工程施工合同变更及风险防范

工程施工合同变更及风险防范管道储运分公司王龄摘要：合同变更是合同全生命周期管理中的重要环节，与其他类型的合同相比，工程施工合同变更的发生更频繁，变更的内容与形式更复杂，跟合同变更相关的法律风险也是多方面的。

本文试从建设单位项目管理的角度，对工程施工合同变更及其风险防范，作一个初步的探讨。

主题词：工程施工合同变更风险防范一、工程施工合同的变更工程施工合同具有标的的不可代替性，履行期限长，标的额大，合同履行环境不确定因素多，合同法律关系复杂等特点。

各种影响合同履行的主客观因素，在合同订立期间很难充分预见，因而工程施工合同在履行中难以避免要发生各种变更。

与其他类型的合同相比，，工程施工合同的变更，也有其自身的特点。

例如，工程发包人对合同的标的，有单方的变更权；变更的形式更加多样化，技术核定单、设计变更单、发包人以及监理工程师的指令、双方函件、会议纪要，都可能是合同变更的表现形式；变更带来的利益增减和法律后果也更加复杂；变更涉及的内容，往往专业性很强；变更行为的规范，除了法律法规的规定，行业规范和商业习惯，也占重要的地位。

根据我国《合同法》的规定，工程施工合同的变更，包括法定变更与协议变更两种情形。

法定变更即依据法律规定而变更合同内容。

协议变更，即合同当事人在合意的基础上，以协议的方式对合同的内容进行变更。

工程施工合同的变更不具有溯及既往的效力，已经履行的债务不因合同的变更而改变。

也就是说，合同各方当事人，都不能以变更后的合同条款来作为重新调整双方在变更前的权利义务关系的依据。

二、工程施工合同变更的原因工程施工合同变更一般有以下几个方面的原因。

1.业主新的变更指令，对工程的新要求。

如业主有新的意图，业主修改项目计划、削减项目预算等。

2.由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。

3.工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。

4.由于产生新技术和新知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。

5.政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。

6.由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

发包人可以单方变更工程设计，其理由在于：工程施工合同就其本质而言，是一种特殊的承揽合同，承包人应按照发包人的要求进行工程建设。

发包人单方变更工程设计是发包人的一项法定权利，不需要与承包人协商一致，承包人必须按发包人依法变更后的设计要求进行施工，否则就构成违约。

当然，因发包人变更设计给承包人造成的损失必须予以赔偿。

同时对合同价款、工期及质量等相关内容做出调整。

三、关于不可抗力和情势变更（一）不可抗力引起合同变更《合同法》第117条规定，不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的情形。

2007版《标准施工招标文件》，则对不可抗力进行了具体的描述，不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用条款约定的其他情形。

不可抗力引起的法律后果，往往导致合同解除。

如果不可抗力造成的损害不足以使合同不能继续履行，则引起合同的变更。

不可抗力引起的合同变更，主要分为两个方面，一是合同内容的变更，就是关于合同从非常状态进入正常履行，双方权利义务的安排。

例如，场地的清理，已建部分的修复，追加材料的采购和供应，工期的重新确定等。

二是不可抗力造成的损失，如何分担。

如果未在合同条款专门约定的，可以按照相关规范性文件来处理。

2008版《建设工程工程量清单计价规范》规定，因不可抗力导致的费用，发、承包双方应按以下原则分别承担并调整工程价款：1.工程本身的损害，因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工现场的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担。

2.发包人、承包人人员伤亡由所在单位负责，并承担相应费用。

3.承包人的施工机械设备损害及停工损失，由承包人承担。

4.停工期间，应发包人的要求，留在施工场地的管理人员和保卫人员的费用，由发包人承担。

5.工程所需清理、修复费用，由发包人承担。

不可抗力事件发生后，作为建设单位应认真统计不可抗力所造成的损失，收集相关的证据。

特别是对是否存在对方规避和减损措施不力的情况，进行厘清和区别。

为了规避不可抗力的因素给工程建设带来的风险，宜根据上述分担原则，向保险公司投保，如建筑安装工程一切险，人身意外伤害保险等。

并可以在合同中约定，要求承包人对人员、设备也进行投保。

这样，在不可抗力造成损害时，可依据保险条款，由保险公司承担一定的责任，保证工程顺利进行。

（二）情势变更引起合同变更情势变更原则，虽然没有出现在1999年颁布的《合同法》的条文中。

但作为合理兼顾合同当事人利益，保护市场交易，防止经济动荡的基本原则，在审判实践中，是一直体现的。

2009年，最高人民法院发布关于适用《合同法》解释（二），在第二十六条对情势变更原则又作出了明确的规定。

同年，最高人民法院《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》，其中第一条，就是慎重适用情势变更原则，合理调整双方利益关系。

情势变更原则，所谓情势，是指作为合同法律行为基础的一切客观事实，包括政治、经济、法律及商业上的种种客观状况，具体如：国家政策、现行法律规定、物价、币值、汇率、国内和国际市场运行状况等等；所谓变更，是指这种情势在客观上发生异常变动。

