供应商4M要素变更管理办法
供方4M变更管理规定
佛山国星光电股份有限公司
组件事业部
供方4M变更管理规定为了规范各分供方对4M变更的管理，特制订本规定，要求各分供方严格按照本规定执行。
1、供方发生以下4M变更的，必须提前一个月进行“4M变更报备”，“4M变更
报备”需要以邮件的形式发送给到我方生产管理部、质量管理部、研发部的对接窗口负责人和部门部长，在获得我方生产管理部、质量管理部、研发部一致同意后，方可实施变更。
2、供方由于试产、试验等特殊原因进行临时变更时，必须提前以邮件的形式
通知我方生产管理部、质量管理部、研发部的对接窗口负责人和部门部长，
在未得到我方同意前，不得将试产、试验产品出货给到我方。
3、经我方同意后，供方实施变更的，出货时必须先将旧制品出完才能出变更
品，且出变更品时，必须在外包装进行标识并通知我方来料检验部门。
组件事业部 2017-08-03。
(完整版)4M变更管理规定
4M变更管理规定1、目的在生产过程中，对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制，使这四个因素在保证质量的范围内安全合理的变动，从而保证产品质量的稳定和提高，符合标准及客户要求。
2、适用范围适用于批量产品生产过程中4M（人、机、料、法）要素的管理。
3、4M定义：是指批量产品生产过程中，涉及的人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method），（含环境场所）等给产品质量带来一定影响的变更。
人（Man）：是指生产过程中作业者因缺勤、调动、离职、代岗或复岗时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更；机（Machine）：是指生产过程中的设备、模具、工装、夹具、检具的新增、修理、代用变更；料（Material）：是指生产过程中的加工原物料、辅料、包装物资等变更；法（Method）：是指生产过程中的工艺流程、工艺参数（设备参数、材料配比等）、检验方法、作业方法（制造、整理、包装、周转等）变更。
4、职责4.1变更提出原则上公司内部变更各部门均可提出申请，并根据变更内容对产品质量的影响程度进行必要研讨，经评审后由实施部门负责执行变更；各4M变更实施部门要建立4M变更的台帐，记录变更的编号、产品型号和结果等。
4.1.1品技部门：负责对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认，传递内部对供应商提出变更的评审结果。
汇总4M变更结果，应建立4M变更总台帐。
;负责产品工艺流程、模具、工装、检具及方法等变更的实施。
4.1.2生产部门：作业人员变更的申请，并根据岗位技能矩阵进行资格验证，实施变更；方法、设备变更的申请提出和实施；4.1.3供销部门：材料（含构成零部件）变更的申请提出和实施，及供应商的变更受理；负责客户提出的变更受理，负责收集和内部反馈客户的评审结果；4.2 变更评审实施4.2.1 变更申请通过部门负责人审核后，由实施部门组织相关评审部门，根据变更内容对产品品质的影响程度进行必要的研讨；由各评审部门审查确认后，执行变更；或根据变更管理类别（送样、申请）由技术收集客户意见后实施；4.2.3 对生产部门进行变更培训，记录保存变更履历。
供应商4M变更管理程序
-辅助部材发生变更的场合（其他部品部门）○○3加工条件变更-如认为该变更可能会影响到产品的外观档次、尺寸、性能〇－－ (包含由藤佳提出的变更要求）-认为该变更对产品没有影响〇－－4工程变更-QC工程图上记载事项发生变更的场合○－－例)基板分割工程顺序发生变更的场合(仅限于基板部门)-QC工程图上没有记载的场合对品质·环境有影响时○○-工序顺序发生变更的场合(仅限于其它部门)○－－5设备变更-使用新设备加工的场合(更新/增产/节约劳动力/自动化等)〇〇-设备的改造、修理的场合〇〇-即存工程中发生设备移动的场合 〇〇-当上述变更对产品品质有影响的场合〇〇6治具变更-产品加工过程中所用的治具重新制作、改造的场合〇〇7模具变更-使用其它厂家移交过来的模具进行生产〇〇-增加或更新模具的场合（技术评价途径中没有记载的场合）〇〇-影响到原来设计结构、尺寸和组装加工品质的现有模具改〇〇模、修模（前模､后模以及镶嵌结构,行位针修理等）-即存模具除以上外的该模、修模的场合〇〇-日常保养（研磨、清洗、模具拆装等）的场合〇〇8检查方法变更-测试标准、测量仪器､检查治具､测试方法的变更○－－-出货检查书内容发生变更的场合○－－-工程检查记录的内容发生变更的场合〇－－-除上述以外的检查作业指导书发生变更的场合〇－－9人员的变更-品质管理者代表发生变更的场合〇－－-作业员和检验员发生变更的场合〇－－10包装方式变更-如果变更(搬运、包装和现品表示)对出货品质有影响〇－－11设计的变更注）设计变更的场合要添付［变更联络书］。
○－－12客户要求根据客户的请求，在藤佳同意并下指示发生的变更○－－13-公司名称发生变更时○－－-产品的型号,部品名称的变更时○○－-安全规格类(UL､TUV等)相关､新规登陆,变更,取消的场合○－－※ 上述变更可以相互叠加（但需按照对应变更项目提交资料）。
d/h安全规格·可追溯性－hha/b/c/d/e/f－－－a/b/d/e－－－a/b/ea/b/ec/ga/b/d/e a/b/c/d/e/f/ga/b/ec/g－－a/b/c/d/e/g－a/b/d/e a/b/c/d/e－a/b/c/d/ea/b/d/e【运用方法】1、提出区分：A：需要提出（4M变更申请兼实施确认书、评价表等）B：不必提出（供应商内部履历管理）2、提出流程： 供应商 → 采购部(受理) → 品管部(接收 ) → 各部门回议 → 品管部长(承认) → 采购部 → 供应商回议部门：品管部 → 采购部 → 生产部 → 技术部3、添附资料：根据变更项目的不同，供应商至少需要提交上表要求资料：a.寸法测定数据b.特性数据（与性能、可靠性相关）c.化学成分分析书d.纳入式样书e.对象样品f.废弃证明书g.模具切换通知书h.其它4、变更联络书：『4M变更申请兼实施确认书』承认后的初回品需附上『变更联络书』5、环境区分：需要确认藤佳能源有要求事项的环境有害化学物质一览（最新版）里规定的物质影响度。
