集团人力资源部风险控制工作实施细则

控股集团管理中心文件集团人力资源部风险控制工作实施细则1 目的和适用范围1.1 目的为进一步规范人力资源管理，加强对潜在风险的识别监控，降低集团人力资源成本，实现从“事后及时检查”到“过程即时监控”、“事前有效预防”的转变，保证人力资源管理工作的有序开展，特制定本实施细则。

1.2 适用范围本实施细则适用于集团有限公司及所属国内子公司。

2 人力资源架构风险控制体系2.1人力资源风险定义人力资源风险是指在人力资本引进、培育、开发和人力资源预算、成本管理过程中的风险。

具体指在企业招人、用人、育人、留人所有环节中，从员工应聘、入职、调配到离职，涉及个人诚信、关联企业及亲属关系回避、劳动用工、健康、信息保密、绩效考核、员工培训、成本控制等方面风险的识别和规避。

2.2风险监控小组组成2.2.1 组长由管理中心总经理担任，副组长由人力资源部经理担任。

2.2.2 组员由人力资源部培训、薪酬、绩效等模块负责人及各大区（子公司）人事经理组成。

2.2.3 风控员由人力资源部所属各模块专员兼任，下属机构由行政人事（或综合部）经理兼任，由其协助组长开展风险监控工作。

2.3人力资源部风控小组职能负责人力资源部管理流程、关键监控点、监控要素及量化处罚标准的拟定、实施、评估和改善，以保证风险监控体系良好运行。

教育和培养员工，让风险监控意识深入每个员工心中，自觉维护体系的运行。

具体分工见下表：2.4人力资源部职能2.4.1 核心职能：选拔、配置、开发、考核和培养公司所需各类人才，制订并实施各项薪酬福利政策及员工职业生涯计划，调动员工积极性，激发员工潜能，促进企业人力资源的持续长久发展。

2.4.2 主要工作职责2.4.2.1 制度建设与管理，制定集团中长期人力资源规划、人力资源管理制度流程，组织、协调、监督制度和流程的落实。

2.4.2.2 机构管理，编制集团组织机构，制定人员岗位职责，集团及子公司高级管理人员的聘任、考核、轮岗与解聘管理；监督指导子公司人力资源管理工作；核定集团年度人员需求计划、确定各机构年度人员编制计划。

2.4.2.3 人事管理，员工招聘、入职、考核、调动、离职管理；后备干部的选拔、考察、建档及培养；人事档案、劳动合同管理；各类人力资源数据分析及统计。

2.4.2.4 薪酬考核，制订并监控集团薪酬成本，市场薪酬水平调研，提供决策参考依据；核算员工工资，核定子公司的工资；制订集团员工福利政策并实施。

管理并组织实施集团员工的业绩考核工作。

2.4.2.5 培训发展管理，集团年度培训计划的制订与实施，监督、指导总公司各部门及各子公司的教育培训工作；制订集团年度教育培训经费的预算并进行管理和使用。

2.4.2.6 其他工作，制订并更新维护集团员工手册；员工满意度调查，开发沟通渠道；协调有关政府部门、保险监管机关及业内单位关系；联系高校、咨询机构，收集汇总并提供最新人力资源管理信息；集团人力资源管理管理信息系统建设与维护；指导、协助员工做好职业生涯规划。

2.5 人力资源管理风险控制组织架构注：物业管理部风险控制由物业管理部自行负责。

3 人力资源管理制度及操作流程3.1 招聘管理制度及操作流程3.1.1 招聘需求申请及审批各部门、子公司根据年度工作规划，从编制、岗位、人员三方面进行评估，于每年年底拟订人力资源需求计划，经中心、部门或子公司总经理审核后报人力资源部。

