SA8000-2014版社会责任运行风险评估报告
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表风险评估要素潜在风险项目风险影响严重性及发生频率影响程度1.0 童工未办理未成年工登记及未成年工未安排定期体检可能误招童工，违反劳动法规重大 62.0 强迫收取押金或抵押证件违反法规一般 33.0 健康危险设备无安全装置与安全置违反法规重大 64.0 结社限制工人结社违反工会法违反法规重大 6控制措施：1.0：建立童工管理程序，加强招工时的年龄查验和未成年工登记，定期进行体检。
2.0：禁止强迫收取押金或抵押证件。
3.0：加强健康与安全管理程序，提供劳保用品和急救箱，改善通风条件，遵守消防法规。
4.0：遵守工会法规，不限制工人结社。
部供应商及分包商未接受SA8000培训未建立供应商管理程序未对供应商进行定期评估不符合SA8000要求√岐视管理程序该管理程序旨在防止歧视行为的发生，包括但不限于种族、社团倾向、年龄、性别、宗教、籍贯等方面的歧视行为。
如果发现歧视行为，将立即采取措施予以制止。
惩罚性措施管理程序该管理程序旨在确保员工不会受到体罚、虐待、侮辱、性骚扰等不当行为的伤害。
如果发现此类行为，将采取相应的惩罚措施。
工作时间管理程序该管理程序旨在确保员工的工作时间合理、合法，并遵守相关的法律法规。
如果员工需要加班，应按照法律法规规定支付加班费。
结社自由及集体谈判权利管理程序该管理程序旨在保障员工的结社自由和集体谈判权利，并防止歧视工人代表的行为。
如果有员工代表受到歧视，将采取措施加以制止。
社会责任绩效团队管理程序该管理程序旨在确保社会责任绩效团队有效运作，包括员工代表的参与、风险识别与评估、内部审计、纠正与预防措施、培训和能力建设等方面。
工资管理程序该管理程序旨在确保员工的工资报酬合理、合法，并符合相关的法律法规。
如果员工的工资出现问题，将采取相应措施予以解决。
带薪年休假管理程序该管理程序旨在确保员工享有带薪年休假的权利，并符合相关的法律法规。
3-07 SA8000_2014 社会责任标准
SA8000: 2014 社会责任培训课程大纲课程背景SA8000:2014社会责任管理体系标准作为全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，正受到社会各界越来越多的关注。
该标准旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面工作条件。
其主要内容包括童工、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等9个要素。
SA8000:2014内部审核员培训班介绍欧美客户验厂标准及验厂方法，讲解社会责任国际标准要求，透析讲解国家法律法规要求，讲解工厂认证审核技术，协助企业培训合格的SA8000:2014社会责任管理人才，帮助企业有效实施社会责任守则。
课程目标1.深入了解社会责任对赢得欧美客户信任的重要性2.企业建立SA8000社会责任管理体系的方法与重点3.如何通过SA8000内审提升管理体系有效性4.熟悉客户人权验厂检查的应对方法5.熟悉与撑握SA8000内审员全过程审核方法与技巧适合人员人力资源总监、行政经理、职工代表、COC专员、验厂内审员、验厂审核员、部门主管、经理、行政专员、管理代表、总经理特助、社会责任内审员、员工代表、厂长等相关人员。
课程大纲第一章、重新认识SA8000:2014社会责任1.SA8000:2014新版的变化2.SA8000对企业发展的影响3.中国企业对SA8000的认识第二章、SA8000对内审员能力的要求1.社会责任相关法律、法规的了解2.熟悉企业产品与生产工艺流程3.对工厂现场环境与过程熟悉4.内审员能力要求第三章、童工1.禁止聘用童工2.童工救助3.未成年工的管理4.员工身份鉴别与控制第四章、强近或强制性劳动1.员工身份证件与押金2.员工劳动合同与解除3.贩卖人口控制第五章、健康和安全1.员工工作与住宿环境2.孕妇和哺乳期妇女3.事件与事故控制4.管理代表与健康安全委员会5.员工代表6.健康和安全培训7.安全风险管理8.员工安全防护9.应急预防与演练响应第六章、自由结社及集体谈判权利1.工会组织2.工人代表3.工人代表与工会活动第七章、歧视1.员工招聘政策2.反歧视3.反骚扰第八章、惩罚措施1.反惩罚2.员工申诉第九章、工作时间1.标准工作时间2.加班自愿第十章、薪酬1.薪酬标准2.最低工资与行业工资3.工资支付4.加班与加班费第十一章、管理系统1.社会责任政策2.社会责任绩效团队3.风险识别和评估4.监督5.内部参与和沟通6.投诉管理和解决7.外部审核和利益相关方参与8.纠正和预防措施9.培训和能力建设10.供应商和分包商的管理第十一章、SA8000内部审核（全案例上课，分组演练）1.SA8000:2014内审策划2.SA8000:2014内审准备3.SA8000:2014内审现场实施4.SA8000:2014内审总结5.不符合事项整改要求与案例6.分组现场演练第十二章、如何应对客户审核1.审核前准备2.审核过程中的应对技巧3.审核报告开出前的谈判技巧4.客户突击审核（验厂）的应对方法第十三章、纠正与改善1.如何解释报告中的问题点2.让主要不符合项变次要不符合项3.问题的纠正行动与改善效果验证。
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2016年5月16日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
五、内审员A(审核组长)、B、C六、审核内容审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）6.1审核发现本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR 2份，详细情况参阅下表：备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