供应商4M变更管理办法
供应商4M变更管理办法1、目的与范围为预防外购件因非预期因素变化而导致供货质量波动，给公司造成质量损失，本文件对外购件供应商产品设计、生产制造等过程中可能影响产品质量的要素的变更进行了分级管控和规定。
以达到降低外购件品质风险、交付风险、法规风险及财务风险的目的。
本办法适用于公司外购件供应商生产过程中的人、机、料、法、环等关键要素的变更管理，不适用于对XX公司技术文件明示的标准的变更及XX公司通知要求的变更。
2、术语定义2.1 4M变更指关键人员变更、关键设备变更、材料变更、工艺方法、生产环境变更，以上变更原则上不会改变产品的设计输出要求和性能要求。
3、职责3.1 采购管理部3.1.1 负责供应商4M变更的监控管理，内容包括变更申请的受理，现场审核的组织实施，变更样件的组织、组织样件验证及结果评审，合格供应商目录的调整等。
3.1.2 负责4M变更信息的传递，以及对违规变更供应商的考核。
3.1.3 负责变更产品检测工作。
3.1.4 负责对供应商非预期变更实施质量损失的索赔工作。
3.1.5 负责供方变更期间外购件供给保障工作，并依据变更结论，调整采购订单。
3.1.6 负责按变更后的状态实施采购。
3.1.7 负责向质量管理部报备。
3.4 技术中心3.4.1参与变更样件的验证及评审，并对影响信息公开及相关认证的样件信息进行申报及备案协调工作。
3.4.2 参与供应商审核。
3.5 制造工程部3.5.1 参与供应商审核，并对供应商的变更前后工程能力（CPK）进行确认。
3.6生产单位3.6.1 参与变更样件的验证及评审。
3.7质量管理部3.7.1 参与变更样件的验证及评审，并向主机厂进行4M变更报备。
3.7.2 负责监督供应商4M变更管理过程。
3.8 财务部3.8.1负责依据变更申请，调整供方财务账号、税号与名称以及在系统中供应商信息的变更维护。
3.9 法律事务部3.9.1 对变更单位的风险进行识别。
4、管理内容4.1 受理4M变更申请4.1.1 采购管理部为受理供方4M变更申请的唯一单位。
4m变更管理程序
4.1.4 品控将制品变动时的测定结果数值化（包括有害物质含量数值），保留变更
履历，并建立检查数据可与变更前相比较的体制,第一批大货生产时，到场评价，
明确问题并跟踪改善。
4.1.5 变更后，对变更成品的包装物上标识明确，对于下道工序的结果要进行加
强跟踪是否影响品质。（由品质部负责跟踪验证）。业务要建立变更品的 PO 号管理，
2.原辅材料厂家的变更 辅材包装材料的变更
3.材料的变更，形态、包装数量、标识、说明材料的
变更
1.与生产工艺单不同的作业方法、,设计、变更
方法、设计的变更
2.处理、加工条件（发泡、复合热处理、绗缝、压烫 等重要工艺参数）的变更
3.工艺追加、合并、分散、废止等
模具的变更（模 塑工 1.机械的新规导入、改造（与品质相关的物品）等
更检定。 5、记录 对以上变更方法的使用，公司内部应进行审查活动，保持记录。 6、异常发生 6.1 如果因变更发生了重大事故时，必须向品控部、管代或总经理报告。同时将本 公司的变更品采取隔离处理（例如，集中翻箱处理），并保留记录。 7、纠正和预防 7.1 在有关变更管理制品的事故原因处理时，品控部要开出过程不良品分析处理联 络单，组织相关部门分析原因，提出对策，防止再发生，同时跟踪进行验证变更 对策管理的完善，防止再发生。 8、记录 《4M 变更通知单兼处理单》
段）
2.模具的更新、修理及改造、拆解维修
3.机械加工的条件变更（例如、电压变化等）
1.管理体系负责人变更
人员变更
2.客户认证检查人员的变更
3.对环境、品质有影响的重要过程作业者的变更
生产工厂或作业环境的变 1.在认定工场以外的工厂生产
更
2.作业环境的变更 如温度、光照、湿度等
4M变更管理实施办法
4M变更管理实施办法1 目的对应PPAP后的产品4M（人、机器、材料、方法）变更点的进行品质管制；管制项目为产品因人员变更、设计变更、设备变更、工法变更，包含二阶供应商及其物料产出变更（材料、工法变更）、包装和交付方式变更等的品质管理，避免批量生产时制造部门因员工作业生疏和物料稳定性差异而造成产品品质不良，故制定4M变更管理实施办法。
2 范围适用于所有产品的生产品质管理。
3 定义3.1 4M是指批量产品生产过程中，涉及影响产品质量特性四个因素，即人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method，含环境场所）。
3.2 4M变更3.2.1人（Man）：是指生产过程中作业者因缺勤、调动、离职、代岗或复岗时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更；3.2.2机（Machine）：是指生产过程中的设备、模具、工装、夹具、检具的新增、修理、代用所产生的变更；3.2.3料（Material）：是指生产过程中的加工原物料、辅料、包装物资等所产生的变更；3.2.4法（Method）：是指生产过程中的工艺流程、工艺参数（设备参数、材料配比等）、检验方法、作业方法（制造、整理、包装、周转等）所产生产的变更。
4 职责4.1 各部门：负责内部变更申请的提出，参与变更申请的评审，经评审后由实施部门负责执行变更；各4M变更实施部门要建立4M变更的台帐，记录变更的编号、产品型号和结果等。
