上海证券交易所股票上市规则解读
上海证券交易所股票上市规则全文
上海证券交易所股票上市规则全文第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票上市行为，维护市场秩序，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本规则。
第二章申请上市第二条公司在上交所上市，应当符合《上交所股票上市规则》（以下简称“本规则”）规定的条件，同时应当符合《公司法》、《证券法》、《证券交易所法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定。
第三条公司申请上市，应当向上交所提交上市申请文件，并按照上交所的要求进行信息披露。
第四条上交所应当根据公司的申请材料，进行审核，并在审核结果公告日起三个交易日内，作出是否受理的决定。
第五条上交所受理公司上市申请后，应当向公司发出上市审核通知书，并且告知公司需要补充提供的材料和资料。
第六条公司应当按照上交所的要求，及时补充提供审核所需的材料和资料。
第七条上交所应当组织审核委员会对公司的上市申请进行审议，并根据审议结果作出是否同意上市的决定。
第八条上交所决定同意公司上市后，应当向公司发出上市批复，并告知公司进行公告和备案的事项。
第九条公司应当按照上交所的要求，进行公告和备案手续，并按照规定的时间和方式进行信息披露。
第十条上交所应当在公司完成公告和备案手续后，根据公司的上市申请文件，制定上市方案，并向证监会报送上市方案。
第十一条证监会应当在收到上交所提交的上市方案后，按照法定程序进行审核，并根据审核结果作出是否核准公司上市的决定。
第三章上市审核第十二条上交所对公司的上市申请进行审核，应当重点关注以下事项：（一）公司的股东结构和控制权情况；（二）公司的财务状况和经营情况；（三）公司的内部控制和风险管理情况；（四）公司的股权激励和员工持股情况；（五）公司的信息披露情况；（六）公司的其他重大事项。
第十三条上交所审核委员会对公司的上市申请进行审议，应当根据上市审核准则，认真审核公司的各项情况，并形成审核意见。
第十四条上交所审核委员会应当按照法定程序召开会议，讨论并决定是否同意公司上市。
上交所 2023上市规则
上交所 2023上市规则随着中国资本市场的不断发展，中国的股票市场也在逐渐成熟。
作为中国最大的证券交易所之一，上海证券交易所（以下简称“以上交所”）一直致力于提升市场的规范性和透明度。
为了进一步完善中国资本市场的运作，以上交所将在2023年推出一系列新的上市规则。
根据新规定，公司必须满足一定的条件才能在以上交所上市。
这些条件包括公司的注册资本、盈利能力、财务状况等。
公司必须具备一定的规模和实力，以确保投资者的权益得到保护。
此外，公司的管理层和股东也必须具备一定的资质和经验，以确保公司的经营能力和稳定性。
新规定还将加强对上市公司的信息披露和监管。
上市公司必须及时、准确地向投资者披露公司的经营情况、财务状况和重大事项。
同时，以上交所将加强对上市公司的监管，对违规行为进行严肃处理，以维护市场的稳定和公平。
在新规定中，以上交所还将加强对新股发行的监管。
新股发行是公司上市的重要环节，也是投资者获取投资机会的重要途径。
为了保护投资者的权益，以上交所将严格审核新股发行申请，确保发行程序的合法合规。
同时，以上交所还将加强对新股的定价机制和市场表现的监管，以确保市场的公平和透明。
根据新规定，以上交所将加强对上市公司的财务审计和财务报告的监管。
财务审计是评估公司财务状况和经营能力的重要工具，对投资者和市场都具有重要意义。
以上交所将加强对上市公司财务审计机构的监管，确保审计工作的独立性和公正性。
同时，以上交所还将加强对上市公司财务报告的审核和披露，以确保财务信息的准确性和完整性。
总的来说，以上交所2023年的上市规则旨在提升中国资本市场的规范性和透明度，保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。
新规定将加强对公司上市条件、信息披露、新股发行、财务审计和财务报告的监管，以确保市场的正常运作和投资者的合法权益。
相信随着新规定的实施，中国资本市场将更加健康、稳定地发展。
《上海证券交易所股票上市规则》第十章暂停上市、恢复上市与终止上市
《上海证券交易所股票上市规则》第十章暂停上市、恢复上市与终止上市上海证券交易所股票上市规则第十章暂停上市、恢复上市与终止上市第一节暂停上市第一条上市公司因发生重大事项，存在可能造成其股票交易价格异常波动的情形之一的，应当向上海证券交易所申请暂停其股票上市。
第二条上市公司申请暂停其股票上市，应当按照上海证券交易所的申请程序进行申请，申请时间应当满足上海证券交易所的要求。
第三条申请暂停上市的上市公司，应当向上海证券交易所提交申请材料，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。
第四条上市公司申请暂停上市，上海证券交易所应当依法依规进行审核，并在规定时间内作出审核决定。
