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一、产品要素（续）
参与、退出费率
参与金额（M）
M ≥500万 300万≤ M ＜500万 100万≤ M ＜300万
M ＜100万
推广期参与费率
每笔1000元 0.2% 0.4% 0.6%
持有期（P）
P ＜一年 一年≤ P ＜两年
P ≥两年
参与金额（M）
M ≥500万 300万≤ M ＜500万 100万≤ M ＜300万
存续期限 开放期 投资范围
投资比例
✓ 5年，符合条件可以展期。
✓ 自成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的首5个工 作日为开放日，次月起每个月的首5个工作日为开放 日。
✓ 固定收益类金融产品、权益类金融产品、新股发行申 购、中国证监会允许投资的其他金融产品。
✓ 投资于债券等固定收益类金融产品的资产比例为0100%；投资于股票（含新股申购中签股票）等权益 类金融产品的资产比例为0-20%。开放日现金类资产 投资比例合计不低于10%。
✓ 投资管理团队 ➢ 资产管理业务团队80%以上具有硕士学位，具有丰富的行业背景 和资本市场投资管理经验。 ➢ 核心投研人员从业经验超过10年。
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五、华安证券资产管理业务组织结构
董事会 董事长 总裁
风险控制与投资决策委员会
法律事务室
合规负责人
风险管理部
风险控制平台
稽核部
公司投资决策委员会 及资产管理业务决策小组
风 险 控
制
资产管理部
信 息
登 记
经 纪
计 划
支持服务
技
结
业
财
术
算
务
务
部
部
部
部
公共业务平台
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研
投
市
运
发
资
场
营
部
部
部
部
集合理财小组
定向理财小组
独立业务平台
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六、华安证券集合资产管理业务流程
产 品 设 计
市 场 营 销
签 订 合 同
集合计划名称 ✓ 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划
集合计划类型 ✓ 限定性集合资产管理计划
管理人
✓ 华安证券有限责任公司
托管人
✓ 上海浦东发展银行股份有限公司
推广机构
✓ 华安证券、上海浦东发展银行
募集规模
✓ 推广期不超过40亿份，存续期不超过50亿份。
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一、产品要素（续）
✓ 截止目前，公司在北京、上海、深圳、广州、济南、武汉、 长沙、西安、兰州、南京及安徽等地设有71个证券营业 部。
✓ 公司稳步推进集团化发展战略，控股华富基金管理公司、 华安期货有限责任公司和华安新兴证券投资咨询公司。
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华安证券简介（续）
✓ 截至2009年末，公司注册资本24.05亿元，股东17家， 主要为国有或国有控股的上市公司和大型企业。
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八、新股申购：仍将获得稳定的投资收益
✓ 2010年的融资额仍将保持在高位水平：在未来二级市场不出现大幅 下挫的情况下，2010年的IPO市场总融资规模将有望超过2009年的 2000亿元。
✓ 网下新股申购中签率仍保持较高水平：2009年，在主板市场，网下 是网上的1.3倍左右，中小板及创业板市场约2.2倍。预计2010年， 网下中签率仍将保持在相对较高水平。
结论：投资于具有网下配售资格的专业理财产品是投资者获取 Leabharlann Baidu股申购收益的良好选择。
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五、华安理财1号的目标客户群
风险收益特征
✓ 属于低风险品种，其风险和预期收益率低于股票型 产品，高于货币市场产品和纯债券产品。
目标客户群
✓ 稳健型投资者：风险偏好较低，要求投资安全性 高，追求长期稳定收益的投资者；
证券公司主要业务
经纪业务
资产管理业务
投行业务
自营业务
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二、资产管理业务的类型
✓ “一对多”的业务形式，证券公司设立集合资产管理计
集合资产管理
划接受多个客户的委托，将客户资金集合运作。
定向资产管理 专项资产管理
✓ “一对一”的业务形式，即证券公司接受单一客户的委托 ，根据合同的约定和客户的授权提供资产管理服务。
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三、券商集合资产管理业务主要优势
➢集中券商整体资源优势：基金公司投资、研究人员大都具有在证券 公司工作的背景和经历。
➢投资范围更广：集合计划除了投资于债券、股票等常规性金融资产 外，还可以投资基金和部分场外交易品种。
