银行业金融机构机构、高管市场准入管理系统(二期)培训解剖
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16
1.3机构设立
1.3.1法人机构筹建 1.3.2法人机构开业 1.3.3非法人机构筹建 1.3.4非法人机构开业 1.3.5自助银行设立
17
1.3.1法人机构筹建
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写， 特别是拟设机 构全名，否则 将无法正确上 传。注册资本 以万元为单位， 四舍五入保留 整数。
4
1.1软件下载及Leabharlann Baidu装
文件名 FICI_1.8.10.exe
下载方法 内网： “信息交流平
台”→ “材料下载” 外网： “行政许可”
→“行政许可相关系统”
5
1.2申请信息填写的基本说明
整个客户端程序包括机构设立、机构变更、 机构终止、业务准入、其他准入、高管任职 资格核准申请、申请打包上报、更新数据字 典共8个功能点。如下图所示：
3
一、客户端使用说明
1.1软件下载及安装 1.2申请信息填写的基本说明 1.3机构设立（法人、非法人、自助银行） 1.4机构变更（名称、地址、章程、注册资本/营运资
金、改制、自助银行迁址） 1.5机构终止（法人、非法人、自助银行） 1.6业务准入（业务准入、业务报告） 1.7高管任职资格申请 1.8其他（打包上报、数据字典）
33
10
1.2.3多种币种填写说明
在机构填写注册资本或者营运资金时，将要填写多 种币种的资产。下面以填写注册资本为例，需要填 写以下币种和数量。
金额 10000 20000 30000
单位 万元 万元 万元
币种 港元 英镑 欧元
填写步骤如下：
11
“详细币种”→“添加”→输入金额→选择币种→“保存” →“退出”
18
1.3.2法人机构开业
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写 （直接监管机 构）。外国银 行分行改制为 外商独资法人 银行，新设外 商独资法人银 行通过“法人 机构筹建”、 “法人机构开 业”填报申请。
19
1.3.3非法人机构筹建
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写。 填写拟设机构 上一级机构全 名时，必须与 许可证上的名 称完全一致， 否则将无法上 报。
28
注：处理类型为选择项（改制、保留分行、关闭）。
1.4.6自助银行迁址
30
1.5机构终止
1.5.1法人机构终止 1.5.2非法人机构终止 1.5.3自助银行终止
31
1.5.1法人机构终止
备注：机构 终止类型可 选择“解 散”、“破 产”、“其 它” 。
32
1.5.2非法人机构终止
备注：机构终止 类型为关闭，不 可选择。因法人 改制而关闭的外 国银行分行，只 需通过“非法人 机构改制”界面 填报，无需另行 申请终止。业务 并入机构名称为 非必填项。
22
1.4机构变更
1.4.1名称变更 1.4.2地址变更 1.4.3章程变更 1.4.4注册资本/营运资金变更 1.4.5非法人机构改制 1.4.6自助银行迁址
23
1.4.1名称变更
24
1.4.2地址变更
25
1.4.3章程变更
26
1.4.4注册资本/营运资金变更
27
1.4.5非法人机构改制
填写的信息包括：股东全名、投资金额（单位为万元）、持有股份数量、股 份占比（股份占比比例为0%-100%，且小数部分在2位以内）、国家或地区；
填写完毕，点击确定按钮，提示添加成功，系统自动保存退出。
1.2.6错误信息说明
在每个子功能模块中，当点击“保存”按钮时，系统会 自动弹出提示框，以提示某些信息不能为空且该信息不 能超过的字符数量，如图所示：
关于外国银行分行改制为外商独资法人银行有关操作的说明
(a)外国银行分行改制为外商独资法人银行的，分为法人机构筹建、 法人机构开业、非法人机构改制三个操作程序进行，均为二级审批。 (b)以上所有申请由拟设法人银行总行所在地原外国银行分行统一 提交申请，并由拟设法人银行总行所在地银监局统一受理，并转报 总会审批。 (c)有保留分行的，由保留分行向所在地银监局申请非法人机构改制， 并由保留分行所在地银监局转报总会审批。 (d)机构改制过程中，涉及到一次性申报多个改制后分支机构开业 的，则需要填报多个“非法人机构改制”申请，并将申请打包上报。
20
1.3.4非法人机构开业