第五条上市公司的股票已经暂停上市后，上市公司应当依法履行信息披露义务，并及时向上海证券交易所报告股票暂停上市后发生的主要事项，以及在暂停上市期间的重大事项。
第二节恢复上市第六条上市公司申请恢复其股票上市，应当满足上海证券交易所制定的恢复上市条件。
第七条上市公司申请恢复上市的，应当向上海证券交易所提交申请材料，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。
第八条上市公司申请恢复上市，上海证券交易所应当依法依规进行审核，并在规定时间内作出审核决定。
第九条上市公司的股票已经恢复上市后，上市公司应当依法履行信息披露义务，并及时向上海证券交易所报告股票恢复上市后发生的主要事项。
第三节终止上市第十条下列情形之一出现，上海证券交易所应当决定终止该股票的上市：1. 上市公司实施了重大违法行为，或者存在其他严重违法违规情形；2. 上市公司存在严重规范性违规情况，持续存在超过二十个交易日，且在规定期限内未能改正；3. 公司主动申请终止上市；4. 其他需要终止上市的情形。
终止上市的具体程序和细节，由上海证券交易所另行制定。
第十一条上市公司的股票被终止上市后，上市公司应当履行信息披露义务，并向上海证券交易所报告终止上市后发生的主要事项。
第十二条上市公司股票被终止上市后，应当依法依规履行退市后续工作，包括但不限于股权转让、清算、解散等。
上海证券交易所科创板股票上市规则 社会责任
上海证券交易所科创板股票上市规则社会责任1. 引言上海证券交易所科创板的设立和发展，在我国资本市场上具有重要意义。
科创板的股票上市规则严谨而灵活，强调了对企业社会责任的重视。
本文将深入探讨上海证券交易所科创板股票上市规则和企业社会责任之间的关系。
2. 上海证券交易所科创板股票上市规则概述在科创板股票上市规则中，上海证券交易所强调了对公司的基本要求和高质量发展的追求。
企业需要具备良好的财务状况和稳定的盈利能力。
公司的发展战略和核心技术创新能力也受到了强调。
科创板还注重企业治理结构的合理性和完善性，以确保公司能够持续稳健地发展。
科创板股票上市规则旨在吸引高科技、高成长、高创新的企业上市，推动我国经济由高速增长向高质量发展转变。
3. 社会责任在科创板股票上市规则中的地位在科创板股票上市规则中，企业的社会责任承担也被视为重要的评判标准之一。
上海证券交易所要求科创板上市公司注重社会责任，积极履行企业公民责任，推动高质量、可持续发展。
这意味着，企业不仅仅要关注自身的经济利益，还需要考虑社会、环境及其他利益相关者的利益。
企业在发展过程中，要尊重价值观念，遵守法律法规，诚信经营，加强内部管理，保护投资者权益，维护社会公共利益等。
这种要求是为了推动企业向着更为健康、可持续的方向发展，也是响应国家生态文明建设和经济高质量发展的要求。
4. 科创板股票上市规则与社会责任的关系科创板股票上市规则强调企业的创新与发展，并注重社会责任的承担，这两者并不矛盾。
相反，科创板股票上市规则和企业社会责任之间有一种相互促进的关系。
企业积极履行社会责任将有助于提升企业品牌形象，增强投资者信心，也更有利于企业获取长期稳定的发展资源。
与此科创板的发展也需要有较高的社会道德标准和良好的社会信誉，而积极履行社会责任则有助于营造积极的社会形象。
科创板股票上市规则和企业社会责任之间的关系是一种相互促进的关系，共同推动我国资本市场健康发展。
5. 个人观点和理解个人认为，科创板股票上市规则对企业社会责任的重视是非常必要的。
上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)
上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
第三条1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第四条1.4发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
第七条2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券交易所股票上市规则
证券交易所股票上市规则第一条为保护投资者的合法权益和推动资本市场健康发展，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法以及其他有关法律、法规，制定本规则。
第二条本规则适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）职权范围内对上市公司的审核、决定以及监督管理。
第三条本规则所称的上市公司指的是在上交所上市的股份有限公司（以下简称“上市公司”），包括申请上市的公司（以下简称“上市申请人”）。
第四条上市公司通过上市，应当遵守有关法律、法规及规则，由上市公司负责执行，上交所负责监督检查。
第二章申请上市第五条上市申请人须符合《上海证券交易所上市公司申请审核办法》中关于实施上市审核有关资格条件的要求，提出上市申请，并通过上交所审核，方可上市。
第六条上市申请人提出申请上市时，应提交的文件包括：（一）上市审核申请书；（二）上市公司章程及公司章程的发布公告。