SA8000：2014内审报告6．2问题发现点详述:Page 3 of 4。
SA8000-2014社会责任风险因素识别评估应对措施及考核表
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺乳妇女。
符合
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
符合
安全
PPE不足或使用不正确对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
符合
安全
对潜在的风险因素未采取检测、预防措施对员工造成伤害
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
符合
劳工
工作时间
不安排休息天
所有部门
2
2
4
公司保证每周休息一天，
符合
劳工
超时工作
所有部门
2
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。
符合
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
SA8000社会责任管理评审报告
一、目的：为确保本公司SA8000:2014社会责任管理系统的适应性、持续性和有效性，特进行了一次针对性的管理审查，以期公司达到新版本标准要求。
二、管理评审时间：2020年10月20日三、管理评审地点：会议室四、参加评审的人员：（1）主持人：总经理（2）参加成员由最高管理者指定，成员为：管理者代表、健康安全代表，行政部、业务部、财务部、员工代表。
六、相关记录：6.1 SA8000:2014内部审核报告6.2 补救、纠正预防措施报告七、评审情况公司接收到SA8000：2014版本标准后，组织各部管理人员进行认真学习讨论，并根据公司实际情况及标准要求，组织编写了《社会责任管理系统手册》、《社会责任管理系统程序》部分程序和部分三级文件。
公司根据文件及标准要求，对公司社会责任工作进行了改进，并于2019年8月5日对公司的社会体系进行了一次内部审核。
通过这些内部工作，结果表明公司已经按照SA8000：2014的标准建立相关的文件系统，公司能够根据相关的文件规定执行，并保留了相关记录，基本上符合SA8000：2014的标准。
但是，我们发现实施SA8000：2014体系，经验等各个方面不足，在一些公司硬件及保障员工权益方面做的不足，例如：对员工的持续培训不足等，这要求我们要进一步持续改进的管理工作，建立更完善的培训制度。
部门管理人员及员工安全意识不够，抱有侥幸思想，应加强加强安全意识教育，以及对工人的监督和指导。
SA8000:2014新标准有部门人员理解不够，还需要更加的培训学习。
7.1公司的社会责任政策和目标的实施情况我公司现有的社会责任政策和目标由我公司高层和员工共同制定得出，暂无变动情况。
7.2公司的社会责任目标实施情况2019年各类指标目标正在实施中，符合SA8000:2014标准要求。
7.3内部审核情况2019年8月5日由管理者代表带领公司内审员及员工代表，对SA8000:2014版本社会责任管理系统进行了全面的内部审查。
sa8000社会责任管理评审报告范例
SA8000管理评审报告一、评审项目1.SA8000政策宣传贯彻情况。
2.SA8000体系的执行状况的评价。
3.内部审核、外部（客户）审核状况4.纠正及补救行动的完成状况5.对SA8000体系进行改善的建议或意见6.其它二、评审结果1. 自本公司建立和运行SA8000：2008社会责任管理体系的工作以来，公司高层及各部门均予以高度重视，认真做好各项工作，对SA8000基础知识进行了全面的动员与培训；制定了SA8000政策，并张贴宣传至各个车间，编写了适用的程序文件及相关工作文件。
SA8000：2008体系运行后，通过内部审核，体现了公司遵守国家及当地相关劳动法律法规，各项工作能依文件要求执行，表明本公司社会责任体系运行是有效的。
2. 从SA8000体系的执行情况来看，工作都已到位。
2.1童工目前公司暂无使用童工和未成年工情况。
2.2强迫劳动自SA8000体系运行以来，未出现强迫劳动情况。
2.3健康与安全健康方面全公司员工都进行了身体健康检查，对不符合要求者也依情况安排治疗，或休息休假，急救箱每层楼都配备，所有工伤情况都已经进行了记录，除培训室安排培训以外，希望各部门也要加强对员工的日常教育培训工作。
安全方面对内审所发现的问题都已经进行了全面改善，但有关车间各员工防护品的佩戴情况，还需要全体管理人员的督促，不能形式主义，要为员工的健康安全负责。
2.4结社自由与集体谈判权公司已协助非管理层选举出员工代表，经发出组建工会的通知，暂没人加入工会组织。
2.5歧视经调查了解，本公司无任何歧视行为。
2.6惩戒性措施符合标准要求。
2.7工作时间工作时间方面因近期公司订单较少，招聘工作也暂未开展。
工作时间也严格依国家劳动法规定，每日不超过8小时，平均每周不超过44小时的工作制度；公司暂无加班情况，加班以自愿为原则；员工工资都是按时发放，并依相关要求为员工购买了相关社会保险。
2.8工资报酬各种节假日，均能依相关法律法规的要求执行，如星期六加班8小时，按时薪的200%计发工资。
SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
SA8000-2014版社会责任运行风险评估报告
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分RPN
风险级别评估
拟采用的改善措施
严重性及影响程度S
发生频率O
发现及探测可能性D
高风险
适度风险
可接受风险
轻微风险
1
劳工
