果蔬供应商基地检查表

Nm □C
供方名称：
基地地址 联系电 话： 企业性质 注册资金
基地名称 基地名称 基地名称 产品名称： 上年度实际产量: 预计本年产量：
企业总人数：
联系人：
e-mail:
联系人： 联系人： 联系人：
供应商概况
照片（基地现场）贴附栏
照片（基地现场）贴附栏
生产员工数：
管理人员数量：
销售人
现场总面积（如果多现场，列出各现场面积）：
应根据产品适用（执行）标准要求对所生产产品进行食品安全指标全项检 验。如有委托检验项目，必须委托具有法定检验资质的机构进行检验。 另外 1）应建立种植品种的药物残留监控计划。 7.3 2）如果在种植过程使用了有残留限量的药物，在收获前应进行药物残留 抽样检验。残留量不得超过消费地的限量要求。 3）应制定书面抽样程序，包括：样品的保存、编号以及样品备份，以便 进行种植产品的抽样检验。 4）检验应由有资质的实验室进行。检验报告及时归档备查。
续供给，及其与周边区域的相互影响。
Nm 不符合项须作简要描述 Nm 不符合项须作简要描述
1）种植地及周边1公里内无工业废水、废渣、废气，生活区
3.2
2）种植地周边整洁，无明显的污染物（如油脂、粪便、废弃物等）和任 意滋生的杂草
3）设有隔离网将畜禽隔离在种植地块之外，以防畜禽对作物的损害
1）使用井水灌溉的，井口要高于地面30cm以上，并有防护措施
扩展可能性：
1 - 资质合法性及不良纪录
NO.
评审内容
1.1 营业执照（三证合一）范围涵盖供应产品，且持续有效
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
1.2 土地使用权证明有效：具备土地所有权、经营权法律文件，且持续有效
1.3 是否有违法违规、重大负面事件、产品安全指标不合格等不良纪录
1.4
是否获得相关认证（有机产品、GAP、绿色食品、ISO9001等）/到期时间/ 认证机构（加分项）
（不符合性质说明: NC-关键不符合 NM-主要不符合 Nm-次要不符合）
2 - 管理职责
NO.
评审内容
NC
NM
2.1
企业领导中应有人负责质量安全工作。 企业领导应当对可能影响产品质 量安全的潜在紧急情况及事故制定应急措施。
2.2
企业应制定质量安全管理制度（程序），规定各有关部门、人员的质量职 责、权限和相互关系，特别是生产、检验管理人员的职责权限。
5.5
2）若使用植物生长调节剂的，应选用符合国家规定的植物生长调节剂， 且浓度符合规定；
3）若全部采用昆虫授粉，应谨慎施用农药，防止授粉昆虫的死亡
1）若需要果实套袋的，应根据品种，选用符合相关要求的专用果袋； 2）套袋前，若有喷洒化学品防止危害果实的病虫害，需要待药剂干后再 5.6 进行作业； 3）套袋操作宜在晴天为宜，避开雨水、露水及午间强光时段 4）废弃的果袋应集中清理出园区，并进行无害化处理
修枝剪等）和采收用的设备（机械）应得到清洁和维护
2）所有直接从农田、果园或温室里包装和处理的农产品应当天运出。在
农田包装的农产品应遮盖，以避免包装后和在运输过程中受到污染。如果
采收后在农场包装的农产品就地存放，存放区应保持清洁。需要时，应对
6.2
温度和湿度应加以控制并保持记录 3）当转运或运输农产品的车辆或工具，还用于其它目的时，应有计划地
小计
5 - 种植过程、现场规范检查
NO.
评审内容
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
1）基地应遵守政府有关苗种进口的规定，有相关证书以证明苗种健康无
疾病。
4.1
2）苗种应购自行政主管部门批准并有相应苗种生产许可证的种苗场。 3）繁育场应制定育种计划监控选育过程中的遗传改良和近交退化。
4）提供苗种供应商关于该种类常规已知监控疾病的检测证书
5 - 种植过程、现场规范检查
NO.
