IATF16949-2016质量管理体系19个过程内审检查表
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949-2016过程审核检查表
IATF16949-2016 过程审核检查表4.0 过程审核评分与定级4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0， 4， 6， 8， 10 分。
得分标准如下：分数对符合要求程度的评定10 完全符合8 绝大部分符合，只有微小的偏差6 部分符合，有较大偏差4 小部分符合，有严重偏差0 完全不符合4.2 过程要素符合率（Ee）计算：各有关问题实际得分的总和Ee%= × 100%各相关问题满分的总和4.3过程审核结果综合评定标准说明“绝大部分符合”指：证明已满足了约 3/4 以上的规定要求，并没有特别的风险。
总符合率 % 对过程的评定级别名称90-100 符合 A80-89 绝大部分符合AB60-79 有条件符合 B小于 60 不符合 C4.4 说明1 、若总符合率超过90%或 80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从 A 级降到 AB级或从 AB 级降到 B 级。
2 、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从 A 级降到 AB级或从 AB级降到 B级。
产品名称( 产品类型) ：审核人：审核日期：相关工序序号检查内容得分检查记录1人员/ 素质1.1 是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？1.1.1 检验员是否有停止生产的权力？1.1.2 操作者是否知道容易发生哪些不合格类型？是否知道不合格对后序加工装配和顾客造成的影响？1.1.3 操作者是否受到自检责任的教育？自检内容是否有规定？操作者是否按规定进行自检？1.2 是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？1.2.1 操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？1.2.2 是否能对突发的设备故障采取果断措施？1.3 员工是否适合于完成所交付的任务？1.3.1 操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者流程图相关是否熟知其内容？工序工位是否有操作规程？操作者是否熟知操作规程的内容？是否严格执行？1.3.21.3.3 操作者是否有上岗证？该工种是否为特殊工种，如果是则是否取得专业资格证书？1.3.4 工位是否有安全操作规程？操作者是否受到安全意识教育？是否按要穿戴劳保用品？1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？1.4.1 工位是否有人员替代计划？替代人员是否取得了设备操作资格？是否具备所需的素质条件？1.4.2 是否实行了一人多机？是否开展了多能工培训？1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？1.5.1 是否设立了质量、出勤率等指标？员工是否清楚？是否对指标完成情况进行统计？1.5.2 是否对人、机、料、法、环、测等方面存在的问题进行改进，以降低成本、提高质量？1.5.3 是否定期开展对员工的满意度调查，结果如何？是否有措施改进？1.5.4 是否有提高员工积极性的激励机制？有无相应的规定？如何体现？实施效果如何？相关工序序号检查内容得分检查记录2生产设备 / 工装2.1 生产设备、工装是否能保证满足产品特定的质量要求。
IATF16949-2016各个过程内部审核检查表
输入顾客客户Cu stoCus tom 售后Aft er-交付Per for 制造Ma nuf 输出与竞持续Eva luat 客户Cus tom顾客Customer satisfaction management procedure9.1.2 顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。
组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。
注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告。
审核结论Clause of IATF 16949:2016Inspection record, including objective evidence9.1.2 Customer satisfactionThe organization shall monitor customers’perceptions of the degree to which their needs and expectations have beenfulfilled. The organization shall determine the methods for obtaining, monitoring and reviewing this information.Note: Examples of monitoring customer perceptions can include customer surveys,customer feedback on delivered products and services, meetings with customers,market-share analysis, compliments,warranty claims and dealer reportsAudit Conclusion 符缺confo rm defici encyIATF 16949:2016条款检查记录，包括客观证据Process input/output Process performance indicators andsupporting documents 过程输入/输出支持文件及过程绩效指标Analysis report of the gap and advantage with the competitors;。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
是否按控制计划SIP图纸规定制定：成品检验标准/产品检验规格书/抽样基准表？
抽查成品出货检验的标准定义是否明确，执行的检验项目是否完整？
31
产品的检验规定是否包括了包装、标识、环境物质的检验？
抽查成品检验的项目内容和记录是否有相关包装、标识、环境物质的检验？
32
抽样计划的规划和执行？
查看抽样计划的标准有无定义？执行数据符合要求？
4
在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？
查看来料发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法等？
3
制程中检验的不合格品是否按“不合格品管理程序”进行处理？
查看制程中发现发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法、记录等？
4
成品检验的不合格品是否按“不合格品管理程序”进行处理？
查看成品批量检验发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法等？
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
36
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
2019年iatf16949-2016质量管理体系各过程审核检查表
5
有无按过程方法识别了质量管理体系的所有过程,总共策划了几个过程?每个过程是否包含输入、输出、责任人、硬件、涉及的文件规定、绩效指标KPI?
