合规性评价记录表
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合规性评价记录全表
有环保局颁发的环评批文
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
合规性评价记录表
B-03
中华人民共 和国环境保 护法
编号：AT/EMS-R-A035
发布日期
实施日期
重要 度
内容摘要
对应公司活 动
1999/3/15
1999/3/1
重要
第26条 国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。
所有环保活动
1997/3/14
1997/10/1
重要
第338条 向土地、水体、大气排放、倾倒或者处理废物，造成重大环境污染事故的，处有期 环境污染事故的处
第十八条产品和包装物的设计、制造，应当遵守国家有关清洁生产的规定。
产品的设计和制造
第31条 企业单位应当合理选择和利用原材料、能源和其他资源，采用先进的生产工艺和设 备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
生产工艺和设备
第41条清扫、收集、运输、处置城市生活垃圾应当遵守国家有关环境保护和环境卫生管理的 规定，防止污染环境。
原则10 环境问题最好是在全体有关市民的参与下，在有关级别上加以处理。
原则20 妇女在环境管理和发展方面具有重大作用。因此，他们的充分参加对实现持久发展
至关重要。
所有环保活动
原则21应调动世界青年的创造性、理想和勇气，培养全球伙伴精神，以期实现持久发展和保 证人人有一个更好的将来。
7.2各类危险化学品应以为工人易于理解的方式加贴村签，以提供其类别、危害性和安全使 用的注意事项。
第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液 第33条 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物 第41条 国家对严重污染水环境的落后工艺和设备实行淘汰制度
油类、酸液、碱液 、剧毒废液的排放 工业废渣、城镇垃 圾和其他废弃物的 排放 设备更新
合规性评价表
附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
环境合规性评价记录
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
1、固体废物污染环境防治法：建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治污染环境的措施。采取防扬撒、防流失、防渗漏等措施。推广减少产生量和危害性的生产工艺和设备。
2、施工现场环境与卫生标准：施工现场水泥和其它易飞扬的建筑材料应密闭或覆盖。从事土方、渣土、施工垃圾运输的车辆应采用密闭车辆或采取覆盖措施。
危险废物的处置
30
废磁盘、电脑的废弃
项目部制定了危险废弃物管理制度，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制。
符合
31
复印机碳粉盒的废弃
符合
32
色带墨盒的的废弃
符合
33
旧日光灯管的废弃
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
2、民用爆炸物品管理条例：储存易燃易爆物品的仓库，应当建在独立地段。
危险
化学
品的
贮存
使用
42
油漆及稀料的贮存使用
项目部按照省级文明工地要求制定了易燃易爆物品管理制度，设置了易燃易爆物品库，建立了使用发放记录，按照中铁十八局文明工地检查标准要求执行。
符合
43
柴油及汽油的贮存使用
符合、焊渣的废弃
符合
11
施工废钢筋的废弃
符合
12
施工废铁屑的废弃
符合
13
施工废电缆的废弃
符合
14
施工废橡胶、卷材的废弃
符合
15
废木屑的废弃
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
1、固体废物污染环境防治法：建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治污染环境的措施。采取防扬撒、防流失、防渗漏等措施。推广减少产生量和危害性的生产工艺和设备。
2、施工现场环境与卫生标准：施工现场水泥和其它易飞扬的建筑材料应密闭或覆盖。从事土方、渣土、施工垃圾运输的车辆应采用密闭车辆或采取覆盖措施。
危险废物的处置
30
废磁盘、电脑的废弃
项目部制定了危险废弃物管理制度，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制。
符合
31
复印机碳粉盒的废弃
符合
32
色带墨盒的的废弃
符合
33
旧日光灯管的废弃
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
2、民用爆炸物品管理条例：储存易燃易爆物品的仓库，应当建在独立地段。
危险
化学
品的
贮存
使用
42
油漆及稀料的贮存使用
项目部按照省级文明工地要求制定了易燃易爆物品管理制度，设置了易燃易爆物品库，建立了使用发放记录，按照中铁十八局文明工地检查标准要求执行。
符合
43
柴油及汽油的贮存使用
符合、焊渣的废弃
符合
11
施工废钢筋的废弃
符合
12
施工废铁屑的废弃
符合
13
施工废电缆的废弃
符合
14
施工废橡胶、卷材的废弃
符合
15
废木屑的废弃
合规性评价记录
√符合
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
原料合规性评价记录表
15
香精
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
7301 香精PARFUM
编制：记录人：审核：
11
石蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6147 石蜡PARAFFIN
12
甲酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5230羟苯甲酯METHYLPARABEN
13
丙酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5221羟苯丙酯PROPYLPARABEN
14
BHT
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1970丁羟甲苯 BHT
汕头佳迪丽化妆品有限公司
原料合规性评价记录表QR-20
序号
名称
批号
供应商
依据Leabharlann 版本对应内容1滑石粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
03006 滑石粉 TALC
2
云母粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
08458 云母 MICA
3
氧化锌
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
07475 氧化锌ZINC OXIDE
2015
08718棕榈酸异丙酯ISOPROPYL PALMITATE
8
微晶蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6806 微晶蜡MICROCRYSTALLINE WAX
9
地蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1915 地蜡OZOKERITE
10
蜂蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
2346 蜂蜡BEESWAX
4
香精