第三章上市审核第七条上交所负责对上市申请进行审核，确定是否符合上市规则的要求。
第八条上交所审核上市申请，主要包括以下内容：（一）上市申请人是否符合《上海证券交易所上市公司申请审核办法》中关于实施上市审核有关资格条件的要求；（二）上市申请人公司章程是否符合《中华人民共和国公司法》中关于公司章程的有关规定及上交所股票上市规则的要求；（三）对于上市申请人的资金实力、经营状况、所披露的信息及其他有关情况予以评估。
第九条上交所可依据实际情况，对上市申请组织投资者及证券投资者论坛、聘请独立会计师报告，或者向有关部门内部审查等进行相应审查或者调查工作。
第四章上市决定第十条根据上市审核的情况，上交所做出上市决定，并将上市决定书发给上市申请人。
第十一条上市决定书中应包括以下内容：（一）上市申请人是否符合《上海证券交易所上市公司申请审核办法》中关于实施上市审核有关资格条件的要求；（二）公司章程是否符合《中华人民共和国公司法》中关于公司章程的有关规定及上交所股票上市规则的要求；（三）发行股份的时间及数量；（四）上市公司的上市价格及发行价格；（五）上市公司承担的义务；（六）上交所审核的其他各项要求。
上交所股票上市规则全文
上交所股票上市规则全文第一条为加强对股票交易的监管，规范股票上市的审批和管理，制定本规则。
第二条本规则适用于在上海证券交易所（以下简称上交所）上市交易的股票。
第三条股票上市原则上应当遵守中国法律、法规的规定，遵循政策、市场、创新的原则，经上交所审查批准，按规定程序在上交所挂牌上市。
第四条上市公司须是符合中国法律、法规以及本规则的企业法人，具有完备的公司制度和规范的治理机构、健全的财务管理和内部控制，具有稳健、可持续性的盈利能力和良好的信用记录，并对上市后业绩作出明确承诺。
同时，必须有具备完备、准确、及时、全面、真实的信息披露体系和可靠的财务报告，以便投资者做出明智的理性决策。
第五条上市公司的股份应当全部国有资产出资的企业除外，上市公司股份的公开发行，应当在5年内从发行人的所有制转变过程中，取得国有资产出资的情况，请经有权批准机关批准。
第六条上市公司的主营业务应当符合宏观经济政策的导向和国家产业政策方向，具有一定的规模和市场地位。
上市公司应当重视技术创新与人才引进，提高企业核心竞争力。
第七条上市公司应当遵守政府有关公安、税务、安全生产、环保等方面的规定，具备健全、适当的社会责任体系，尊重员工权益和消费者权益，维护社会和谐稳定。
第八条上市公司应当有稳定的财务状况，自然数据、经济效益持续稳健，负债情况合理，不予违约。
上市公司应当根据有关规定，自律遵守中规中矩和完全诚信原则，公告所有的分析及评估人员、评级机构和媒体，树立正面、客观立场，以维护投资者合法权益。
第九条上市公司应当具备良好的股权结构，流通股约3成以上，控股股东的股权少于等于50%。
第十条上市公司应当遵守有关证券发行与交易的法律、法规和商业处理原则，在发行与交易过程中，遵循公正、公平、公开的原则，建立完备的风险管理机制，保障市场的公正运行。
第十一条上市公司及其发行人需向上交所提交有针对性的板块公告，并严格执行有关信息披露的规定，最高立功行节汇报文件内容需不同推行的具体事项。
上海证券交易所股票上市规则ppt
规则适用范围
1
本规则适用于在上交所申请上市的股份有限公 司，包括主板、科创板和创业板。
2
对于已在其他证券交易所上市的公司，如果符 合上交所的上市条件，也可以申请在上交所上 市。
3
本规则不适用于上交所挂牌的债券、基金等其 他金融产品。
02
上市条件
主体资格
发行人应当是依法 设立且合法存续的 股份有限公司。
上海证券交易所股票上市规则明确了发行人申请上市的标准和条件，包括财务状况、治理 结构、信息披露等方面。
审核程序
上海证券交易所股票上市规则规定了审核程序和流程，包括受理申请、形式审查、预审会 、上市委审议等环节。
发行与上市
发行方式
发行人可以选择公开发行或非公开 发行的方式进行股票发行。
发行价格
发行价格应不低于公告招股意向书 前二十个交易日公司股票均价或前 一个交易日的均价。
本规则旨在保证股票市场的公平、公正和透明，促进上市公 司规范运作，保护投资者的合法权益。
规则制定依据
本规则是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所章程》等法律法规和规 范性文件制定的。
本规则的制定是为了规范股票上市行为，提高上市公司质 量，保护投资者的合法权益，促进股票市场的健康发展。
收购与兼并公告
上市公司进行收购、兼并或重组时，应披露相关情况， 包括交易对方、交易标的、交易价格、交易完成后的股 权结构等。
关联交易公告
上市公司与关联方之间发生重大关联交易时，应披露交 易内容、交易金额、交易目的等信息。
格式与内容要求
报告格式
定期报告和临时报告的格式应按照上海证券交易所的相关规定进行编制，包括表 格、图表和文字说明等。
上海证券交易所股票上市规则9.3.1
上海证券交易所股票上市规则9.3.1
第九章重组上市
第三节对重组上市条件和标准的规定
九．三．一对股票上市的基本条件作出规定
一、须具备下列条件：
（一）有足额发行股份的公司；
（二）有证券登记及内勤管理能力的证券登记结算机构；