强迫加班
9
1
3
27
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
9
1
2
18
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
9
劳工
不合理的处罚克扣及罚款
9
1
1
9
∨
由社会责任绩效委员会定期调查，与员工及员工代表沟通，防止出现不合理的处罚克扣及罚款
10
劳工
员工诉求受到不公正待遇，不理会员工的诉求意见及建议
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止发生
7
1
1
7
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查；
社会责任绩效委员会定期调查
43
道德
泄露投诉者身份
7
1
1
7
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
评估：社会责任绩效委员会审核：核准：日期：2017.02.13
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧，不适用童工
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
SA8000社会责任管理评审报告范例
SA8000管理评审报告一、评审项目1.SA8000政策宣传贯彻情况。
2.SA8000体系的执行状况的评价。
3.内部审核、外部（客户）审核状况4.纠正及补救行动的完成状况5.对SA8000体系进行改善的建议或意见6.其它二、评审结果1. 自本公司建立和运行SA8000：2008社会责任管理体系的工作以来，公司高层及各部门均予以高度重视，认真做好各项工作，对SA8000基础知识进行了全面的动员与培训；制定了SA8000政策，并张贴宣传至各个车间，编写了适用的程序文件及相关工作文件。
SA8000：2008体系运行后，通过内部审核，体现了公司遵守国家及当地相关劳动法律法规，各项工作能依文件要求执行，表明本公司社会责任体系运行是有效的。
2. 从SA8000体系的执行情况来看，工作都已到位。
2.1童工目前公司暂无使用童工和未成年工情况。
2.2强迫劳动自SA8000体系运行以来，未出现强迫劳动情况。
2.3健康与安全健康方面全公司员工都进行了身体健康检查，对不符合要求者也依情况安排治疗，或休息休假，急救箱每层楼都配备，所有工伤情况都已经进行了记录，除培训室安排培训以外，希望各部门也要加强对员工的日常教育培训工作。
安全方面对内审所发现的问题都已经进行了全面改善，但有关车间各员工防护品的佩戴情况，还需要全体管理人员的督促，不能形式主义，要为员工的健康安全负责。
2.4结社自由与集体谈判权公司已协助非管理层选举出员工代表，经发出组建工会的通知，暂没人加入工会组织。
2.5歧视经调查了解，本公司无任何歧视行为。
2.6惩戒性措施符合标准要求。
2.7工作时间工作时间方面因近期公司订单较少，招聘工作也暂未开展。
工作时间也严格依国家劳动法规定，每日不超过8小时，平均每周不超过44小时的工作制度；公司暂无加班情况，加班以自愿为原则；员工工资都是按时发放，并依相关要求为员工购买了相关社会保险。
2.8工资报酬各种节假日，均能依相关法律法规的要求执行，如星期六加班8小时，按时薪的200%计发工资。
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告
一、概要
根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2019年12月24日至26日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
六、审核内容
审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）
6.1审核发现
本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR 2份，详细情况参阅下表：
序号
问题发现
监控弱点（级别）
1
车间没有张贴禁止吸烟的宣传标牌
B
2
没有进行劳保用品的培训
C
备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：
严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；
一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；
观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
6．2问题发现点详述:
监控弱点（级别）
责任部门
责任人
发现问题点
对质量管理体系的影响
建议措施
发出CPAR编号
B
人事部ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
车间没有张贴禁止吸烟的宣传标牌
标示不清
张贴禁止吸烟的宣传标牌
CPAR-SA1601
C
人事部
没有进行劳保用品的培训
没有按要求培训，无法确保员工正确使用劳保用品
SA8000社会责任管理评审报告
SA8000社会责任管理评审报告
（SA8000-2014）
会议时间：2018-7-31
会议地点: 会议室
会议主持: 总经理
出席人：SA8000管理者代表、健康安全代表、社会责任绩效委员会代表、各部门负责人及员工代表、内审员
会议记录:
社会责任管理体系管理评审内容：
1.0第三方审核及第二方审核的结果：
无第三方和第二方社会责任审核。
2.0上一次SA8000监督审核问题点及管理评审待跟进事项；
首次进行SA8000认证。
3.0社会责任政策的适用性：