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
7301 香精PARFUM
编制：记录人：审核：
11
石蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6147 石蜡PARAFFIN
12
甲酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5230羟苯甲酯METHYLPARABEN
13
丙酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5221羟苯丙酯PROPYLPARABEN
14
BHT
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1970丁羟甲苯 BHT
汕头佳迪丽化妆品有限公司
原料合规性评价记录表QR-20
序号
名称
批号
供应商
依据Leabharlann 版本对应内容1滑石粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
03006 滑石粉 TALC
2
云母粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
08458 云母 MICA
3
氧化锌
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
07475 氧化锌ZINC OXIDE
2015
08718棕榈酸异丙酯ISOPROPYL PALMITATE
8
微晶蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6806 微晶蜡MICROCRYSTALLINE WAX
9
地蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1915 地蜡OZOKERITE
10
蜂蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
2346 蜂蜡BEESWAX
4
合规性评价 Microsoft Excel 工作表
安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改 逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能， 按规定配备安全技术人员，切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的，要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚；发生事故的，依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准，安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备， 并于3年之内完成。逾期未安装的，依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆，旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置，于2年之内全部完成；鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统，在大型尾矿库安装全过程在线监控系统，大型起重机械 要安装安全监控管理系统；积极推进信息化建设，努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批，加强建 设项目的日常安全监管，严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批，未做到同时施工的责令立即停止施工，未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的，立即依 法停工停产整顿，并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权， 鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道，设立举报箱，公布举报电 话，接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督，对舆论 反映的客观问题要深查原因，切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布，依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队，配备性能可靠、机动性强的装备和设备，保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业（领域）国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的，按有关规定执行 。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
合规性评价表
符合
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
ISO14001环境法律法规合规性评价记录表
是
是
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 实际运行状况 是否 相符 备注
13Leabharlann 14第十七条建设项目的环境影响报告书应当包括下列内容：（一）建设项 目概况；（二）建设项目周围环境现状；（三）建设项目对环境可能造 中华人民共和国环 成影响的分析、预测和评估；（四）建设项目环境保护措施及其技术、 境影响评价法 经济论证；（五）建设项目对环境影响的经济损益分析；（六）对建设 项目实施环境监测的建议； （七）环境影响评价的结论。 涉 及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保 持方案。 环境影响报告表和环境影响登记表的内容和格式，由国务 院环境保护行政主管部门制定。 第二十二条 建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的 规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部 门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审 后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。 第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报 告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出 的环境保护对策措施。 第9条 企业应在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书 、报告表。
已按要求制定本公司相关消防 安全责任制，配备了足量的消 防设施、设备和器材，并定期 维护保养；公司定期组织安全 稽查，及时消除火灾隐患，制 定了相应的火灾事故应急反应 预案，并定期进行演练。
是
公司按要求成立了志愿消防队
是
是
已按要求编制环境影响报告表
中华人民共和国环 境影响评价法
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 是否 实际运行状况 已按要求编制环境影响报告表 相符 备注
法律法规及合规性评价表-有内容
本公司已了解并遵守此条例.并分类回收处理.