4.2 技术部：4.2.1 负责接收客户设计变更信息，并依据客户要求准备新产品样品交付；4.2.2负责产品工艺流程、模具、工装、检具及方法等变更的实施。
4.2.3 负责作业方法、设备变更的申请提出和实施；4.2.4 负责参与变更初期生产、质量的跟踪；4.3 生产部：4.3.1 负责执行变更后产品的生产过程控制，目视化揭示生产过程中的日变更点；4.3.2 负责作业人员变更的申请，并根据岗位技能矩阵进行资格验证，实施变更；4.3.3 负责对员工进行操作及相关培训指导，并对其做出评价；4.3.4 负责辅助变更点的作业记录标识和追溯；4.4 采购部：负责材料（含构成零部件）变更的申请提出和实施，及供应商的变更受理；4.5 销售部：负责客户提出的变更受理，负责收集客户的评审结果反馈至内部各部门；4.6 质量部：负责对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认，传递内部对供应商提出变更的评审结果。
4M变更管理方案规定
4M变更管理规定1、目的在生产过程中，对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制，使这四个因素在保证质量的范围内安全合理的变动，从而保证产品质量的稳定和提高，符合标准及客户要求。
2、适用范围适用于批量产品生产过程中4M（人、机、料、法）要素的管理。
3、4M定义：是指批量产品生产过程中，涉及的人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method），（含环境场所）等给产品质量带来一定影响的变更。
人（Man）：是指生产过程中作业者因缺勤、调动、离职、代岗或复岗时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更；机（Machine）：是指生产过程中的设备、模具、工装、夹具、检具的新增、修理、代用变更；料（Material）：是指生产过程中的加工原物料、辅料、包装物资等变更；法（Method）：是指生产过程中的工艺流程、工艺参数（设备参数、材料配比等）、检验方法、作业方法（制造、整理、包装、周转等）变更。
4、职责4.1变更提出原则上公司内部变更各部门均可提出申请，并根据变更内容对产品质量的影响程度进行必要研讨，经评审后由实施部门负责执行变更；各4M变更实施部门要建立4M变更的台帐，记录变更的编号、产品型号和结果等。
4.1.1品技部门：负责对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认，传递内部对供应商提出变更的评审结果。
汇总4M变更结果，应建立4M变更总台帐。
;负责产品工艺流程、模具、工装、检具及方法等变更的实施。
4.1.2生产部门：作业人员变更的申请，并根据岗位技能矩阵进行资格验证，实施变更；方法、设备变更的申请提出和实施；4.1.3供销部门：材料（含构成零部件）变更的申请提出和实施，及供应商的变更受理；负责客户提出的变更受理，负责收集和内部反馈客户的评审结果；4.2 变更评审实施4.2.1 变更申请通过部门负责人审核后，由实施部门组织相关评审部门，根据变更内容对产品品质的影响程度进行必要的研讨；由各评审部门审查确认后，执行变更；或根据变更管理类别（送样、申请）由技术收集客户意见后实施；4.2.3 对生产部门进行变更培训，记录保存变更履历。
4M变更管理程序(含表格)
4M变更管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的在PP试产以及量产过程中，对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制，使这四个因素在保证质量的范围内安全合理的变动，从而保证产品质量的稳定和提高，符合标准及客户要求。
2.0范围适用公司PP试产、量产过程中4M（人、机、料、法）要素的管理。
3.0定义3.1人（Man）：是指生产过程中作业者因缺勤、调动、离职、代岗或复岗时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更。
3.2机（Machine）：是指生产过程中的设备、模具、工装、夹具、检具的新增、修理、代用的变更。
3.3料（Material）：是指生产过程中的加工原物料、辅料、包装材料等变更，包括：材料、模具、结构、规格、物料颜色及同一品名/材质制造商变更时。
3.4法（Method）：是指生产过程中的工艺流程、工艺参数（设备参数、材料配比等）、检验方法、作业方法（制造、整理、包装、周转等）变更。
3.5ECR—4M变更申请单，ECN—4M变更通知单。
4.0职责4.1营业部负责客户提出的变更受理及内部传达，负责制作客户变更承担费用PI，向财务部提交并及时催收款项。
4.2开发部负责材料、模具、结构、规格等变更申请的受理、评估、裁决；4.3工程部负责人员、设备、工艺方法等变更申请的受理、评估、裁决；4.4品保课负责对各部门变更执行情况的确认，建立4M变更跟进总台帐；4.5裁决部门负责决定4M变更方案；4.6质检课负责4M变更后的产品质量监督。
4.7生计课负责统筹PP试产以及量产阶段变更影响物料的数据统计；4.8财务部负责变更影响物料成本核算，负责跟进、统计、报告营业部或采购部回收费用情况，确保有效的成本管控。
5.0作业程序5.1变更提出5.1.1变更提出时机：A、客户要求变更；B、制程或生产方式改变；C、材质或标准变更；D、设计重大错误时；E、品质异常需改进时等。
(完整版)4M变更管理制度