3.1.2 人力资源部根据集团年度发展规划、岗位编制情况及各部门和子公司的人力资源需求计划，制定年度招聘计划。

3.1.3 日常招聘由各部门和子公司根据年度规划实施情况，提出员工需求申请。

以OA形式递交"部门拟聘新员工申请表"，招聘原因、职责范围和资历要求，并报人力资源部审核。

3.1.4 招聘流程（见附件一）3.1.4.1 招聘渠道选择3.1.4.1.1 内部调整、推荐3.1.4.1.2 人才中介机构推荐3.1.4.1.3 参加招聘会3.1.4.1.4 报纸杂志刊登招聘广告3.1.4.1.5 网络信息发布与查询3.1.4.1.6 用人部门可会同人力资源部根据职位情况选择招聘渠道。

3.1.4.2 人力资源部对应聘资料进行收集、分类、归档，按照所需岗位的职位描述做初步筛选。

3.1.4.3 拟选人员一般需要经过2～3次测试，面谈与测试步骤如下：3.1.4.4 人力资源部对应聘者进行初步的测试，包括笔试、外语、计算机、岗位操作知识(这些项目均视岗位实际要求而定)测试和初步的面试。

3.1.4.5 人力资源部测试通过后，用人部门根据人力资源部的推荐意见及有关个人简历等材料，对应聘者进行二次面试和业务水平测试。

3.1.4.6 人力资源部将“应聘登记表”转用人部门签署意见。

用人部门同意聘用后，不同层次、不同级别的人员，按不同的审批权限进行录用批准。

3.1.4.7 确定录用员工后，人力资源部通知应聘者到规定医院对规定项目进行体检。

3.1.4.8 对经理及以上职位的应聘人员，应在面试时要求其提供工作证明人，必要时还需做背景调查，并将背景调查报告记录在应聘人员登记表上。

3.1.5 人员录用审批权限3.1.5.1 集团部门经理、子公司人力资源部和财务部负责人，及其他重要岗位人员的录用由管理中心总经理审批，集团公司部门、中心总经理及副总经理，子公司总经理、副总经理等高级人才由集团总裁批准；3.1.5.2 集团总部一般员工、临时工录用由人力资源部经理审批；3.1.5.3 子公司加工、生产板块部门经理（人力资源管理、财务除外）及以下人员录用由子公司总经理审批，在批准后三个工作日内报集团人力资源部备案。

3.1.6 员工举荐流程(见附件二)3.1.6.1 举荐原则3.1.6.1.1 坚持唯才是用原则，以个人能力与集团的适合度为主要参考标准。

3.1.6.1.2 要求举荐人和被举荐人在不同部门工作、尽量不在同一子公司。

3.1.6.1.3 人力资源部对被举荐人进行公平、公正、透明的考核评价。

3.2 入职流程(见附件三)3.2.1 入职培训新进员工满5人以上由教培中心组织一期新员工入职培训，培训内容包括：发展史、企业文化、团队建设与沟通、员工行为规范、各项礼仪、各项制度（人力资源管理、行政管理等）、员工职业发展及规划、H-MART经营理念的介绍与推广、钢材知识概述等。

3.2.2 岗前培训新员工到部门报到后，新员工直接需安排为期5天的部门、岗位培训。

3.2.3 试用考核3.2.3.1 新员工试用期三个月，试用期间由用人部门和人力资源部共同对新员工进行观察、考核。

3.2.3.2 试用期满，员工对试用期表现进行自评，直接主管进行评估，直接经理的评估结果将对该员工的转正起到关键作用，通过OA向上级主管递交“新员工转正考核表”。

3.2.3.3 转正考核流程(见附件四)3.3 劳动合同管理与风险控制3.3.1 劳动合同的订立和变更3.3.1.1 劳动合同的订立和变更，应遵循平等自愿、协商一致的原则，不得违反法律、法规和规章的规定。

