内控风险评估方案报告
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业内部控制的一项重要工作，旨在识别和评估企业内部控制中存在的潜在风险，并提供相应的改进建议。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容和要点。
一、内部控制环境1.1 公司治理结构：评估公司治理结构的完善程度，包括董事会的组成、职责分工、决策程序等。
1.2 人员配备与培训：评估公司内部控制人员的配备情况和培训计划，确保其具备相关专业知识和技能。
1.3 内部控制文化：评估公司内部控制文化的建立和推广情况，包括员工对内部控制的认知和遵循程度。
二、风险识别与评估2.1 风险识别方法：介绍公司内部控制风险识别的方法和工具，如风险矩阵、风险地图等。
2.2 风险评估指标：详细介绍公司内部控制风险评估的指标体系，包括风险概率、影响程度、控制效能等。
2.3 风险评估结果：列举并分析评估结果，重点关注高风险领域，并提供相应的改进建议。
三、内部控制活动3.1 控制目标：详细介绍公司内部控制的各项目标，如财务报告的准确性、资产保护等。
3.2 控制措施：列举并分析公司内部控制的具体措施，如审计程序、审批流程等。
3.3 控制效果评估：评估公司内部控制活动的效果，包括控制措施的有效性和执行情况。
四、风险监控与反馈4.1 监控机制：介绍公司内部控制的监控机制，如内部审计、风险报告等。
4.2 监控频率：评估公司内部控制监控的频率和时效性，确保及时发现和处理潜在风险。
4.3 反馈机制：介绍公司内部控制风险反馈的渠道和流程，包括风险报告的编制和沟通。
五、改进措施与建议5.1 改进措施：提出具体的改进措施，针对评估结果中的高风险领域，包括流程优化、控制加强等。
5.2 资源需求：评估改进措施的资源需求，包括人力、财力等。
5.3 实施计划：制定改进措施的实施计划，包括时间节点、责任人等。
结论：内控风险评估报告是企业内部控制的重要工作，通过对公司内部控制环境、风险识别与评估、内部控制活动、风险监控与反馈以及改进措施与建议的评估，可以帮助企业识别和管理潜在风险，提高内部控制的有效性和可靠性。
单位内控风险评估报告3篇
单位内控风险评估报告3篇风险，就是指某种特定的危险事件（事故或意外事件）发生的可能性与其产生的后果的组合。
通过风险的定义可以看出，风险是由两个因素共同作用组合而成的，一是该危险发生的可能性，即危险概率；二是该危险事件发生后所产生的后果。
今天为大家精心准备了单位内控风险评估报告3篇，希望对大家有所帮助！单位内控风险评估报告1篇根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，是在局内部控制工作领导小组的领导下，由财务室具体组织实施的。
为完成工作，经局领导同意，财务室从办公室、思想政治和益维护科、移交安置科、优抚科、军休所、烈士陵园抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。
(二)风险评估的范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
1.单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；1 / 11经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
2.业务活动层面风险。
本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
(3)风险评估的程序和方法1.风险评估程序。
在本次风险评估活动中，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作方案，明确了风险评估的目标和任务；其次，组织召开各部门负责人参加的动员会，对风险评估活动进行动员和安排。
要求各部门进行自查，找出风险点，研究整改措施，并将自查情况上报风险评估小组。
再次，风险评估领导小组根据各部门自查情况，选择重点部门和自查风险点少的部门进行重点检查，同时对其他部门进行快速检查；最后，根据各部门自查、现场检查工作底稿和收集到的数据，进行风险分析，编写风险评估报告。
事业单位内控制度风险评估报告范文
事业单位内控制度风险评估报告范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱们来唠唠咱们单位内控制度的风险评估情况。
这就像是给咱单位的健康状况做个体检，看看有没有啥隐藏的小毛病或者大隐患。
二、单位内控制度概述。
咱们单位的内控制度啊，那可是涵盖了各个方面，从财务管理到人事管理，从采购流程到项目执行。
这制度就像是一个大网，把单位的各项活动都给罩住，想要规规矩矩地运行，就得按照这网的规则来。
三、风险评估的目的和范围。
# （一）目的。
咱做这个风险评估呢，主要就是想找出内控制度里可能存在的漏洞。
就好比家里有个篱笆墙，咱得看看有没有哪里破了个洞，会让不好的东西跑进来或者好东西跑出去。
这样就能提前预防问题，让单位运行得更顺畅，资源利用得更合理，避免不必要的损失和麻烦。
# （二）范围。
这次评估的范围可不小，几乎把单位所有重要的业务流程和管理制度都给包括进去了。
从日常的办公用品采购，到大型项目的招投标，从员工的考勤管理，到单位资产的清查盘点。
只要是和单位运营有关系的，我们都没放过。
四、风险评估的方法。
咱可不是瞎评估的，那是有一套方法的。
# （一）文档审查。
首先就是把单位现有的内控制度文档都翻出来，仔仔细细地看。
就像侦探查案一样，看看这些制度在纸面上有没有啥不合理的地方，是不是符合相关法律法规的要求。
比如说，在财务报销制度里，有没有明确规定什么样的发票可以报销，报销的流程是不是太繁琐或者太简单。
# （二）访谈。
光看文档还不够，我们还和各个部门的同事进行了访谈。
这就像是聊天一样，问问他们在实际工作中是怎么执行这些制度的，有没有遇到什么困难或者觉得不合理的地方。
比如说，采购部门的同事就跟我们抱怨说，有时候紧急采购的流程太复杂，导致工作延误。
这就是一个很重要的信息啊。
# （三）流程分析。
我们还对单位的各项业务流程进行了分析。
