的金额?()A、100万B、125万C、150万D、200万9.客户将信用账户内的现金或股票转出时,维持担保比例要符合什么标准?()A、高于130%B、高于150%C、高于200%D、高于300%10.当维持担保比例达到()标准时,为避免被平仓,客户必须在()日内追加保证金使维持担保比例高于150%?A、低于130% ,2日内B、低于140% ,1日内C、低于130% ,1日内D、低于140%, 2日内11.证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理?()I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的;II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的;III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时;A、只有 I 和 IIB、只有 III 和 IVC、只有 I 、II 和 IVD、I、 II 、III和 IV12.下列选项中,保证金可用余额的正确计算公式是()。
融资融券资格考试试题及答案
![融资融券资格考试试题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/d966f16bf02d2af90242a8956bec0975f465a4af.png)
融资融券资格考试试题及答案一、选择题(每题2分,共40分)1. 融资融券业务是指投资者在证券公司开设的信用账户中,以保证金为基础,进行的一种()交易。
A. 杠杆交易B. 期权交易C. 期货交易D. 现货交易答案:A2. 以下哪项不属于融资融券业务的种类?()A. 融资买入B. 融资卖出C. 融券卖出D. 融券买入答案:D3. 融资融券业务的保证金可以是以下哪种资产?()A. 现金B. 证券C. 黄金D. A和B答案:D4. 在融资融券业务中,以下哪个是投资者向证券公司支付的利息?()A. 融资利息B. 融券利息C. 证券交易印花税D. 佣金答案:A5. 融资融券业务中的强制平仓是指以下哪种情况?()A. 投资者保证金不足B. 投资者亏损超过一定比例C. 投资者连续亏损D. 投资者申请平仓答案:A6. 以下哪个不属于融资融券业务的风险?()A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:C7. 融资融券业务中,以下哪个是投资者必须遵守的规定?()A. 不得进行内幕交易B. 不得进行操纵市场C. 不得进行虚假陈述D. A、B和C答案:D8. 以下哪个不是融资融券业务监管机构?()A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国银行业协会答案:D9. 融资融券业务中的融券卖出,以下哪个是正确的操作顺序?()A. 投资者提交融券卖出申请,证券公司审核通过后,投资者卖出证券,证券公司垫付资金B. 投资者卖出证券,证券公司垫付资金,投资者提交融券卖出申请,证券公司审核通过C. 投资者提交融券卖出申请,证券公司审核通过后,投资者卖出证券,证券公司收取保证金D. 投资者卖出证券,证券公司垫付资金,投资者提交融券卖出申请,证券公司收取保证金答案:A10. 以下哪个不属于融资融券业务的监管要求?()A. 投资者必须在证券公司开设信用账户B. 投资者必须遵守风险控制规定C. 证券公司必须对投资者进行风险揭示D. 投资者可以进行无限制的融资融券交易答案:D二、判断题(每题2分,共20分)11. 融资融券业务可以提高市场的流动性。
融资融券业务基础知识测试
![融资融券业务基础知识测试](https://img.taocdn.com/s3/m/199d1073680203d8cf2f2471.png)
融资融券业务基础知识测试1。
投资者从事融资融券交易时,其融资融券期限不得超过()个月。
A.3B.6C.122。
投资者在融资融券交易前,证券公司为投资者开立的信用证券账户,投资者()从事融资融券交易.A。
只能在为其开立的证券公司B。
可在任何证券公司C。
经投资者与为其开立信用证券账户的证券公司沟通后,可在其他证券公司3.投资者用于一家证券交易所上市证券融资融券交易的信用证券账户只能有( )。
A。
一个B。
两个C。
三个4。
投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件与其普通证券账户( ).A.可以不一致B.应当一致C。
姓名或名称要一致,有效身份证明文件可以不一致5.投资者信用证券账户由()为投资者开立。
A.有融资融券业务资格的证券公司B.中登公司C.上海证券交易所和深圳证券交易所6。
投资者信用证券账户可以融资买入()。
A.证券交易所上市的所有证券B。
沪深300指数股票C.证券公司公布的标的证券7.证券公司公布的标的证券名单只能在()范围内。
A.沪深300指数股票B.证券交易所上市的非ST类股票C。
证券交易所公布的标的证券名单8.证券公司向投资者融资、融券前,应当事先向投资者收取一定比例的保证金。
保证金可以是()。
A银行定期存单B。
证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金C.以上两者都是9。
投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,()作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物.A。
全部 B.一半 C.全部都不10。
保证金比例是指( )的比例,具体分为融资保证金比例和融券保证金比例。
A.投资者融资、融券交易金额与其交付的保证金B。
投资者交付的保证金与融资、融券交易金额C.两者都对11.根据《融资融券试点交易实施细则》,投资者融资买入证券时,融资保证金比例().A.等于50%B。
不得高于50%C.不得低于50%12。
假设某投资者信用账户中有10000元现金,融资保证金比例为50%,则该投资者理论上最多可融资买入( )元市值的标的证券。
融资融券基础知识单选题100道及答案解析
![融资融券基础知识单选题100道及答案解析](https://img.taocdn.com/s3/m/e4ef487315791711cc7931b765ce050877327532.png)
融资融券基础知识单选题100道及答案解析1. 融资融券交易中,投资者向证券公司借入资金买入证券、借入证券卖出的交易活动被称作()A. 融资交易B. 融券交易C. 信用交易D. 证券交易答案:C解析:融资融券交易属于信用交易。
2. 投资者从事融资融券交易,应当向()申请开立信用证券账户。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 商业银行答案:B解析:投资者向证券公司申请开立信用证券账户。
3. 融资融券业务中,证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券合同。
A. 证券交易所B. 证监会C. 证券业协会D. 商务部答案:C解析:证券公司应当与客户签订载入证券业协会规定必备条款的融资融券合同。