4M变更管理制度1目的：在生产过程中，对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制，使这四个因素在保证质量的范围内安全合理的变动，从而保证产品质量的稳定和提高。
2适用范围：适用于生产过程中4M（人、机、料、法）要素的管理。
3 术语：4M变更：是指在生产过程中因作业者、工装设备、材料、工艺方法的变动给产品品质带来一定影响的变更，即我们常说的人员、机器、材料、方法变更。
人：是指生产过程中的操作人员。
机：是指生产过程中的设备、工装、模具等。
料：是指生产过程中的加工原物料。
法：是指生产过程中的加工工艺方法。
4 4M变更管理程序：4.1 人的变更：作业者因缺勤、调动、离职时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更,该变更由人员所在的管理部门建立相关管理制度进行控制。
4.1.1 一般工序的操作者必须熟悉本岗位的操作要求和质量要求。
而重要工序的操作者除熟悉本岗位的操作要求和质量要求外，必须了解设备性能及相关工序之间的影响。
4.1.2 质控点工序人员必须定人定岗，人员不许随意调换，确需调换时，必须填写《质控点人员变更申请单》并由车间领导批准。
4.1.3 车间工艺员根据作业指导书对新变更的员工进行培训考评，班组长连续一周每2个小时对新员工加工的产品品质进行检查确认，并填写《4M变更记录表》。
操作工自检记录连续一周每1个小时进行记录确认,车间对此员工的作业质量重点检验，直到新员工培训合格为止。
4.1.4车间应建立《4M变更台账》备查。
写明变更时间、原因，保留人员的培训记录。
4.2 设备、工装、模具等辅助工具的变更：4.2.1 主要指设备工装、模具等因临时替用、增加而对产品品质可能造成影响时的变更。
4.2.2车间应建立国产设备维护、大修台账，已纳入一览表的国产设备工装维护、变更台账，并确认设备、工装在上述变更后的质量检测数据。
按要求填写附表3、附表4。
4.2.3 装备部应建立外机的设备维护、大修台账，已纳入一览表的外机工装维护、变更台账；装备部协助，车间确认外机在上述变更后的质量检测数据。
(完整版)4M变更管理程序.doc
4M 变更管理程序1、目的对公司内部之变更( 新机器设备/ 制程﹑新原物料( 主材物料) 的引进和变更﹑制程参数的修改及供货商的相关变更的管制订定规范﹐进行控制并做出反应；防止因变更不当或变更控制不当，可能产生质量上的缺陷，确保变更后所生产的产品，满足顾客规定的要求，同时鼓励在持续改进上的变更。
2、范围适用于新机器/ 设备﹑原物料( 主材物料) 的引进和变更﹐制程参数的修改﹑新厂的扩建及供货商的相关变更皆适用之，汽车( 制程参数管控范围加严﹐回到原流程或原物料上不属于此文件管制3、定义 / 说明3.1 人员的变更3.1.1公司内部最高管理层的人员出现变更时，应通知客户.) 以) 。
3.2设备模具(工装)变更:3.2.1本公司设备模具(工装)变更有如下形式：单一型号数量增加或减少，增加新型号或种类，同一型号/种类设备其参数调整。
3.2.2单一型号的数量增加或减少：公司已经存在完全相同设备工装模具, 且之前的设备运作程序正确, 同时已经确认了相关设备工装模具能力, 包括环保制程能力。
当追加相同类型设备时，需向客户提出申请，经客户同意后方可变更。
3.2.3同一型号/种类设备其参数调整：该设备/治具/制程的相关参数进行了修改，当制程参数发生变更时，要求计算器器设备CPK、 PPK值（ CPK、 PPK值要求大于 1.67 ）。
.3.2.4增加新型号/种类：在公司内或相关流程中增加了之前未有过的设备治具型号或类型，此种变更应先识别其能力（计算器器设备CMK），如涉及到客户产品的生产，则应向其4M变更，经其同意后方可变更。
新设计的工具、模具、夹具、设备均在此列。
3.3 材料变更3.3.1 本公司材料的变更有如下形式：原材料变更设计，生产厂家变更( 代理商不在此例 )3.3.2 原材料变更设计：本厂 / 供方自主设计并改变了原材料的配方、参数、功能、性能或应设计而变更使用另一型号或类别原材料均在此列。
3.3.3 生产厂家变更：型号或性能及参数相似或相同, 但生产厂家完全不同的材料变更。
供应商4M变更管理规范
4.3生管部：对供应商提供零部件样品进行试生产。
4.4工程部：评估和验证4M变更对组装产品的影响及更新图纸。
4.5项目部：新项目涉及4M变更时内外部资源的统筹。
4.6销售部：供应商4M变更需向终端客户申请时的联络窗口，负责向终端客户提出的变更受理，及将客户评审和验证的结果进行内部反馈。
6.3.3品质交期要求
在变更申请和审批期间，供应商需保证交货的品质及交期，不可因变更导致产品不良以及交期延误。如供应商因变更导致XXX公司损失的，依双方签订《供应商质量保证协议》和《年度购销合同》等相关条款进行相应处罚。
6.44M变更(导入)的受理
6.4.1XXX公司采购部为受理供方4M变更申请的唯一部门,包含供应商的备份，新老供应商的切换。
6.3.2资料提交要求
供应商需先根据《供应商变更管理类型及管理内容》，确认哪些变更必须向我司提出申请，并事先内部评估变更的风险，然后填写《4M变更(导入)申请表》，XXX公司评审通过后，供应商需根据XXX公司评审内容提交所需样品和资料（如材质证明、出货检验报告、可靠性实验工艺信息采集表、流程图、CP、SOP、SIP、FAI、PPAP等）。对于新的开发供应商备份，除需按上述流程外，还需先导入潜在合格供应商名录，具体导入流程可参照《供应商管理程序》，所需收集的资料参照《供应商资料管理规范》,并将结果记录于《合格供应商导入确认表》。
4.7财务部：4M变更前后产生费用的扣除；
4.8仓库：统计供应商申请4M变更前、4M变更后的库存及库存管理。
5.流程图：
见附件一：供应商4M变更流程图
供应商4M变更管理