画了好多流程图，看看每个环节是不是衔接得很好，有没有哪个环节特别容易出问题。
就拿项目招投标来说，从项目立项、发布招标公告、开标、评标到最后的合同签订，这一长串的流程，只要有一个小环节没处理好，就可能会有风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、背景介绍随着时代的发展和企业规模的扩大，内控管理对企业的重要性日益凸显。
健全的内控机制可以有效防范风险、提高企业运营效率、保障企业财务安全。
本报告旨在全面评估公司内控风险，为企业提供有效的管理建议，确保企业持续、健康、稳定地发展。
二、内控风险评估方法1.确立内控框架：本次评估以《内部控制基础规范》为基础，确定了内控目标、内控要素和内控流程，构建了一个完整的内控框架。
2.识别内控风险点：通过对企业各个环节的调查和分析，识别了关键的内控风险点。
3.评估内控风险：根据风险的可能性和影响程度，对内控风险进行综合评估，并确定了风险等级。
4.制定改进措施：针对风险等级较高的内控风险点，提出了相应的改进措施和应对方案。
5.综合评价：最后对整体的内控情况进行了综合评价，为企业提供了全面的内控风险评估报告。
三、内控风险评估结果1.人员管理风险：在员工招聘和培训方面存在风险，员工可能泄露企业机密信息，或者对公司财产进行侵占。
建议加强员工背景调查和内部监管，严格管理员工权限。
2.财务风险：存在财务审批流程不规范、账务处理不及时、资金流动不透明等风险。
需要加强财务内部控制，规范审批流程、强化财务监管。
3.战略风险：公司战略目标和规划不够清晰，缺乏长远规划和风险防范措施。
建议完善公司战略管理机制，制定明确的目标和执行计划。
4.技术风险：存在信息系统安全风险和数据泄露风险。
需要加强信息安全管理，完善数据备份和灾难恢复机制。
5.法律合规风险：公司在经营过程中可能存在合规风险，需要加强对相关法律法规的学习和遵守。
建议建立法律合规风险管理机制。
四、改进措施1.加强内控意识：通过培训和教育，提高员工对内控的重视和意识，增强员工的内控责任感。
2.完善内部审核机制：建立独立的内部审计部门，加强对企业各个环节的内部审核，及时发现和解决问题。
3.强化信息安全管理：加强信息系统安全防护，建立健全的信息安全管理制度，确保企业数据的安全。
行政事业单位内控风险评估报告材料 行政事业单位内控风险评估报告三篇
行政事业单位内控风险评估报告材料行政事业单位内控风险评估报告三篇第一篇: 行政事业单位内控风险评估报告材料一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则(一)内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是：(1)合法性----管理和服务活动的合法合规(2)安全性----资产安全(3)可靠性----财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性----提高管理服务的效率和效果(5)风险防范----排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则(1)全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。
内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。
(3)制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。
内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。
内控风险评估报告(汇总6篇)
内控风险评估报告篇1 企业全面风险评估报告第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估风险评估的预期效果风险评估的工作范围3. 风险评估流程和内容介绍风险识别风险分析风险评估第二部分风险评估结果1. 管理层面的风险评估结果管理层面的重要风险事件管理风险总体状况管理风险图谱及重大风险分析2. 产品层面的风险评估结果产品的风险事件产品风险总体状况产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3. 1 市场的风险事件市场风险总体状况市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果4. 1 竞争策略的风险事件竞争策略风险总体状况竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果财务层面的风险事件财务层面风险总体状况财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员名单5.风险备忘录微银普惠全面风险管理报告 4第一部分风险评估工作介绍 1. 公司介绍XXX 公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。
（附：添加商业模式画布图）以上内外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。
面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。
基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询有限公司对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。
2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该外部环境内部环境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx *xxxx*xxxx *xxxx微银普惠全面风险管理报告5企业内外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告旨在对公司的内部控制体系进行全面评估，识别潜在的风险，并提供相应的建议和改进措施。