（三）符合国家有关证券法律、法规的规定；
（四）符合《上海证券交易所发行上市证券监管规则》的规定；
（五）已评估价值；
（六）及时披露上市申请文件。
二、评估价值由证券评估机构评估。
证券评估机构应具备资质，评估时应接受证监会的监管，并用评估报告作为认真，评估报告应当具有以下主要内容：
（一）被评估公司的历史、现状和未来发展趋势分析和前景预测；
（二）被评估公司的资产和负债状况分析；
（三）被评估公司的收入来源和鼓励成本分析；
（四）被评估公司的现行经营管理情况、治理结构、人员绩效和价值创造能力分析；
（六）被评估公司本次股票发行所募集资金用途计划。
评估结果应通过证券评估机构报告的方式向上海证券交易所提供，并应被记载为股票上市的申请文件的一部分。
三、在股票发行和上市后，被上市公司和证券登记结算机构应严格按照国家相关法规和规章制度要求，认真履行股票登记和结算业务。
四、在上市公司股份发行后，公司和股东应按照国家法律法规和上海证券交易所相关规定的要求进行信息披露，确保披露及时、准确、完整。
以上规定为股票上市的基础性条件。
上市公司应在具备以上条件的同时，符合本规则第四节至第八节规定的要求，方可考虑申请上市。
上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)
上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第四条1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
第七条2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订2018年6月第十一次修订2018年11月第十二次修订2019年4月第十三次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7)第二节董事会秘书 (10)第四章保荐人 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (18)第一节首次公开发行股票并上市 (18)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (21)第三节有限售条件的股份上市 (23)第六章定期报告 (26)第七章临时报告的一般规定 (30)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第二节股东大会决议 (34)第九章应当披露的交易 (37)第一节关联交易和关联人 (44)第二节关联交易的审议程序和披露 (46)第十一章其他重大事项 (52)第一节重大诉讼和仲裁 (52)第二节变更募集资金投资项目 (53)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (55)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (57)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (59)第六节回购股份 (60)第七节吸收合并 (63)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (64)第九节权益变动和收购 (66)第十节股权激励 (68)第十一节破产 (70)第十二节其他 (75)第十二章停牌和复牌 (79)第十三章风险警示 (83)第一节一般规定 (83)第二节退市风险警示的实施 (84)第三节退市风险警示的撤销 (88)第四节其他风险警示 (91)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (93)第一节暂停上市 (93)第二节恢复上市 (98)第三节强制终止上市 (107)第四节主动终止上市 (117)第五节重新上市 (122)第十六章境内外上市事务的协调 (127)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (127)第十八章释义 (130)第十九章附则 (133)董事声明及承诺书 (134)监事声明及承诺书 (141)高级管理人员声明及承诺书 (148)第一章总则1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所发行上市审核规则
上海证券交易所发行上市审核规则
1. 发行人资格：发行人必须是在中国境内注册的股份有限公司，且其股票在上海证券交易所上市。
此外，发行人还需要满足一定的财务状况、盈利能力、现金流量等要求。
2. 发行条件：发行人需要满足一定的发行条件，包括公开发行股份的比例、募集资金的使用计划、发行价格的确定方式等。
3. 信息披露：发行人在申请上市时，需要向上海证券交易所提交详细的招股说明书和相关财务报告，以便投资者了解发行人的经营状况和财务状况。
4. 审核程序：上海证券交易所对发行人的上市申请进行审核，包括初审、复审和终审。