4. 以下关于融资融券业务的表述,错误的是()A. 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易B. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出C. 客户不交存担保物,不能进行融资融券交易D. 融资融券交易可以扩大证券供求,增加交易量答案:C解析:客户在交存一定比例保证金的情况下可以进行融资融券交易。
5. 融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()A. 收盘价B. 前一日收盘价C. 最新成交价D. 净值答案:C解析:融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
6. 客户维持担保比例不得低于()A. 100%B. 130%C. 150%D. 200%答案:B解析:客户维持担保比例不得低于130%。
7. 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施不包括()A. 调整标的证券标准或范围B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率C. 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易D. 调整融资、融券保证金比例答案:C解析:一般不会暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易,通常是采取调整相关参数等措施。
8. 融资融券业务中,证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况。
融资融券业务测试答案100分
![融资融券业务测试答案100分](https://img.taocdn.com/s3/m/42caed4d0029bd64793e2c02.png)
融资融券业务测试_____答案100分试题一、单项选择题1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()账户。
A. 一级B. 二级C. 三级D. 四级您的答案:B题目分数:10此题得分:10.02. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出,并向市场公布。
A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%您的答案:A题目分数:10此题得分:10.03. 授信额度是指()授予客户可融资或可融券的最大额度。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证监会D. 证监会派出机构您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题4. 决定客户授信额度的因素有()。
A. 客户的资信状况B. 担保物价值C. 履约情况D. 市场变化描述:授信额度您的答案:C,A,D,B题目分数:10此题得分:10.05. 下列属于融资交易了结方式的有()。
A. 卖券还款B. 卖券还券C. 直接还券D. 直接还款描述:交易规则您的答案:A,D题目分数:10此题得分:10.06. 下列属于融资买入应满足的条件的是()。
A. 授信额度足够B. 证券公司有足够的资金/证券可供融出C. 保证金余额足够D. 维持担保比例足够描述:交易规则您的答案:A,C,B,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。
()描述:保证金可用余额您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.08. 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
()描述:融资融券的概念您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.09. 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
()描述:融资融券的概念您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.010. 融资利率不得高于人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。
融资融券测试题及答案
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融资融券测试题及答案一、单选题1. 融资融券业务是指什么?A. 投资者向证券公司借款购买证券B. 投资者向证券公司借券卖出C. 投资者向证券公司借款及借券D. 投资者向银行借款购买证券答案:C2. 融资融券业务的开展需要满足哪些条件?A. 投资者具有完全民事行为能力B. 投资者拥有一定的证券投资经验C. 投资者的账户资产达到一定标准D. 所有以上答案:D3. 下列哪项不是融资融券业务中的风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 利率风险答案:D二、多选题1. 融资融券业务中,投资者可以进行哪些操作?A. 买入证券B. 卖出证券C. 借入资金D. 借入证券答案:A, C, D2. 下列哪些因素可能影响融资融券业务的利率?A. 市场资金供求状况B. 证券公司的经营成本C. 投资者的信用等级D. 监管政策答案:A, B, C, D三、判断题1. 投资者在进行融资融券交易时,不需要支付任何费用。
()答案:错误2. 融资融券业务可以增加市场的流动性。
()答案:正确3. 投资者在进行融资融券交易时,必须使用自己的资金和证券。
()答案:错误四、简答题1. 简述融资融券业务对投资者的意义。
答案:融资融券业务对投资者的意义在于提供了一种新的投资工具,允许投资者在资金或证券不足的情况下,通过向证券公司借款或借券来参与市场交易,增加了投资的灵活性。
同时,它也使得投资者能够利用市场波动进行套利或对冲风险。
2. 融资融券业务中,投资者需要注意哪些风险?答案:投资者在进行融资融券业务时,需要注意市场风险、信用风险、流动性风险等。
市场风险是指证券价格波动导致的损失风险;信用风险是指证券公司可能无法履行合约的风险;流动性风险是指投资者在需要平仓时,可能因为市场流动性不足而无法及时卖出证券的风险。
五、案例分析题某投资者持有A股票1000股,每股价格为10元。
该投资者预计A股票价格将上涨,决定进行融资买入操作。
假设融资利率为8%,融资期限为6个月。
融资融券资格考试试题及答案解析
![融资融券资格考试试题及答案解析](https://img.taocdn.com/s3/m/b3ce03f1dc88d0d233d4b14e852458fb770b38db.png)
融资融券资格考试试题及答案解析一、选择题1. 以下哪项不属于融资融券业务的基本功能?A. 资金放大B. 价格发现C. 风险管理D. 利率市场化答案:D解析:融资融券业务的基本功能包括资金放大、价格发现和风险管理。
利率市场化并不属于融资融券业务的基本功能,而是金融市场发展的一个方向。