C2产品质量先期策划
7.5.2.3.1
研发/工程
查文件管理
23
过程是否有顾客特殊要求？如果有，是哪方面的要求？有无得到有效实施？
C2产品质量先期策划
9.2.2.2
研发/工程
查APQP文件
6
制造现场的工作环境是否满足5S及安全的要求
C3生产
7.1.4
生产
查现场
8
如何确定所需的监视和测量装置符合生产需要？
e)与以前表述不一致的合同或订单的要求。
抽查两份近期的订单，了解订单评审是否符合公司规定。
C1顾客要求
8.2.3.1
销售/市场
查订单评审
17
订单评审结果与产品和服务新增加的要求是否保持纪录?这些记录一般要保留多久?
C1顾客要求
8.2.3.2
销售/市场
查程序文件、文件管理
18
若产品和服务要求发生变更，组织是否确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
b)对于产品和服务提供的后续过程是充分的；
c)适当时，包含或引用监视和测量的要求以及接收准则；
d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。
C2产品质量先期策划
8.3.5
研发/工程
查APQP文件
18
制造过程设计输出是否包含以下方面：a）规范和图样；
b）产品和制造过程特殊特性；
10
针对顾客质量反馈及退货有无更新P-FMEA？
C5顾客反馈
IATF16949内部质量管理体系内审检查表(按照过程类别分类,合计19个过程)
P
第1頁
查檢 內容
抽查品保2017年11月KPI報告，有對各項績效進行統計。 抽查品保2017年11月KPI報告，針對未達標項目有進行原因分析。 查人員有對應的崗位職責說明書。 查會根據需要對員工進行崗前、崗中培訓，培訓記錄保存在人事。 該過程所需資源滿足要求。 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，對該過程的輸入基本瞭解，包 括：各部門年度目標、新產品開發問題、製造問題、客訴問題、內審缺失、FMEA 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，對該過程的輸出基本瞭解，包 括：未达标KPI之纠正措施、製程矯正措施要求書(CAR)、矯正措施要求書8D或顧 客要求之報告、內部稽核矯正措施要求書、FMEA中應對措施等 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，瞭解該過程使用的文件，包 括：G-QP-13矯正措施管理作業程序、 G-QP-23 持續不斷改善作業程序、 G-QP-16 統計技術應用作業程序
序號
稽核項目
判定
稽核記錄
不N/符A 合
符合
指標 該過程的績效指標是否進行了統計並監視達成狀況？ 當過程統計資料表明過程績效未達到目標時，是否採取相應的糾正措施？
P P
人員 是否有人員崗位職責說明書？ 是否提供培训或采取其他措施以满足这些需求？並保存記錄？
P P
資源 是否為該過程提供了必要的資源？
P
輸入 該過程的輸入是否完整？包含哪些內容？
IATF 16949:2016 內部稽核查檢表
過程名稱：M2改進管理流程
修
訂
日
稽核
期
日
：
期:
20
2017/
17/
12/0412/来自3 Rev.受稽 核單 位： 品保
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
IATF16949-2016内审检查表及案例
受审核过程审核日期审核员负责人：受审人员OKNG1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？查看程序书、现场记录质量数据/过程数据采用月度汇总的方式进行统计。
符合24.1是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审符合3 4.2是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审《内部审核控制程序》规定内部审核正常情况下至少1次/年，如发生特殊情况，依情增加审核频次；内部审核包括：体系审核、产品审核、过程审核。
每年进行管理评审。
符合4 4.3组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内针对客户特殊需求，销售部编制了《客户特殊需求一览表》符合5 4.4.1.1组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求前期技术开发时会对客户的要求的产品的功能、性能及需符合的标准及法律法规进行评审。
符合6 4.4.1.2与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。
我司产品非安全件符合75.1.1.1组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么公司的质量方针“顾客至上 技术领先 高质高效服务精良”。
粘贴在公司的各个会议室，且新员工入司培训时进行宣导，并进行考核。
符合8 5.1.1.2最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入管理评审时会对过程绩效进行评审符合9 5.1.2最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？公司的质量方针及企业理念都突出了“顾客至上”，每周一晨会上也会不定期的向全员宣导顾客至上的理念符合10 5.2是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？公司的质量方针顾客至上 技术领先 高质高效 服务精良符合11 5.3最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通制定了所有岗位的《岗位职责说明书》符合125.3.1最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件公司质量手册中颁布了客户代表的任命书符合13 5.3.2部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确部门与岗位职责中明确规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。
2019年iatf16949-2016质量管理体系各过程审核检查表
符合率大于80%且不符合项少于5项；不符合项少于3项且符合率大于70%；其他不达标。
序号
审核内容（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程类型
涉及条款
相关部门
审核发现和不符合事项的描述
符合项
建议项
不符合项
1
过程的责任人是否明确？
C1顾客要求
5.1.2
研发/工程
查合同评审记录
8
如何确定和应对影响产品和服务符合性以及增强顾客满意能力的风险与机会？
C1顾客要求
5.1.2
销售/市场
查交付及时率、售后记录
9
如何维护以增强顾客满意为关注焦点？