2.4、供应商4M变更管理填写的表格介绍 每月每条生产线一张该表格，每月结束存档。
科室 分类 实施 实施 日期 时间 人 机 料 法 环 生产线 年 月 第 页 变化点实施后填写 变化点内容 变化原因 准备事项 实施 实施结果及品 确认 人员 质确认 人员 生产 最高品 品质部 部长 质责任 长确认 确认 者确认
按照《宁江山 川供应商4M 变更管理作业 指导书》进行 品质确认
确认判断
◆A级变化点
处理情况记录在 《宁江山川供应 商4M变更管理 作业指导书》中
◆初物管理的项目（详
通报 宁江山川 [当天需通报]
见《供应商初物管理》） 确认变化点 （实施后确 认）
为您创造平稳之道 / Harmonizing your way
1.3、宁江山川定义的4M变更包括工程变更和设计变更（包含宁 江的设计变更）。
为您创造平稳之道 / Harmonizing your way
1.4、宁江山川重点关注的变更
设计变更
新的供方
材料变更 工序系列变更 模具变更
加工条件或加工方法变更 机械变更（设备） 检验方法变更
工装夹具变更
作业者变更(重要保安工序、重要工序) 捆扎样式或包装外形的变更
2.4、供应商4M变更管理填写的表格介绍
由谁负责
·生产准备计划 项 工艺准备 工程能力调查 永久性工艺、暂定工艺 设备能力、工装夹具能力 目
由供应商填写
技术员
日程
初次品质调查
标准类的准备 耐久·性能测试 预计变更实施日期 · 回答、指示项目
尺寸、粗糙度、形位、强度、表面处理、性能等
作业标准书、检查基准书、控制计划等 总成性能、寿命
为您创造平稳之道 / Harmonizing your way
供应商4M变更管理
供应商4M变更管理
4M变更管理的具体内容包括：变更的定义、变更的流程、变更的评
估和批准、变更的执行和监控。
首先，变更的定义是指明变更的类型和目的，以及变更的范围和影响。
供应商需要根据实际情况确定变更的具体内容，包括人员、机器、物料和
方法的变更。
例如，在生产过程中，变更的类型可以包括工艺流程的调整、设备的更换、物料的替换等。
其次，变更的流程是指明变更的处理流程和相关的责任人。
在供应商
管理中，变更的流程一般包括变更的提出、评估、批准、实施和监控。
供
应商需要明确不同阶段的具体步骤和相关的角色和职责，以确保变更能够
按照流程顺利进行。
第三，变更的评估和批准是指对变更的影响进行评估，并决定是否批
准变更。
供应商需要根据变更的类型和范围进行评估，包括变更的成本、
时间和资源的需求，以及变更对供应商业务和客户需求的影响等。
评估的
结果将作为是否批准变更的决策依据。
最后，变更的执行和监控是指按照批准的变更计划进行实施，并及时
监控变更的进展和结果。
供应商需要确保变更按照计划进行，合理调配资源，及时解决变更过程中的问题和风险。
同时，供应商还需要建立监控机制，对变更的执行情况进行跟踪和评估，以便及时调整和改进变更管理的
策略和措施。
总之，供应商4M变更管理是供应商管理中的重要环节，对于确保供
应商能够及时有效地响应变化，提高管理效率和质量具有重要意义。
供应
商需要在变更的定义、流程、评估和批准、执行和监控等方面进行全面的管理和控制，以确保变更的顺利进行和达到预期的目标。
4M变更管理规定
4M变更管理规定第一篇：4M变更管理规定4M变更管理规定1.目的对影响产品品质的变更因素进行管理和控制,控制风险,确保变更后的产品符合要求。
2.适用范围适用于公司所有产品和供应商的4M变更，即①规格、材料的变更②机器·设备的变更③制造方法·工艺的变更④人员的变更。
3.职责3.1 供应链管理部：供方4M变更的窗口(包括外协改自制及自制转外协)，供应商的4M变更应包括：供应商厂名和地址的变更、新开模具的变更、材料的变更等。
3.2 技术中心：负责各部门和供应商4M变更的审核确认。
3.3制造中心：负责材料、模具和工艺变更的申请，4M变更的执行及变更后的管制，总装车间负责收集变更部品通知书，同时记录首件4M变更产品的制造编号和变更台数。
3.4 品管部：负责各部门和供应商4M变更的审核确认，同时对变更事项进行管理及对变更的有效性进行跟踪，负责保管所有规格变更部品通知书和变更许可申请书。
3.5 国贸公司：负责向客户传递变更后的产品信息。
3.6 仓储管理部：负责规格变更部品通知书的完好保持。
4.工作程序4.1 有关4M的定义4.1.1原料、部品的变更（Material）a）材料、材质的变更b）材料厂家的变更4.1.2方法的变更(Method)a）作业方法、环境等的变更（如：辅助工装夹具的变更，人工操作改自动操作，工厂/加工区的变更等）b）工艺的追加、综合、分散、废止等 c）加工方法的变更4.1.3机械设备的变更(Machine)a）新机械、设备的使用，机械、设备改造b）模具的更新、修理及改造c）机械加工条件的变更4.1.4 人员变更(Man)a）新员工上岗b）对产品质量有影响的重要岗位人员变更4.1.5本公司现行4M变更内容主要针对材料、模具、工艺等重大变更的申请，对于各个部门内部日常生产中的人员、设备变更、模具维护等由车间内部进行变更的记录和管理。
供应商的4M变更应包括：供应商厂名和地址的变更、新开模具的变更、材料的变更、加工条件的变更等。
4M变更管理控制程序
质量环境管理体系文件本手册的解释权归XXXXXX公司所有4M变更管理控制程序 [XXXXXXXX Ver1.00]质量环境管理体系文件本手册的解释权归xxxx公司所有1.目的在生产过程中, 对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制, 使这四个因素在保证质量的范围内安全合理的变动, 从而保证产品质量的稳定和提高。
2.适用范围适用于公司内部、供应商、外包方、客户因素导致的生产过程中4M（人、机、料、法）要素的变更管理。