分类贮存固废，以及由资质承 办商处理固废
核准：
审查：
评估人： HEF-4.5-001 A0
佛山市南海菁禾塑料制品有限公司
法律法规合规性评价记录表
F消防类及其它法律法规 日 期： 年 月
序号
法动及环境因素
F1
中华人民共和国消防法
本公司符合此项法规.并有消防防火安全指引,要求员工执行及演 消防防火安全 习.
F2
广东省实施<中华人民共和国消防法>办法
本公司符合此项法规. 并有消防防火安全指引,要求员工执行及 消防防火安全 演习.
日 期：
年
月
公司对应活动及环境因素
B1
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的 水污染防治的责任认知 要求.
B2
中华人民共和国水污染防治实施细则 ( 修 公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的 提交排污申报表 正)（国务院令 第284号） 要求. 广东省环保局关于开征污水排污费的通知 公司已了解此规定，并缴纳排污费. （粤环[1994]44号） 饮用水源保护区污染防治管理规定 排污费缴纳
日 期：
年
月
公司对应活动及环境因素
A4
A5
中华人民共和国环境影响评价法
新扩改建设项目环境影响评价
A7
核准：
污水排放的排污许可证申报 评估人： HEF-4.5-001 A0
佛山市南海菁禾塑料制品有限公司
法律法规合规性评价记录表
B水污染类法律法规
序号 法律法规及其它要求 中华人民共和国水污染防治法（修正） 现状符合性描述
C3 C4
D噪声污染类法律法规
合规性评价记录范本模板
职或者兼职的安全生产管理人员。
生产经营单位的主要负责人和安全生产管
第二十四条 理人员必须具备与本单位所从事的生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力。
生产经营单位应当对从业人员进行安全生
产教育和培训，保证从业人员具备必要的
安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章
制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全
第二十五条 操作技能，了解事故应急处理措施，知悉
40
第四条
员包括主要负责人、安全生产管理人员、 特种作业人员和其他从业人员。未经安全
培训合格的从业人员，不得上岗作业。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
41
第六条
人员应当接受安全培训，具备与所从事的 生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
生产经营单位安全培训规定
项目，接受监督。
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、
21
第十七条
技术引进项目（以下统称建设项目）可能 产生职业病危害的，建设单位在可行性论
证阶段应当进行职业病危害预评价。
22
第二十条
用人单位应当采取下列职业病防治管理措 施：（略）
用人单位必须采用有效的职业病防护设
施，并为劳动者提供个人使用的职业病防
人员、工程技术人员和其他相关人员排查
47
第十条
本单位的事故隐患。对排查出的事故隐 患，应当按照事故隐患的等级进行登记，
建立事故隐患信息档案，并按照职责分工
实施监控治理。
安全生产事故隐患排查治理暂
生产经营单位应当建立事故隐患报告和举
行规定
报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除
48 国家安全生产监督管理总局令 第十一条 事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、
合规性评价表
《装卸机械修理作业规定》《装卸机械车质检查考核办法》《装卸机械检查办法》 符合 《流动、固定机械保养办法》
《大型港口机械防风实施细则》《集装箱场桥防风补充规定》 符合 《装卸机械修理作业规定》《装卸机械车质检查考核办法》《装卸机械检查办法》 符合 《流动、固定机械保养办法》 采购符合国家标准的特种设备，严格执行日检、月检、年检等各级检察制度，并做 符合 好记录备案。 执行《装卸机械封存、转让、报废管理规定》 符合
11 12
港口大型机械防阵风防台风管理规定 起重机械安全监察规定
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
特种设备质量监督与安全监察规定 机动车登记规定 天津市实施《中华人民共和国标准化法》办法 天津市高处作业安全技术管理规定 天津市突发公共事件总体应急预案 天津市消防安全责任制规定 天津市危险化学品安全管理办法 天津市安全生产责任制规定 AQT9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则.doc GB7258-2004机动车运行安全技术条件 06国家标准_029_GB6067.1-2010起重机安全规程_第1部分：总则 06国家标准_031_GB6720－1986起重机司机安全技术考核标准 06国家标准_033_JT556557-2004港口装卸区域照明照度及测量方法 填报部门：技术部
第二十七条 电器产品、燃气用具的产品标准，应当符合消防安全的要求。电器产品、燃气用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测，必须