经公司管理层讨论后，管理层一致同意现时的SA8000政策是有效的，后续将继续执行现时公司的社会责任政策。
4.0社会责任目标的实现程度：
4.1 员工流失率(目标:每月流失率≦10%)
从以上员工流失率统计来看，流失率已达到公司预定目标。
4.2工伤事故的达成情况（目标：死亡事件0件/年；工伤事故(劳动局申请工伤认定)10级及以上≤3件/年；微伤事件（不构成工伤理陪级别）≤5件/月）。
2018年3月份
2018年4月份
2018年5月份
2018年6月份。
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2016年5月16日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
五、内审员A(审核组长)、B、C六、审核内容审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）6.1审核发现本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR 2份，详细情况参阅下表：备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
SA8000：2014内审报告6．2问题发现点详述:Page 3 of 4。
SA8000（BSCI）-2014社会责任风险识别评估及应对控制措施报告
违反标准
29
全厂 SA8000 要求，并定期进行 要求
沟通
违反标准
30 全厂 水质监测无记录
或法规要 求
违反标准
31 全厂 噪音监测无记录
或法规要 求
违反标准
32 全厂 灭四害无记录
或法规要 求
33 厂部 无证驾驶车辆
交通事故 √
34 厂部 机动车辆在厂内超速行驶
各用
35 电部 电力负荷过载 门
各用
√
将来 正常 3
6
3 72 3 级
注意安全
裁断机按钮需要 2 个同时按下
才能启动，不可以只用一只手
√
将来 正常 3
6
15 270 2 级 操作，建立安全操作规程，现
场贴警示标识，培训员工，经
常不定期检查
提供耳塞给员工并培训员工，
√
将来 正常 3
6
7 126 3 级 现场张贴佩戴 PPE 要求，并定
期对相关员工进行体检
27 4 级 定和 SAP8.1 薪酬管理程序进
行管控
建立 SAP7.1 工作时间管理程
√
将来 正常 3
3
3
27 3 级
序进行管控
√
将来 正常
建立 SAP8.1 薪酬管理程序进 3级
行管控
建立 SAP8.1 薪酬管理程序进
√
将来 正常 1
3
7
21 4 级
行管控
√
将来 正常
建立 SAP8.1 薪酬管理程序进 4级
3
18 5 级
培训员工 注意走 路安全
3 18 5 级 培训员工注意使用安全
提醒用电脑人员每使用一段时
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由社会责任绩效委员会定期调查确保员工工资达到最低基本工资标准
6
劳工
加班工资支付不足
8
1
1
8
∨
由社会责任绩效委员会定期调查确保足额支付加班工资
7
劳工
限制员工人身自由集体结社
9
1
1
9
∨
由社会责任绩效委员会定期调查，与员工及员工代表沟通，防止出现
8
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
9
劳工
不合理的处罚克扣及罚款
9
1
1
9
∨
由社会责任绩效委员会定期调查，与员工及员工代表沟通，防止出现不合理的处罚克扣及罚款
10
劳工
员工诉求受到不公正待遇，不理会员工的诉求意见及建议
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查、与员工及员工代表沟通，防止发生
8
1
3
24
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
27
健康 安全
消防通道，逃生通道，安全出口消防范围等堵塞
8
4
4
128
∨
各部门严格按要求执行；社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
28
健康 安全
急救措施及应急延误可能导致事故的延误或恶化
7
1
2
14
∨
各部门严格按要求执行；社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
29
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
4
96
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
30
环境
危险废弃物不安规定处理
9
1
2
18
∨
行政部定期与有资质单位签订处理合同
31
环境
固体废弃物不按规定处理
7
1
2
14
∨
加强固体废弃物的标识，分类及存放；按要求处理固废
32
环境
环境水、气、声超标排放
7
1
2
14
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
5
1
3
15
∨
定期对新生妈妈、怀孕女工进行风险评估；对未成年工及体弱工人进行风险评估
22
健康 安全
未定期进行人体工学评价
3
1
4
12
∨
定期进行人体工学评价
23
健康 安全
化学品管理人员、特殊岗位未正确使用劳动防护用品，可能产生职业危害
6
4
5
120
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
33
环境
产品有害物质超标
10
1
2
20
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
34
管理体系
未建立社会责任绩效委员会，定期对社会责任体系进行风险识别评估
4
1
2
8