评审内容
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
1）应对每个地块、果园或温室大棚建立记录系统，详细记录下种植的全
5.1
过程； 2）记录应与园区平面图的地块、果园或温室大棚的编号相一致，以利于
追溯；
1）合理进行园区耕翻，改善土壤条件，以促进作物的增产和消灭越冬的 冰虫 5.2 2）若使用化学品对再利用的基质消毒的，应记录消毒的日期、所用化学 品类别、消毒方法和操作人员等信息 3）地膜的使用应符合GB13735的相关要求
1）病虫害防治应遵循“预防为主，综合防治”的植物保护原则，优先采
用物理防治、生物防治的措施，以预防或减轻病虫害从而减少农药的使
用；
5.7
2）应完整记录病虫害和虫鼠害的发生和预防情况以及使用情况； 3）应及时获取当地农技部门发布的预报信息，适时采用相应的措施进行
预防；
4）若园区爆发严重病虫害，应及时向当地农业主管部门报告并对受影响
3.3
2）收集基地所在区域的气象资料（温度、温差、自然灾害发生率等）以 确认适合果蔬的种植
3）基地具备基本的交通、电力和排灌、运输设施
1）应绘制详细的平面布局图，内容包括养殖区、管理办公区、生活区以 及其他相关设施相对位置等。 2）应制定污染预防管理计划以降低可能的污染（如：水污染等） 3）应制定应急预案，包括发生停电、停水、洪水、风暴、火灾、暴发性 疾病、化学药品或突发性污染事件应采取的措施 3.4 4）对害虫类的区域进行控制，有害虫的控制图，并做记录； 5）基地场内相应地点或区域应设置明显的警示标志。 6）绘制有田块分布图，且在相应田块应有标记与之对应； 7）具备农资存放场所，有必备的农药喷洒设备； 8）生活污水、废水和废弃物以及其它建筑的设计和使用不会对基地的作 物产生不良影响；
5）育苗场应定期进行消毒杀菌等；
1）应制定专门部门（人员）负责化学品的采购，化学品应来自于具备生 产许可证或进口等级许可证的生产单位或供应商，并有相关资料。 2）应对购入的化学品进行登记，并保留往来的发票等相关证明。 3）用去清洗和消毒的化学品应保存在单独储存区域并上锁。储存条件应 4.2 符合化学品特性。 4）化学品存放在原包装中。标签和说明书清晰，易于识别。 5）化学品的进出库应由专人负责登记。 6）使用化学品的员工应接受过相关培训，并有培训记录； 7）化学品的使用全过程（包括领取、配置、回收等）应有详细的记录；
1）来访人员应有记录，记录内容包括来访人姓名、来访日期、来访目的 及携带物品等。 3.5 2）基地区域周边应设置围墙、栅栏或采取其他的有效措施、防止与生产 无关人员的进入。 3）必要时，基地场所的入口处应设有清洗消毒设施
3.6
收集有基本的法规标准并形成法规标准清单（包括农产品质量安全法、食 品安全法、地方法规等法律法规）
8.3
有产品追溯系统、召回程序（制度）、不合格处理程序（制度）、投诉抱 怨处理程序（制度）等配套管理制度。
小计
8 -质量安全管理体系
NO.
评审内容
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
8.1
建立并实施了文件化的质量安全管理体系，包括相关作业文件、管理文件 、检验文件等。明确了各岗位质量安全职责权限。
8.2
有可追溯的基本种植活动记录（含种植计划、育苗、种植、、病虫害防治 、收获）及储存、运输记录。有记录清单，并明确了记录保存期限；
1）生长调节剂的选择符合法律法规的相关要求 4.4 2）使用过程需要记录使用范围、浓度、时间、次数，不得超量和超范围
使用
1）应保存所有化肥的采购记录或其他文件（如：发票）并至少保存1年。 记录包括：化肥类别、数量、成分表、生产商等内容。 2）化肥的有关质量、卫生和安全指标应符国家法律法规的相关要求，且 4.5 不得使用国家明令禁止销售和使用的类别。 3）化肥的使用应遵行先进先出的原则，并有详细的进出库记录。 4）设专用的化肥存放场所，储存场所的温湿度、通风等条件合理。 5）施肥机械应定期校准已确保施肥量符合要求；
2.3 在企业制定的规章管理制度中应有相应的考核办法并严格实施
有明确的质量安全目标并进行了考核，定期（至少每季度一次）的管理层 2.4 人员总结评审会确认经营合法、产品质量安全、目标实现情况，并有相关
证据。
小计
3 - 环境、基地设施及适用法规标准要求
NO.
评审内容
NC
NM
在使用土地之前，应对食品安全、操作人员安全和环境进行书面的风险评 3.1 估并记录，其中应考虑土壤类型、侵蚀程度、地下水质和水位，水源的持
供方名称: 注册地址： 办公地址： 基地地址: 评审日期: 评审范围: 评审员: 委托方陪同： 供方陪同:
供应商评审表（蔬菜、水果种植基地）
上次评审日期: 相关档案:（初次评审，无档案）
上次评审等级: 无 本次评审等级: 报告接收人意见
评审结果汇总
NO.