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写， 包括附加信息 （直接监管机 构） 。填写 上一级机构全 名时，必须与 许可证上的名 称完全一致， 否则将无法上 报。
21
1.3.5自助银行设立
填写说明： 所有项目必 须全部准确 填写。特别 注意填写管 辖自助银行 机构的规范 全名。
9
1.2.2申请人信息填写说明
在客户端填报 每一项申请信 息（除业务报 告外）均需填 写以下申请人 信息：（带＊ 为必填项）
填写项名称 申请书文号 申请事项＊ 申请人名称＊ 申请人住所＊ 受理机构＊ 申请人邮政编码 申请人传真号码 联系人＊ 联系人电话＊ 联系人电子邮件
填写说明 该申请的文号 概要填写申请事项 申请机构名称 申请机构住所 选择直接受理监管机构 申请人邮政编码 申请人传真号码 联系人姓名 联系人电话 联系人电子邮箱地址
6
1.2.1填报录入界面功能按钮说明
每个功能点的数据录入界面都有5个功能按钮，如图所示：
重置：清除界面上已经填写的数据，恢复界面初始状态； 保存：保存界面上所填写的数据； 导入：导入已经保存的数据到界面，以供查看和编辑； 退出：退出当前功能窗口界面； 帮助：显示当前功能窗体的帮助文件，填写说明。
1.2.4业务范围填写说明
勾选“添加”，将业务范围写入框、点击“添加”按钮 激活：
选择需要删除的业务范围，点击“删除”按钮：
13
1.2.5股东数量填写说明
股东数量的填写和编辑都在子功能模块的窗体中完成， 如图所示： 点击“股东信息”按钮，弹出股东信息对话框，如图所示：
14
点击“添加”按钮，弹出添加股东对话框，如图所示：
银监会“机构”、“高管”市 场准入管理系统（二期）培训
1
系统构成
机构、高管系统客户端 机构与业务准入系统 董事和高级管理人员准入系统 基础数据核对系统
系统升级时间安排：
10月22日至11月23日：核对原有数据。 11月26日起：使用升级后的新系统。
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系统特点
操作流程更加简捷 查询统计更加丰富 自我校对更加强大
1.3机构设立
1.3.1法人机构筹建 1.3.2法人机构开业 1.3.3非法人机构筹建 1.3.4非法人机构开业 1.3.5自助银行设立
17
1.3.1法人机构筹建
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写， 特别是拟设机 构全名，否则 将无法正确上 传。注册资本 以万元为单位， 四舍五入保留 整数。
4
1.1软件下载及Leabharlann Baidu装
文件名 FICI_1.8.10.exe
下载方法 内网： “信息交流平
台”→ “材料下载” 外网： “行政许可”
→“行政许可相关系统”
5
1.2申请信息填写的基本说明
整个客户端程序包括机构设立、机构变更、 机构终止、业务准入、其他准入、高管任职 资格核准申请、申请打包上报、更新数据字 典共8个功能点。如下图所示：
3
一、客户端使用说明
1.1软件下载及安装 1.2申请信息填写的基本说明 1.3机构设立（法人、非法人、自助银行） 1.4机构变更（名称、地址、章程、注册资本/营运资
金、改制、自助银行迁址） 1.5机构终止（法人、非法人、自助银行） 1.6业务准入（业务准入、业务报告） 1.7高管任职资格申请 1.8其他（打包上报、数据字典）
33
10
1.2.3多种币种填写说明
在机构填写注册资本或者营运资金时，将要填写多 种币种的资产。下面以填写注册资本为例，需要填 写以下币种和数量。
金额 10000 20000 30000
单位 万元 万元 万元
币种 港元 英镑 欧元
填写步骤如下：
11
“详细币种”→“添加”→输入金额→选择币种→“保存” →“退出”
18
1.3.2法人机构开业
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写 （直接监管机 构）。外国银 行分行改制为 外商独资法人 银行，新设外 商独资法人银 行通过“法人 机构筹建”、 “法人机构开 业”填报申请。
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1.3.3非法人机构筹建
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写。 填写拟设机构 上一级机构全 名时，必须与 许可证上的名 称完全一致， 否则将无法上 报。
28
注：处理类型为选择项（改制、保留分行、关闭）。
1.4.6自助银行迁址