2. 在融资融券业务中,以下哪项不是必须遵守的原则?A. 诚实守信B. 公平竞争C. 信息披露D. 暗箱操作答案:D解析:融资融券业务必须遵守诚实守信、公平竞争和信息披露的原则,以确保市场秩序的公平、公正。
暗箱操作则违反了市场公平的原则。
3. 融资融券业务的监管机构是?A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案:A解析:融资融券业务的监管机构是中国证监会,它负责制定融资融券业务的相关规则,并对市场进行监管。
二、判断题4. 融资融券业务可以增加市场的流动性。
(对/错)答案:对解析:融资融券业务可以增加市场的流动性,因为它允许投资者在借入资金或证券的情况下进行交易,从而提高了市场交易的活跃度。
5. 融资融券业务的开展不需要投资者签署任何协议。
(对/错)答案:错解析:投资者在开展融资融券业务时,需要与证券公司签署《融资融券合同》等相关协议,明确双方的权利和义务。
三、简答题6. 简述融资融券业务的风险管理措施。
答案解析:融资融券业务的风险管理措施主要包括以下几点:- 市场风险控制:通过对融资融券标的证券的涨跌幅限制、融资融券比例限制等手段,控制市场风险。
- 信用风险控制:通过要求投资者提供担保物、设置维持担保比例等方式,控制信用风险。
- 操作风险控制:通过建立完善的信息系统和风险监控系统,确保业务操作的准确性和及时性。
- 流动性风险控制:通过设立风险准备金、流动性支持等措施,确保在市场波动时能够应对流动性风险。
四、案例分析题7. 某投资者在开展融资融券业务时,融资买入某股票,融资比例达到90%,该股票连续两个交易日跌停,请分析该投资者可能面临的风险及应对措施。
融资融券业务测试题(答案)
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融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为70%。
那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元。
A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A、50%B、40%C、25%D、10%3、融券交易则为投资者提供了做空的手段。
A、正确B、错误4、()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为()。
A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()万元。
A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括()。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前,投资者应该了结全部的融资融券交易,并将剩余证券划至其普通证券账户。
融资融券业务知识考试试题题库(答案)
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单选题: 1、假设客户提交市值 100 万元的股票 A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为 70,融资保证金比例为 0.5。
(则客户可以融资买入的最大金额为140万元)。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A. 200 万元B. 50 万元 C . 140 万元 D. 70 万元2、客户信用账户维持担保比例超过( 300 )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于( 300 )。
交易所另有规定的出外。
A.150130 B.150150 C.300 300 D 300 1503、目前,融资融券的交易期限最长是( 180 天) A.30 B.60 C.90 D.1804、其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断;B、减少;C、不变;D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是( C )A.信用账户内仅证券作为担保财产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产 D.信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时,应当由( C )A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议(如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等)进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票,但镀鼻笆孪日髑罂突镀币庠福菘突У囊庠附型镀?D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的( B )关系 A、财产委托 B、财产信托C、财产买卖D、财产托管 8、下列说法错误的是(D )A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户(必须再原公司先注销,再去的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。
融资融券业务测试题(答案)
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融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为70%。
那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50%B、40%C、25%D、10%3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为().A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括()。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前,投资者应该了结全部的融资融券交易,并将剩余证券划至其普通证券账户。
融资融券知识测试A卷
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融资融券知识测试A卷 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#融资融券知识测试(A卷)部门:姓名:1.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。
( A )A 错误B 正确2.( C )是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。