一般而言，情势变更的构成要件是：1.须发生在合同成立以后，履行终止之前。

另外如果债务人迟延履行合同债务，在迟延期间发生了情势变更，则不适用情势变更原则，因为债务人若守约履行就不会发生情势变更。

2.情势变更须是当事人所不能预见的。

情势变更是否属于不可预见，应根据当时的客观情况及商业习惯等作判断标准。

但对于发生机率很低的某种情况，如飞机失事等，但仍可依情势变更原则处理。

3.情势变更须因不可归责于双方当事人的事由而发生。

4.因情势变更而使原合同的履行显失公平，这是适用情势变更原则的实质要件。

至于是否显失公平，可以用以下几点作为判断标准：1.是否符合诚实信用原则和公平原则；2.显先公平的事实须存在于合同双方当事人或其中一方；3.显失公平的结果，使双方利益关系发生重大变动，危害交易安全；4.主张适用的一方因不适用而遭受的损失，一般要远大于适用时对方所遭受的损失。

情势变更原则的目的，在于排除因客观情况的变化而发生的不公平的结果，使合同在公平的基础上得到履行或解除。

情势变更事由发生后，通过当事人协商或者诉讼、仲裁，变更或解除合同。

只有在通过变更合同仍不足以排除不公平的后果时，才扩张采取解除合同的措施。

四、工程施工合同的变更的法律风险和防范对策（一）合同起草和订立过程中的法律风险和防范对策建设单位往往在合同起草，特别是一些格式条款的制定中，占有优势地位，但不等于说在这个过程中，就不会隐含着法律风险。

而且正因为建设单位的优势地位，更容易忽略法律风险的防范，从而为合同变更埋下隐患。

这一阶段存在的主要风险有：1.合同条款过于粗略。

关于变更的条件、程序的文字表述，或没有提及，或不够具体明确，或不够严谨细致，可操作性差。

由于合同条款往往是由发包人提供的，如果对合同的理解出现分歧出现争议，会发生不利后果。

《合同法》第41条规定，对格式条款具有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。

2.在通用条款加专用条款的合同中，没有充分注意到，专用条款与通用条款的衔接，而造成一些内容的空白或矛盾。

3.合同条款中权利义务不对等，有可能违反合同法关于格式合同的禁用规定，而造成该条款无效。

根据《合同法》第40条、第53条规定，免除己方责任、加重对方责任、排除对方主要权利的条款，以及造成对方人身伤害的、因故意或重大过失造成对方损失的免责条款为无效条款。

4.违反合同法以及其他法律、行政法规关于建设合同的强制性规定，如禁止转包、违法分包，也可能造成合同无效或部分无效。

防范对策：重视合同条款的设计，特别是经过招标确定承包人的情形，更应该在起草招标文件时，就准备好内容具体、明确、周密、严谨、可行的合同条款。

必要时，对合同中相关术语，例如不可抗力、签证等给予准确、具体的解释。

根据工程特性，工期要求，气侯条件，工程款到位情况权衡考虑合同的内容，特别是有关变更的条件、程序和规则。

文字表述切忌含糊和过于简略。

合理安排双方在变更事项中的权利义务，有限度地利用优势地位。

在使用通用条款加专用条款时，一定要吃透通用条款的内容。

（二）施工管理中的法律风险和防范对策由于工程项目具有周期长，不可预见性大的特点，出现变更是在所难免的。

施工过程中的一个重要任务，就是通过坚实、细致、科学的管理，尽可能减少不必要的变更，真实、合理地认定必要的变更，杜绝舞弊和漏洞，维护建设方的正当利益。

施工管理过程中，容易出现的风险有：1.现场施工不能很好地贯彻设计意图，造成施工不符合设计要求，而发生额外的变更。

2.设计与施工现场不符，各专业设计之间存在矛盾，而在施工中未得到及时发现和变更，从而带来损失。

3.监理工程师和现场代表的大量的口头指令，导致最后责任不清，难以准确认定。

4.隐蔽工程未能及时验收，或验收不严，给对方虚报变更工程量，留下机会。

防范对策:第一，做好工程开工前的合同交底和设计交底，使双方的现场人员充分理解设计意图、工作程序以及合同约定的双方工作界面、权利义务安排、违约责任等。

为全过程科学管理施工，打下坚实的基础。

第二，强化现场信息管理，建立工作日记，及时记录施工进度、质量，以及发现的各种问题，及时沟通业主和设计、监理、施工单位以及不同施工专业的意见，及时协调处理涉及变更的各种具体问题。

第三，要严格限制设计变更。

主要是涉及安全、质量和使用功能时，才可以按程序办理设计变更。

第四，施工中各种正式信息的传达，尽可能采用书面形式，并对双方往来各种信息交流，及时进行梳理、备存，收集涉及变更的对我方有利的证据。

第五，要树立严格的守约意识。

因为合同是约束双方行为的，作为建设单位也要严格按照合同的约定来履行权利义务，防止由于己方违约，遭对方索赔而形成的合同变更。

（三）工程签证过程的法律风险和防范对策工程签证就是指工程发承包双方在施工过程中，按照合同约定对支付各种费用（施工过程发生的与设计图纸、施工方案、预算项目或工程量不相符，需要调整工程造价的）、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。

互相书面确认的签证即可成为工程结算增减工程造价的凭据。

工程签证一般有以下几种：工程经济签证：是指在施工过程中由于场地、环境、业主要求、合同缺陷、违约、设计变更或施工图错误等，造成业主或承包商经济损失方面的签证。