在审核过程中，上海证券交易所可能会要求发行人补充或修改相关信息。
5. 上市决定：上海证券交易所根据审核结果，决定是否批准发行人的上市申请。
如果批准，发行人需要在规定的时间内完成上市手续。
6. 持续监管：上市后，发行人需要遵守上海证券交易所的各项规定，包括定期披露财务报告、接受投资者关系管理等。
上海证券交易所会对发行人进行持续监管，确保其符合上市条件。
上海证券交易所 股票上市规则
上海证券交易所股票上市规则摘要：一、上海证券交易所股票上市规则的概述二、股票上市协议三、董事、监事承诺和备案四、上市推荐人五、股票上市的申请、审查与信息披露六、股票退市规则七、证券投资基金上市规则正文：一、上海证券交易所股票上市规则的概述上海证券交易所股票上市规则是指在上海证券交易所上市的股票需遵守的相关规定。
这些规定包括股票的发行、上市、交易、信息披露、退市等方面。
根据上海证券交易所的规定，股票上市需要满足以下条件：股票经中国证监会核准已公开发行；具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；公司股本总额不少于人民币5,000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25% 以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上；公司及其控股股东、实际控制人最近3 年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；最近3 个会计年度财务会计报告均已出具无保留意见的审计报告。
二、股票上市协议股票上市协议是上市公司与上海证券交易所签订的一份协议，约定了双方在股票上市过程中的权利、义务和责任。
上市公司需遵守上海证券交易所的股票上市规则，否则将面临处罚。
三、董事、监事承诺和备案上市公司的董事、监事需要对公司信息的真实性、准确性、完整性进行承诺，并进行备案。
如果董事、监事存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，将承担法律责任。
四、上市推荐人上市推荐人是指在上市公司股票上市过程中，负责对上市公司的股票进行推荐和辅导的机构。
上市推荐人需具备一定的资质和经验，并对上市公司的财务状况、业务情况等进行全面了解，确保上市公司符合股票上市的条件。
五、股票上市的申请、审查与信息披露上市公司在股票上市前，需要向上海证券交易所提交上市申请，并提供相关材料。
上海证券交易所将对上市公司的申请进行审查，确认上市公司符合股票上市的条件。
上市公司在上市过程中需要履行信息披露义务，确保投资者了解公司的真实情况。
上海证券交易所股票上市规则解读(2018年修订)
上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (6)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (6)第二节董事会秘书 (9)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (17)第一节首次公开发行股票并上市 (17)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (20)第三节有限售条件的股份上市 (22)第六章定期报告 (24)第七章临时报告的一般规定 (29)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (31)第一节董事会和监事会决议 (31)第二节股东大会决议 (32)第九章应当披露的交易 (34)第十章关联交易 (41)第一节关联交易和关联人 (41)第二节关联交易的审议程序和披露 (43)第十一章其他重大事项 (49)第一节重大诉讼和仲裁 (49)第二节变更募集资金投资项目 (50)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (51)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (54)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (55)第六节回购股份 (56)第七节吸收合并 (59)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (60)第九节权益变动和收购 (62)第十节股权激励 (64)第十一节破产 (66)第十二节其他 (70)第十二章停牌和复牌 (74)第十三章风险警示 (78)第一节一般规定 (78)第二节退市风险警示 (79)第三节其他风险警示 (85)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (88)第一节暂停上市 (88)第二节恢复上市 (91)第三节强制终止上市 (101)第四节主动终止上市 (111)第五节重新上市 (115)第十五章申请复核 (118)第十六章境内外上市事务的协调 (119)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (120)第十八章释义 (122)第十九章附则 (125)董事声明及承诺书 (126)监事声明及承诺书 (133)高级管理人员声明及承诺书 (139)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)