第九条 申请机动车登记，应当提交以下证明、凭证： （一）机动车所有人的身份证明； （二）机动车来历证明； （三）机动车整车出厂合格证明或者进口机动车进口凭证； （四）车辆购置税的完税证明或者免税凭证； （五）法律、行政法规规定应当在机动车登记时提交的其他证明、凭证。 第二十九条 县级人民政府及其有关部门、乡级人民政府、街道办事处应当组织开展应急知识的宣传普及活动和必要的应急演练。 居民委员会、村民委员会、企业事业单位应当根据所在地人民政府的要求，结合各自的实际情况，开展有关突发事件应急知识的宣传普及活动和必要的应急演练 。 新闻媒体应当无偿开展突发事件预防与应急、自救与互救知识的公益宣传。 第五条 初次申领机动车号牌、行驶证的，应当向机动车所有人住所地的公安机关交通管理部门申请注册登记。申请机动车注册登记，应当交验机动车，并提交以下 证明、凭证第十六条 机动车应当从注册登记之日起，按照下列期限进行安全技术检验： 第二十六条 特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容： 第二十七条 特种设备使用单位应当对在用特种 设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。 第二十八条 特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期 届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。 第二条 在中华人民共和国境内道路上行驶的机动车的所有人或者管理人，应当依照《中华人民共和国道路交通安全法》的规定投保机动车交通事故责任强制保险。 第九条对于某一种类的风险，生产经营单位应当根据存在的重大危险源和可能发生的事故类型，制定相应的专项应急预案。第二十五条各级安全生产监督管理 部门应当定期组织应急预案演练，提高本部门、本地区生产安全事故应急处置能力。第二十六条生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单 位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。
合规性评价记录
全国人民代表大会
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
法律法规合规性评价记录表
符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
公司合规性评价表
符合
7
违章指挥、违章作业
主体工程/龙门架安拆
有效、可控
《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-2010
符合
8
搭设与使用不规范
主体工程/卸料平台的
搭设、使用
有效、可控
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-91
符合
9
线路拉接不规范
地基与基础/降水作业
有效、可控
《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
22
与外电架空线路小于安全距离又无防护措施,或外电防护措施不符合要求,封闭不严密
施工现场临时用电/
外电防护
有效、可控
《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
23
工作接地与重复接地不符合要求
施工现场临时用电/接地与接零保护系统
有效、可控
《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定》建建[1998]164号《施工现场机械设备检查技术规程》JGJ160-2008及《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
26
支模、绑筋、浇砼、砌筑等作业防护缺陷
主体工程/高处作业
有效、可控
《塔式起重机安全规程》GB5144-2006《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
19
一次线二次线超长，绝缘老化，接头超过3处无专用自动开关(箱)，进出线端无防护罩等防护装置
7
违章指挥、违章作业
主体工程/龙门架安拆
有效、可控
《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-2010
符合
8
搭设与使用不规范
主体工程/卸料平台的
搭设、使用
有效、可控
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-91
符合
9
线路拉接不规范
地基与基础/降水作业
有效、可控
《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
22
与外电架空线路小于安全距离又无防护措施,或外电防护措施不符合要求,封闭不严密
施工现场临时用电/
外电防护
有效、可控
《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
23
工作接地与重复接地不符合要求
施工现场临时用电/接地与接零保护系统
有效、可控
《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定》建建[1998]164号《施工现场机械设备检查技术规程》JGJ160-2008及《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
26
支模、绑筋、浇砼、砌筑等作业防护缺陷
主体工程/高处作业
有效、可控
《塔式起重机安全规程》GB5144-2006《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-2014《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005
符合
19
一次线二次线超长，绝缘老化，接头超过3处无专用自动开关(箱)，进出线端无防护罩等防护装置
法律法规合规性评价记录表
5
建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法
第六条建设工程项目应当成立由项目经理负责的安全生产管理小组,小组成员应包括企业派驻到项目的专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员的配置为：
（一)建筑工程、装修工程按照建筑面积：
1、1万平方米及以下的工程至少1人；
2、1万～5万平方米的工程至少2人；
公司在使用特种设备时将其存入特种设备安全技术档案.