3、职责3.1制造部负责原材料、零部件变更申请的提出, 以及外部供应商变更申请的受理；负责产品认证备案供应商变更申请的提出；向供应商传递内部对其提出变更申请的评审结果。
负责生产计划调整时4M变更申请的提出；3.2工艺装备部负责产品工艺流程、工艺方法、工装、模具、设备变更申请的提出；协助车间做好员工技能评定工作；3.3技术部负责汇总内部变更信息, 向客户提出变更申请, 以及受理、组织评审客户提出的变更申请并将客户要求转化为内部控制要求；3.4品质部负责认证产品变更信息的收集及实施；负责产品质量异常波动时变更需求的提出；负责对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认；负责生产过程中4M变异的检查；协助车间做好员工技能评定工作；汇总4M变更结果, 应建立4M变更总台帐。
3.5企管部负责人员变更申请的实施（招聘、培养、考核等）；3.6各车间负责人员变更申请的提出, 负责组织员工技能矩阵图的考评及更新工作；负责生产过程中4M变异的管理；3.7原则上公司内部各部门均可提出变更申请, 并根据变更内容对产品质量的影响程度进行必要研讨, 经评审后由实施部门负责执行变更；各4M变更实施部门要建立4M变更的分台帐, 记录变更的编号、产品型号和结果等。
4、定义4M变更: 是指在生产过程中涉及的人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method）, （含环境场所）等会给产品质量带来一定影响的变更。
完整版)4M变更管理规定
完整版)4M变更管理规定4M变更管理规定本规定的目的在于对影响产品质量的4M要素（人、机、料、法）进行管理和控制，从而保证产品质量的稳定和提高，符合标准及客户要求。
适用于批量产品生产过程中4M（人、机、料、法）要素的管理。
4M定义：在批量产品生产过程中，人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method）及环境场所等给产品质量带来一定影响的变更。
人（Man）：指生产过程中作业者因缺勤、调动、离职、代岗或复岗时，由另一个新作业者代替进行作业时，所产生的变更。
机（Machine）：指生产过程中的设备、模具、工装、夹具、检具的新增、修理、代用变更。
料（Material）：指生产过程中的加工原物料、辅料、包装物资等变更。
法（Method）：指生产过程中的工艺流程、工艺参数（设备参数、材料配比等）、检验方法、作业方法（制造、整理、包装、周转等）变更。
职责：4.1变更提出原则上公司内部变更各部门均可提出申请，并根据变更内容对产品质量的影响程度进行必要研讨，经评审后由实施部门负责执行变更。
各4M变更实施部门要建立4M变更的台帐，记录变更的编号、产品型号和结果等。
品技部门：负责对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认，传递内部对供应商提出变更的评审结果。
汇总4M变更结果，应建立4M变更总台帐。
负责产品工艺流程、模具、工装、检具及方法等变更的实施。
生产部门：作业人员变更的申请，并根据岗位技能矩阵进行资格验证，实施变更；方法、设备变更的申请提出和实施。
供销部门：材料（含构成零部件）变更的申请提出和实施，及供应商的变更受理；负责客户提出的变更受理，负责收集和内部反馈客户的评审结果。
4.2变更评审实施变更申请通过部门负责人审核后，由实施部门组织相关评审部门，根据变更内容对产品品质的影响程度进行必要的研讨；由各评审部门审查确认后，执行变更；或根据变更管理类别（送样、申请）由技术收集客户意见后实施。
4M变更分级管理办法
4M变更分级管理办法
1、目的
确保对发生影响产品质量的变更事项依规定进行申请、评审、批准和报告，控制变更事项对产品质量的影响风险，保证产品质量满足规范和客户要求。
2、范围
本文件所列影响产品质量的变更事项均需进行分级控制。
对发生影响产品质量的变更事项依实际状况实行动态调整，并及时修订本文件。
3、术语和定义
评审：对发生的影响产品质量的变更事项及其对产品质量的影响风险、控制措施及其实施效果、保证产品质量满足规范和客户要求的结果等的适宜性、充分性和有效性的确定。
（引用ISO 9000: 2015《质量管理体系基础和术语》定义）
4、4M变更控制等级
5、影响产品质量的主要变更事项控制等级
1
2。
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供应商4M要素变更管理办法QXC-GL-WL16 1 目的与范围为预防外购件因非预期因素变化而导致供货质量波动，给公司造成质量损失，本文件对外购件供应商产品设计、生产制造等过程中可能影响产品质量的要素的变更进行了分级管控和规定。
以达到降低外购件品质风险、交付风险、法规风险及财务风险的目的。
本办法适用于JAC轻型商用车制造公司外购件供应商生产过程中的人、机、料、法、环等关键要素的变更(简称4M变更)管理，不适用于对江淮公司技术文件明示的标准的变更及JAC轻型商用车制造公司通知要求的变更。
2 术语定义2.1 4M变更指关键工序人员(man)变更、关键设备(machine)变更、材料(material)变更、工艺方法(method)、生产环境变更，以上变更原则上不会改变产品的设计输出要求和性能要求。
3 职责3.1 供应商管理部3.1.1 负责供应商4M变更的监控管理，内容包括变更申请的受理、现场审核的组织实施、验证样件的要货、合格供应商目录的调整及系统中供应商信息的变更维护等。
3.1.2 负责4M变更信息的传递，以及对违规变更供应商的考核。
3.1.3 负责变更产品CCC认证、环境标识及其它法规程序的申报及备案工作。
3.2 质量管理部3.2.1 负责变更产品尺寸检测及性能试验工作。
