企业技术创新的关键在于制度创新

企业技术创新的关键在于制度创新

郭军王信

摘要在分析我国工业企业技术创新中存在的主要问题的基础上，提出了企业技术创新的关键在于制度创新的观点。同时，指出为实现企业技术创新应采取的制度创新对策，包括改革创新体系、建立现代企业制度和创新企业科研机构管理模式。

关键词技术创新制度创新企业科研机构管理模式

1 我国工业企业技术创新存在的主要问题

技术创新投入不足

(1)企业技术创新投入小。一是我国工业企业技术创新经费投入过小，远远低于发达国家水平，如我国工业企业目前每年投入的技术创新经费为10亿美元左右，只相当于美国工业企业的1%，日本工业企业的2%；二是我国工业企业技术创新人员投入小于美国、日本等发达国家水平，如我国工业企业技术创新人员数量仅相当于美国工业企业的25%，日本工业企业的30%。

(2)企业技术创新投入强度低。一方面，工业企业技术创新投入经费占销售额的比重偏低，比如目前我国工业企业技术创新投入占销售额的比重尚未真正达到%，而美、日、德等发达国家这一比重平均都在3%左右；另一方面，工业企业技术创新经费投入强度过低，与主要发达国家相比差距达几十倍甚至更多。从技术创新综合投入强度指标来看，我国工业企业每名研究与开发科学家、工程师所使用的技术创新经费少，与发达国家相比有10年以上的差距。

科技成果整体水平不高

工业企业的科技成果主要有新产品、新工艺、专利和科技论文，其中新产品新工艺是最主要的成果。企业研制的科研成果，80%以上是直接为生产服务的新产品、新工艺。在这些成果中，不乏有一部分较高水平的成果。但是，与政府研究机构或高等院校相比，工业企业研制的科技成果总体水平仍然不高。

企业研究开发机构缺乏活力

我国工业企业设有研究开发机构的只有50%，而其中真正发挥作用的又只占这些机构的30%。机构中具备“三有”条件，即既有经常性开发任务，又有稳定经费来源和一定试验测试条件的机构，只占机构总数的60%，还有近40%的机构不具备完善的研究与开发条件。我国大中型工业企业科研机构集中了企业相当数量的技术骨干，其研究开发项目与本企业或本行业的生产实际密切相关，应该说具备其他研究开发机构所不具备的科研条件，其研究更具有针对性，更易于出成

果。但是，我国大多数企业的科研机构研究条件不完善，科技人员工作积极性不高，明显表现出缺乏活力。

2 企业制度是技术创新的关键

我国企业技术创新中长期存在的问题，并不是一朝一夕能够解决的。要解决这些问题，必须首先找出其存在的原因。在大量研究中，多数是从技术本身寻找原因，而从技术之外因素分析技术创新落后原因的研究并不多见。

“科学技术是生产力”和“科学技术是第一生产力”的思想，是被近代、现代世界科技和经济发展所证明了的真理。但是，为什么在有的国家和地区，科学技术能够得到迅速发展并得到大规模应用，而在另一些国家和地区则不能?即使在同一国家和地区，为什么在某个时期，科学技术能够迅速发展并得到大规模应用，而在另一个时期则不能?在同一国家里，为什么有的企业科技创新如火如荼并成果显著，而在另一些企业里则不能?这就促使人们思考一个更深层次的、比企业技术创新更为重要的因素——制度。

技术创新离不开制度创新

“创新”的思想，更确切地说是工业活动中的“创新”理论，是由美国经济学约瑟夫。熊彼特(Joseph。Aschumter)于1912年首先提出的。熊彼特的创新理论是从企业家经营战略的角度提出的，是一种广义的创新。按照他的观点，这种创新包含有技术创新和制度创新双重涵义，是要在企业经营中创立一种新的生产函数，企业家要不断实现“生产手段的新组合”。熊彼特的技术创新(开发新产品、采用新的生产方法)和制度创新(实现工业的新组织)思想，是创新思想的精华，至今仍有现实意义。