符合
继续保持
第六十六条特种设备事故发生后，事故发生单位应当立即启动事故应急预案,组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并及时向事故发生地县以上特种设备安全监督管理部门和有关部门报告
公司制定了相应的应急救援预案。
符合
继续保持
3
建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员(以下简称“三类人员”)相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员"相应的安全生产考核合格证书.
公司依法遵守本条例.
符合
继续保持
第二十条 建筑施工企业安全生产许可证暂扣期满前10个工作日,企业需向颁发管理机关提出发还安全生产许可证申请。颁发管理机关接到申请后,应当对被暂扣企业安全生产条件进行复查,复查合格的,应当在暂扣期满时发还安全生产许可证;复查不合格的,增加暂扣期限直至吊销安全生产许可证。
不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。
公司专项方案均根据标准报监理单位，由项目总监理工程师审核签字.
建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法
第六条建设工程项目应当成立由项目经理负责的安全生产管理小组,小组成员应包括企业派驻到项目的专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员的配置为：
（一)建筑工程、装修工程按照建筑面积：
1、1万平方米及以下的工程至少1人；
2、1万～5万平方米的工程至少2人；
公司在使用特种设备时将其存入特种设备安全技术档案.
符合
继续保持
第六十六条特种设备事故发生后，事故发生单位应当立即启动事故应急预案,组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并及时向事故发生地县以上特种设备安全监督管理部门和有关部门报告
公司制定了相应的应急救援预案。
符合
继续保持
3
建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员(以下简称“三类人员”)相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员"相应的安全生产考核合格证书.
公司依法遵守本条例.
符合
继续保持
第二十条 建筑施工企业安全生产许可证暂扣期满前10个工作日,企业需向颁发管理机关提出发还安全生产许可证申请。颁发管理机关接到申请后,应当对被暂扣企业安全生产条件进行复查,复查合格的,应当在暂扣期满时发还安全生产许可证;复查不合格的,增加暂扣期限直至吊销安全生产许可证。
不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。
公司专项方案均根据标准报监理单位，由项目总监理工程师审核签字.
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制表
审批:
一楼会议室 评价人签字
表格编号:ARE17D
8 工程建设类 1.公司厂房为新修厂房.
9 国际公约
1.公司严格执行各项国际公约和法律法规,以国际公约和各项法律法规来指导公司在各项工作中对环境的影 响
10 氟里昂类 11 油烟类
1.公司所用灭火器全部为非哈龙灭火器(干粉灭火器) 2.使用煤气烧饭,并建管道做到有组织排放；炒菜用植物油,并装有抽油烟机
4 消防类
1.全公司有配置足够的消防器材,设立专门组织进行消防安全控制 2.公司内有设立安全通道、逃生标识以及张贴灭火器材的使用方法 3.有消防演练计划和人员消防培训
4.公司设有紧急出口逃生通 2.公司已推行HSPM管理体系,所有材料均为HSF材料,生产的产品为HSF产品
6 化学品类
1.公司对所有化学品都有进行标识,且采用统一地点领取分散使用,且以MSDS资料做指导,展开教育训练进行 宣导
2.公司建立专人对危险化学品进行管理,所有化学品全部予以标识,安装排风扇保证仓内通风,配置灭火器等消 防设施
7 节能类
1.公司建立电源开关分成小区域控制,以减少电力的浪费,生产设备暂未用的关掉电源,并规定低于26摄氏度 时,禁止开空调
合规性评价记录表
评价日期 2019年1月14日
10:00-11:00
评价地点
评价人员
序号 法律法规类别
评价结果
1 废水类
1.生产/生活废水经化粪池溶解,隔渣后;排放
2 噪声类
2.厂界白天、夜间东南西北的噪声均已达标
3 固废类
1.对公司产生的危险废物已进行分类标识、收集、处置 2.已签订危险废弃物处理协议,后续将危险品废弃物统一交有资质单位处理