3.2.2负责组织变更产品的验证评审、装车跟踪工作，并输出验证结论。
3.2.3负责对供应商非预期变更实施质量损失索赔工作。
3.3 采购部3.3.1负责供方变更期间外购件供给保障工作，并依据变更结论，调整订单系统。
3.3.2负责按变更后的状态实施采购。
3.4 财务部负责依据变更结论，调整供方财务帐号、税号与名称。
4 管理内容4.1 轻型商用车制造公司根据4M变更要素对产品的供货、质量等方面的影响程度，实施备案、入检、审核三层等级管理模式。
具体参考附件1《供应商4M变更等级管理方案》执行。
4.2备案管理要求4.2.1对于归类为备案管理等级的变更，由供应商管理部组织对供方变更提交材料的完整性、第 1 页共 9 页真实性进行审核、备案。
4.2.2备案管理等级的审批由供应商管理部提出，报分管领导批准即可。
4.2.3对于备案管理等级的变更项目，供方至少提前1个月提交变更申请及变更的书面材料证明。
4.3入检管理要求4.3.1入检等级的变更管理主要是对产品的外观、尺寸及性能进行变更认证。
4.3.2对于归类为入检管理等级的变更，由供应商提出申请，供应商管理部对变更进行预审，预审后同意变更受理的，组织供方制作样件提交质量管理部按产品验证流程实施产品验证。
4.3.3质量管理部原则上应在接收样件后5个工作日内出具外观尺寸检测报告，对于涉及性能验证的产品应遵循以下原则:a) 依据供方变更因素、实验能力及实验资质，可以有选择的认可供方自验报告(如供方实验室已得到我司认可);b) 商用车公司具备验证能力的产品，原则可以在公司内部开展产品试验工作，并出具验证报告;4.3.4入检等级管理的审批由供应商管理部提出，质量管理部、采购部会签后报公司领导批准。
4.3.5对于入检等级管理的变更项目，供方至少提前3个月提交变更申请。
4.4审核管理要求4.4.1对于归类为审核等级管理的变更，由供应商提出变更申请，供应商管理部进行预审，预审同意受理后，组织相关单位进行供方现场审核，填写《供应商要素变更评定记录表》，原则上审核结论应高于70分;如审核达不到要求，供应商应提交整改计划，待复审合格后方可实施变更发放。
4.4.2对于审核等级管理的变更项目，涉及产品加工过程变更的，必须在审核变更后进入入检变更管理。
4.4.3审核等级管理的变更，由供应商管理部提出，质量管理部、采购部会签后报公司领导批准。
4.4.4审核等级管理的变更，供方至少提前4个月提交变更申请。
4.5 4M变更申请的受理4.5.1供应商管理部为受理的供方4M变更申请的唯一部门。
4.5.2供应商在提交4M变更申请之前应先首先评估变更的风险，对产品质量的影响程度，对于非必须的变更，原则上供应商管理部不予受理。
4.5.3供应商管理部接收到供方4M变更申请后，原则上在5个工作日内给出受理意见，对于接受4M变更申请的，明确变更管理等级转入变更流程，对于不同意变更受理的，供应第 2 页共 9 页商管理部应书面通知供方。
4.6 4M变更过程管理4.6.1供应商管理部受理4M变更申请后，在3个工作日内将供方预变更信息传递至采购部、质量管理部。
4.6.2采购部依据提供的变更性质确认所需周期，并做好变更过程的物料供给。
4.6.3质量管理部在4M变更过程中重点关注产品的质量状况，有突发质量问题，应立即反馈供应商管理部，由供应商管理部追溯是否供方4M变更引起的。
4.6.4对于4M变更尚处在变更流程中未批准完成的，供方实际已完成变更的，由供应商管理部依据风险情况可暂停供方供应或同步进行变更验证。
4.7 4M变更完工后续管理4.7.14M变更流程批准完成后，供应商管理部整理变更信息下发至相关单位，并向供应商、相关单位发布变更起始时间。
4.7.24M变更流程批准完成后，供应商管理部同步进行合格供方名录、ERP信息、SCM信息、价格等信息的变更维护，涉及开户行、账号变更的，采购部、财务部作用好账务变更。
4.7.3对涉及到整车3C认证、目录、公告、追溯性标识及其他有法律法规要求的产品在业务资料收集完毕后由质量管理部负责同业务相关部门和机构对接，并严格按变更规定执行，必须满足上述全部要求(整车3C认证、目录、公告、追溯性标识及其他有法律法规)后方可进入变更批准流程。
4.8 4M变更的监督检查机制4.8.1供货过程中，供应商发生非预期变更首先由发现单位将变更信息反馈至供应商管理部调查变更性质，供应商管理部首先阻止变更的继续。
并组织相关部门分析变更损失和风险确定反应措施，相关单位要在5个工作日内进行反映和补救。
4.8.2对于关键二级件供方及江淮指定的二级件供方，供应商管理部每季度对二级供方使用情况进行抽查，主动防范供方变更行为。
4.8.3未江江淮公司允许擅自发生变更的，对其处以10000元罚款，由此产生的一切费用和损失由供应商承担。
4.8.4各相关部门未按该管理办法要求执行，对公司供货、生产、质量等各方面造成影响和损失的，给予团队负激励1000元/次。
5 相关文件和记录5.1 相关文件JAC-QXC-CX-18 《供应商管理程序》5.2 相关记录QXC-JLWL16-01 《供应商要素变更申请表》第 3 页共 9 页QXC-JLWL16-02 《供应商要素变更评定记录表》 QXC-JLWL16-03 《供应商要素变更结论通知书》6 附件附件1:供应商变更管理类型及管理内容附件2:供应商要素变更申请表附件3:供应商要素变更控制流程图附加说明:本文件由轻型商用车制造公司供应商管理部提出并负责解释本文件编制人: 本文件审核人:本文件会签人:本文件批准人:本文件批准/实施时间第 4 页共 9 页附件1 供应商变更管理类型及管理内容变更管理类别变更要素要素定义变更内容管理内容审批单位备案入检审核1、4M变更申请表供应商管理部公司所有人或法人变更 ?2、财务状况审计财务部1、4M变更申请表公司董事长或总经理变更 ? 