本报告将根据公司的业务特点和内控制度，对关键风险进行分析和评估，以匡助公司建立有效的内部控制体系，提高业务运作的稳定性和可靠性。
二、评估方法本次评估采用了综合性的评估方法，包括对公司的内部控制政策、程序和流程的审查，以及对关键岗位人员的访谈和问卷调查。
同时，还结合了公司的历史数据和行业标准，对风险事件的概率和影响进行定量分析，并综合考虑了外部环境和市场趋势的影响。
三、评估结果1. 风险识别根据评估结果，我们识别出以下几个关键风险：(1) 资金流动性风险：公司目前的资金流动性较差，存在资金周转难点的风险。
(2) 人为错误风险：由于人为操作失误或者故意破坏，可能导致业务运作中浮现错误和损失。
(3) 信息安全风险：公司的信息系统存在漏洞和不完善的安全措施，可能导致信息泄露和数据丢失。
(4) 市场风险：公司所处的市场环境变化较快，市场需求和竞争格局的变化可能对业务产生不利影响。
2. 风险评估针对上述风险，我们进行了风险评估，分析了其发生的概率和对公司的影响程度。
评估结果如下：(1) 资金流动性风险：概率较高，影响程度较大。
如果资金流动性问题得不到解决，可能导致公司无法按时履行财务义务，甚至导致破产。
(2) 人为错误风险：概率较低，影响程度较小。
公司已建立了一套完善的内部控制制度，能够有效减少人为错误的发生和影响。
(3) 信息安全风险：概率中等，影响程度较大。
如果信息系统遭受攻击或者泄露，可能导致客户信息泄露、业务中断和声誉受损。
(4) 市场风险：概率高，影响程度中等。
由于市场环境的变化，公司的产品需求和竞争格局可能发生变化，需要及时调整业务策略。
四、建议和改进措施基于评估结果，我们提出以下建议和改进措施，以匡助公司降低风险并提升内部控制效能：1. 资金流动性风险：(1) 加强资金管理，优化现金流预测和监控机制。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告旨在对公司的内部控制制度进行全面评估，识别潜在的风险，并提供相应的建议和改进措施，以确保公司的运营活动符合合规要求，最大程度地减少风险，并提高企业的整体效率和竞争力。
二、背景和目的本次内控风险评估报告针对公司的内部控制制度进行评估，旨在全面了解公司的风险状况，识别潜在的风险点，并提供相应的建议和改进措施，以保障公司的资产安全、财务准确性和合规性。
三、评估方法1.文献研究：对公司的内部控制制度、政策文件、流程图等相关资料进行梳理和研究。
2.现场观察：通过实地走访、观察和访谈，了解公司的运营情况、内部控制流程和风险点。
3.数据分析：对公司的财务数据、风险事件数据等进行统计分析，识别潜在的风险。
四、评估结果1.风险识别通过评估，我们识别出以下主要风险：- 财务风险：公司财务数据的准确性、完整性和及时性存在一定的风险。
- 人员风险：公司内部人员对内部控制制度的理解和执行存在一定的风险。
- 技术风险：公司信息系统的安全性和可靠性存在一定的风险。
- 外部环境风险：公司所处的行业环境和市场竞争存在一定的风险。
2.风险影响分析针对识别出的风险，我们进行了风险影响分析，包括潜在的财务损失、声誉损害、法律风险等。
3.风险评估根据风险的概率和影响程度，我们对识别出的风险进行了评估，将风险分为高、中、低三个等级，并提供相应的风险应对措施。
4.风险应对措施针对识别出的风险，我们提出了以下应对措施：- 加强财务内部控制，确保财务数据的准确性和完整性。
- 加强对内部人员的培训和监督，提高其对内部控制制度的理解和执行能力。
- 加强信息系统的安全管理，防范技术风险的发生。
- 关注外部环境的变化，及时调整经营策略，应对市场风险。
五、结论通过本次内控风险评估，我们识别出了公司的主要风险，并提出了相应的应对措施。
我们建议公司在日常运营中严格执行内部控制制度，加强风险管理和监控，定期进行内控风险评估，并根据评估结果进行相应的改进和优化，以确保公司的持续稳定发展。
内控风险评估报告
内控风险评估报告【内控风险评估报告】一、背景介绍内控风险评估是企业管理中非常重要的一项工作，通过对企业内部控制环境的评估，及时发现和解决潜在的风险问题，提高企业的运营效率和风险管理水平。
本报告旨在对某企业的内控风险进行评估，为企业提供改进和优化内控措施的建议。
二、评估目的1. 评估企业内控环境的合规性，发现潜在的风险和问题；2. 评估企业内部控制的有效性，提出改进和优化的建议；3. 评估企业内部控制的完整性和可靠性，保障企业利益的最大化。
三、评估方法1. 文献资料采集：采集企业内部控制相关的文件、制度、规章制度等；2. 风险识别：通过对企业业务流程、风险点的分析，确定风险识别的范围和方法；3. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其对企业运营的影响程度和可能性；4. 风险控制：提出相应的风险控制措施，减少风险的发生和影响；5. 风险监控：建立风险监控机制，及时发现和解决潜在的风险问题。
四、评估结果1. 内控环境评估通过对企业内部控制的规章制度、组织结构、人员配备等方面的评估，发现企业内控环境相对较好，但仍存在一些问题，如人员配备不足、内控意识不强等。
2. 风险识别评估通过对企业业务流程的分析，识别出了一些潜在的风险点，主要包括供应链管理风险、财务管理风险、信息安全风险等。
3. 风险评估结果针对已识别的风险，通过风险评估，得出了风险的影响程度和可能性。
其中，供应链管理风险对企业运营的影响程度较大，可能性较低；财务管理风险对企业运营的影响程度和可能性均较高；信息安全风险对企业运营的影响程度较低，可能性较高。
4. 风险控制建议针对不同的风险，提出了相应的风险控制建议。
对于供应链管理风险，建议加强对供应商的管理和监督，建立供应商评估体系；对于财务管理风险，建议加强内部审计和财务监管，建立完善的财务管理制度；对于信息安全风险，建议加强网络安全防护，提高员工的信息安全意识。
五、总结与建议通过对企业内控风险的评估，发现了一些潜在的问题和风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是一份重要的文件，用于评估和分析组织内部控制体系中存在的潜在风险。
