2017-119 证券事务代表买卖股票要点整理

证券事务代表买卖股票要点整理

最近又有些小伙伴要升证代啦

然后问我证代买卖股票有啥要求么？

恕我贫穷，这块还真没想过！

因为：第一我在天津没有做过证代、第二在外地做证代时也没有过股份

和我一样经历的小伙伴推荐看下《35000块的香奈儿穿一次就扔？对不起，是贫穷限制了我的想象力！》

我在百度知道上面搜到一个蛮扎心的问答

确实拟上市公司给证代的原始股一般也就5-10万股左右（多的占少数），上市后做股权激励的也不是太多

比如这家董秘也才给了12万股，证代……谁数学好算一下398/121等于多少哈

不过好在功夫不负有心人，我在度娘上看到一条这样的新闻

浙江美大2012年上市，2013年聘任证券事务代表时我翻到徐总的简历，IPO后尚有好多的票票

所以说同学们一定要记住

梦想还是要有的，万一哪天有股份了呢！

好了，请擦擦泪水还有你的口水继续看下文

一、相关规定

关于规定我找到下面几款，上交所的没有限制，深交所……总有一款适合你！

1、《关于加强创业板上市公司董事、监事、高级管理人员及相关人员买卖本公司股份管理的通知》

2、《关于深市上市公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》

3、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》

4、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》同主板

5、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》没有短线要求，其他同主板

6、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》

7、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》同股票上市规则

上述限制总结表格如下：

证券事务代表证券事务代表配偶证券事务代表其他近亲属

上交所□短线交易█内幕交易□窗口期□短线交易█内幕交易□窗口期□短线交易█内幕交易□窗口期

深主板█短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易□窗口期

深中小板█短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易□窗口期

深创业板□短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易█窗口期□短线交易█内幕交易□窗口期

二、违规案例

证代的违规案例真的很少……原因应该还是穷吧

第一类：敏感期买卖的案例

1、证券事务代表本人

2、证券事务代表配偶

第二类：内幕交易的案例

三、如何避免（备注：如证代为董监高还需遵守减持新规、沪深交易所增持指引的相关要求）嘚瑟的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》提到（深中小板好多地方都和深主板和深创业板不一样，这个有机会以后再说）：

不过用制度来明确还是有一定效果的

比如买卖公司股票进行事前报备，相关表格参考如下：

买卖公司股票问询函

编号：

XX股份公司董事会：

根据有关规定，本人拟进行本公司股票（股票代码：XXXXXX）交易。具体情况如下，请董事会予以确认。

姓名

身份证号码

证券账号

本人身份（可多选）□董事□监事□高级管理人员□证券事务代表□配偶□父/母□子/女□兄弟/姐妹

拟交易方向□买入□卖出

拟买卖股票时间自年月日起，至年月日止。

拟买卖股票数量（股）

本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，交易期间未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。

签名：

年月日

有关买卖本公司证券问询函的确认函

编号：

先生/女士：

您提交的买卖本公司证券问询函已于年月日收悉。同意您在年月日至年月日期间进行问询函中计划的交易。本函确认发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，届时请终止问询函中计划的交易。

本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执一份。

XX股份公司董事会

年月日

股份变动情况申报表

编号：

XX股份公司董事会：

本人于近期进行了公司证券的交易,该交易进行前已获得公司《有关买卖本公司证券问询函的确认函》（编号：）的批准。根据有关规定，现将交易的具体情况申报如下：

申报人签名：

申报日期：年月日