体系审核培训课件

定 期
析回
风险控制措施
对不可接受风险，制定并落实风险控制/管理措施 .
与顾 评 估
工 程 技 术
工程：新 建、扩建、 改造、修 理
措
施
行 政 管 理 措
施
管理与业务标准、 作业指导书/操 作票、运行方式、 定检、预试、巡 视培训、检查等 等
个 人 防 护 措 施
防护用品 配置、使 用、存放 等
终 止 替 代 转 移
五、充分审核寻求系统性、可操作改进措施（充分审 核-根本原因）
六、研讨（每个单位或每组讨论一个要素，推举一个 人讲解审核要点）
七、培训小结
课程设置
八、审核程序
➢ 审核计划制定 审核方案 ➢ 首次会议、审核实施、审核详细发现整理、审核量化评估
、末次会议 ➢ 审核报告编制 ➢ 审核发现问题改进计划制定 ➢ 改进计划闭环
体系审核员培训
安全监察部
王晓武（3068020-18）
二0一二年七月
课程设置
一、审核定位 二、审核员基本条件
➢ 理解体系思想方法与内容要求 ➢ 清楚将体系思想方法与内容要求落地/体系运作方法 ➢ 理解审核目的，掌握审核技巧与方法 ➢ 抓节点 熟悉要求
课程设置
三、举 例
➢ 作业过程控制、个人防护用品、危害辨识与风险评估、作业 风险评估
题
收
问题自我检查机制
集
审
与
问题主动报告机制
核
改
目 的
进 机 集 问题专家发现机制
制
管理缺陷处理机制
任务观察
例行检查/安全区代表检查
事件报告 审核
纠正与预防系统
审核员基本条件
理解体系审核目的-最终要形成改进建议
纠
管理
体
培训
系
审
标准
核
执行
正
完善方法、手段，实 现持续、动态管理
通过培训，提高知识 和技能
系 对照
·基于检查清单
审 ·确定体系是否合适且有效
－这可能会依据具体的情况而制
核 ·遵循一种模式： 方 －确定组织风险概述 法 －系统审核
定， 例如：集中在特殊的部分，如： 起 重装置，电气设备，危险物品 ·通常会定期地进行，如：在必要的
－依从情况审核
情 况下，由指定的代表或是专家
行
内
容
--事故/事件
C
要
--措施制定与执行
--做我所写/依
D
从
--记我所做
求
•查找并纠正偏差
•执行体系文件
将基于风险、系统化、规范化与持续改进思想方法落地过程
审核员基本条件
风险管控模型
理
确定对象,危害辨识 与风险识别
根据风险评估技术标准/方法，全面识别风险。
解
风
风险评估
量化风险，形成风险概述。
险
分
完善标准，实现标准 全面、可用
完善过程管Baidu Nhomakorabea，实现 做我所写，记我所做
任务观察
任务观察的“六步法”
➢ 观察：决定采取行动，安全地制止不安全行为。
掌 ➢ 表扬：肯定该员工作业中安全的部分。
握 ➢ 讨论：与员工讨论其不安全行为:
体 系
该行为的后果;
审 安全的作业方法。
核 ➢ 沟通：就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺。
别
与 基于问题风险评估
评
对所确定的高风险对象或事故暴露的高 风险问题，进行专项的或针对性的详细 风险评价。
对重大风险或生产过程中出现的突出问题， 如发生事故、新的或更改设计、规划、工艺 等，进行专题研究和风险评估。
估
持续风险评估
对企业风险进行动态识别和评估。
任务观察、作业前评估、运行方式调整、安 全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检 查、安全技术交底等。
方 ➢ 启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题。 法
➢ 感谢：对员工的配合表示感谢。
任务观察
观察内容的七类别
掌 ➢ 人员的反应
握 ➢ 人员的位置
体 系
➢ 个人防护装备
审 ➢ 工具和设备
核 ➢ 程序和培训
方 ➢ 人机工效 法 ➢ 环境整洁
任务观察作用
➢ 建立安全生产预警机制 ➢ 减少伤害、强化安全的工作习惯、 消除危险的行为 ➢ 减少与事故和伤害的成本 ➢ 改善沟通技能 ➢ 提升整体安全意识 ➢ 提高观察技能 ➢ 改善安全领导技能 ➢ 监控安全与不安全的行为和状态 ➢ 传达管理层对安全的承诺
任务观察
掌 握 体 系 审 核 方 法
任务观察
掌 握 体 系 审 核 方 法
审核与检查区别
审核
检查-预先拟定审核对照的问题可转 化为审核
掌 ·识别体系运作的适宜性、充分性与 ·识别对规定标准的实际依从程度
握 有效性
·通常不考虑体系问题
体 ·把实际条件同体系和标准进行比较 ·识别可见的危害与风险
九、培训测试
审核员定位
➢体系建设的责任者和推动者
学习、理解、组织、策划、培训、回顾与检查
➢体系建设的审核者
目的是各自管理单元（区域）的问题发现者
➢体系审核的受审者
外审的主要迎审人员
审核员基本条件
理解体系核心思想
3
5W1H落地 管理
1
超前风险 量化管理
全员参与
2
内在思想 源头治理
风险管理贯穿于 生产活动各环节
事故应急措施
编制应急预案
审核员基本条件
不可接受风险
理 1 管理风险 解
风 2 作业风险
险 分 3 电网风险
析
与
4 设备风险
评 估
5 职业健康风险
6 能力风险
风险控制措施
控制方式
修订管理工作标准 完善作业指导书 做好规划、建设、运行方式安排
做好设备日常检查维护、检修、技改、更新 完善劳动保护措施 完善教育培训计划，开展教育培训
措施落地载体/渠道
审核员基本条件
风险评估类型
年方式：针对年度风险（针对基准风险评估） 月方式：月度可预见风险变化（针对持续风险评估）
日方式：当日风险变化（针对持续风险评估）
理
解
• 定义
• 开展方式/要求
风
险
基准风险评估
识
对企业当前面临的危害和风险进行基本 的、全面的识别和评价。
依据相关风险评估标准或方法，全面识别企 业在人身、设备、电网及职业健康的危害因 素，进行相应风险评估，建立各专业的风险 概述，并最终形成企业的风险概述。
（供应商/承包 商/设计/建设/员 工选聘与培训/
物资采购）
PDCA闭环
管理
4
审核员基本条件
理 •风险评估与控制
•建立体系文件
解 --全面/充分/动态/持续…..
--写我所做/建立
体 系
--措施的针对/有效性
--风险落地载体
基于风险
--全面/充分/实用/可 P 操作
方
法
体系运
与
--问题发现机制 A
审核员基本条件
理 解 体 系 落 地 /运 作 方 法
体系文件
岗位工作标准
工作标准
管理工作标准
作业标准
作业指导书
操作票
记录表单
解决各岗位做 什么
解决管理工 作怎么做
解决作业任务怎么做
解决管理与作 业数据记录
写你所做
做你所写
记你所作
审核员基本条件
问题收集与改进机制
理
问题主动发现机制
解
问
体 系