通过对内控风险的识别和评估，组织可以更好地了解其风险暴露程度，并采取相应的措施来减轻和管理这些风险。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容。
一、风险识别1.1 内部控制目标：对组织内部控制目标进行评估，包括财务报告的准确性、资产保护、合规性和运营效率等方面。
1.2 风险识别方法：采用多种方法来识别潜在风险，如文档审查、流程分析、风险矩阵等，以全面了解组织内部控制体系中的风险点。
1.3 风险分类：将风险按照其性质和影响程度进行分类，如财务风险、操作风险、合规风险等，以便更好地进行风险评估和管理。
二、风险评估2.1 风险评估方法：采用定性和定量的方法对风险进行评估。
定性评估主要是基于专家判断和经验，定量评估则通过数据分析和模型计算来确定风险的程度和可能性。
2.2 风险影响程度评估：评估风险对组织目标实现的影响程度，包括财务损失、声誉受损、法律责任等方面。
2.3 风险可能性评估：评估风险发生的可能性，包括内部控制缺陷的存在、人为因素、外部环境变化等因素。
三、风险分析3.1 风险原因分析：分析导致风险发生的原因，如流程不规范、人员不当操作、技术漏洞等，以便确定风险的根本原因。
3.2 风险影响分析：分析风险对组织的影响程度和范围，包括对财务状况、声誉、客户关系等方面的影响。
3.3 风险优先级分析：根据风险的影响程度和可能性确定风险的优先级，以便组织能够有针对性地制定风险管理策略。
四、风险应对4.1 风险避免：通过改进内部控制措施，消除或者减少风险发生的可能性。
4.2 风险转移：通过购买保险或者与合作火伴签订合同等方式将风险转移给外部机构。
4.3 风险控制：制定相应的风险管理策略和控制措施，以减轻风险的影响。
五、风险监控与报告5.1 风险监控：建立风险监控机制，及时发现和识别新的风险，并对现有风险进行监控和评估。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、背景介绍内控风险评估是指对组织内部控制体系中存在的潜在风险进行识别、评估和管理的过程。
本报告旨在对xxxx公司的内控风险进行全面评估，为公司提供有针对性的风险管理建议。
二、评估方法本次评估采用综合性的评估方法，包括但不限于以下几个方面：1. 风险识别：通过与公司管理层和相关部门的沟通，收集相关信息，识别出可能存在的风险点。
2. 风险评估：对识别出的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级等方面的评估。
3. 风险管理建议：根据评估结果，提出相应的风险管理建议，包括风险控制措施、风险转移方式等。
三、评估结果1. 风险识别结果根据与公司管理层和相关部门的沟通，我们识别出以下几个主要风险点：a) 财务风险：包括资金流动性风险、汇率风险等。
b) 业务风险：包括市场需求波动风险、供应链风险等。
c) 法律合规风险：包括合同履约风险、知识产权保护风险等。
2. 风险评估结果根据对风险的概率、影响程度和风险等级的评估，我们将上述风险点进行了综合评估，得出以下结果：a) 财务风险：概率较低，影响程度中等，风险等级为中等。
b) 业务风险：概率中等，影响程度较高，风险等级为较高。
c) 法律合规风险：概率较高，影响程度较低，风险等级为中等。
3. 风险管理建议针对上述评估结果，我们提出以下风险管理建议：a) 财务风险：加强资金管理，建立完善的资金流动性管理体系；制定合理的汇率风险管理策略。
b) 业务风险：加强市场调研，及时调整产品结构和销售策略；建立供应链风险管理机制，与供应商建立稳定的合作关系。
c) 法律合规风险：建立健全的合同管理制度，确保合同履约；加强知识产权保护意识，加强对知识产权的保护和管理。
四、风险管理实施计划为了有效管理上述风险，我们制定了以下风险管理实施计划：1. 财务风险管理实施计划：a) 建立资金流动性管理体系，包括预测和管理现金流量，制定合理的资金周转计划。
b) 制定汇率风险管理策略，包括使用衍生工具进行汇率风险对冲。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、背景介绍内控风险评估报告是针对公司内部控制体系进行全面评估和分析的一份重要文件。
本报告旨在帮助公司识别和评估潜在的风险因素，为公司提供改进内部控制的建议和措施，以保障公司的运营安全和资产保护。
二、评估方法本次内控风险评估采用综合性的评估方法，包括但不限于以下几个步骤：1.收集资料：收集公司内部控制相关的文件、制度、流程等资料，对公司的组织结构、业务流程、风险控制措施进行全面了解。
2.风险识别：通过对公司的业务流程、内部控制制度的分析，识别出可能存在的风险因素，包括内部和外部风险。
3.风险评估：对识别出的风险因素进行定性和定量评估，分析其对公司运营和财务状况的影响程度和概率。
4.风险控制建议：根据评估结果，提出相应的风险控制建议和措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
5.报告撰写：根据评估结果和风险控制建议，撰写内控风险评估报告，供公司决策层参考。
三、评估结果1.风险识别结果：通过对公司的业务流程和内部控制制度的分析，我们识别出以下主要风险因素：(1)人为因素：员工不诚信、内部人员滥用权限等；(2)制度因素：内部控制制度不完善、流程不规范等；(3)外部因素：市场竞争、政策变化等。
2.风险评估结果：根据对风险因素的评估，我们对各个风险因素进行了定性和定量评估，得出以下结论：(1)人为因素风险：高风险，可能对公司的声誉和财务状况造成重大影响；(2)制度因素风险：中风险，可能导致业务流程不畅、成本增加等问题；(3)外部因素风险：低风险，可能对公司的市场份额和盈利能力产生一定影响。
四、风险控制建议基于评估结果，我们提出以下风险控制建议和措施：1.加强员工培训：提高员工的职业道德和诚信意识，加强对内部控制制度的培训和理解。
2.优化内部控制制度：完善公司的内部控制制度，确保流程规范、权限分明，并建立有效的监督机制。
3.建立风险防控机制：针对可能发生的风险，建立相应的风险防控机制，包括风险预警、风险评估和风险应对措施等。
行政事业单位内控风险评估报告
行政事业单位内控风险评估报告一、概述本报告对XX行政事业单位进行内控风险评估，以确保其内部控制制度的有效性和可持续性，及时发现和解决存在的风险问题，保障单位的正常运转和合规运营。