供应商管理部2、供应、质量保证承诺1、对公司决策有重大影1、4M变更申请表供应商管理部响人员的变更2、过程控制文件执行情况公司生产、管理员工30,发生变动 ? 质量管理部人 2、生产管理人员大幅增3、人员培训及培训评价情况采购部减4、现场实物抽查3、特殊操作人员变更 1、4M变更申请表关键工序操作人员变更 ? 2、变更后的产品状态说明:全尺寸验证报告，性能检测报告、变更供应商管理部后首批产品批次号特殊工序操作人员变更 ? 3、人员培训及培训评价记录1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺设备发生故障临时采用其它设备代供应商管理部 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更用质量管理部后首批产品批次号3、送样验证1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺关键工序设备改造(主要部位变化) ? 供应商管理部寸验证报告，性能检测报告、变更后首批产品批次号 1、生产设备改造更新机 1、4M变更申请表 2、模具、工装变更2、变更后的产品状态说明:全尺供应商管理部设备由人工化变为自动化 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更质量管理部后首批产品批次号3、送样验证1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺供应商管理部设备由自动化变为人工化 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更质量管理部后首批产品批次号3、送样验证第 5 页共 9 页1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺供应商管理部产品材料配方比率发生变更 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更质量管理部后首批产品批次号3、送样验证1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺产品所使用的主材材料牌号发生变供应商管理部 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更更质量管理部后首批产品批次号3、送样验证 1、材料牌号、配方变更2、材料来源变更料 1、4M变更申请表3、分总成零部件采购途2、变更后的产品状态说明:全尺径变更主材采购来源发生变更(如宝钢换马供应商管理部 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更钢) 质量管理部后首批产品批次号3、送样验证1、4M变更申请表关键零部件分供方变更(包括调整与?2、分供方准入和监控过程记录供应商管理部新增)3、产品验证记录1、4M变更申请表供应商管理部指定二级件供方变更(包括调整与新 ?2、二级供应商现场审核质量管理部增)3、产品验证采购部生产线变更(A线生产改为B线) ?部分工序自制转外购或外购转自制 ? 1、4M变更申请表1、加工方法变更2、变更后的产品状态说明:全尺供应商管理部工艺流程变更 ? 法 2、表面处理变更寸验证报告，性能检测报告、变更质量管理部 3、工艺路线变更后首批产品批次号3、送样验证制造方法变更 ?表面防腐蚀处理工艺变更 ?第 6 页共 9 页1、4M变更申请表供应商管理部异地建厂，生产线、设备、人员均变2、现场生产、质保、管理能力审 ? 质量管理部更核采购部 3、实物审核1、4M变更申请表2、变更后的产品状态说明:全尺仅生产场地发生变更，设备、人员、供应商管理部 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更工艺未变质量管理部后首批产品批次号3、送样验证 1、生产场地变更环 1、4M变更申请表 2、作业环境变更供应商管理部生产场地发生变更伴随人、机、料、2、现场生产、质保、管理能力审 ? 质量管理部法之一进入入检变更管理的核采购部 3、实物审核1、4M变更申请表产品有特殊要求的作业环境(温度、2、变更后的产品状态说明:全尺供应商管理部湿度、清洁、静电、照明等)之一发 ? 寸验证报告，性能检测报告、变更质量管理部生变更的后首批产品批次号3、送样验证1、4M变更申请表1、公司名称变更 ?2、供方变更信息说明表3、3C认证证书及印刷、模压批准供应商管理部证书(如涉及) 2、公司商标发生变更 ? 4、环境标志证书(如涉及)1、4M变更申请表 3、公司账号、税号变更 ? 供应商管理部 1、公司基本信息变更2、供方变更信息说明表其它 2、公司性质变更 1、4M变更申请表供应商管理部 4、公司性质变更(如国企改股份制) ? 2、财务状况审计财务部1、4M变更申请表供应商管理部2、现场生产、质保、管理能力审5、公司业务剥离派生新供方 ? 质量管理部核采购部3、实物审核第 7 页共 9 页附件2:供应商要素变更申请表QXC-JLWL16-01车型产品名称产品图号联系人及申请厂家方式变更原因可另附页(附验证资料) 说明变更事项变更前状态(附图) 变更后状态(附图)操作者设备材料作业方法生产场地模具二级供应商其他供方总经理签字供应商管理部采购部质量管理部财务部公司领导本文件(电子档)发送:供应商管理部、采购部、质量管理部、财务部、物料管理部第 8 页共 9 页附件3:供应商变更控制流程图供应商采购部质量管理部财务部供应商管理部公司领导变更申请变更初审否是否现场审核是现场审核现场审核现场审核现场审核审核资料是是否实物样件提交验证否实物验证结果变更会签批准变更通报完成第 9 页共 9 页。