陈述和保证--资产收购协议(知名律所)

声明和保证

目录

1. 卖方和委托人的声明和保证 1

1.1 声明和保证 1

(a) 公司 (1)

(b) 协议的授权 (1)

(c) 财产 (2)

(d) 不动产租赁 (2)

(e) 所购资产的所有权 (3)

(g) 动产租赁 (3)

(h) 合同 (4)

(i) 知识产权 (4)

(j) 资产所在地 (5)

(k) 设备 (5)

(l) 存货 (5)

(m) 应收账款 (5)

(n) 保险 (5)

(o) 资产的充足性 (6)

(p) 财务报表 (6)

(q) 账目和会计记录 (6)

(r) 重大改变 (6)

(s) 税务 (8)

(u) 交易的效力 (8)

(v) 遵守法律 (9)

(w) 诉讼 (9)

(x) 环境索赔 (10)

(y) 附件的真实准确性 (10)

(z) 披露 (11)

2. 买方的声明和保证 (11)

2.1 声明和保证11

(a) 公司 (11)

(b) 协议的授权 (11)

(c) 交易的效力 (11)

2.2 无弃权12 2.3 卖方声明和保证的性质和持续有效12 2.4 买方声明和保证的持续有效12

声明和保证

1.卖方和委托人的声明和保证

卖方与委托人的义务是共同及个别的。或者，委托人的义务可以包含在决算时提供的担保协议中。在此情况下，该担保协议中应包括担保人的声明，包括其正式成立以及执行该担保协议和任何其他视为适当的声明和保证所需的公司权力和授权。

如果作为卖方的代理，卖方的许多声明和保证均应限定为“实质性”的且为“卖方所知最大范围”的。如卖方的法律顾问坚持某项声明应仅为实质性的，则该声明应限于对有关特定事实的声明，而非将卖方责任限于仅承担实质性的责任。作为卖方的代理，还应考虑在卖方的某些声明中加上“经适当调查”。

1.1声明和保证

卖方和委托人在此作出如下共同及个别声明和保证，并且承认买方是在依赖于此声明和保证的基础上签订本协议，以及向卖方购买所购业务和所购资产的：

(a)公司

卖方是一家根据中华人民共和国法律正式成立、组建和有效存续的公司

。对于拥有或出租其财产、开展所购业务、向买方出售所购资产、以及

以其它方式履行本协议所规定的义务，卖方拥有必要的公司权力。卖方

已按照所有适用法律完成所有登记备案和注册手续，获得了在每个司法

管辖区域内以公司形式开展业务的资格，且均信誉良好，而此种资格对

于该司法管辖范围内所购业务的性质或卖方拥有或租赁的财产来说是必

须的。

如果所购资产包括重要子公司的股份，则声明中应包括该子公司开展其

业务的公司授权。还应作出有关购股交易的众多性质的声明，如有关交

易的效力、对交易的一般性同意、所有司法管辖区域内的许可、无优先

认购权、无该子公司资产或股份的购买期权、以及无该子公司作出的担

保等声明。

如果作为卖方的代理，在卖方法律顾问的意见与特定的声明和保证直接

相关的情况下，应该将“有效存续”替换为“尚未解散”。

(b)协议的授权

本协议已由卖方正式授权、签署并交付，且构成对卖方有效和具约束力

的义务，并可根据其条款对卖方强制执行。

(c)财产

(i)不动产

卖方已经根据一切适用法律拥有或租赁不动产。卖方正式获得许可、登

记或资格并正式拥有所有特许证、许可证和批准(〝不动产许可证〞)，

以便能够根据法律如目前那样拥有或租赁不动产。不动产许可证如附件

〔〕所述。不动产许可证有效、继续存在和地位良好，同时没有发生过

任何违反不动产许可证的情况。除附件〔〕规定的范围外，不动产许可

证可以根据本协议向买方进行转让。对卖方占有或租赁不动产不存在任

何实质性限制或管制。

(ii)其它有形资产

所有其它有形资产，包括但不限于机器、设备、车辆、家俱、办公设备

、计算机硬件与软件，不论位于何处及无论于何处为卖方所拥有，均载

于附件〔〕，同时除附件〔〕所列明外，所有前述资产均不涉及任何

产权负担。

(iii)知识产权

卖方在无任何留置权或其它产权负担或限制情况下单独拥有或有专有权

使用附件〔〕所列全部知识产权。除附件〔〕所述外，不存在任何人

关于下述各项的索偿或要求或质疑卖方对下述各项的专有权的任何未决

法律程序或据卖方所知，威胁要提出的法律程序：(i) 知识产权或(ii)

卖方

对它于进行所购业务过程中拥有或使用的一切商业机密的权利。知识产

权均不受制于任何法庭、仲裁人或行政机构发出的任何未执行的命令、

裁决、法令、判决或规定。卖方制造、销售和出售的产品及卖方于所购

业务中采用的营业程序均未侵犯任何第三方持有、拥有或使用的知识产

权，同时据卖方所知，卖方所持有、拥有或使用的知识产权均未正在受

到其他人侵犯或使用，不论上述使用是否构成侵权或是否成为争执事由

，不论是否导致诉讼，但附件〔〕所列命令、裁决、法令、判决、规定

、被指称的侵权或争端除外。

(d)不动产租赁

(i)除附件〔〕所述的租赁和转租外，公司或任何子公司均非有关不动产的

任何租赁、转租、许可或其他法律文件的当事方，也不受其约束，且公

司或子公司均未曾签订任何其他有关不动产的法律文件。公司或任何子

公司在该等租赁或转租协议项下的所有权益均不存在任何性质和类型的

留置﹑押记和产权负担。

(ii)公司或任何子公司签订的所有租赁或转租（列于附件〔〕中）均正常运作且充分生效，除附件〔〕中另有说明外，这些租赁和转租未经其他任

何修改，

且公司及子公司有权对其作为当事方的所有租赁或转租享有利益。

(iii)除附件〔〕中另有说明外，依照公司或任何子公司作为当事方的租赁或转租，所有租金和目前所欠的其他费用均已支付。

(iv)每家公司和子公司均已寻求并获得了有关业主对转让附件〔〕中各租赁或转租协议的书面同意。

(v)每家公司和子公司均已履行了其作为当事方的租赁或转租下的所有义务，公司或任何子公司均未对该租赁或转租中的义务有所违反或收到违约

通知。

(vi)本协议附件〔〕中所述的所有信息均为真实和正确的。

(e)所购资产的所有权

根据附件〔〕中有关财产的部分，卖方是所购资产的唯一合法受益所有

人，且对其拥有适销所有权，除许可的产权负担外，不涉及任何其他产

权负担。根据附件〔〕中有关财产的部分，目前不存在任何可能使任何

所购资产涉及任何产权负担的情况。卖方享有对附表〔〕所列的所购资

产的宁静与不受干扰占有。为了所购业务的利益，卖方未违反或不遵守

影响卖方拥有的所购资产的任何重要条款、条件、限制或命令，上述违

反或不遵守可能产生重大的不利影响。不存在影响卖方拥有的所购资产

的征收或据卖方所知，威胁将发生的征收。

(f)收购所购资产的权利

除根据本协议外，对于向卖方收购任何所购资产，无人拥有任何协议、

期权、理解、承诺或权利，或任何能够成为权利的权利或特权。

[选项：卖方在一般经营过程中签订的协议除外。]