二、评估内容1.内控制度及政策评估本次评估包括对单位的内部控制制度和政策进行审核和评估，确定其是否完备、适用性并与外部环境相协调。
2.评估流程对单位的内控流程进行评估，包括制定目标和策略、风险识别、风险评估、风险控制、资源调配、信息反馈、监督审计等环节，以确保内控流程的有效性和规范性。
3.风险识别与评估通过调查访谈、资料分析和现场检查等方式，对单位的各项业务和运作环节进行风险识别和评估，包括财务、人力资源、采购、信息技术等方面的风险，并评估其对单位的影响程度和概率。
4.内部审计评估评估单位内部审计体系的建立和运行情况，包括审计计划、操作流程、人员素质、报告反馈等方面的评估，以确保审计工作的独立性、客观性和有效性。
三、评估结果1.内控制度及政策评估内控制度及政策完备，与单位的外部环境相协调，但存在需要进一步细化和明确的问题，例如对采购过程的管控、财务流程的审批等方面。
2.评估流程单位的内控流程完整，但存在操作流程不规范、沟通不及时等问题，需要加强对流程的管理和监督。
3.风险识别与评估单位对财务风险和人力资源风险的识别和评估相对较好，但对信息技术和采购等方面的风险认识不足，建议加强对这些领域的风险评估和防范措施。
4.内部审计评估单位内部审计体系建立较好，但对审计计划的制定和实施存在不足，没有较好地发挥出其应有的检查和监督作用，建议加强对内部审计工作的管理和指导。
四、改进建议1.完善内控制度及政策将制度与政策进一步细化和明确，并对采购过程的管控、财务流程的审批等方面做出明确规定，确保内控制度的有效实施。
2.加强评估流程管理加强对内控流程的监督和管理，完善操作流程和沟通机制，确保流程的规范性和有效性。
3.加强风险识别与评估加强对信息技术和采购等领域的风险识别和评估，制定相应的风险应对措施，确保单位的安全稳定运行。
内控风险评估方案报告
**风险评估报告根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、工作组织（一）组织保障本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计划财务处为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。
具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员：（二）风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。
其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。
（三）工作程序按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。
具体程序如下：1.风险识别按照归口管理的基本原则，由计划财务处负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。
业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计划财务处负责预算业务，收支业务方面的风险识别；**处负责政府采购业务方面的风险识别；**处负责建设项目方面的风险识别；**处负责合同控制方面的风险识别；**处负责资产管理方面的风险识别。
风险识别工作完成后形成单位风险数据库。
2.风险分析与评价以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。
一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。
二级风险分析：计划财务处汇总各处室风险分析初步结论，形成单位整体层面一级风险结论并进行复核整理后，提交单位内部控制工作领导小组集体讨论分析。
内部控制风险评估报告
内部控制风险评估报告尊敬的领导：根据《内部控制基本规范》和公司的相关要求，我针对公司的内部控制进行了风险评估，并提出了以下评估报告。
一、评估目的本次评估旨在全面了解公司内部控制的情况，发现可能存在的风险和问题，为公司提供改进和优化内控的建议和措施。
二、评估方法本次评估主要采用问卷调查、现场观察和文档分析相结合的方法。
我首先通过问卷调查了解了员工对内部控制的认知和实施情况，然后进行了实地观察，通过观察公司的运营流程和人员行为来评估内部控制的有效性，最后对公司的相关文档进行了分析和比对。
三、评估结果1. 人员管理方面存在的风险（1）公司员工对内部控制的重要性和执行流程认识不足。
（2）公司对员工的培训和教育不够，导致员工对内部控制相关要求和规定不熟悉。
（3）公司的人事管理流程存在漏洞，没有及时发现和解决管理人员的错误和违规行为。
2. 运营流程和信息系统方面存在的风险（1）公司的运营流程中存在重要环节的缺失或弱化，给内部控制带来了风险。
（2）公司的信息系统存在漏洞，容易被内部和外部人员恶意利用，造成财务和业务风险。
3. 监督审计方面存在的风险（1）公司对内部控制的监督和审计不够密切，没有建立高效的监督体系。
（2）公司内部审计部门的人员配置不足，在控制和风险评估方面存在一定的局限性。
四、建议和措施针对以上评估结果，为了提高公司的内部控制水平和减少风险，我给出以下建议和措施：1. 加强员工培训和教育，提高员工对内部控制的认识和重要性的认识。
可以通过组织内部培训、发布内部通知和制定内部文档等方式加强员工教育。
2. 完善人事管理流程，在人员选拔、培训和管理方面严格按照公司规定和要求进行操作，避免员工从业经验不足或者晋升速度过快导致的管理风险。
3. 审查和优化运营流程，确保关键环节都得到正确执行，避免漏洞和弱化环节的出现。
可以通过流程再设计、优化和流程管理软件等方式改进运营流程。
4. 加强信息系统的安全性和可靠性，做好系统的运行维护和漏洞修复工作。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告是对组织内部控制体系进行全面评估和分析的重要工具。
本报告旨在评估公司的内部控制体系的有效性，识别可能存在的风险，并提供相应的改进建议，以确保公司的运营活动能够顺利进行并达到预期目标。