➢无最低持仓要求，配置更灵活。
➢适度封闭运作，制度设计上避免了投资者频繁参与、退出而造成资 产净值大幅波动的情形，同时由于在封闭期内,管理人不用将大量资 金用作流动性准备，从而进一步提高了资金的使用效率。
➢集合计划以追求绝对回报为己任，远离净值排名的干扰,因此更能坚 持和贯彻既定的投资策略和价值原则，起伏相对较小，从而有望为 委托人更稳健地创造投资收益。
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四、华安证券资产管理业务介绍
✓ 业务资格 ➢ 2002年5月，经中国证监会核准，公司成为首批具有从事受托投 资管理业务资格的全国性综合类券商之一。 ➢ 2008年12月，安徽证监局对公司集合资产管理业务资格与定向资 产管理业务资格予以确认。
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管理人 自有资金参与
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四、华安理财1号的市场需求
产品的市场需求
✓ IPO重启以来，由于新股发行制度改革，银行理财 产品没有网下配售资格，与新股申购的相关产品难 以运作，不能满足客户的需求。
✓ 营业部资金量较小的投资者新股中签率仍然处于较 低水平；而资金量大的投资者因网上申购发行量 1‰的限制，又不具备网下配售资格，整体资金使 用效率不高。
年龄：33
学历：金融学硕士
证券从业经历：10年
工作经历：
历任国泰君安证券研究员、国 盛证券资产管理部投资经理、太平 洋人寿保险资产管理部投资经理等 职务，现任华安证券资产管理部高 级投资经理。
胡学刚
职位：资产管理部高级投资经理
年龄：37
学历：工商管理硕士
证券从业经历：10年
工作经历：
历任华安证券证券投资部行业 研究员、投资经理，现任华安证券 资产管理部高级投资经理。
✓ 2010年央行在制订货币政策时将更多考虑到通胀的 因素，流动性的回笼致使资金面逐步收紧。
债券投资分析
✓ 利率产品相对较低的票息无法对可能的净价损失提 供足够的保护，因此低久期是利率产品的策略选择。
✓ 信用债收益率相对较高，抗风险能力较强，特别是 中短期信用产品的风险较小。
结论：我们的债券投资策略是在注重安全的前提下，配置与本 集合计划期限相匹配的信用债。
按参与价格折成集合计划份额，归委托人所有； ✓ 委托人在发行推广期可以多次参与本集合计划； ✓ 当集合计划累计参与资金超过规模上限时，管理人根
据“末日比例配售”的原则对委托人的参与申请进行 确认。
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三、产品的特点
风险适度 收益合理
定期分红
浮动业绩报酬 提取基准
本金有限保障
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一、产品要素（续）
业绩报酬提取 基准
✓ 采用中国人民银行五年期定期存款利率和5%之 间高者作为业绩报酬计提基准，每年调整一次。
业绩报酬提取
✓ 超出业绩报酬提取基准部分，管理人提取15% 作为业绩报酬。
有限补偿
✓ 委托人在推广期认购且持有满5年到期的份额， 若到期日计划单位累计净值低于面值，管理人 将以自有资金参与本集合计划而持有的份额资 产为限，对单位累计净值低于面值的差额进行 补偿，直至差额全部弥补或管理人持有的本计 划份额补偿完毕为止。
投 资 决 策
交 易 执 行
风 险 控 制 绩 效 评 估
信 息 披 露 及 客 户 服 务
合 同 终 止 归 还 客 户 资 产
业务支持平台：清算、估值、核算、信息技术系统维护等
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第三部分 华安理财1号稳定收益 集合资产管理计划介绍
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一、产品要素
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2020/12/1
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目录
第一部分：华安证券简介 第二部分：资产管理业务简介 第三部分：华安理财1号稳定收益集合资产管理计划介绍
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第一部分 华安证券简介
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华安证券简介
✓ 华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。 公司前身为成立于1991年1月的安徽省证券公司，2000 年12月28日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安 证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。