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1.5机构终止
1.5.1法人机构终止 1.5.2非法人机构终止 1.5.3自助银行终止
31
1.5.1法人机构终止
备注：机构 终止类型可 选择“解 散”、“破 产”、“其 它” 。
32
1.5.2非法人机构终止
备注：机构终止 类型为关闭，不 可选择。因法人 改制而关闭的外 国银行分行，只 需通过“非法人 机构改制”界面 填报，无需另行 申请终止。业务 并入机构名称为 非必填项。
22
1.4机构变更
1.4.1名称变更 1.4.2地址变更 1.4.3章程变更 1.4.4注册资本/营运资金变更 1.4.5非法人机构改制 1.4.6自助银行迁址
23
1.4.1名称变更
24
1.4.2地址变更
25
1.4.3章程变更
26
1.4.4注册资本/营运资金变更
27
1.4.5非法人机构改制
填写的信息包括：股东全名、投资金额（单位为万元）、持有股份数量、股 份占比（股份占比比例为0%-100%，且小数部分在2位以内）、国家或地区；
填写完毕，点击确定按钮，提示添加成功，系统自动保存退出。
1.2.6错误信息说明
在每个子功能模块中，当点击“保存”按钮时，系统会 自动弹出提示框，以提示某些信息不能为空且该信息不 能超过的字符数量，如图所示：
关于外国银行分行改制为外商独资法人银行有关操作的说明
(a)外国银行分行改制为外商独资法人银行的，分为法人机构筹建、 法人机构开业、非法人机构改制三个操作程序进行，均为二级审批。 (b)以上所有申请由拟设法人银行总行所在地原外国银行分行统一 提交申请，并由拟设法人银行总行所在地银监局统一受理，并转报 总会审批。 (c)有保留分行的，由保留分行向所在地银监局申请非法人机构改制， 并由保留分行所在地银监局转报总会审批。 (d)机构改制过程中，涉及到一次性申报多个改制后分支机构开业 的，则需要填报多个“非法人机构改制”申请，并将申请打包上报。
20
1.3.4非法人机构开业
填写说明： 所有项目必须 全部准确填写， 包括附加信息 （直接监管机 构） 。填写 上一级机构全 名时，必须与 许可证上的名 称完全一致， 否则将无法上 报。
21
1.3.5自助银行设立
填写说明： 所有项目必 须全部准确 填写。特别 注意填写管 辖自助银行 机构的规范 全名。
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1.2.2申请人信息填写说明
在客户端填报 每一项申请信 息（除业务报 告外）均需填 写以下申请人 信息：（带＊ 为必填项）
填写项名称 申请书文号 申请事项＊ 申请人名称＊ 申请人住所＊ 受理机构＊ 申请人邮政编码 申请人传真号码 联系人＊ 联系人电话＊ 联系人电子邮件
填写说明 该申请的文号 概要填写申请事项 申请机构名称 申请机构住所 选择直接受理监管机构 申请人邮政编码 申请人传真号码 联系人姓名 联系人电话 联系人电子邮箱地址
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1.2.1填报录入界面功能按钮说明
每个功能点的数据录入界面都有5个功能按钮，如图所示：
重置：清除界面上已经填写的数据，恢复界面初始状态； 保存：保存界面上所填写的数据； 导入：导入已经保存的数据到界面，以供查看和编辑； 退出：退出当前功能窗口界面； 帮助：显示当前功能窗体的帮助文件，填写说明。
1.2.4业务范围填写说明
勾选“添加”，将业务范围写入框、点击“添加”按钮 激活：
选择需要删除的业务范围，点击“删除”按钮：
13
1.2.5股东数量填写说明
股东数量的填写和编辑都在子功能模块的窗体中完成， 如图所示： 点击“股东信息”按钮，弹出股东信息对话框，如图所示：
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点击“添加”按钮，弹出添加股东对话框，如图所示：
银监会“机构”、“高管”市 场准入管理系统（二期）培训
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系统构成
机构、高管系统客户端 机构与业务准入系统 董事和高级管理人员准入系统 基础数据核对系统
系统升级时间安排：
10月22日至11月23日：核对原有数据。 11月26日起：使用升级后的新系统。
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系统特点
操作流程更加简捷 查询统计更加丰富 自我校对更加强大