二、评估方法本次内控风险评估采用了以下方法：1. 文献研究：对公司的内部控制政策、程序和相关文件进行子细研究，了解公司的内控制度和流程。
2. 会议访谈：与公司的管理层、部门负责人和员工进行面对面的访谈，了解他们对内部控制的认识和实施情况。
3. 现场观察：对公司的运营场所进行实地观察，了解实际操作情况和内控措施的执行情况。
4. 数据分析：对公司的财务数据和运营数据进行分析，识别可能存在的风险和潜在问题。
三、评估结果1. 内部控制环境评估公司的内部控制环境评估结果良好。
公司管理层高度重视内部控制，制定了一系列明确的内部控制政策和程序，并通过培训和沟通活动加强了员工对内部控制的认识和理解。
2. 风险识别与评估在风险识别与评估阶段，我们发现了以下潜在风险：- 供应链风险：公司的供应链管理存在一定的风险，可能导致供应链中断、物流问题等影响公司正常运营的情况。
- 信息安全风险：公司的信息系统安全性存在一定的隐患，可能导致数据泄露、系统瘫痪等风险。
- 内部欺诈风险：公司的内部控制措施对于内部欺诈的预防和发现还有待加强。
3. 风险评估与控制针对上述潜在风险，我们提出了以下改进建议：- 供应链风险：建议公司与供应商建立更加密切的合作关系，制定应急计划以应对供应链中断的情况。
- 信息安全风险：建议公司加强信息系统的安全性，制定完善的信息安全政策和控制措施，并定期对系统进行安全评估和漏洞扫描。
- 内部欺诈风险：建议公司加强内部控制的监督和审计，建立有效的内部举报机制，并加强员工的道德教育和行为规范培训。
四、结论综上所述，公司的内部控制体系在大部份方面表现良好，但仍存在一些潜在风险需要加以关注和改进。
医院2024年度内部控制风险评估报告
一、引言2024年度内部控制风险评估是对医院内部控制体系中存在的风险进行全面而深入的评估和分析，旨在发现问题、提出改进建议，进一步加强医院内部控制，确保医院的正常运转和健康发展。
二、评估方法本次评估采用的方法主要包括文献资料的审阅、问卷调查、实地走访和与相关工作人员的访谈等方式。
通过这些方法，获取了大量的信息和数据，有助于全面了解和评估医院的内部控制状况。
三、评估结果1.管理层对内部控制的重视度不高。
在实地走访和访谈过程中，我们发现部分管理层对内部控制的意识较弱，未能充分认识到内部控制对医院的重要性。
这导致了一些关键环节的控制不够严格，容易出现漏洞和风险。
2.内部控制制度不完善。
医院在内部控制制度建设方面存在一些不足之处。
例如，一些重要的制度和流程缺乏详细的规定和执行细则，导致操作人员对具体操作流程的理解不一致，容易出现错误和偏差。
3.内部控制流程存在漏洞。
在实际运作中，我们发现医院的一些内部控制流程存在漏洞。
例如，一些流程未能对风险点进行充分的考虑，导致一些重要数据的准确性和真实性无法得到有效控制。
4.人员素质不高。
部分医院员工的专业素质和行业知识水平偏低，缺乏对内部控制的理解和认识。
这对于内部控制的建设和执行造成了一定的影响，容易导致内部控制的松懈和失误。
四、改进建议1.加强管理层对内部控制的重视。
医院管理层应进一步提高对内部控制的重视度，树立正确的内控意识，明确内部控制对医院的重要性，并通过培训和教育等方式提升管理层对内控的认知。
2.完善内部控制制度。
医院应加强对内部控制制度的建设与完善，制定详细的规定和操作细则，明确各项操作流程和责任分工，确保内控制度的有效落实。
3.优化内部控制流程。
医院应对内部控制流程进行全面评估和优化，针对风险点进行合理的风险防范和控制，保障关键数据的准确性和完整性。
4.加强员工培训和教育。
医院应加强对员工的培训和教育，提升员工的专业素质和内部控制意识，使其能够更好地理解和执行内部控制要求，防范和应对风险。
内控年度风险评估报告
内控年度风险评估报告1. 引言本报告是根据公司内部控制制度要求，对公司进行的年度风险评估报告。
通过对公司各个方面的风险进行全面分析和评估，旨在帮助公司更好地了解和管理风险，确保公司的正常运营和可持续发展。
2. 风险评估方法为了科学评估风险，本次评估采用了以下方法：2.1 风险识别问卷调查、资料收集、部门会议等方式，全面梳理公司内部各个方面存在的潜在风险。
2.2 风险分类根据风险特点，将风险分为战略风险、经营风险、财务风险、市场风险、法律风险等不同类型。
2.3 风险调查与分析利用数据分析、案例分析等方法，对各类风险进行深入调查和分析，明确可能引发风险的原因和影响。
2.4 风险评估根据风险的严重程度和发生概率，对各类风险进行评估，确立风险优先级，为公司制定风险管理措施提供依据。
3. 风险评估结果3.1 战略风险公司的战略风险主要包括市场竞争风险、技术变革风险、战略决策风险等。
经评估，市场竞争风险为高风险，技术变革风险为中风险，战略决策风险为低风险。
3.2 经营风险公司的经营风险主要包括供应链风险、生产质量风险、员工管理风险等。
经评估，供应链风险为中风险，生产质量风险为高风险，员工管理风险为低风险。
3.3 财务风险公司的财务风险主要包括资金流动风险、会计准则风险、税务风险等。
经评估，资金流动风险为低风险，会计准则风险为高风险，税务风险为中风险。
3.4 市场风险公司的市场风险主要包括市场需求波动风险、行业政策风险、品牌形象风险等。
经评估，市场需求波动风险为中风险，行业政策风险为低风险，品牌形象风险为高风险。
3.5 法律风险公司的法律风险主要包括合同法律风险、知识产权风险、劳动法律风险等。
经评估，合同法律风险为低风险，知识产权风险为中风险，劳动法律风险为高风险。
4. 风险管理建议4.1 建立完善的风险管理机制公司应建立一个全面的风险管理体系，包括明确的责任分工、完善的风险管理流程和科学合理的风险管理方法。
单位内控风险评估报告范文
单位内控风险评估报告范文一、背景介绍为了加强本单位的内部控制管理，提高工作效率和风险管控能力，特开展本次内控风险评估工作。
本评估报告旨在全面梳理单位内部控制现状，明确内控风险及其程度，为后续风险防范和改进提供决策参考。
二、评估目标本次评估主要针对单位的财务管理、人力资源管理、信息技术管理等关键领域的内控风险进行评估，旨在发现可能存在的风险问题，确定其程度并提出改进措施。
三、评估方法本次评估采用了问卷调查和面谈两种方法相结合的方式。
通过问卷调查，对单位内部控制相关工作进行了梳理，并对各个领域的控制措施和制度完善情况进行评估。
