供应商审核检查表

3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？
1
3.3
供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点?
1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
1
统？
备注 2/4
NO
检查项目
分数 得分
8 制程控制、加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造 8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点 6.2 、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术员 1
、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及 5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上 2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
的防范措施？
8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS) 。
2
8.5 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员 都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分 辩。
1
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
8.8 录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
2
8.1 过程变更是否受控并文件化?
1
8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改
8.18 善？
1
9 最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性?是否在产品检验报告被 批准后才放行产品？
2
9.2
供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
2
11.3 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
1
11.5 危险废弃物是否由有资格的单位处理？
1
11.6 是否有系统来回收使用原材料?
1
11.7 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8 培训记录是否被很好的保存?
1
备注
4/4
1.4 管理层直接领导?
1
1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标, 是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题?
2
1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1
2 文件，记录控制
2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中?
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否 有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回?
1
4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6 是否有供应商纠正措施系统？
1
5 仓库、标识和可追溯性
1
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
9.3 件？
2
9.4 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？
1
9.5
ຫໍສະໝຸດ Baidu
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
1
备注 3/4
NO
检查项目
分数 得分
10 内部审核
10.1
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1
8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12 是否执行首件确认，并保存好记录？
2
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
8.13 检验/或检查指导书?
1
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.15 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.16 过程检查/检验记录是否得到保存?
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数 得分
1 质量体系
有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计
1.1 划、目标和HSF程序文件的指引？
2
1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
1
3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料?
1
3.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
备注 1/4
NO
检查项目
分数 得分
4 采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产 品要求的认可、RoHS要求信息）？
1
2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4 是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5 文件变更及其特征有否标识？
1
2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7 是否有一个记录管理一览表？
1
2.8 表单的发行有无经过批准？
2
2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统?
1
3 合同评审
1
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
6.4 经过检查和检定？
1
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明
6.6 检定状态和下次检定日期？
1
7 设备保养
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
1
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？
1
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
是否有制定环保（RoHS)产品管理的文件及变更管理的文
11.1 件?有无按文件的要求去执行？
2
11.2
是否有面向所有员工的正式的培训计划？培训计划中有无 包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划？