附件上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订2018年6月第十一次修订2018年11月第十二次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7)第二节董事会秘书 (10)第四章保荐人 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (18)第一节首次公开发行股票并上市 (18)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (21)第三节有限售条件的股份上市 (23)第六章定期报告 (26)第七章临时报告的一般规定 (30)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第二节股东大会决议 (34)第九章应当披露的交易 (36)第一节关联交易和关联人 (43)第二节关联交易的审议程序和披露 (45)第十一章其他重大事项 (52)第一节重大诉讼和仲裁 (52)第二节变更募集资金投资项目 (53)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (54)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (57)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (58)第六节回购股份 (60)第七节吸收合并 (62)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (64)第九节权益变动和收购 (66)第十节股权激励 (68)第十一节破产 (70)第十二节其他 (74)第十二章停牌和复牌 (78)第十三章风险警示 (82)第一节一般规定 (82)第二节退市风险警示的实施 (83)第三节退市风险警示的撤销 (88)第四节其他风险警示 (90)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (93)第一节暂停上市 (93)第二节恢复上市 (97)第三节强制终止上市 (107)第四节主动终止上市 (117)第五节重新上市 (121)第十六章境内外上市事务的协调 (126)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (127)第十八章释义 (129)第十九章附则 (132)董事声明及承诺书 (134)监事声明及承诺书 (141)高级管理人员声明及承诺书 (148)第一章总则1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所股票上市规则 解读
上海证券交易所股票上市规则解读上海证券交易所（SSE）是中国最大的证券交易所之一，负责规范和监督中国境内股票市场的运作。
在上海证券交易所上市的股票需要符合一系列规则和要求，以确保市场的健康发展。
一、上市资格要求上海证券交易所对企业上市提出了一系列资格要求。
首先，企业必须为法定的独立实体，并具备独立经营、独立财务和独立会计报告能力。
其次，企业必须具备良好的财务状况和持续盈利能力，连续三年净利润均为正数，且最近年度净利润不低于人民币5000万元。
此外，企业还需要具备一定规模的自有资产和固定资产，并满足货币资金和净资产的要求。
二、股权结构要求上海证券交易所要求上市公司股权结构合理、稳定，不存在控制权不清或重大利益冲突等问题。
股东及其关联方对公司的控制和影响力不得通过非现金交易方式滥用、侵害普通股股东利益。
此外，上市公司的董事、监事和高级管理人员应当具备合法合规的背景和良好的道德品质。
三、信息披露要求上市公司需要及时、全面、真实、准确地披露相关信息，以确保投资者能够获得足够的信息基础进行投资。
上市公司应制定信息披露规则和制度，明确披露的内容和披露的时间要求，并委派专门的信息披露负责人。
公司的信息披露应当公开透明，杜绝虚假陈述、重大遗漏或误导性陈述。
四、交易规则与监管要求上海证券交易所对上市公司的交易行为进行监管，禁止任何操纵市场的行为和虚假交易行为。
交易所还要求上市公司制定有效的内部控制制度，保障公司治理的健康稳定。
同时，上市公司在发行新股、增发股票或进行其他重大交易时，需要履行一定的程序和披露要求，并接受严格的审查和监管。
总结起来，上海证券交易所股票上市规则对企业上市提出了严格的要求，旨在保护投资者利益、规范市场秩序和提升上市公司的质量。
遵守这些规则将有助于增强市场透明度和投资者信心，促进中国股票市场的长期稳定发展。