同时，通过面谈方式，进一步了解了各个部门在内部控制方面的运作情况，以及他们对可能存在的风险问题的认知。
四、评估结果1.财务管理方面的内控风险评估：本单位的财务管理内控较为完善，主要风险点集中在资金管理、账务处理以及财务报表准确性等方面。
针对这些风险点，建议建立健全内部财务管理制度，加强对资金流动的监控和管理，严格执行帐务处理程序，并加强财务人员的培训和审核机制。
2.人力资源管理方面的内控风险评估：本次评估发现，单位的人力资源管理存在较大的风险隐患，主要集中在招聘、员工培训和绩效考核等环节。
建议单位制定完善的人力资源管理制度，加强对招聘程序的监控，加强员工培训和绩效考核，确保岗位的正常运转，减少人力资源管理方面的风险。
3.信息技术管理方面的内控风险评估：通过本次评估，我们发现单位的信息技术管理存在一些风险，主要是信息安全和数据备份方面的隐患。
建议单位建立健全的信息技术管理制度，加强对信息安全的管理和控制，建立稳定可靠的数据备份和恢复机制，确保信息系统的正常运行，并防范信息泄露和丢失的风险。
五、改进措施基于以上评估结果，我们提出以下几点改进措施：1.加强内部财务管理制度的建设和执行，确保资金流动和账务处理的准确性；2.完善人力资源管理制度，加强招聘、员工培训和绩效考核等环节的风险控制；3.建立完善的信息技术管理制度，加强信息安全和数据备份风险的管控；4.加强内部控制意识的培养和宣传，引导全体员工积极参与内部控制工作；5.定期对单位的内控情况进行监督检查和评估，及时发现和纠正风险问题。
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201XXXX集团股份201X年全面风险评估报告201X年8月X日目录一、背景介绍 (1)二、风险评估工作实施方法 (2)（一）风险评估的工作思路 (2)（二）风险评估工作实施步骤 (3)1.确定工作围 (4)2.整理风险汇总表 (4)3.制定评分标准 (5)4.第一次风险问卷 (6)5.高管层访谈 (7)6.第二次风险问卷 (8)7.20大风险排序 (8)8.汇总合同相关风险 (8)9.合同风险问卷 (9)10.取得合同清单 (9)11.审阅合同样本 (10)12.合同风险列表 (10)三、风险评估结果 (12)（一）20大风险排序 (12)（二）风险评估结果分析 (24)1.20大风险坐标分析 (24)2.全面风险评估结果 (26)3.合同风险评估结果 (28)四、未来风险管理工作建议 (29)（一）风险应对策略 (29)1.风险关注程度 (29)2.风险应对策略 (29)（二）建立/完善风险管控及监督体系 (31)（三）制定风险预警机制 (32)五、附件 (34)附件1：XXX集团风险汇总表 (34)附件2：第一次风险调查问卷发放统计表 (36)附件3：中高级管理层最关注的20项风险因素（含打分） (39)一、背景介绍2010年4月15日，五部委正式下发了《关于印发企业部控制配套指引的通知》，明确规定了控规体系的实施时间：自201X年1月1日起首先在境外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在证券交易所、证券交易所主板上市的公司施行。
根据这一要求，执行控体系建设的上市公司和非上市大中型企业，应当对部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时应当聘请会计师事务所对财务报告部控制的有效性进行审计并出具审计报告。
XXX集团股份作为行业标杆企业，被省证监局指定为控规实施试点单位，并在201X年度接受外部审计师的的审计。
在公司执行控梳理和评价的过程中，为了有效的提高工作效率、明确工作侧重点，应当遵循风险导向原则，以风险评估为基础，全面考虑企业面临的主要风险，根据发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
因此，管理层借助本项目达到对现有风险因素进行归集和分析的目的，以期对未来公司战略及管理理念的调整提供有益的参考。
缩略语在本报告中，我们将使用以下缩略语以保证报告的简洁性：XXX/公司：“XXX集团”安永：“安永（中国）企业咨询”二、风险评估工作实施方法（一）风险评估的工作思路本次全面风险评估工作实施思路图如下：形成上述工作实施思路源自如下考虑：►公司目前面临来自外部控合规要求及部管理提升需要，因此风险评估工作的起点是从满足企业部控制的直接目标出发，同时兼顾管理整合和改进需求，力求在保证工作目标明确提高工作效率；►风险评估考虑因素的制定充分考虑了公司部管理需求、外部监管要求、业务重要性、行业影响因素及其他专业机构可能提出的参考和建议；►具体风险评估围的确定参考了安永的全球行业风险宇宙，从战略、运营、财务及合规四个维度汇总、分析了可能出现的潜在风险，以合理保证本次风险评估工作的完整性和充分性；►在项目推行过程中，安永采用了两轮风险问卷（第一次为中高层管理人员，第二次为高级管理层），同时针对高级管理层成员组织了访谈，并根据由此收集到的风险信息，对潜在风险进行了梳理和排序。
（二）风险评估工作实施步骤风险评估工作具体实施步骤如下：1.确定工作围本次风险评估工作以集团层面高度为基调进行，关注公司核心管理团队的风险承受能力及风险偏好，同时对各国区域负责人、子公司负责人、事业部负责人、职能部门负责人发放风险调查问卷，参考他们对集团层面风险初步的评价和判断，综合各项风险影响因素而形成最终风险清单和风险排序。
由于集团海外机构受到当地政治经济环境及人文文化影响，对整个集团层面风险要素的构成不具有典型意义和直接影响，因此本次海外机构并未包含在风险调查及评估的围。
2.整理风险汇总表以安永全球行业风险宇宙为基础，结合XXX自身特点，从战略、运营、合规、财务四个层面做出了详细的风险汇总表，共涉及23个类别的118项风险。
其中，23个风险类别包括：118项详细风险列表请参见附件1：XXX集团风险汇总表。
3.制定评分标准风险评分标准依据风险对公司的影响及风险发生的可能性两个维度进行划分。
风险参数建立在公司的风险偏好基础上，即公司为实现自己的战略目标而愿意接受的风险程度。