章节（部分）
NC
NM
1 资质合法性及不良纪录
做清洁保养，避免农产品受到污染
4）在采收作业的员工工作场所至多500米附近内，应有固定的或移动的厕
所及配套的洗手设施，且卫生状况良好
5）应对所有采收人员进行了适宜的培训或演示，以确保在采收环节的卫
生控制要求
6.3
收获后，应按照追溯的要求，做好产品的标识与隔离，检查并记录具体的 数量；
1）清洗工序的水质应符合生活饮用水的标准，若使用循环水的，应有相 关的验证记录确保安全； 2）如果需要打蜡或化学保鲜处理，所使用的蜡液和保鲜剂应符合GB 2760 的相关要求； 3）在清洗包装处理之前，确保相关的人员接受了适宜的培训以确保产品 6.4 不会被污染或引入异物； 4）应在收获后，对产品进行适当的包装；包装材料应符合相关卫生要 求； 5）产品的贮存符合GB/T 29372的相关要求； 6）运输时，采用适当的防护包装，确保产品的卫生安全，并做好运输标 识。
制定有不合格品的管理办法，对检验不合格的产品，要根据不合格的严重 7.4 程度，由检验、技术、质量安全管理人员按照规定的职责和程序，分别做
出相应处置。
7.5
应建立销售记录，详细记录产品的销售流向，制定对已售出的不合格产品 的召回制度。
7.6 对退产品应制定退货品管理制度，对不合格产品要按不合格品处理。
1）农药应来自于具有生产许可证或进口登记许可证的生产单位或供应 商，并做好采购记录。 2）应有农药清单，包括每种药的生产商、供应商、使用方式、使用剂量 等信息，并建立农药库房台账。 4.3 3）应遵循相关农药休药期规定，同一地块的作物应遵循同一休药期，休 药期应有相关记录。 4）应做好用药记录，内容至少包括：日期、药品、处方、疾病诊断、使 用方法、治疗效果和不良反应等。 5）不使用行政主管部门禁止使用的药物。
2 管理职责
3 环境、基地设施及适用法规标准要求
4 投入品安全质量控制
5 种植过程、现场规范检查
6 收获、储存、运输控制
7 产品质量安全控制
8 质量安全管理体系
9 人员管理
总体评价:
（不符合性质说明: NC-关键不符合 NM-主要不符合 Nm-次要不符合）
现场评审结论
评审通过 等级：
□A
□B
评审不通过主要原因：
1）根据蔬菜、水果品种和当地的水土情况，种植习惯和管理水平，合理 种植，通风透光，不宜过度密植； 2）植株调整宜采用机械条件，如整枝、摘心、支架、压蔓，果树的合理 5.3 修剪，达到充分透光通气，并有利于加大栽植密度，同时减少病虫害和减 少农药使用； 3）灌溉体系应能实现“旱能灌、涝能排”，同时积极清沟理墒，防渍防 旱，合理控制土壤水分含量。
1）应对施肥、药的设备进行定期的维护和保养，同时使用过程中应做好 防护，减少对人体的伤害； 5.4 2）宜采用当地农业部门推荐的施肥措施，精准施肥，测土配方施肥等； 使用有机肥的，有机肥应充分腐熟或经过无害化除了； 3）使用水肥的，宜采取一体化管理模式
1）宜采取昆虫授粉或机械授粉的方式，合理使用植物生长调节剂；
的作物进行无害化处理
小计
6-收获、储存、运输控制
NO.
评审内容
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
1）采收时间应准守农药使用的安全间隔规定；
6.1
2）采收前应适当的减少浇水和施肥，以利于产品的贮存； 3）采收时候应轻拿轻放，避免机械损伤；若使用机械采收，应防止油污
对蔬菜和土壤的污染；
1）应制订清洁和消毒方案，重复使用的采收容器、工具（如剪子、刀、
小计
7 - 产品质量安全控制
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NO.
评审内容
NC
NM
Nm 不符合项须作简要描述
7.1
应设立质量检验部门或岗位，并设置专（兼）职检验人员。对存在的质量 问题，质量检验部门应具有否决权。
7.2
质量安全负责人员有明确的产品标准，产品标准符合国家/行业/地方法规 标准要求，同时有主要客户（伊藤洋华堂）的产品标准文件。