➢ 在证券市场复苏时，通过新股申购取得一定 比例的股票来把握投资股市的投资机遇；
➢ 在证券市场出现调整时，通过债券投资获取 较为稳定的投资收益。
投资兼顾安全性和收益性，攻守兼备，追求集合计划资产的 长期稳健增值。
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七、集合计划的投资主办
姜涛
职位：资产管理部高级投资经理
M ＜100万
存续期参与费率
每笔1000元 0.3% 0.5% 0.8%
退出费率
0.5% 0.2%
0
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二、产品的发行
推广期 参与价格
参与原则
✓ 2010年5月10日 — 2010年6月9日
✓ 推广期内每份集合计划参与价格为人民币1.00元。
✓ “金额参与”原则； ✓ 委托人的参与资金在集合计划成立之前所产生的利息，
✓ 配置型投资者：风险偏好适中，在选择风险较高 的股票型、混合型投资产品时，适当配置低风险 产品，对流动性有一定的要求的投资者。
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六、华安理财1号的投资运作安排
投资运作安排
✓ 华安理财1号具备新股网下配售及参与银行间债券市 场交易资格。
✓ 本集合计划通过参与一级市场新股申购及债券投资， 来获得稳定的投资收益。
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一、产品要素（续）
委托人 参与金额限制
自有资金参与
管理费率 托管费率
✓ 首次参与最低金额为5万元。
✓ 管理人在集合计划推广期内根据计划参与总份额， 足额认购5%的份额，最多不超过5000万元。
✓ 0.6%，累计单位净值低于面值时不提取管理费。 ✓ 0.18%
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✓ 业务特点： ➢ 资产集合，专户管理； ➢ 独立托管，保证安全； ➢ 信息透明，披露及时。
✓ 集合资产管理业务主要有两种类型 ➢ 限定性集合资产管理计划 • 资产应当主要用于投资国债、企业债、公司债及债券型证券投 资基金等固定收益类金融产品； • 投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不 得超过该计划资产净值的20％，并遵循分散投资风险的原则 ； • 限定性集合计划客户认购起点不低于5万元。 ➢ 非限定性集合资产管理计划 • 投资范围由集合资产管理合同约定，投资于固定收益类和权益 类的比例不受限制，也可以投资于基金； • 非限定性集合计划认购起点不低于10万元。
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十、华安理财1号的模拟新股申购业绩
✓ 自2009年8月3日起，华安理财1号开始模拟运作，初始规模为10亿元。在模拟操 作过程中，资金全部用于网下新股及可转债的申购。在完全复制实际申购情景及 严格控制风险的前提下，本计划取得了良好的操作业绩。截止2010年3月17日， 华安理财1号（模拟）取得7.82%的收益率，年化收益率为12.51％。
✓ 客户委托资产起点不低于100万。 ✓ 投资范围和收益分配机制灵活。
✓ 证券公司针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定 特定投资目标，通过专门账户为客户提供的资产管理服 务。
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二、资产管理业务的类型（续）
集合资产管理
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✓ “一对多”的业务形式，即证券公司通过设立集合资产管理计划接受多 个客户的委托，将客户委托的资金集合运作。
✓ 新股涨幅收窄但有望保持稳定：从前期的数据来看，新股发行PE较 高，上市的涨幅空间有所收窄。在新股定价过程中，发行价过高－ 涨幅减少－新股定价逐步至合理－合理溢价的调节机制将发生作用。
结论：未来新股的盈利空间仍将保持稳定。
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九、债券投资：关注信用债
资金面逐步收紧
✓ 2010年中国经济仍将保持较高增速，但外部经济尤 其是美国经济的趋势面临较多的不确定性。
✓ 2008年10月公司获中国证监会账户规范工作先进单位称 号。
✓ 在2009年度中国证监会组织的证券公司分类评级中，公 司被评为A类A级证券公司。
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第二部分 资产管理业务简介
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一、资产管理业务的概念
资产管理业务是指金融机构接受客户的委托或信托，将客户 的资产在金融市场上进行投资管理，客户取得投资收益，承担投 资风险的业务活动。