该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。
A 信用证券账户B 融资专用资金账户C 信用资金账户D 融券专用证券账户3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( C )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A 50%B 40%C 25%D 10%4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( C )。
A 80%B 70%C 90%D 65%5.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括( D )。
A 签订《融资融券合同》B签订《融资融券交易风险揭示书》C开立信用证券账户和信用资金账户D以上都包括6.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100股(份)( A )。
A 正确B 错误7.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定,不能够调整。
( A )A 错误B 正确8.( B )是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
A 维持担保比例B 可充抵保证金证券折算率C 标的证券D 保证金可用余额9.根据交易所的规定,投资者融资买入时,融资保证金比例不得低于( B )。
A 80%B 50%C 100%D 60%10.担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时,投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
( A )A 正确B 错误11.担保物的范围包括( C )。
A 证券公司向投资者收取的保证金B 融券卖出所得的全部价款C 以上都包括D 投资者融资买入的全部证券12.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额( D )。
融资融券业务知识练习题(含答案)
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一、单项选择题1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的()A:结算资金暂未纳入第三方存管,托管资产超过人民币500万B:大客户且信誉良好,在公司开立资金账户为6个月C:符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上D:账户资产已设立抵押2、对于客户的授信额度,以下说法不正确的是()。
A:客户授信额度有效期为一年,有效期届满前不可以申请调整额度B:营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查C:客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度D:在额度有效期内,如客户连续三个月无任何融资融券交易,额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益,权益的处理()A:投票权:无需征求客户的意愿,公司有权决定如何投票B:现金红利和利息归公司所有C:股票红利和无偿派发权证归客户所有D:股票红利和无偿派发权证归公司所有4、公司对获得融资融券资格的客户重检频率为()A:每季度一次B:每半年一次C:每年一年D:三年一次5、对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后()内进行第一次客户回访A:2日B:1周C:10日D:1个月6、试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过(),标的股票折算率不超过()A:70% B:60% C:50% D:30%7、下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()A:融资融券业务的决策信息全公司共享B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户8、某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为()A:110% B:90% C:50% D:40%9、接上题,如客户计划融资买入市值200万的该标的证券,需存入保证金多少?()A:180万元B:200万元C:222万元D:220万元10、接第8题,如该标的证券的调整倍数为1.5倍,则该标的证券融券保证金比例为()A:60% B:73.33% C:145% D:165%11、可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为()A:30% B:15% C:10% D:0%12、通达信客户端可以查询到的信息不包括()A:账户总资产B:维持担保比例C:保证金可用余额D:证券公司授信总额13、某客户融资余额为200万元,担保物价值超过()时,客户可以提取担保物。
融资融券业务知识考试题试题库及答案
![融资融券业务知识考试题试题库及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/fa68533b302b3169a45177232f60ddccdb38e673.png)
融资融券业务知识考试题试题库及答案一、选择题1. 以下哪项不属于融资融券业务的基本要素?A. 融资买入B. 融券卖出C. 股票交易D. 保证金融券答案:C2. 融资融券业务的目的是什么?A. 提高证券市场的流动性B. 促进证券市场的健康发展C. 帮助投资者规避风险D. A和B答案:D3. 以下哪个不是融资融券业务的参与主体?A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案:D4. 融资融券业务中,投资者需要提交的担保物不包括以下哪项?A. 现金B. 股票C. 债券D. 房产答案:D5. 融资融券业务的保证金比例是指:A. 融资买入金额与担保物价值的比例B. 融券卖出金额与担保物价值的比例C. 融资买入金额与融券卖出金额的比例D. A和B答案:D二、判断题1. 融资融券业务可以提高证券市场的流动性。
(正确)2. 投资者在融资融券业务中,只能使用自己的资金和证券进行交易。
(错误)3. 证券公司可以为投资者提供融资融券业务的全额担保。
(错误)4. 融资融券业务的风险较小,投资者可以任意使用。
(错误)5. 在融资融券业务中,投资者可以选择提前还款或还券。
(正确)三、简答题1. 请简述融资融券业务的基本流程。
答案:融资融券业务的基本流程如下:(1)投资者向证券公司提交融资融券申请;(2)证券公司审核投资者的信用状况,确定融资融券额度;(3)投资者提交担保物,证券公司为其开立融资融券账户;(4)投资者在账户内进行融资买入或融券卖出操作;(5)投资者在约定的期限内偿还融资款项或归还融券证券;(6)证券公司收取相应的利息或费用。