∨
建立社会责任绩效委员会并履行职责
35
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
5
1
4
20
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
39
管理体系
未按要求每半年进行内审管理评审
5
3
2
30
∨
社会责任绩效委员会定期调查；
40
道德
采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
8
1
1
8
∨
社会责任绩效委员会加强日常监管、调查
41
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
8
1
1
8
∨
社会责任绩效委员会定期调查加强对客户机密资料的管理
42
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
7
1
1
7
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查；
社会责任绩效委员会定期调查
43
道德
泄露投诉者身份
7
1
1
7
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
评估：社会责任绩效委员会审核：核准：日期：2017.02.13
36
管理体系
体系及客户社会责任审核CAP整改不及时
5
1
4
20
∨
社会责任绩效委员会定期调查；并协助整改
37
管理体系
供应商不能满足社会责任标准要求的能力
6
2
5
60
∨
社会责任绩效委员会定期调查；并协助供应商
38
管理体系
对全体员工的社会责任相关的培训不足
6
3
2
36
∨
社会责任绩效委员会定期调查；行政部制定培训计划并切实执行
24
健康 安全
化学品储存使用未按要求进行
6
4
4
96
∨
各部门严格按要求储存及使用化学品；社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
25
健康 安全
工作岗位不便于逃生
6
3
4
72
∨
各部门严格按要求执行；社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期检查
26
健康 安全
工厂建筑未按要求配置消防器材，未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，可能产生灾害事故
19
健康 安全
特种设备未按要求进行检测
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行特种设备检测
20
健康 安全
特种工操作证未按要求进行年审
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期更新特种工操作证
21
健康 安全
未定期对特殊工人如新生妈妈，怀孕女工，未成年工及体弱工人进行风险评估
11
劳工
出现歧视
7
1
1
7
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
12
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
7
1
1
7
∨
工会及社会责任绩效委员会做好员工及员工代表的调查
13
健康 安全
未建立健康安全委员会
4
1
1
4
∨
建立健康安全委员会并定期更新
行政部定期安排进行职业危害因素检测
17
健康 安全
未对职业危害员工进行体检
7
1
2
14
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行职业健康体检
18
健康 安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
7
1
3
21
∨
各部门需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养；由社会责任绩效委员会定期调查
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧，不适用童工
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
4
5
5
100
∨
建立生产计划与物料控制管理制度，科学合理安排生产，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
8
1
2
16
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
工资没有达到最低基本工资标准
8
1
1
8
14
健康 安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
4
48
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
15
健康 安全
不能提供合格的饮用水
8
1
2
16
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
行政部定期安排进行饮用水检测
16
健康 安全
职业危害因素监测超标
7
1
3
21
∨
由社会责任绩效委员会定期调查；
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分RPN
风险级别评估
拟采用的改善措施
严重性及影响程度S
发生频率O
发现及探测可能性D
高风险
适度风险
可接受风险
轻微风险
1
劳工
强迫加班
9
1
3
27
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
9
1
2
18