C1顾客要求
5.1.2
销售/市场
查客户满意度调查统计
10
如何与顾客沟通提供与产品和服务有关的信息？有无指定顾客沟通人员，顾客沟通人员是否能够使用顾客的语言，是否熟悉顾客的门户平台？
15
开发的进度是否符合顾客要求的节拍？
C2产品质量先期策划
8.3.4.4
研发/工程
查APQP文件
16
有无建立产品批准的过程？批量生产前是否得到了顾客的批准？
查PPAP文件及PSW的批准情况
C2产品质量先期策划
8.3.4.4
质量
查PPAP文件
17
设计和开发的输出是否能够满足以下要求：
a)满足输入的要求；
C1顾客要求
8.2.1
销售/市场
现场问答
11
如何处理顾客问询，合同或订单的处理，包括更改？
C1顾客要求
8.2.1
销售/市场
查订单跟踪记录、变更记录
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016内部审核检查表(内部审核)
输出：
审核报告
不符合报告
改进建议
1、组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？
2、是否定义审核的准则、范围、频率和方法？
3、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与被审核工作无关的人员执行？
4、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和保持记录的职责和要求?
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
顾客要求
体系标准要求
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：MOP4内部审核/9.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4
过程绩效指标
内审、过程审核达成率
适用的质量管理体系文件
内部审核控制程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
5、问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？
6、内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？
7、是否审核质量管理系统，以验证与IATF 16949:2016和任何附加的质量管理系统要求的符合性？
8、组织的内部审核是否涵盖了所有与质量管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？当内部、外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加审核频率？
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《组织环境内部因素识别清单》
《组织绩效监视分析和评价改进》
《相关方需求和期望》
《质量管理体系的范围》
《QMS总过程流程》
《QMS总过程识别分析汇总》
《工艺流程与管理过程关联图》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
目标完成情况统计
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
组织方针目标知识,质量管理体系
工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
风险和机遇的应对控制程序
已规定记录
√
5领导作用
质量方针控制规范
各部门质量环境管理职责权限
各岗位质量环境职责权限及要求
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2017.12.17
IATF16949-2016内审检查表
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
6.1应对风险机遇措施
风险和机遇机的会的应对控制程序
已规定记录
4组织环境
《组织环境外部因素识别清单》
《组织环境内部因素识别清单》
《组织绩效监视分析和评价改进》
《相关方需求和期望》
《质量管理体系的范围》
《QMS总过程流程》
《QMS总过程识别分析汇总》
《工艺流程与管理过程关联图》
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
IATF16949-2016质量管理体系19个过程内审检查表
IATF16949-2016内审检查表
XM-FOR-QC19-A1审核日期：2017年12月17日
过程名称
P1组织环境
过程主要负责人
高层
.过程涉及文件
《组织环境外部因素识别清单》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方利益相关方的潜在贡献；
已定义的过程；组织机构图；人力资源及技能评价；方针目标、岗位资格要求描述；
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
总过程识别分析、风险机会识别应对评价
网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等
项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范
受控的外包过程、产品
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
公司各部门；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息等
《组织环境外部因素识别清单》
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
影响较大的主要因素，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
组织及其环境概述、
企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
质量方针，岗位职责权限，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
高层承诺、制定方针、职责权限分配
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
管理评审；建立更新质量方针目标；
体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；确保内外部沟通；
XM-FOR-QC19-A1审核日期：2017年12月17日
过程名称
P2领导作用
过程主要负责人
.过程涉及文件
质量方针
《各部门质量环境管理职责权限》
《各岗位质量环境职责权限及要求》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况