劳动合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行劳动合同规定的义务。

3.3.1.2 劳动合同双方当事人订立劳动合同，经协商达成协议后，双方应在劳动合同上签名盖章。

劳动合同自双方当事人在劳动合同上签字之日起生效。

3.3.1.3 有下列情况之一的，劳动合同无效：3.3.1.3.1 违反国家法律、法规的；3.3.1.3.2 当事人意愿表达不真实，或采取欺诈、胁迫等手段订立的；3.3.1.3.3 损害国家、集体和社会利益的；3.3.1.3.4 限制或侵害当事人一方基本权利，合同条款不公平的。

3.3.1.4 无效的劳动合同，从订立的时间起，就没有法律约束力。

确认劳动合同部分无效的，如不影响其余部分效力，其余部分仍然有效。

劳动合同的无效，由劳动争议仲裁委员会仲裁或者人民法院审理。

3.3.1.5 劳动合同除法律规定的必备条款外，当事人可以协商约定其它内容。

3.3.1.6 劳动合同签订期限规定3.3.1.6.1员工首次与公司签署劳动合同期限统一定为一年。

3.3.1.6.2 员工与公司续签合同，期限为两年。

3.3.1.7 劳动合同双方可以约定试用期限，公司试用期统一为3个月。

3.3.1.8 属下列情况之一的，可以变更劳动合同：3.3.1.8.1 双方协商同意的；3.3.1.8.2 订立劳动合同所依据的法律、法规、规章已经修改的；3.3.1.8.3 公司合并、停产、转产或依法宣告破产的；3.3.1.8.4 因工致残，部分丧失劳动能力不能从事原工作的；3.3.1.8.5 公司与劳动者任何一方要求变更劳动合同的有关内容，都应以书面形式通知对方。

变更后的合同文本或合同条款经双方盖章或签字（如原合同经有关部门鉴证，还应经部门鉴证）后生效。

3.3.2 劳动合同的解除和终止3.3.2.1 经公司与劳动者协商一致，劳动合同可以解除。

3.3.2.2 属下列情况之一的，公司可以解除劳动合同：3.3.2.2.1 员工在试用期内，被证明不符合录用条件的；3.3.2.2.2 员工严重违反劳动纪律及公司依法制定的规章制度的；3.3.2.2.3 员工严重失职、营私舞弊，对公司利益造成重大损害的；3.3.2.2.4 员工的行为按照国家的法律、法规规定被追究刑事责任或送劳动教养的。

3.3.2.2.5 员工不能胜任工作，经培训或调整工作岗位仍不胜任工作的；3.3.2.2.6 员工患病或非因工负伤，医疗期届满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排工作的；3.3.2.2.7 劳动合同期虽未满，但公司因生产经营状况发生严重困难或生产任务不足，确需按规定裁减有关人员的；3.3.2.2.8 公司破产或濒临破产处于法定整顿期间，确需按有关规定裁减人员的；3.3.2.2.9 公司经批准转产，调整生产任务或改进生产条件，无法在企业内部调剂安排的富余职工；3.3.2.2.10 其他符合国家、市规定的可解除劳动合同条件的。

3.3.2.3 属下列情况之一，员工可解除劳动合同：3.3.2.3.1 在试用期内的:3.3.2.3.2 经国家有关部门确认，公司劳动条件恶劣，严重危害员工身体健康的；3.3.2.3.3 公司不按合同规定支付劳动报酬或提供劳动条件的，克扣或无故拖欠工资的；3.3.2.3.4 公司以暴力、威胁或非法限制人身自由的手段强迫劳动的；3.3.2.3.5 公司不按规定为员工办理缴纳社会保险基金的；3.3.2.3.6 员工解除劳动合同，应提前以书面形式通知公司。

3.3.2.4 劳动合同期限届满终止后，如需留用，经双方协商同意，可重新签订劳动合同。

3.3.3 经济补偿和违反劳动合同的责任3.3.3.1 劳动者违反劳动合同、保密协议约定的泄露商业秘密条款，对公司造成经济损失的，按其规定赔偿相应金额。