考虑以上因素，将风险发生的后果及可能性分为以下五类分值：►风险影响程度的判断参考指标：►风险发生可能性的判断参考指标：4.第一次风险问卷在整理出的风险汇总表及初步制定的风险评估标准基础上，安永编写并发放了第一次全面风险评估调查问卷，并将此问卷下发了公司52位中高级管理人员，请他们针对问卷容提出自己的见解并按照上述评分标准对每项风险进行打分。
这些中高级管理人员包括20位事业部负责人、8位区域负责人、医疗板块子公司负责人、4位研发部门负责人以及19位总部职能部门负责人。
在问卷回收截止日（6月20日），我们完成了第一轮风险问卷的回收工作。
本轮调查问卷发放及回收情况统计请参见附件2：第一次风险调查问卷发放统计表。
根据本次问卷结果，安永总结出了中高级管理层最关注的20项风险因素，并对各部门的风险偏好有了初步了解。
名列本轮打分前20名的风险请参见附件3：中高级管理层最关注的20项风险因素。
5.高管层访谈基于第一次风险调查问卷的初步评分和分析结论，安永有侧重点的开展了高级管层访谈，通过与高管层面对面的交流，从公司整体运作层面了解了目前公司的风险状况。
参与访谈的高管层包括：6.第二次风险问卷通过对高管层的访谈，安永对原有20大风险因素进行了合并和调整，并吸收了高管层访谈过程中体现出的重要集团层面风险因素，最终确定了XXX目前面临的20大风险。
为了对这20大风险的重要性进行最终排序，安永编写了第二次全面风险评估调查问卷，对每一项风险的关注点及调查见闻进行了详细列示，并仍然从风险发生可能性及风险影响程度两个维度逐项制定了更加详细的打分规则。
第二次全面风险评估调查问卷的发放对象为公司高级管理层。
7.20大风险排序在回收了全部二次问卷后，根据高管层打分结果，安永按照以下公式计算出每个风险的得分，并据此对20大风险做出了重要性排序。
风险发生可能性 = ∑每位高管风险发生可能性打分/高管人数风险影响程度 = ∑每位高管风险影响程度打分/高管人数风险总分 = 风险发生可能性 X 风险影响程度根据风险总分得出的20大风险最终排序结果请参见第三大部分“风险评估结果”中的第一项容“20大风险排序”。
8.合同风险评估从管理层的管理实践出发，我们在本次项目中针对合同相关风险做了特别关注：8.1汇总合同相关风险为了能更好的提示管理层可以考虑通过加强合同管理进行规避或弱化的风险，我们特汇总、整理了所有可通过合同管理的各项风险。
具体容请参见：（叶泷部分）8.2合同风险问卷为了更好的了解XXX的合同管理现状和对未来的期望，安永编写并发放了合同风险调查问卷，请公司熟悉相关情况的同事协助填写。
这一问卷的具体容包括：►整体性问题 - 组织架构►战略到合同o战略目标分解o实施管控和支持►合同管理o合同准备o合同执行o合同验收8.3取得合同清单为了对XXX现有合同管理状况进行更详尽的分析，安永请求公司相关部门提供了截止至201X年6月仍在执行中的合同清单，并计划从中抽取部分样本进行具体条款的审阅。
8.4审阅合同样本安永抽取进行审阅的合同样本包括：8.5合同审阅发现问题结合上述合同管理现状调研及具体合同条款审阅的具体发现，安永发现与行业最佳实践相比，XXX合同管理流程在以下领域存在提升机会：具体问题描述请参见（叶泷部分）9.风险评估报告基于上述工作，我们总结、分析了风险评估过程中收集到的各类数据和现场观察结果，汇总形成本报告，并提交管理层作为未来风险管理工作的基础。
三、风险评估结果（一）20大风险排序根据第二轮风险问卷中高管层对重要风险的投票结果，我们按照风险得分从高到低的顺序将目前XXX面临的20大主要风险排序如下。
同时，为了帮助管理层掌握风险细节，我们也将具体风险描述、风险得分及风险调研见闻一同做了列示：（二）风险评估结果分析1.20大风险坐标分析为了更好的体现XXX现有重大风险总体管控状况，我们引用风险坐标这一工具直观的反应20大风险的具体分布情况。
风险坐标是基于各个风险的打分情况及风险总分，将其分为高、中、低三个等级，反应在下图不同颜色的区域中（其中绿色为低风险区域，黄色为中风险区域，红色为高风险区域）：结合XXX20大风险的打分结果，我们得出了以下风险坐标分布：由上图可以看出，目前公司主要风险均中等水平风险；其中战略风险X个，运营风险X个，等等（插饼图）；。
2.全面风险评估结果结合两次风险调查问卷的综合打分结果，我们有如下发现：1）风险发生可能性得分明显低于风险影响程度得分►风险发生可能性的平均分值为1.9分，而风险影响程度的平均分值为3分；►这一结果体现出管理团队普遍对目前公司的风险管理策略较有信心，也较为认可目前公司的总体控制环境，认为非正常的风险事件触发可能性较小或一旦触发也能及时得到有关责任部门的注意并加以控制；► 风险发生可能性平均分最高的4个风险（平均得分超过2.5分）分别为员工招聘与挽留（2.9）、薪酬福利体系（2.8）、市场竞争（2.7）、外币和汇率（2.7）；► 风险影响程度平均分最高的10个风险（平均得分超过3.5分）分别为公司高层的基调（3.9）、战略规划（3.8）、公司控环境（3.7）、组织结构（3.7）、市场竞争（3.7）、产品结构（3.7）、投资决策（3.7）、员工招聘和挽留（3.7）、董事会表现（3.6）、人力资源规划及政策（3.6）。
2）高、中、低级别风险总体分布情况如下：► 综合风险评估结论与高管层对20大风险的评估结论一致，不存在评级为高的风险因素；► 中级风险共有104个，占总风险比例的88%，其余14个为低风险，占总风险比例的12%；► 各级别风险分布情况入下图：3）不同业务单元的不同风险偏好：14104低风险中风险高风险►根据受访人所处的不同类型业务单元，我们分别对国区域负责人、总部事业部负责人、总部研发部门负责人、总部职能部门负责人及子公司负责人的打分取了平均分，并对各类风险数量进行了统计，具体数据如下：►由上表可以看出，总部研发部门负责人和总部事业部负责人的风险打分明显较其他业务单元负责人偏高，特别是研发部门负责人识别出的高风险比率达到了49%，说明其对各项风险因素都比较敏感，风险承受能力较低；►国区域负责人的打分结果最贴近风险平均分值，具体表现为较平均分值略低一些，说明区域负责人对公司总体风险水平和管控水平的理解和把握、以及对风险的承受度偏好最接近决策层；►总部职能部门负责人与子公司负责人的风险打分较平均分明显偏低（除了子公司负责人识别出一个影响较大的风险：市场竞争），说明这些业务单元的风险承受能力较强、面临的风险因素较少或日常运营中管控更加到位。