2. 请简述融资融券业务的风险。
答案:融资融券业务的风险主要包括以下几方面:(1)市场风险:投资者在融资融券业务中面临的市场风险与普通证券交易相同,如股价波动、市场情绪等;(2)信用风险:投资者可能因信用不良或市场波动导致无法按时偿还融资款项或归还融券证券;(3)流动性风险:投资者在融资融券业务中可能面临资金或证券的流动性风险;(4)操作风险:投资者在操作融资融券业务过程中可能因操作失误导致损失。
(答案)融资融券业务知识考试试题题库
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(答案)融资融券业务知识考试试题题库单选题:1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。
则客户可以融资买入的最大金额为(140万元)。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A.200万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过(300%)时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(300%)。
交易所另有规定的出外。
A.150%,130%B.150%,150%C.300% 300%D 300% 150%3、目前,融资融券的交易期限最长是( 180天)A.30B.60C.90D.1804、其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断;B、减少;C、不变;D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是(C)A.信用账户内仅证券作为担保财产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时,应当由( C)A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议(如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等)进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票,但投票前事先征求客户投票意愿,根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的( B)关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是(D)A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。
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融资融券知识测试(A卷)
部门:姓名:
1.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。
( A )
A 错误
B 正确
2.(C )是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。
该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。
A 信用证券账户
B 融资专用资金账户
C 信用资金账户
D 融券专用证券账户
3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(C )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A 50%
B 40%
C 25%
D 10%
4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(C )。
A 80%
B 70%
C 90%
D 65%
5.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括( D )。
A 签订《融资融券合同》
B签订《融资融券交易风险揭示书》
C开立信用证券账户和信用资金账户
D以上都包括
6.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100股(份)( A )。
A 正确
B 错误
7.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定,不能够调整。
( A )
A 错误
B 正确
8.( B )是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
A 维持担保比例
B 可充抵保证金证券折算率
C 标的证券
D 保证金可用余额
9.根据交易所的规定,投资者融资买入时,融资保证金比例不得低于(B )。
A 80%
B 50%
C 100%
D 60%
10.担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时,投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
( A )
A 正确
B 错误
11.担保物的范围包括(C )。
A 证券公司向投资者收取的保证金
B 融券卖出所得的全部价款
C 以上都包括
D 投资者融资买入的全部证券
12.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额(D )。
A 增加
B 无法判断
C 不变
D 减少
13.投资者从事融券交易,除了"直接还券"方式外,还可以选择(B )的方式,偿还向证券公司融入的证券。
A 融资买入
B 买券还券
C 卖券还款
D 融券卖出
14.在融资交易中,投资者进行卖出交易时,所得资金首先归还投资者欠证券公司款项,余额留存在通知信用账户里。
( A )
A 正确
B 错误
15.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为( D )万元。
A 100万元
B 160万元
C 136万元
D 120万元
16.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
( B )
A 错误
B 正确
17.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的,应当符合下列条件( D )。
A 在交易所上市交易满三个月
B 股票交易未被证券交易所实行特别处理
C 股票发行公司已完成股权分置改革
D 以上均包括
18.作为标的证券的股票,其发行公司的股东人数不少于(D )人。
A 500
B 1000
C 2000
D 4000
19.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外,还可以作其他用途。
( B )
A 正确
B 错误
20.(C )是指投资者通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A 直接还券B买券还券 C 卖券还款D直接还款。