美国学者，新史学派代表人物道格拉斯。C。诺斯(1993年获诺贝尔经济学奖)，也为我们提供了一个比较理性的有历史感的认识角度。从人类社会经济发展一般过程来考察，诺斯更强调制度变迁对社会经济发展的决定性作用。他认为，对经济起决定作用的是制度性因素而不是技术性因素。有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。在社会经济发展中，单纯的技术进步，无论是进化还是革命，都不是现代经济增长的主因。创新管理专家萨尔认为，技术创新发生的频率与规模，依赖于企业战略、组织结构和组织氛围三者的共同作用。

企业制度对企业技术创新有重要作用

我国20年来的改革实践，特别是近10年来工业企业的改革进程，使我们非常清醒地认识到，解决国有企业问题的唯一正确出路，在于建立和不断完善适应市场经济的现代企业制度。技术创新不是凭空发生的，资金投入、精心的技术管理、人才保障都只是创新实现的必要条件，而不是充分条件；与人才、管理、资金同样重要的是企业的制度环境。从这个意义上讲，持续进行国有企业改革、完善现代企业制度、建立适应市场经济的企业体制、进行企业重组，对技术创新来

说，都起到改善企业技术创新环境的作用。对于我国工业企业来说，企业制度的创新占有突出的位置。

3 实现制度创新的主要对策

改革创新体系

目前国际上创新体系有两种类型：一种是以企业科技机构及其科研活动为主体的，一种是以政府科研机构和高等院校及其科研活动为主体的。工业发达国家的创新体系大多数以前者为特征，其效果一般较好。

在宏观上，我国工业企业技术创新有赖于国家创新体系的建立并逐渐完善。虽然经过几十年的努力，我国已基本建起一个独立、完整的创新体系，但缺乏活力，科技体制虽然从封闭走向开放，但是继续变革的难度也不小；而最大的阻力可能来自于已建立体系的强大的惯性，包括人们已形成的根深蒂固的认识。因此，只有本着“稳住一头，放开一片”的方针，进一步完善国家创新体系，对科技资源在机构间的自由流动给予更多的自由和空间，才能为我国工业企业技术创新提供更好的宏观体制环境。

建立工业科技研究开发体系

工业科技研究开发体系是国家创新体系的组成部分，它的建立对我国工业企业所产生的影响更为直接，作用更为具体。工业企业技术创新研究开发体系的建立及其有效运行，会对推进工业企业整体技术创新提供组织制度保证。

工业科技研究开发体系是以企业为主体，以研究开发、生产制造技术为主，结合工艺与产品研制，开展相应的应用研究和基础研究，以实现从选题、科学研究、技术开发、产品试制、工艺设计、中间试验等企业技术开发活动的全过程创新。以企业为主体，具体地说就是要以大中型企业和企业集团的技术开发机构为主体。这些技术开发机构是企业的有机组成部分，与企业的生存与发展有着天然的内在联系，与企业的经济利益休戚相关，它是企业科技行为的主要载体，也是企业长远发展的技术支撑。这种结构性的特征，决定了它既要针对市场需求，开展新技术、新产品的研究开发，又要为研究开发成果转化为现实生产力提供完整的技术保障。

以企业为主体的工业科学技术研究开发体系，同时包容着一批政府部门的专门研究开发机构和高等院校的一部分研究开发力量。大学或科研机构与企业的联合，可以调整科技资源的配置，从而更好地实现技术创新。我国市场机制发育还不够完善，科技机构在为企业研究开发服务中，常常存在着体制上的根本障碍。所以，在建立和完善我国工业研究开发体系，促进科研机构或大学与企业的联合与合作的过程中，首先应该进一步深化科技体制改革，从根本上解决体制上的障碍。通过商品化和产业化，部分科技机构向企业化方向发展，也许是建立起工业科技研究开发体系的一项根本性措施。